第二章 國際法基本主體國家

第二章國際法的基本主體---國家國際法的基本主體——國家國家概述國家的基本權(quán)利和義務(wù)國家和政府的承認國家的繼承第一節(jié)國家概述定居的居民主權(quán)確定的領(lǐng)土政府國家國家的構(gòu)成要素國家的類型單一國復(fù)合國邦聯(lián)聯(lián)邦問題：誰是國際法的主體？1760年之前的美國與今天的美國特殊類型的國家：微型國家——爭論問題：微型國家是否是國際法的主體？永久中立國——重點掌握永久中立國的特點及代表國家第二節(jié)國家的基本權(quán)利和義務(wù)獨立平等自衛(wèi)管轄平等權(quán)在國家與國家之間的關(guān)系上，不論各國情況如何，在國際法上是平等的:具有平等的地位,平等地享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù).從國家的平等引申出國家的豁免權(quán).洛克比空難事件的管轄權(quán)問題美國泛美航空公司的一架波音747客機在蘇格蘭小鎮(zhèn)洛克比上空爆炸墜毀，造成機上259人和地面11人喪生，其中包括189名美國人。空難發(fā)生后，美英兩國情報機構(gòu)組成的調(diào)查組立即對空難展開調(diào)查，并最終于1990年秋天認定這次空難系利比亞航空公司駐馬耳他辦事處經(jīng)理費希邁和利比亞特工阿卜杜勒·邁格拉希所為。次年11月14日，美英兩國發(fā)表聯(lián)合聲明，要求利比亞交出兇手。利比亞雖然拘留了費希邁和邁格拉希，但拒絕把他們交給美英兩國。問題:對所指稱的犯罪行為和犯罪嫌疑人，你認為應(yīng)該由哪個國家進行管轄?為什么?認識“管轄權(quán)”(jurisdiction)國家對其領(lǐng)土及其國民行使主權(quán)的具體表現(xiàn)保護性管轄屬人管轄普遍管轄屬地管轄國家主權(quán)領(lǐng)土國籍本國國民或國家的重大利益國際社會的重大共同利益荷花號案件及其國際法問題問題：1.國際常設(shè)法院在論述“國際法是否存在一個規(guī)則禁止國家對外國人在國外所作的犯罪行為進行管轄的規(guī)則”的觀點時，其分析思路是怎樣的？2.根據(jù)國際常設(shè)法院的論述，它認為土耳其對案件行使管轄權(quán)是基于屬地管轄、屬人管轄和保護性管轄權(quán)中的哪一種？其主要理由是什么？3.國際常設(shè)法院的哪些論述涉及到國際習(xí)慣法的認定問題?這些論述反應(yīng)了分別反應(yīng)了國際習(xí)慣法的哪些構(gòu)成要素？普遍管轄權(quán)案例:艾茨曼案阿道夫.艾茨曼,德國人,曾任德國”國家秘密警察”(蓋世太保)猶太科首領(lǐng)，是德國最后解決政策的執(zhí)行者，該政策導(dǎo)致歐洲420-460萬猶太人被屠殺。二戰(zhàn)后，他潛逃到阿根廷。1960年，被以色列保安人員發(fā)現(xiàn)后被劫持押回到以色列進行審判。阿根廷在聯(lián)合國安理會譴責(zé)以色列的行為認為其侵犯了阿根廷的主權(quán)。在以色列法庭對艾茨曼進行審判過程中，其辯護律師提出:1、以色列無權(quán)對一個外國人在以色列成立以前在外國所做的行為進行審判；2、以色列用劫持手段把他押回的行為違反了國際法。問題:你認為辯護律師的意見正確嗎?為什么?認識普遍管轄權(quán)管轄對象特點限制國際罪行不受國籍和地域的限制實際行使必須以不侵犯他國領(lǐng)土主權(quán)為前提：只能在自己的領(lǐng)土上或不屬于任何國家管轄的范圍內(nèi)行使，而不能到他國的領(lǐng)土上去行使案例導(dǎo)入：交易號案件閱讀教學(xué)材料，分析馬歇爾大法官的判決：1.他認為國家主權(quán)豁免的依據(jù)是什么？2.交易號為什么可以享有豁免權(quán)？主權(quán)豁免(stateimmunity)主權(quán)豁免含義歷史發(fā)展理論依據(jù)享受豁免的主體豁免的范圍豁免的放棄國家主權(quán)豁免的歷史發(fā)展萌芽時期17-18世紀形成時期19世紀發(fā)展時期從“絕對豁免”走向“相對豁免”通過國內(nèi)立法進行規(guī)范國際公約聯(lián)合國國家及其財產(chǎn)豁免公約主權(quán)豁免的理論依據(jù)

《戰(zhàn)爭與和平法》：“凡行為不屬于其他人的法律控制，從而不致因其他人意志的行使而使之無效的權(quán)利，稱為主權(quán)”

“平等者之間無管轄權(quán)”（parinparemnonhabetimperium）格老秀斯羅馬法誰可以享受豁免權(quán)？誰的行為可以被認為是國家的行為？《聯(lián)合國國家及其財產(chǎn)豁免公約》第2條第1款(B)項:

1.國家及其政府的各種機關(guān)

2.聯(lián)邦國家的組成單位

3.授權(quán)為行使國家主權(quán)權(quán)力的國家政治區(qū)分單位

4.國家機構(gòu)或部門或其他實體,只要他們授權(quán)為行使國家主權(quán)權(quán)力而行為

5.以國家代表身份行為的國家代表豁免的范圍之爭絕對豁免絕對豁免Vs“絕對豁免主義”主張國家的一切行為和財產(chǎn)無論其性質(zhì)如何，均應(yīng)享有豁免?！跋拗苹砻庵髁x”：主張把國家行為分為主權(quán)行為（亦稱統(tǒng)治權(quán)行為、公法行為或非商業(yè)行為）和非主權(quán)行為（亦稱管理權(quán)行為、私法行為或商業(yè)行為）；把國家財產(chǎn)分為用于政府事務(wù)的財產(chǎn)和用于商業(yè)目的的財產(chǎn)。僅對于家的主權(quán)行為和用于政府事務(wù)的財產(chǎn)給予豁免世界主要國家關(guān)于豁免范圍的立場二戰(zhàn)前，國際法理論和實踐中均普遍支持和采用絕對豁免主義。典型案例：美國：交易號案英國：比利時國會號案件美國：1976年頒布了《外國主權(quán)豁免法》標志其全面轉(zhuǎn)向限制豁免主義立場。歐洲：1972年的《關(guān)于國家豁免的歐洲公約》，是目前在國家豁免方面唯一生效的多邊條約。這至少表明了在西歐國家，限制豁免主義正在成為一般性趨向。英國：1978年英國頒布了《國家豁免法》，明確地不再采用絕對主義。蘇聯(lián)：堅持絕對豁免主義聯(lián)合國國際法委員會《國家及其財產(chǎn)的管轄豁免公約》的基調(diào)是傾向于限制豁免。

英國判例立場的轉(zhuǎn)變：

從“比利時國會號案”到“尼日利亞中央銀行案”閱讀教學(xué)材料中“尼日利亞中央銀行案”，回答如下問題：你認為要確定被告是否享有主權(quán)豁免需要考慮哪幾個因素?在考慮這些因素后，你認為被告享有主權(quán)豁免嗎?因素一:被告是否構(gòu)成享有豁免權(quán)的主體?如果不構(gòu)成，則當(dāng)然不能享有豁免權(quán).如果構(gòu)成，才進一步考慮第二個因素.因素二:被告的行為是屬于主權(quán)行為還是商業(yè)行為?上訴法院的判決從國際法觀點看，考察被告的性質(zhì)和職能,被告是否構(gòu)成尼日利亞政府部門，很難確定。從第二個因素來看，信用證是一種商業(yè)交易.該信用證是通過倫敦銀行按正常的商業(yè)途徑發(fā)售的。因此，不能認為被告可以對此要求主權(quán)豁免。結(jié)論：英國對主權(quán)豁免問題由原來的絕對豁免轉(zhuǎn)向相對豁免。中國對主權(quán)豁免問題的立場涉及中國的最新案例：剛果（金）案案情簡介：見教學(xué)材料問題：1.請分析本案涉及哪些國際法問題？2.查找材料，對如下兩個問題提出你的意見：第一，“國家主權(quán)相對豁免”是否已經(jīng)成為一項國際習(xí)慣法規(guī)則？第二，查找我國有關(guān)法律中關(guān)于豁免權(quán)的規(guī)定以及我國就國家主權(quán)豁免問題所做的各種聲明，對我國對國家主權(quán)豁免問題的態(tài)度及立場進行分析和總結(jié)；結(jié)合目前世界上其他國家關(guān)于主權(quán)豁免問題的態(tài)度，對中國在主權(quán)豁免問題上的立場和態(tài)度提出自己的建議?；砻獾姆艞?.書面文件表示放棄2.積極行為表示放棄，如國家參加訴訟等。注意問題1.參與訴訟程序主張管轄豁免并不代表放棄豁免權(quán)。2.管轄豁免與執(zhí)行豁免必須分別作出。第三節(jié):國家和政府的承認國家承認1.為什么國際法需要國家承認這一制度?2.國家有承認的義務(wù)嗎?3.承認是國家的一種任意行為嗎?4.國家用什么方式承認?政府承認1.什么情況下會涉及到政府承認?2.根據(jù)國際法理論和實踐,新政府獲得承認的條件是什么?國家承認與政府承認承認會產(chǎn)生什么法律后果？國家承認制度是國際社會的現(xiàn)實需要客觀前提:新國家的出現(xiàn)主觀需要:既存國家與新國家彼此需要交往,而承認是交往的前提。概念：當(dāng)新國家出現(xiàn)后，既存國家對這一事實給予確認,并表明愿意與新國家進行交往、建立外交關(guān)系的政治和法律行為。國家沒有承認的義務(wù)既存國家是否承認以何種方式承認何時承認新國家結(jié)論：承認是一種政治行為單方面決定國際法承認行為承認是否符合條件承認所產(chǎn)生的法律效果“過急”承認，會構(gòu)成對其他國家內(nèi)政的干涉調(diào)整承認不是一種任意的行為承認的條件被承認者應(yīng)具備國家要素新國家的建立符合國際法基本原則不具備國家要素違反國際法基本原則既存國家有不承認的義務(wù)結(jié)論：1.承認也是一種法律行為

2.承認并非是任意行為：可以不承認，但不能過急承認；可以不承認，但對違反國際法基本原則而成立的新國家，有不承認的義務(wù)；可以不承認，一旦承認，即會產(chǎn)生相應(yīng)的法律后果。冷戰(zhàn)后關(guān)于國家承認的實踐課堂討論閱讀教學(xué)材料中“歐共體承認蘇聯(lián)以及前南斯拉夫解體后新產(chǎn)生國家的實踐”的內(nèi)容，對歐共體的政策進行評價。前南解體后對有關(guān)國家的承認問題：波黑問題1991年6月起，前南斯拉夫開始解體。波黑（前南6個共和國之一）穆斯林、塞爾維亞和克羅地亞三個主要民族就波黑前途發(fā)生嚴重分歧：穆族主張脫離前南獨立，建立統(tǒng)一的中央集權(quán)國家；克族也主張獨立，但希望建立松散的聯(lián)邦制國家；塞族則堅決反對獨立。1992年3月3日，波黑議會在塞族議員反對的情況下正式宣布波黑獨立。4月6、7日，歐共體和美國相繼予以承認。塞族隨即宣布成立“波黑塞爾維亞共和國”，脫離波黑獨立。波黑3個主要民族間的矛盾驟然激化，導(dǎo)致戰(zhàn)爭爆發(fā)。

前南解體后對有關(guān)國家的承認問題：科索沃問題截止2010年9月初，在193個聯(lián)合國成員國中，已有70個國家（占36%）承認科索沃的獨立地位

正式承認科索沃獨立的國家

已經(jīng)宣稱不會承認科索沃獨立的國家不承認科索沃的國家中華人民共和國：外交部發(fā)言人表示中方“嚴重關(guān)切”，科索沃獨立將會嚴重影響巴爾干地區(qū)穩(wěn)定，他并表示該獨立可能會對巴爾干半島造成嚴重負面影響，因此表示深感擔(dān)憂西班牙：18日表示不承認科索沃脫離塞爾維亞獨立。俄羅斯：俄羅斯外交部在科索沃宣布獨立后作出譴責(zé)其獨立的聲明，支持塞爾維亞，并要求聯(lián)合國和北約介入事件。俄羅斯及塞爾維亞雙方指科索沃違反聯(lián)合國安理會1244號決議中沒有直接授權(quán)允許，指科索沃獨立有違國際法。另一方面，在科索沃宣布獨立后，已經(jīng)立即向聯(lián)合國召開全體緊急會議商討。

塞爾維亞：塞爾維亞總統(tǒng)鮑里斯·塔迪奇在科索沃獨立后立即召開特別記者會，表示該國永遠不會承認科索沃已經(jīng)獨立，他又表示塞爾維亞會用以和平、外交、合法的方法來推翻科索沃已經(jīng)獨立，以維護塞爾維亞國家領(lǐng)土完整，在不侵犯塞爾維亞人生命的前提下絕不會向科索沃開火。該國總理譴責(zé)美國旨在為了軍事利益，驅(qū)使科索沃獨立間接擾亂國際秩序。國際法院對科索沃單方面宣布獨立的意見應(yīng)塞爾維亞的請求，聯(lián)合國大會于2008年10月要求國際法院對科單方面宣布獨立一事提供法律意見。2010年7月22日，國際法院以10比4的壓倒多數(shù)，指出科索沃單方面宣布獨立不違反一般國際法，也不與安理會1244號決議相抵觸。思考問題：閱讀國際法院對科索沃獨立問題的咨詢意見，了解科索沃獨立的過程以及我國西藏問題的歷史及現(xiàn)狀，在此基礎(chǔ)上分析國際法院的咨詢意見對我國未來西藏問題的解決可能產(chǎn)生哪些影響？

我國應(yīng)如何應(yīng)對？承認的方式依據(jù)表現(xiàn)形式依據(jù)效果明示承認默示承認事實承認法律承認照會、函電、聲明等暫時、可撤銷、不全面交往建立外交關(guān)系、簽訂條約永久、不可撤銷、全面交往具體表現(xiàn)特點政府承認思考：什么情況下需要對政府進行承認？國家承認與政府承認之間有何區(qū)別和聯(lián)系？國家承認政府承認誰有資格代表一個國家涉及到國際法主體資格的確認區(qū)別聯(lián)系承認一個新國家，即是對該國新政府的承認，對后者無需另行做出承認。政府承認的條件案例導(dǎo)入：蒂諾科特許權(quán)仲裁案案件資料見教學(xué)材料仲裁員的裁決如果某一個政府已經(jīng)建立，能夠維持和平統(tǒng)治，并在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)得到了人民的默認，則這個政府就是事實上的政府。在蒂諾科統(tǒng)治的兩年內(nèi)，蒂諾科及其領(lǐng)導(dǎo)下的立法議會和平地行使哥斯達黎加政府的行政事務(wù)。這段時間沒有發(fā)生過革命性的動亂，在國內(nèi)也沒有任何其他政府。政府有序地行使行政職能，蒂諾科政府穩(wěn)固地掌握著權(quán)力。因此，蒂諾科政府是一個主權(quán)政府。結(jié)論政府承認的條件為“有效統(tǒng)治”新政府已經(jīng)在其國家的全部或絕大部分領(lǐng)土內(nèi)行使了有效統(tǒng)治,并且得到了人民的支持和服從。承認的法律效果案例導(dǎo)入：路德訴薩戈案奠定了兩國交往的基礎(chǔ)承認被承認國的立法、司法和行政的效力承認被承認國的訴訟權(quán)和豁免權(quán)承認有溯及力:承認的上述效力將追溯到被承認國成立時案例評析

路德訴薩戈案海爾塞拉西訴電報公司案兩航公司案問題：結(jié)合英國法院對“路德訴薩戈”案、海爾塞拉西案的判決，對兩航公司案的判決進行評析。在評析中，注意分析關(guān)于承認的溯及力問題，在幾個案件的不同背景下、法院的不同態(tài)度，并請在此基礎(chǔ)上，提出你對承認溯及力的看法。

第四節(jié)國家和政府的繼承國家繼承政府繼承國家繼承的范圍和規(guī)則國家繼承的法律淵源國家繼承產(chǎn)生的原因領(lǐng)土變更兩個維也納公約條約財產(chǎn)債務(wù)檔案以中國的繼承問題為例條約的繼承人身條約不繼承非人身條約應(yīng)繼承經(jīng)濟條約、司法協(xié)助引渡等類似條約有爭議領(lǐng)土部分轉(zhuǎn)移領(lǐng)土合并分離或分立新獨立國家：白板規(guī)則（參加國際組織的條約、政治性條約）（邊界條約、河流和其他水域條約、道路條約）香港回歸后條約的適用問題中國于１９９７年７月１日起對香港恢復(fù)行使主權(quán)。自該日起，香港成為中國的一個特別行政區(qū)。根據(jù)中英關(guān)于香港問題的聯(lián)合聲明和《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法