2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷B卷含答案

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷B卷含答案單選題（共100題）1、下列屬于強制退市情形的是（）。A.上市公司股東向所有其他股東發(fā)出全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件B.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財務(wù)會計報告中的重大差錯或者虛假記載C.上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請在其他交易場所交易或轉(zhuǎn)讓D.除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件【答案】B2、社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過（）、（）、（）、（）四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。A.繁榮蕭條衰退復(fù)蘇B.繁榮衰退蕭條復(fù)蘇C.復(fù)蘇繁榮蕭條衰退D.蕭條繁榮衰退復(fù)蘇【答案】B3、屬于機構(gòu)投資者在金融市場中的作用的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D4、國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、以下選項是債券收益的表現(xiàn)形式的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B6、（2019年真題）按投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A8、股票市場融資的特點有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A9、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C10、（2019年真題）下列各項屬于保護基金公司職責(zé)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、通過證券市場進行的融資屬于()A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D12、（2021年真題）科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（??）A.欺詐類強制退市B.交易類強制退市C.規(guī)范類強制退市D.重大違法強制退市【答案】A13、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù)，每張面值100元，年貼現(xiàn)率3.5%，2011年6月30日該中央銀行票據(jù)的理論價格約為()元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】B14、信用傳導(dǎo)機制涉及的變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B15、中國證券業(yè)協(xié)會的章程由（）制定。A.董事會B.會員大會C.中國證監(jiān)會D.監(jiān)察委員會【答案】B16、通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價（）。但對于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會（）。A.上漲、上漲B.上漲、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上漲【答案】D17、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B18、中國證券業(yè)協(xié)會三大職能不包括（）A.高效B.自律C.服務(wù)D.傳導(dǎo)【答案】A19、股票賬面價值又稱為（）。A.清算價值B.股票內(nèi)在價值C.股票面值D.股票凈值【答案】D20、根據(jù)不同的附加條件，優(yōu)先股可以分為（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B21、證券公司目前可以發(fā)行的債務(wù)類融資工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B22、公司債券公開發(fā)行的條件之一是。公司債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的()倍。A.1B.1.5C.2D.5【答案】B23、日本《金融商品法》規(guī)定，禁止中介機構(gòu)勸誘（）歲以上的人士從事期貨交易。A.70B.65C.75D.60【答案】C24、以下關(guān)于證券投資基金運作關(guān)系的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B25、（2018年真題）我國《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（）A.賬面價格B.票面金額C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B26、下列關(guān)于債券交易的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C27、資本市場劃分為場內(nèi)市場和場外市場，是按照（）作出的劃分。A.交易品種的不同B.市場功能的不同C.組織形式和交易活動是否集中D.是否規(guī)范化【答案】C28、證券交易所的職能包括()。Ⅰ．提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ．對會員進行監(jiān)督Ⅲ．對上市公司進行監(jiān)管Ⅳ．管理和公布市場信息A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D30、下面屬于地方債分銷對象的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D31、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B32、恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)不包括（）。A.金融B.地產(chǎn)C.公用事業(yè)D.制造業(yè)【答案】D33、（2019年真題）根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式不包括（）A.非公開發(fā)行股票B.發(fā)行可交換公司債券C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.向原股東配售股份【答案】B34、下列不屬于影響債券利率因素的是（）。A.籌資者的資信B.債券票面金額C.債券期限長短D.借貸資金市場利率水平【答案】B35、（2018年真題）在資本市場上占有重要地位的國債是（）。A.無期限國債B.長期國債C.國庫券D.短期國債【答案】B36、下列（）屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B37、我國第一只開放式基金是（）。A.寶元債券基金B(yǎng).興華基金C.華安創(chuàng)新D.華安現(xiàn)金富利【答案】C38、（）制度是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換，資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII【答案】D39、小張擬認購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于2019年6月11日提交了認購申請表，那么，自（）日起小張可到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A.2019年6月13日B.2019年6月14日C.2019年6月15日D.2019年6月16日【答案】A40、下列關(guān)于金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法錯誤的是（）。A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制體系B.具有從事金融債券發(fā)行和管理的合格專業(yè)人員C.金融租賃公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣D.汽車金融公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣【答案】C41、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A42、在一個有效的市場當中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D43、社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的（）的股份。A.可上市流通B.限制流通C.可在柜臺交易D.分散持有【答案】A44、對消費者信用控制的主要內(nèi)容說法錯誤的是（）。A.主要針對各種耐用消費品的銷售融資B.規(guī)定了分期付款的最長期限C.規(guī)定了分期付款第一次付款的最低金額D.以不動產(chǎn)最為明顯【答案】D45、下列關(guān)于風(fēng)險偏好和風(fēng)險容忍度的認識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A46、無限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B47、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反()等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、中證規(guī)模指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D49、影響債券現(xiàn)金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A50、下列不屬于有價證券的是()。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券【答案】D51、（2018年真題）證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）。A.基金的負債B.基金的凈資產(chǎn)C.基金的凈資本D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)【答案】D52、（2019年真題）通過證券市場進行的融資屬于（）A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D53、下列關(guān)于當期收益率的說法有誤的是（）。A.它度量的是債券年利息收益占購買價格的百分比B.它的優(yōu)點在于簡便易算C.可以用來計算零息債券的當期收益D.它的缺點是不同期限附息債券之間不能由當期收益高低來評判優(yōu)劣【答案】C54、公司債券的條款設(shè)計的說法，錯誤的是()A.我國發(fā)行債券應(yīng)該進行債券信用評級B.我國發(fā)行債券因其高風(fēng)險必須進行強制性擔(dān)保C.我國債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定D.我國債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B55、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B56、下列屬于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當具備的條件（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D57、下列不屬于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的是（）。A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同B.籌集資金的投向不同C.風(fēng)險水平不同D.發(fā)行方式不同【答案】D58、證券金融公司對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以（）的名義，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。A.證券公司B.自己C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】B59、目前，構(gòu)成短期資本流動主體的是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】D60、通過為保險資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使職責(zé)的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、下列關(guān)于我國國債在進行競爭性招標時的利率格式和競標時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D63、以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C64、與其他債券相比，政府債券的特點是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D65、（2020年真題）風(fēng)險管理的流程主要包活（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A66、可以開立債券托管賬戶的機構(gòu)是(??)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D67、以下屬于中央銀行負債業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B68、各種經(jīng)濟理論對貨幣政策的傳導(dǎo)機制有不同的看法，歸納起來主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A69、進一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營原則的是（）。A.1993年，全面整頓金融秩序B.2003年，中國銀行業(yè)監(jiān)管委員會成立C.1998年頒布《證券法》D.“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系的確立【答案】C70、根據(jù)風(fēng)險管理理論，金融衍生產(chǎn)品和金融工程是證券公司管理（）的主要工具和技術(shù)。A.市場風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.聲譽風(fēng)險【答案】A71、我國境內(nèi)將推出（），即在我國境內(nèi)發(fā)行的代表境外或者我國香港特別行政區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D72、（2018年真題）在存在活躍市場的投資品種情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說法中，正確的有（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C73、有限售條件股份包括（）。A.②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D74、下列不屬于宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點的是()。A.波及范圍廣B.干擾程度淺C.作用機制復(fù)雜D.股價波動幅度較大【答案】B75、2019年，我國債券市場運行特點包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A76、劃入社保基金的貨幣資產(chǎn)的投資，按成本計算，不符合規(guī)定的是（）。A.銀行存款和國債投資的比例不得低于60％B.企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10％C.證券投資基金、股票投資的比例不得高于40％D.在同一家銀行的存款不得高于社?；疸y行存款總額的50％【答案】A77、下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機制說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B78、（2020年真題）某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0．5%。假設(shè)贖回當日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D79、證券市場行情會受經(jīng)濟周期波動影響產(chǎn)生周期性變動，這種行情變動被稱之為（）。A.證券中期波動B.證券長期趨勢改變C.證券價格日常波動D.證券看跌行情【答案】B80、關(guān)于股東的表決權(quán)，下列說法正確的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D81、以下不屬于一般性貨幣政策工具的有（）。A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】C82、金融自由化的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C83、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說法錯誤的是（）。A.保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準備金是指已被合約占用的保證金B(yǎng).股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續(xù)競價交易兩種方式C.結(jié)算價是指某一合約當日一定時間內(nèi)成交價格按照成交量的加權(quán)平均價D.對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手【答案】A84、()職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。A.發(fā)行的銀行B.政府的銀行C.銀行的銀行D.人民的銀行【答案】C85、區(qū)域性市場投資者可以是下列哪些？（）A.①②④B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C86、2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內(nèi)金融機構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)（）和（）經(jīng)（）可在香港發(fā)行人民幣債券。A.政策性銀行；商業(yè)銀行；批準B.政策性銀行；金融機構(gòu)；備案C.政策性銀行；非金融機構(gòu)；批準D.政策性銀行；商業(yè)銀行；備案【答案】A87、（）對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。A.財政部B.國務(wù)院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】D88、目前，道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）。A.修正股價平均數(shù)法B.加權(quán)股價指數(shù)法C.加權(quán)股價平均數(shù)法D.簡單算術(shù)平均數(shù)法【答案】A89、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】B90、按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認購權(quán)證和認沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】B91、關(guān)于股票風(fēng)險性的敘述，正確的是（）。A.②③B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B92、下列關(guān)于同業(yè)拆借利率的說法，正確的