第三章 政策分析主要模型

第三章政策分析主要模型第一節(jié)、模型概述一、模型含義與特征模型就是對原型的抽象和模擬，是人們?yōu)榱四撤N特定的目的，依據(jù)相似性原則而創(chuàng)造或理念系統(tǒng)，用于代表被研究的對象，對認(rèn)識對象所作的描述。模型的特點(diǎn)有三：相似性和真實(shí)性；抽象性和簡單性；模擬性和關(guān)聯(lián)性。二、公共政策模型及作用公共政策模型是在理論研究中以科學(xué)的概念、假設(shè)和數(shù)學(xué)模型出現(xiàn)的理論（概念）模型。即在合理假設(shè)基礎(chǔ)上，將問題抽象為一組概念或命題，按照其內(nèi)在邏輯和本質(zhì)結(jié)構(gòu)組合在一起，從而形成一個相似于原型的、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬻w系。有效的模型應(yīng)：一是排列并簡化現(xiàn)實(shí)；二是認(rèn)定重要層面；三是符合社會現(xiàn)實(shí)；四是提供有意義的溝通；五是指導(dǎo)調(diào)查研究；六是提出一定的解釋。二、公共政策模型及作用

模型的作用：1、簡化和澄清對政策問題的思考；2、界定政策問題中的重要方面；3、幫助人們對政策問題的交流。4、通過提出哪些問題重要或不重要，更好引導(dǎo)人們理解政策。5、發(fā)現(xiàn)規(guī)律，解釋公共政策并預(yù)測其結(jié)果。當(dāng)然任何政策模型都會存在這樣那樣的問題和局限性，有時甚至完全不可用。第二節(jié)決策方法模型一、理性決策模型也稱之為科學(xué)決策模型。起源于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，以經(jīng)濟(jì)人（自利且追求個人利益最大化）假設(shè)為前提。最大產(chǎn)出原則、選擇最優(yōu)方案、追求最佳效果，構(gòu)成理性主義分析的基本特征。理性分析方法應(yīng)用于決策即構(gòu)成理性決策模型。理性模型的基本內(nèi)容：1、決策者面臨一個既定的問題，這一問題同其他問題可清楚地區(qū)別開來。2、決策的目的、價值、目標(biāo)是明確的，且可按其重要性不同依次排列。3、解決問題的各種可供選擇的方案都為決策者一一權(quán)衡。4、決策者對可供選擇的方案可能出現(xiàn)的結(jié)果都進(jìn)行了科學(xué)評估。5、決策者將每一個方案進(jìn)行對比，并排出優(yōu)先次序。6、決策者所選定的方案是最大限度實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)價值的方案。一、理性決策模型

理性決策模型受到了廣泛的批評，包括西蒙等人。它主要從決策應(yīng)該怎么做，而不是實(shí)際如何做的角度來研究，是一種規(guī)范要求。實(shí)際情況不可能如此。但也有意義：一是它給決策者提供了力求最優(yōu)解的指導(dǎo)思想，不要在本可找到更好方案時隨便接受一個不太好的方案。二是它適用于比較單純且時間要求不是十分緊迫的程序性問題。三是它可以同其他決策模型結(jié)合應(yīng)用。四是理性模型講究規(guī)范和程序，講究科學(xué)計算，這對于僅憑經(jīng)驗(yàn)和感覺決策是一大進(jìn)步。二、漸進(jìn)決策模型由林德布羅姆在批判理性決策模型的基礎(chǔ)上提出來，從決策實(shí)際如何做而不是應(yīng)該如何做著手。決策由于多元主體的參加，只是根據(jù)過去的經(jīng)驗(yàn)對現(xiàn)行政策做局部的邊際性的調(diào)整。其主要特點(diǎn)：1、漸進(jìn)主義。政策制定是根據(jù)過去經(jīng)驗(yàn)，以過去政策為基礎(chǔ)，經(jīng)過逐漸變遷而獲得共同一致的政策。2、穩(wěn)中求變。政策上巨大變革不足取，應(yīng)穩(wěn)中求變，更容易獲得支持。3、積小變?yōu)榇笞??？瓷先バ袆舆t緩，但實(shí)際速度往往大于一次大的變革。二、漸進(jìn)決策模型推行漸進(jìn)決策的原因：1、漸進(jìn)決策與漸進(jìn)政治相適應(yīng)，民主政治特點(diǎn)決策。2、漸進(jìn)決策也是決策技術(shù)上的困難造成的。3、漸進(jìn)決策也是現(xiàn)行政策沉淀資本造成的。4、漸進(jìn)決策可避免嚴(yán)重的持久的錯誤。有人批評漸進(jìn)決策保守，壓制創(chuàng)新，符合既得利益者的追求。三、綜合掃描決策模型埃特奧尼的綜合掃描決策模型建立在對理性決策模型和漸進(jìn)決策模型分析批判的基礎(chǔ)上提出的。綜合掃描決策模型認(rèn)為，理性決策模型和漸進(jìn)決策模式均有其局限及合理地方，關(guān)鍵在于什么情況下使用它們。理性決策模型和漸進(jìn)決策模型就象兩種不同的攝像機(jī)，前者是一種對全部空間作窮盡一切的細(xì)微觀察，運(yùn)用代價高昂。后者是一種只對熟悉地區(qū)進(jìn)行大致觀察的攝像機(jī)，運(yùn)用代價較低但準(zhǔn)確度不夠?；旌蠏呙枘Ｊ骄褪峭瑫r使用用兩種不同攝像機(jī)。根本性決策使用理性模型，而非根本性決策使用漸進(jìn)模式。高層多使用理性模型，而低層用漸進(jìn)模型。當(dāng)然埃氏并沒有明確說明具體情形。第三節(jié)反映政策影響因素模型一、制度模型制度模型認(rèn)為公共政策是政府制度和機(jī)構(gòu)活動的產(chǎn)物，公共政策是政府行為的表現(xiàn)方式。傳統(tǒng)的制度模型認(rèn)為，政府權(quán)力機(jī)構(gòu)都是公共政策制定者和執(zhí)行者；而那些規(guī)范公共權(quán)力機(jī)構(gòu)組織與個人行為的各種制度都必然影響著公共政策的制定方式和執(zhí)行方式，影響政策選擇。公共政策就是政府機(jī)構(gòu)的活動，要了解公共政策，就要了解政府組織、結(jié)構(gòu)、職責(zé)和功能，并從這些方面分析公共政策。戴伊認(rèn)為政府機(jī)構(gòu)賦予政策三個特點(diǎn)：合法性、普遍性、強(qiáng)制性思考：制度模型有什么優(yōu)缺點(diǎn)？能解釋我國政策嗎？二、集團(tuán)模型團(tuán)體理論認(rèn)為，團(tuán)體之間的互動是政治核心內(nèi)容。政治活動是各個利益集團(tuán)為影響公共政策而展開的一系列活動，公共政策是在既定時間內(nèi)經(jīng)過集團(tuán)競爭達(dá)成的一種均衡。一旦均衡狀態(tài)被破壞，公共政策變會發(fā)生變化，待到新的平衡出現(xiàn)。團(tuán)體對公共政策的影響力由其成員數(shù)量、財力的狀況、團(tuán)體的實(shí)力、領(lǐng)導(dǎo)者的能力、團(tuán)體的內(nèi)凝力以及與政府決策者的關(guān)系等因素決定的。政黨被看成團(tuán)體之間的聯(lián)盟。整個利益集團(tuán)體系由幾種力量組成，并形成一種均衡，團(tuán)體之間的重疊及制衡有利于保持系統(tǒng)的平衡和穩(wěn)定。政府的作用主要為制定集團(tuán)競爭的規(guī)則，管理團(tuán)體之間的沖突。思考：集團(tuán)模型能解釋中國政策現(xiàn)象嗎？（中國開放開發(fā)政策的出臺）三、精英模型精英模型認(rèn)為政策是掌握統(tǒng)治權(quán)力的政治精英的價值偏。在政策過程中，公眾完全是被動的，他們的要求及其行動對公共政策不會產(chǎn)生決定性作用，只有占統(tǒng)治地位的精英才能把握政策制定主動權(quán)，而非象民主體制所宣稱的是人民意志的體現(xiàn)。其主要觀點(diǎn)：1、社會事實(shí)上分化為有權(quán)的少數(shù)人和無權(quán)的多數(shù)人；2、少數(shù)的精英并不是多數(shù)被統(tǒng)治者的代表，他們主要來源于經(jīng)濟(jì)地位較高社會階層。3、在基本社會制度和價值觀念方面，精英集團(tuán)的看法是一致的，非精英者要進(jìn)入須支持精英的價值觀念，且非常緩慢。4、大眾通常是冷漠的無知的自私的消極的，精英人物很少受到大眾影響，只有精英集團(tuán)承擔(dān)起社會政治責(zé)任，政府才能為民眾提供福利。5、公共政策是由杰出人物制定的，很少受公眾影響，反映的是精英的價值觀。有人認(rèn)為精英理論反民主，但它關(guān)心領(lǐng)導(dǎo)人物的作用，在帶有專制色彩的國家，對解釋從政策分析和制定有一定的意義。四、系統(tǒng)模型認(rèn)為公共政策是政治系統(tǒng)對環(huán)境壓力所做出的反應(yīng)。環(huán)境就是政治系統(tǒng)外部條件與狀況；壓力是環(huán)境作用于系統(tǒng)的要求和支持；政治系統(tǒng)是對社會價值分配具有權(quán)威作用的相關(guān)機(jī)構(gòu)和及其活動所組成的體系。該模型將政治系統(tǒng)設(shè)為黑箱，只注重環(huán)境與系統(tǒng)之間相互作用，不關(guān)心政治系統(tǒng)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和行為過程。政治系統(tǒng)對社會價值進(jìn)行分配的權(quán)威性決定，就是公共政策。公共政策是政治系統(tǒng)對環(huán)境要求與支持的反應(yīng)；然后政策影響政治系統(tǒng)的環(huán)境；環(huán)境又提出新的要求與支持，政治系統(tǒng)又作出新的反應(yīng)，從而形成輸入—決策—輸出—反饋—輸入這樣一個循環(huán)。這一模型視野開闊，在分析宏觀政策、理解政策的復(fù)雜性和動態(tài)性方面，很有意義。但其高度抽象，對政策運(yùn)行的現(xiàn)實(shí)問題無法解釋（如系統(tǒng)成員什么樣情況下才會對環(huán)境作出反應(yīng)等）。五、小組意識模型美國學(xué)者詹尼斯在《小組意識》一書中提出了關(guān)于群體不良決策的理論模型。他經(jīng)過分析美國政治和軍事決策，發(fā)現(xiàn)參與決策的群體成員總是把保持群體一致和創(chuàng)造和諧氣氛作為目的，注意力完全放在達(dá)到一致上面，而非方案自身的優(yōu)劣，不能理智地分析方案，造成決策失誤。根據(jù)社會心理學(xué)研究，尋求一致是一種人所共有的、極為普遍的行為心態(tài)，在凝聚力強(qiáng)的群體里表現(xiàn)更為突出，批評性意見難有生存土壤，群體中一個成員如有異議，有人會自覺站出來，充當(dāng)心理衛(wèi)士，如規(guī)勸無效，就加以排斥、嘲笑，甚至敵視?，F(xiàn)代決策依賴于小組決定，發(fā)揮集體智慧，但小組決定比個人決定差勁很多。尼采說：瘋狂對個人而言只是一種例外，但對有些小組來說，卻成為一種規(guī)律。五、小組意識模型小組意識表現(xiàn)出以下特征：1、一致性思維。2、有傾向地選擇信息。思考角度單一，看問題片面。3、極端化的盲目情緒，要么對成功做出過高估計，要么對困難悲觀失望。4、對群體過分自信。盲目相信群體力量，加強(qiáng)了群體封閉性，忽視外界影響。5、很強(qiáng)的凝聚力。內(nèi)部人際關(guān)系良好，有強(qiáng)大的向心力。6、群體成員的共同性。他們掌握的信息、思維方式、價值觀念、利益范圍一致。甚至成長經(jīng)歷、所學(xué)專業(yè)、家庭背景等也一致。小組的這些特征對決策構(gòu)成極大的障礙，造成“群體狂想癥”。五、小組意識模型詹尼斯認(rèn)為克服的辦法有：1、決策小組盡可能鼓勵人們多提懷疑和反對意見。2、領(lǐng)導(dǎo)不要一開始就說明自己傾向哪種意見。3、建立一些獨(dú)立的政策計劃和政策評估小組，增強(qiáng)小組的開放性。4、把決策小組再分成若干小組，由不同人主持小組討論，再匯總意見。5、決策小組可以和信得過的組外人士交換意見，把他們意見帶入組內(nèi)，以發(fā)揮旁觀者清作用。6、專家和有關(guān)方面人士可邀請一會，鼓勵其提意見。7、領(lǐng)導(dǎo)者可在會上暗中委派一個“魔鬼”角色，故意與大家意見相左，雞蛋里挑刺。8、不輕易相信全體一致，如全體一致，再開一次人會，提出疑問，并認(rèn)真研究。第四章公共政策分析基本方法第一節(jié)政策分析的類型第二節(jié)政策分析的基本要領(lǐng)第三節(jié)政策分析的基本步驟政策問題研究與政策分析的結(jié)合第四節(jié)快速政策分析要領(lǐng)第一節(jié)政策分析的類型描述性與評價性時間上的劃分政策執(zhí)行之后的分析：描述性的與評價性的政策執(zhí)行之前的分析：事前的、預(yù)先的、預(yù)見性的、預(yù)期的政策分析一、描述與評價描述性政策分析：對以往政策的歷史分析，對執(zhí)行中的政策分析。事后的、后期的或者回溯性的政策分析回溯性的政策分析：描述和闡釋發(fā)生了什么評價性的政策分析，評價過去或者現(xiàn)行的政策：合乎某個標(biāo)準(zhǔn)嗎？發(fā)生了什么樣的作用？政策分析可以是描述性的，也可以是評價性的如對計劃生育政策狀況的分析，可以是回溯性的，也可以是評價性的二、政策執(zhí)行之前的分析預(yù)測性政策分析（predictive）：分析采用特定方案可能導(dǎo)致的未來后果禁止喝酒政策導(dǎo)致酒價值的高昂和地下交易的盛行。政治上的高壓（反右運(yùn)動、文化大革命）導(dǎo)致公民道德水平下降。干部任命推薦責(zé)任制，導(dǎo)致推薦人保護(hù)被推薦人。診斷性政策（分析prescriptive）：由于能產(chǎn)生特定結(jié)果而建議如何行動的分析，如同醫(yī)生給病人開藥方，結(jié)果是可預(yù)想的，以什么方法實(shí)現(xiàn)之？如何減少煤礦安全事故如何解決交通擁堵三、政治分析與技術(shù)分析政治分析：涉及政策的支持度，以及政策在政治上的可行性技術(shù)分析：把政治分析排除在外，不涉及個人利益或者集團(tuán)利益問題，只考慮公共利益例子：孫志剛案引起的流動人口管理政策江蘇贛榆用針孔攝像機(jī)拍攝干部違紀(jì)政策北大人事改革政策勞動教養(yǎng)政策四、定量分析與定性分析定量分析：數(shù)量化的分析。政策分析中的定量分析是建立在理性或合理性概念基礎(chǔ)上。理性最早由韋伯提出，即為達(dá)到一定目的解決一定問題，利用一切可以獲取的信息或統(tǒng)計資料，通過客觀和準(zhǔn)確的計算或度量，對目的和手段進(jìn)行分析，以求最適當(dāng)?shù)慕鉀Q辦法。二戰(zhàn)之后因工程技術(shù)及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中定量分析的成功、計算機(jī)的廣泛應(yīng)用，激發(fā)了人們對政策問題理性研究的熱情，也使宣分析成為現(xiàn)代政策分析的重要特征。人口政策、環(huán)境政策、教育政策等都必須以定量分析為基礎(chǔ)。定性分析：性質(zhì)判斷的分析，倫理價值性的分析現(xiàn)代政策分析，定量分析使用非常廣泛，但也受到了批評，主要因?yàn)檎呱婕白兞窟^多，條件變化過快，對倫理道德等無法量化，分析成本高，熟練操作人員少等。定量分析對常規(guī)決策效果較好，而對非常規(guī)決策不大有效。定量分析不會減少，倫理價值判斷不能完全取代定量分析。五、良好的或者完整的政策分析強(qiáng)調(diào)邏輯的、有效的、可重復(fù)性方法的重要性（科學(xué)方法）為決策者提供充分有效信息，以便與決策者采用經(jīng)濟(jì)上可行、技術(shù)上可能和理論、政治上可接受的政策有助于解決公共問題有助于增進(jìn)公共福利第二節(jié)政策分析基本要領(lǐng)基本要點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn)：迅速確定問題的主要抉擇標(biāo)準(zhǔn)行動：找到能夠采取政策行動的類型方法：避免工具相似的政策分析方法不確定：學(xué)會處理不確定性問題數(shù)據(jù)與事實(shí)綜合：讓數(shù)字說話，讓事實(shí)產(chǎn)生力量一、迅速確定問題主要抉擇標(biāo)準(zhǔn)尋找關(guān)鍵：找到問題關(guān)鍵所在，當(dāng)然有的問題還難以一下子找到。如農(nóng)村超生，是因?yàn)樨毟F，愚昧、社會保障、傳統(tǒng)觀念、政策不合理？大學(xué)生失業(yè)呢？選擇目標(biāo)：迅速選中目標(biāo)。從社會保障（根據(jù)情況可任選其他角度）入手分析超生問題。選定抉擇標(biāo)準(zhǔn)后及時進(jìn)行政策分析，如客觀上難以深入，可再重新選取角和標(biāo)準(zhǔn)。有沒有其他例子？價值標(biāo)準(zhǔn)案例打擊娼妓的基本目標(biāo)是什么？消滅娼妓、消滅自愿性交易？消滅自愿的貨幣化性交易？消滅自愿相愛的性交易？消滅街頭妓女？限制養(yǎng)狗的目標(biāo)是什么？公交優(yōu)先政策的基本價值是什么？中部崛起的關(guān)鍵，是觀念落后、體制僵化、市場不足、資金不夠、人才不夠還是中央政策傾斜不夠？教育亂收費(fèi)問題的實(shí)質(zhì)是什么？城市交通擁堵問題，使道路不足還是資源配置不合理二、采取政策行動的類型即用什么手段實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。政策工具指人們?yōu)榻鉀Q某一社會問題或達(dá)成一定政策目標(biāo)的具體手段和方式。如解決住房問題是增加供應(yīng)、進(jìn)行補(bǔ)貼、管制、由政府直接出售住房等。目前所使用的政策工具有：（一）市場化工具市場化工具（更多地依靠民間機(jī)構(gòu)滿足公眾需求）；用者付費(fèi)（將價格機(jī)制引入公共服務(wù)中來）；管制和放松管制（管制成本較低，處理危機(jī)適用，是否其他也適用）；合同外包（政府確定公共服務(wù)質(zhì)量數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，對外承包給私營或非贏利機(jī)構(gòu)）；分權(quán)與下放權(quán)力；內(nèi)部市場（將提供公共物品和服務(wù)的政府部門人為地劃分為生產(chǎn)者和購買者，如英國將大部分原來給醫(yī)院的款項(xiàng)大部分給家庭醫(yī)生，家庭醫(yī)生協(xié)助病人選擇醫(yī)院，迫使醫(yī)院提高質(zhì)量降低價格）產(chǎn)權(quán)交易（如政府確定可以進(jìn)入市場的污染物的數(shù)量，并定期拍賣可利用的釋放數(shù)量的產(chǎn)權(quán)。出租車牌照拍賣等）二、采取政策行動的類型（二）工商管理技術(shù)績效管理技術(shù)；顧客導(dǎo)向技術(shù)（以顧客為中心，追求顧客滿意，以顧客的期待為目標(biāo)）；目標(biāo)管理技術(shù)；標(biāo)桿管理技術(shù)等。（三）社會化手段社區(qū)管理；志愿者服務(wù)；公私伙伴關(guān)系（公共部門和私營部門共同提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，社會共同合作改善管理）；聽證會等。當(dāng)然選擇什么類型的行動，主要根據(jù)政策問題及政策目標(biāo)的特點(diǎn)來定。問題分析：酒后駕車險保險公司推出酒后駕車險某地交警大隊(duì)非常緊張，馬上對購買了保險的司機(jī)進(jìn)行重點(diǎn)幫教如何評價？問題：公交優(yōu)先政策的政策行動類型？1.政府直接擴(kuò)大提供規(guī)模2.私人公司發(fā)展公交，政府補(bǔ)貼或者購買3.對私人小車交通進(jìn)行征稅或者罰款4.公務(wù)活動必須坐公交車5.請求公民多坐公交車，不買私人轎車，少坐出租車，不騎自行車三、解決問題的方法問題解決的方法沒有統(tǒng)一的規(guī)定，只要有利于政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)的方法均可用。“兵無常勢，水無常形，能因敵變化而取勝者，謂之神”，當(dāng)然也不是機(jī)會主義者。方法一是通過學(xué)習(xí)，掌握別人過去曾經(jīng)用過的方法。從最簡單而且合適的方法入手如果沒有現(xiàn)成的，則設(shè)計一個適當(dāng)?shù)姆椒ê喜⑹褂枚鄠€方法運(yùn)用什么方法去解決腐敗問題？運(yùn)用各種學(xué)習(xí)手段，積累各個方面的知識與技術(shù)理性選擇模型：根據(jù)政策問題及目標(biāo)自身來選擇較好的方法案例分析：其他各國好的經(jīng)驗(yàn)（香港廉政公署、新加坡中央公積金、瑞典廉政督察專員、美國的彈劾等）政策辯論：報刊雜志、電視臺、政府內(nèi)部、公共論壇專家咨詢：根據(jù)專家現(xiàn)有的研究，進(jìn)行探討運(yùn)用什么方法去解決住房問題？運(yùn)用各種學(xué)習(xí)手段，積累各個方面的知識與技術(shù)理性選擇模型：各個不同的步驟案例分析：國際國內(nèi)外各城市的好經(jīng)驗(yàn)政策辯論：報刊雜志、電視臺、政府內(nèi)部、公共論壇專家咨詢：根據(jù)專家現(xiàn)有的研究，進(jìn)行探討四、讓數(shù)字說話政策分析要盡可能運(yùn)用數(shù)字，讓數(shù)字說話。簡單的算術(shù)運(yùn)算，可以增加政策分析的說服力。定量分析是其他定性分析的良好基礎(chǔ)地市合并或縣改市、縣改區(qū)能使得中心城市帶動農(nóng)村發(fā)展嗎？（缺乏數(shù)據(jù)分析）電動自行車與人力自行車同行有安全隱患嗎？（缺乏數(shù)據(jù)分析）數(shù)據(jù)分析與定性分析相結(jié)合飛機(jī)比火車、汽車安全：有數(shù)據(jù)分析，但人們還是感覺到坐飛機(jī)很讓人擔(dān)心。坐飛機(jī)的人老買保險，700％利潤，還是買買彩票，得獎率極低，有數(shù)據(jù)分析，但人們還是買彩票五、其他要求政策分析思路要簡單明晰，善于復(fù)雜問題簡單化。數(shù)據(jù)資料要嚴(yán)謹(jǐn)詳實(shí)，避免道聽途說。學(xué)會從別人（組織）的角度分析問題。政策分析的視野不能僅局限于手頭的政策，要超越“政策封界”，不能只見樹木，不見森林。沒有絕對正確、合理和完善政策分析。第三節(jié)公共政策分析的基本步驟一個完整的政策分析包括六個步驟：1、通過對問題情境的分析，界定政策問題；2、建立評估標(biāo)準(zhǔn)，確立政策目標(biāo)；3、根據(jù)政策目標(biāo)搜尋備選方案；4、對各備選方案進(jìn)行預(yù)測；5、根據(jù)預(yù)測結(jié)果，評估備選方案優(yōu)劣并提出政策建議6、對政策實(shí)施效果進(jìn)行評估。一、界定政策問題確定某個問題是否是政策問題，是什么樣的問題一旦確定是政策問題，對其進(jìn)行操作性的界定對問題進(jìn)行政治分析：對手在那里，幫手在那里寫成問題報告問題認(rèn)定與細(xì)化的例子中部崛起問題：為什么過去不是政策問題，今年變成了政策問題？細(xì)化中部崛起問題：落后的老工業(yè)基地改造問題基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入不足問題農(nóng)業(yè)發(fā)展問題中部地理環(huán)境的問題，人才問題，生產(chǎn)與服務(wù)的問題，制度問題問題認(rèn)定與細(xì)化的例子非典問題是不是政策問題醫(yī)療問題、政策問題法律問題、使命感的問題非典問題的進(jìn)一步細(xì)化控制傳染病的問題：國際的反應(yīng)問題國內(nèi)社會危機(jī)問題國內(nèi)人事危機(jī)媒體信息問題二、確立政策目標(biāo)及評估標(biāo)準(zhǔn)一般有如下標(biāo)準(zhǔn)：技術(shù)可行性問題經(jīng)濟(jì)和財政可能性政治可行性行政可操作性中部崛起的目標(biāo)及評估標(biāo)準(zhǔn)是什么。酒后駕車險問題的評估標(biāo)準(zhǔn)司機(jī)的問題：酒后駕車危險，禁止行人等第三方問題：受到傷害，需要保護(hù)保險公司：由司機(jī)出錢，減少其一次性成本，保護(hù)第三方利益評價：技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上、行政上都是可行的。關(guān)鍵是政治上是否可行反對：保險增加酒后駕車，禁止支持：任何措施都不能禁止酒后駕車，提前支付酒后駕車成本，酒后駕車險根據(jù)次數(shù)階梯提高價格，有助于解決第三方補(bǔ)償?shù)膯栴}不同的政策，解決不同的問題三、搜尋備選方案認(rèn)真研究各項(xiàng)備選方案不作為（維持現(xiàn)狀分析）快速調(diào)查：對其他專家進(jìn)行快速通過電話、網(wǎng)絡(luò)等進(jìn)行調(diào)查，以產(chǎn)生不同的觀點(diǎn)，并發(fā)現(xiàn)可以聯(lián)系的一些人員。文獻(xiàn)述評：尋找大量的文獻(xiàn)資源，閱讀總結(jié)評估四、對備選方案進(jìn)行預(yù)測預(yù)測方法：推斷預(yù)測理論預(yù)測直覺預(yù)測--敏感性分析：用來發(fā)現(xiàn)最關(guān)鍵或者敏感的假設(shè)的過程。通過對每一個重要變量取不同的可能值來完成。關(guān)鍵的敏感因素一旦改變就將影響建議的結(jié)果。政治分析：政治上的可接受性五、比較方案優(yōu)劣成對比較滿意度打分非支配性被選方案法等價備選方案法標(biāo)準(zhǔn)備選方案法矩陣展示系統(tǒng)方案擬寫六、監(jiān)督和評估政策實(shí)施實(shí)施前后對比有為與無為的實(shí)驗(yàn)對比實(shí)際對預(yù)期的比較：非典的預(yù)期與實(shí)際狀況成本取向法：實(shí)施政策的成本，直接的和間接的公共政策的特殊標(biāo)準(zhǔn)：最少損失，最少的問題注意政策分析家因?yàn)樗苡?xùn)練不同、時間不同、問題復(fù)雜性不同、資源不同、組之間聯(lián)系不同、客戶不同，實(shí)際應(yīng)用時會有所不同一般使用自己學(xué)科的方法和觀點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)學(xué)家用經(jīng)濟(jì)理論，社會學(xué)家運(yùn)用集團(tuán)理論，甚至是階級理論，法律學(xué)者主要看問題的法律維度分析方法的學(xué)習(xí)由易入難，養(yǎng)成在日常工作生活分析思考的習(xí)慣。第四章政策分析的基本技術(shù)二手資料資料收集一手資料收集資料評估分析形成分析報告第一節(jié)二手資料收集搜集資料是政策分析最基本的步驟。資料來源于兩類：一手資料是研究者采取社會調(diào)查、實(shí)驗(yàn)及實(shí)地觀察等方式，直接從研究對象那里記錄下來并加以整理的資料。二手資料相對于一手資料而言，是各種既有的文字資料。資料搜集從查找現(xiàn)存的資料開始，要善于從他人那里獲得資料建立一個信息網(wǎng)絡(luò)，隨時備用考察文獻(xiàn)、分析統(tǒng)計報告和機(jī)關(guān)文獻(xiàn)，通過觀察和訪談等一、資料來源圖書館：各類圖書館（如大學(xué)圖書館，社區(qū)圖書館）各級政府機(jī)構(gòu)檔案其他公共和準(zhǔn)公共事業(yè)團(tuán)體資料研究組織資料庫網(wǎng)絡(luò)資源二、文獻(xiàn)專業(yè)雜志（期刊網(wǎng)）圖書館專題資料庫文獻(xiàn)檢索和綜述論文腳注和所附參考文獻(xiàn)文獻(xiàn)綜述性的論文查找報紙：既需全國性的大報，也要高質(zhì)量的地方報紙。三、各級政府資料各國政府都有大量的檔案資料國內(nèi)各級政府的資料（目前公開化不夠，管理不科學(xué)，查找有很大的難度）各類政府報告歷年統(tǒng)計資料人口普查資料（政務(wù)網(wǎng)上有些資料難查）四、法律文獻(xiàn)各種法律法規(guī)匯編各種訴訟案例匯編司法文件訴訟檔案法律專著問題：針對小組所定的課題，如何收集法律方面的文獻(xiàn)資料？五、管理數(shù)據(jù)資料對搜集的資料進(jìn)行初步分析判斷了解資料的真實(shí)性，是否可能因?yàn)楫?dāng)事人的利害關(guān)系而被修改了解資料的完整性，機(jī)構(gòu)的記錄有缺陷，但往往是某些資料的唯一來源，需要花費(fèi)時間和精力去重新整理、審查檢查資料的一致性，是否前后矛盾第二節(jié)、一手資料收集一手資料在政策分析中也非常重要，方法也很多。這里簡單介紹一下。一、直接觀察獲得資料。觀察注意方法：對某個活動觀察很長時間，形成標(biāo)準(zhǔn)化的記錄程序，為即將記錄的資料設(shè)計一個事先確定的分類目錄，并采取其他一些步驟去保證所收集的資料具有代表性避免短期觀察避免霍桑效應(yīng)：因受到觀察而受到影響觀察無法控制外來變量，難以量化，小樣本，軼事，可以作為旁證資料路邊調(diào)查、機(jī)械點(diǎn)交通數(shù)、選擇物品的偏好、衛(wèi)星傳輸?shù)膱D像。二、訪談?wù){(diào)查精英訪談，訪問學(xué)有專長的專家、有關(guān)機(jī)關(guān)的全體職員、所有參與者、有機(jī)會接觸資料的人，適合于短期項(xiàng)目、新主題，以及文獻(xiàn)很少或者幾乎沒有的政策問題。大規(guī)模訪談：對一定人群抽取隨機(jī)樣本進(jìn)行訪談，可以收集到非標(biāo)準(zhǔn)化的資料。（一）訪談的方法許多政策問題都是實(shí)踐性質(zhì)的,不是理論性的訪談有利于迅速獲取從來沒有很好組織或者制成圖表的資料專家是很好的信息來源專家可以提供信息幫助分析者建立一個調(diào)查工具,排列出一系列需要訪談的人（二）訪談的大體內(nèi)容歷史的背景和環(huán)境:如戶籍政策的歷史狀況，以及后來的變化；環(huán)境因素的狀況基本事實(shí)政治態(tài)度和主要行動者的資料，用于政治分析對發(fā)展趨勢的預(yù)測了解進(jìn)一步獲得資料的途徑和人員（三）訪談的類型1、結(jié)構(gòu)訪談法。即政策研究者對訪談的走向和步驟起主導(dǎo)作用，按照事先設(shè)計好的固有結(jié)構(gòu)統(tǒng)一問卷的文書談方法。大規(guī)模人群調(diào)查用結(jié)構(gòu)訪談法。2、無結(jié)構(gòu)訪談法。也稱深度訪談法，是一種非標(biāo)準(zhǔn)化、非格式化的政策研究資料收集方法。只給調(diào)查者一個題目，被訪談?wù)呖蓵乘?。領(lǐng)導(dǎo)及專家用無結(jié)構(gòu)訪談法。（四）選擇訪談對象選擇領(lǐng)導(dǎo)干部還是一般干部？地位越高的人，越適合于詢問一些政治性的話題，但不愿意深談。技術(shù)性的分析資料，從地位較低的人員那里獲得比較適當(dāng)，但能自由地談?wù)撘恍┱涡缘脑掝}。如果時間允許，應(yīng)避免群體采訪，否則顧忌比較多，影響資料質(zhì)量。上級和下級的采訪資料應(yīng)該相互印證（五）進(jìn)行訪談訪談要注意交換信息，讓訪談對象了解更多，從訪談對象那里得到的也就越多以輕松愉快的問題解除緊張氣氛從簡單的正式的問題開始，轉(zhuǎn)入較為復(fù)雜的問題（六）有效地利用時間專家或者地位較高的人一般都非常忙碌需要訪談之外多了解一些情況給訪談主題以一定的靈活性，但不過分隨意時間短，使用錄音機(jī)，避免記錄影響訪談速度處理敏感資料時避免用錄音機(jī)錄音機(jī)費(fèi)時，聽錄音與訪談的時間一樣多筆記可以用速記符號，并留下空白，留著整理時填補(bǔ)內(nèi)容，或者記錄訪談感想訪談期間進(jìn)行瞬間觀察，并作記錄三、快速調(diào)查完全成熟的調(diào)查方法，費(fèi)時費(fèi)力，政策分析需要快速的調(diào)查方法，快速調(diào)查在政策分析中用得很多，簡便實(shí)用。（一）調(diào)查類型按調(diào)查方式分1、概率抽樣（隨機(jī)抽樣）調(diào)查。按照概率原則，從政策研究對象的全體中抽取一部分（樣本）進(jìn)行調(diào)查或觀察，運(yùn)用一定的數(shù)學(xué)方法，對政策研究對象的數(shù)量特征進(jìn)行描述和推斷。比較好地保證根據(jù)樣本所做出的結(jié)論的代表性。2、非概率（非隨機(jī)）抽樣調(diào)查。抽樣時不遵循隨機(jī)原則，而是按照政策研究人員的主觀判斷或僅按方便的原則抽選樣本。有的因?yàn)榭陀^條件限制，有的因時間限制等。按調(diào)查對象分：橫向調(diào)查：單獨(dú)的時間點(diǎn)狀況，不同時間、不同地點(diǎn)、不同人群的比較縱向調(diào)查：一個時間序列的狀況，70、80、90年代的情況分層抽樣，從總體中的單元按某個原則劃分為若干子總體，每個子總體就是層，然后從層中抽取樣本，以保證能夠?yàn)橹匾淖涌傮w抽取到足夠的樣本容量。（二）調(diào)查方法郵件調(diào)查：國外是15％，國內(nèi)30％或者不定，沒有良好公共意識，對郵件調(diào)查沒有反應(yīng)電話調(diào)查：適合于較少問題、簡單問題現(xiàn)場調(diào)查：問題比較復(fù)雜，調(diào)查對象無電話，實(shí)地調(diào)查：費(fèi)用極高，需要很高的專業(yè)知識為了提高速度，可以邀請專業(yè)人才參與，以節(jié)省時間和金錢（三）問卷調(diào)查問卷調(diào)查是非常常用的調(diào)查獲取資料的方法問卷設(shè)計