GB/T 39596-2020證券投資基金編碼規(guī)范

ICS03060

CCSA1.1

中華人民共和國國家標準

GB/T39596—2020

證券投資基金編碼規(guī)范

Codingspecificationofsecuritiesinvestmentfund

2020-12-14發(fā)布2021-07-01實施

國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布

國家標準化管理委員會

GB/T39596—2020

目次

前言

…………………………Ⅰ

引言

…………………………Ⅱ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語和定義

3………………1

編碼規(guī)則

4…………………2

GB/T39596—2020

前言

本文件按照標準化工作導則第部分標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任

。。

本文件由中國人民銀行提出

。

本文件由全國金融標準化技術(shù)委員會歸口

(SAC/TC180)。

本文件起草單位中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券登記結(jié)算有限責任公司中證信息技術(shù)服務

:、、

有限責任公司上海證券交易所深圳證券交易所中國銀行股份有限公司中融基金管理有限公司中

、、、、、

信保誠基金管理有限公司華安基金管理有限公司嘉實基金管理有限公司南方基金管理股份有限公

、、、

司中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

、。

本文件主要起草人姚前戴文華吳孝勇劉鐵斌孔慶文范宇王愷周云暉宋曉東王朝陽

:、、、、、、、、、、

方堃劉大海陳鴻鵠孫宏偉孟凡闊張元奇王新博胡瑨韓軍威王軒康鵬周勃王心怡陸靜雅

、、、、、、、、、、、、、、

何飛張宇翔黎峰陳逸辛張喆吳韶平郭靜吳欽文唐強趙良彭鑫古和鵬劉玉成

、、、、、、、、、、、、。

Ⅰ

GB/T39596—2020

引言

為適應證券投資基金的發(fā)展本文件在實施多年的基礎上在編碼規(guī)則中增加

,JR/T0085—2012,

了證券投資基金編碼的分配和管理相關內(nèi)容將基金行業(yè)的核心編碼規(guī)則進行統(tǒng)一有效防范無序編碼

,,

可能會造成的編碼混亂浪費以及相互沖突等問題

、。

Ⅱ

GB/T39596—2020

證券投資基金編碼規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了證券投資基金的編碼規(guī)則

。

本文件適用于基金管理人基金托管人基金銷售機構(gòu)基金注冊登記機構(gòu)基金銷售支付結(jié)算機

、、、、

構(gòu)基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機構(gòu)等機構(gòu)在內(nèi)的基金參與方申請及使用的證券投資基金編碼

、。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款其中注日期的引用文

。,

件僅該日期對應的版本適用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于

,;,()

本文件

。

信息技術(shù)中文編碼字符集

GB18030—2005

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件

。

31

.

基金管理人fundmanager

依法從事投資基金管理的基金管理公司

。

32

.

基金托管人fundcustodian

依法保管基金資產(chǎn)監(jiān)督管理人投資活動的機構(gòu)

、。

33

.

注冊過戶登記人transferagent

()

負責基金投資人賬戶保管交易記錄保存代理分紅投資人賬戶報告登記基金份數(shù)等服務的

、、、、

機構(gòu)

。

34

.

證券投資基金securitiesinvestmentfund

通過公開發(fā)售基金份額募集由基金管理人管理基金托管人托管為基金份額持有人的利益以資

,,,,

產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的投資工具