第二章 國際貿易理論(下)

第二章國際貿易理論（下）第一節(jié)赫克歇爾—俄林模型第二節(jié)里昂惕夫反論及其解釋第三節(jié)技術要素與技術差距論第四節(jié)產品生命周期理論第五節(jié)產業(yè)內貿易理論第一節(jié)赫克歇爾—俄林模型1、資源稟賦理論的提出1919年，赫克歇爾發(fā)表了《對外貿易對國民收入的影響》一文，提出了資源稟賦理論的基本觀點。1933年，赫克歇爾的學生俄林秉承師意，在其《區(qū)際貿易與國際貿易》一書中，創(chuàng)立了資源稟賦論。因此，資源稟賦論又稱為“H—O理論”，或“H—O定理”。一、赫克歇爾-俄林模型的基本思想由斯密和李嘉圖建立和發(fā)展起來的古典貿易理論的一個基本特點，就是只用單一要素的生產率差異來說明國與國之間為什么會發(fā)生貿易行為，以及生產率不同的兩個國家為什么會通過國際分工與貿易可以增加各自的收入與福利。但是為什么要素生產率會有不同？最初回答是自然條件不同。后來有人認為是技術水平的差異。俄林和赫克歇爾的解釋是，生產率的差異主要來源于各國不同生產要素的相對存量。這些不同的要素供給會影響到特定商品的生產成本。從而奠定了新古典貿易理論的基石。所謂生產要素稟賦，是指生產要素在一個國家中的天然供給情況，及各國生產要素的擁有情況，包括要素豐富與要素稀缺兩種情況。赫克歇爾-俄林模型將貿易中各國競爭力的差異歸于生產要素稟賦的國際差異，故人們又將赫克歇爾-俄林模型成為要素稟賦理論（TheoryofFactorEndowment），又由于該理論強調不同國家的產品生產擁有不同的生產要素比例配置，故人們又將其稱為要素比例理論（theoryoffactorproportions）所謂產品生產需要不同的生產要素比例配置是指需要不同的勞動、資本等要素投入。根據(jù)H-O模型，各國應該集中生產并出口那些能夠充分利用本國充裕要素的產品，以換取那些需要密集使用其稀缺要素的產品。這種國際貿易的基礎是生產要素的稟賦和使用比例上的相對差別?！霸谏a某些產品上具有優(yōu)勢，即該產品含有該地區(qū)擁有豐裕而便宜的相當大量的生產要素?！薄昂翢o疑問，各種生產要素不同的供應情況是導致貿易的生產成本和商品價格不相等的主要原因。”

——【瑞典】伯蒂爾·俄林指一國擁有各種生產要素的數(shù)量比例，與擁有的絕對量無關。要素稟賦重要概念豐裕稀缺

指兩個國家兩種生產要素存量的比率之間的相互對比關系。

(K/L)A

＜(K/L)B

（式中L和K分別代表A、B兩國的勞動存量和資本存量）

則A國勞動要素相對豐裕而資本要素相對稀缺；

B國與之相反。＜商品要素密集度的判斷假定F商品的生產函數(shù)為1F=8K+4L，

C商品的生產函數(shù)為1C=6K+2L，則表明，相互比較而言，F(xiàn)是勞動密集型商品。C是資本密集型商品。(K/L)F

＜(K/L)CH–O原理的主要內容內容：一是假定前提條件二是分析過程三是結論要素稟賦理論把國際貿易發(fā)生的原因歸結為：兩國生產要素稟賦的比例不同和不同產品生產過程中使用的要素比例不同。國家產品要素比例要素價格成本比較成本勞動土地勞動土地澳大利亞小麥152177:21=1/3棉布101212121：7=3/1日本小麥15142121:14=3/2棉布101141414:21=2/3

表2-1兩國的生產要素價格和產品成本相比之下，澳大利亞生產小麥的比較成本低，具有生產小麥的的相對優(yōu)勢。而日本生產棉布的比較成本低，具有生產棉布的相對優(yōu)勢。這就決定了在兩國的生產和貿易中，澳大利亞應大量生產小麥并向日本出口，日本則應大量生產并出口棉布換取澳大利亞的小麥。M1M2p1p2YXO資本密集型產品勞動密集型產品P1=Px1/Py1P2=Px2/Py2P1>P2說明在國家1密集使用勞動要素的X產品的價格貴，密集使用資本要素的Y產品比較便宜。國家2的情況相反。國家1國家2Ｈ－Ｏ模型不僅解釋了比較成本優(yōu)勢產生的原因，而且說明了國際貿易的流向：一個國家的比較利益就在于出口那些在生產中密集的使用該國最豐裕的生產要素生產的產品，進口那些在生產中密集的使用了該國最為短缺的生產要素生產的產品。下面在Ｈ－Ｏ模型下，利用生產可能性曲線和社會無差異曲線對兩國的生產和交換做簡要的分析。所謂生產可能性曲線是以兩種產品的產量為坐標所描繪的一條曲線，其上每一點，均表示在給定的生產要素（如勞動，資本，土地等）和既定的技術條件下，可能生產出來的兩種產品各種最大產量的組合。社會無差異曲線是用來反映消費者對商品的不同偏好的一種數(shù)學描述方式，亦即在坐標系下表現(xiàn)消費者需求的一簇曲線。在一條社會無差異曲線上的每一點都代表了不同的商品組合，但在這同一曲線上的任何組合都給消費者帶來同樣的滿足程度及享受水平。而在同意坐標系下，不同社會無差異曲線表示了消費者不同的滿足程度及享受水平。Y小麥棉布X日本EEPPESEU2U1GTRY小麥棉布X澳大利亞V1P1P1E1E1V2WG1QV斯托爾珀——薩繆爾遜定律：自由貿易不僅會使商品價格均等化，而且會使生產要素價格均等化，以致兩國所有工人都能得到同樣的工資率，所有的土地單位都能獲得同樣的地租報酬，而不管兩國的生產要素供應量或需求模式如何。對進口競爭品的保護會提高該部門密集使用的生產要素的收入。這一結論實際上是要素價格均等化定理的反證。薩繆爾遜在推導這一定律時指出政府的政策可能會阻止生產要素價格均等化的實現(xiàn)，但是如果能夠證明保護貿易政策阻止了本國較稀缺的生產要素價格的降低，那實際上就從反面證明了生產要素價格均等化定理。斯托爾帕——薩繆遜定理實際上是生產要素價格均等化定理最完整的表達形式。第二節(jié)里昂惕夫反論及其解釋里昂惕夫發(fā)現(xiàn)美國作為資本要素稟賦豐裕的國家出口勞動密集型產品，而進口（進口替代）資本密集型產品，與生產要素稟賦理論相矛

里昂惕夫之謎的含義盾。國際經濟學家們對這一矛盾現(xiàn)象提出了很多種解釋，但都沒有得到學術界的一致認可，理論界就把里昂惕夫的這一發(fā)現(xiàn)稱為里昂惕夫之謎。2.對里昂惕夫之謎的解釋對里昂惕夫之謎的解釋，豐富和發(fā)展了傳統(tǒng)的貿易理論，形成了當代國際貿易理論的主題。教材主要介紹了貿易壁壘解釋、要素密集逆轉解釋，人力資本解釋、自然資源因素等觀點。（3）貿易壁壘論

該觀點認為之所以產生“里昂惕夫悖論”是美國政府采取的貿易保護政策的結果。因為他鼓勵勞動密集產品的出口，而限制其進口；相反確鼓勵資本密集產品的進口。（4）競爭和壟斷論

競爭和壟斷程度的不同，會導致有利于出口的產品沒有出口，或應該進口的產品沒有進口，從而造成結果與優(yōu)勢分工不符。也就是說，此時的國際分工不是按照比較成本優(yōu)勢或要素稟賦優(yōu)勢進行，而是以壟斷利益決定的一種有利于壟斷利益的國際分工。要素密集度逆轉也是里昂惕夫之謎的一種代表性解釋。要素密集度逆轉指的是這樣一種情況：一種給定商品在勞動豐裕的國家是勞動密集型產品，在資本豐裕的國家是資本密集型產品。一旦要素密集度顛倒發(fā)生，則要素均等化定理不再成立，因此，赫—俄理論不再成立。里昂惕夫之謎的理論價值

1.在國際貿易純理論的研究中首次引進了實證的數(shù)量分析方法。2.里昂惕夫之謎拓寬了經濟學家對國際貿易問題研究的視野，豐富和發(fā)展了比較優(yōu)勢理論。3.里昂惕夫之謎揭開了國際貿易理論發(fā)展史上的一個新時代。

由里昂惕夫引起的對H-O貿易模型的檢驗是非常有啟發(fā)性的。要說明現(xiàn)實中的貿易模式，僅僅依靠各國的要素儲備不同或只有兩種生產要素的觀點是不夠的。H-O模型強調一國相對充裕的生產要素的重要性仍然是正確的，但如果把生產要素僅僅歸并為勞動或者勞動和土地的做法，則很可能會產生誤解。第三節(jié)技術要素與技術差距理論技術差距理論（TheoryofTechnologicalGap）又稱技術間隔理論或創(chuàng)新與模仿理論，是指各國技術發(fā)展水平不一致，科學技術領先的國家發(fā)明出一種新產品或新的生產工藝流程時，由于其他國家尚未掌握這項技術，因而就產生了國際間的技術差距，但是，隨著新技術向國外的擴散，其他國家逐漸會掌握這種技術，從而使國際間的技術差距逐步縮小，直至消失。代表人物：該理論是由美國經濟學家波斯納（MichaelV．Posner）在1959年為了修正赫——俄理論而提出來的。格魯伯（W.Gruber）等人又進行了補充論證。一、技術差距理論基本內容技術差距是指一個國家以技術創(chuàng)新和控制技術外流而形成的一種動態(tài)的技術領先格局。各國的技術水平一致，是赫克歇爾和俄林在建立要素稟賦理論時所作的一項重要的理論假定。實際上是不同的。格魯伯等人對1962年美國19個產業(yè)的有關資料進行了統(tǒng)計分析。

結果得出其中5個具有高度技術水平的產業(yè)（運輸、電器、工具、化學、機器制造）的科研和發(fā)展經費占19個產業(yè)全部科研和發(fā)展經費總額的89.4%，技術人員占19個產業(yè)總數(shù)的85.3%，銷售額占19個產業(yè)總銷售額的39.1%，出口量占19個產業(yè)總出口量的72%。這表明美國在這5個技術密集型商品的生產和出口方面，處于比較優(yōu)勢。因此，從要素角度上說，技術差距理論可以與H—O模型相銜接。O時間創(chuàng)新國生產/出口模仿國生產/出口創(chuàng)新國生產創(chuàng)新國出口仿制國進口TOT1需求滯后T2T3模仿國生產模仿國出口創(chuàng)新國進口反應滯后掌握滯后模仿滯后圖5-1技術差距理論圖形分析二、技術差距理論圖形分析

三、時滯（一）消費者需求時滯（Consumers’DemandLag）

從技術創(chuàng)新國出現(xiàn)新商品后，其他國家消費者從對它尚無需求到需要消費該商品之間的時間間隔。

一般說來，由于進口國的消費者對新商品有一個逐漸了解熟悉的過程，加之受到進口國消費者的支付能力、需求彈性和消費習慣等因素的制約，在一定的時期內，進口的新商品還不能取代進口國生產的同類老商品。

（二）生產者反應時滯（Producers’ResponseLag）

從技術創(chuàng)新國新商品問世到進口國的生產者決定自行生產所需要的時間，稱為生產者反應時滯，也稱為反應滯后。反應時滯取決于進口國的企業(yè)家精神、冒險精神，以及規(guī)模經濟、價格、市場、關稅等因素。（三）生產者掌握時滯（Producers’MasteryLag）

進口國的消費者先于生產者對某項進口新商品作出反應，而且，消費者反應只是一種相對簡單的市場行為，而生產者反應卻是一種相對復雜的研制并形成生產能力的行為。

新商品進口國從開始生產到達到技術創(chuàng)新國同一技術水平，國內生產擴大，進口變?yōu)榱愕臅r間間隔，稱為生產者掌握時滯,也稱為掌握滯后。

掌握滯后取決于進口國企業(yè)取得技術的渠道、消化技術的能力等。

（四）生產者模仿時滯(Producers’ImitationLag)

生產者模仿時滯也稱模仿滯后，是指從技術創(chuàng)新國到其他國家接受該技術仿制該項新商品的時間間隔。模仿時滯由反應時滯和掌握時滯構成。波斯納的結論：由于其他國家的消費者需求時滯短于生產者反應時滯是一種普遍存在的帶規(guī)律性的經濟現(xiàn)象，所以，技術相對落后的國家必然存在著對技術創(chuàng)新國新技術產品的現(xiàn)實需求，這就產生了建立在技術差距基礎上的國際貿易。而且這種國際貿易的規(guī)模同非技術創(chuàng)新國的消費者需求時滯和生產者反應時滯在延續(xù)時間上的差距以及整個模仿時滯的延續(xù)時間成正比。四、對技術差距論的評價從整個技術差距看，兩國之間的貿易區(qū)在T1T3的區(qū)域內。貿易發(fā)生的原因是因為兩國之間存在的技術差距。其基礎是技術差距、技術模仿與技術掌握。該理論在解釋國際貿易發(fā)生的原因時已經從靜態(tài)向動態(tài)過渡，富有獨創(chuàng)性。同時，它又是產品生命周期理論的先驅性成果。但是，技術差距理論也存在著缺陷。它沒有解釋技術差距的規(guī)模究竟有多大，也沒有探討技術差距產生的原因以及技術差距是如何隨著時間的推移而消失的，并且，該理論是建立在兩個假設的基礎上的，即技術成果的國際傳遞受多方面因素的制約，難以順利進行。相關鏈接：國家間技術成就水平差距總體呈輕微收斂效應技術成就水平反映的是一個國家技術創(chuàng)新的基礎能力，其歷史演進路徑并非一個均衡過程，而是受制于技術創(chuàng)造與創(chuàng)新、技術擴散與吸收、人力技能積累與開發(fā)等多種力量。計算與分析的結果表明，高收入國家、中等收入國家和低收入國家間的技術成就水平差距在總體上呈輕微的收斂效應。其原因可能是：1.高收入國家在技術創(chuàng)新達到一定水平后遭遇增長瓶頸，僅依靠本國研發(fā)投入已無法繼續(xù)保持原有增速；2.從高收入國家向低等收入國家的技術轉移與擴散是客觀存在的，中低收入國家可以通過積極的科技政策及技術引進與模仿提高自己的技術吸收與創(chuàng)新能力。國家間技術成就水平差距總體呈輕微收斂效應與世界平均數(shù)、中位數(shù)及位于首位的芬蘭相比，20世紀80年代中國的技術成就水平低于世界平均水平，到90年代中期，中國已接近世界平均水平并保持至今。但與以芬蘭為首的領先國家相比，差距非但沒有縮小，在90年代后期反而開始逐步拉大。表現(xiàn)在：①與巴西和印度相比，在高新技術產品出口在總出口中所占比率和15歲以上人平均接受教育年限方面略高于巴西以外，中國在其他方面都遜于巴西。但各項指標均優(yōu)于印度。②與發(fā)達國家群組相比，中國與第一群組的發(fā)達國家的差距很大，特別是在技術創(chuàng)造方面有巨大的落差；在新技術擴散方面雖有所提高，但仍然處于劣勢；在人力技能方面，人力技能培養(yǎng)的差距也制約著整體技術能力的提高?；谏鲜龇治隹梢钥闯?，中國的技術成就水平經歷了快速進步與平穩(wěn)發(fā)展兩個階段。以Findly(1978)為代表的早期實證研究已回答了第一階段的現(xiàn)象，即技術差距越大，當?shù)仄髽I(yè)模仿和學習的空間就越大，技術進步的速度就越快，正如UNDP在2001年報告所言，中國一直是一個以技術模仿為主的國家。實際上，隨著經濟全球化的深入發(fā)展，要素自由流動程度增加、跨國公司技術轉移和溢出已成為后發(fā)國家技術進步的重要源泉(Eatonandkortum，1996；Keller，2004)。Tanaka(2006)指出，非競爭的觀念和廉價勞動力使發(fā)展中國家能夠通過模仿彌補自身的技術能力欠缺。即使在初始技術較為落后的情況下也是如此。當技術成就發(fā)展到一定水平后，實現(xiàn)超越需要更加充分的政策激勵、市場條件和企業(yè)主動。發(fā)展門檻(Developmentthreshold)理論認為，后發(fā)國家應該具有一定的技術積累和基礎設施水平，即技術學習能力，才能跨越發(fā)展門檻。基于這樣一種判斷，中國政府提出的加大自主創(chuàng)新力度的戰(zhàn)略決策是及時而可行的，符合中國制造的實踐要求。在全球化加快發(fā)展和開放經濟條件下，提高技術成就水平需要政府支出、技術引進與吸收、人力資本開發(fā)及重要科學技術發(fā)明。

資料來源：范黎波.鄭建明.江琳.國家間技術成就水平的差距及效應分析[N].光明日報，2008-5-27.第四節(jié)產品生命周期貿易理論

學說的提出學說的基本內容學說的理論意義和實踐價值

（一）理論的提出

1、第一次國際產業(yè)大轉移對比較優(yōu)勢理論、要素稟賦學說提出了挑戰(zhàn)

20世紀60年代開始，以紡織業(yè)為代表的勞動密集型產業(yè)從西方工業(yè)化國家向外轉移，韓國、新加坡、中國臺灣、中國香港不失時機地承接了這次國際產業(yè)大轉移，借此實現(xiàn)了工業(yè)化過程。為什么曾經給一個國家?guī)順O大福利的優(yōu)勢產業(yè)在若干年后會向外轉移？為什么曾經在其他國家經濟發(fā)展中發(fā)揮過重要貢獻的一種產業(yè)或產品，相當長時間后會在另外的國家或地區(qū)再一次顯現(xiàn)輝煌？

比較優(yōu)勢理論、生產要素稟賦學說有一個共同的假定條件：

生產要素在不同國家之間的非流動性

比較優(yōu)勢理論和生產要素稟賦學說

沒有回答：

（1）尋找到的比較優(yōu)勢會不會失去（2）貿易的狀況會不會發(fā)生變化（一）弗農提出產品生命周期貿易理論

由于產品生命周期不同階段所密集使用的要素不同，因而，在其不同的生產發(fā)展階段，就會有國際分工生產與貿易流向的不同。這也說明比較利益是一個動態(tài)變化的過程，因而不存在某種產品的生產在某個國家具有永久的優(yōu)勢。因此該理論的提出可以解釋工業(yè)品部門內部的貿易發(fā)生的原因，并說明了比較利益學說的動態(tài)性，大大發(fā)展了傳統(tǒng)的貿易理論。

（二）產品生命周期貿易理論

的主要內容注意五個問題

第一、產品生命周期貿易理論將同一產品的貿易過程中劃分為不同階段的依據(jù)是什么？

第二、生命周期不同階段的貿易主體、貿易地理結構（貿易流向）有何不同？原因是什么？

第三、產品貿易中優(yōu)勢轉移的軌跡、條件是什么？第四、如何理解產品生命周期貿易理論的理論價值？第五、產品生命周期貿易理論對一個國家、特別是發(fā)展中國家制定貿易政策有哪些指導意義？產品生命周期貿易理論的基本觀點

第一，伴隨著國際貿易，產品的生產技術也會不斷向外傳播。

第二，依據(jù)產品在不同階段技術含量的差異，把產品生命周期劃分為創(chuàng)新期、成熟期和標準化期三個階段。

第三，在產品生命周期的不同階段，產品的要素密集度、貿易主體、貿易方向會發(fā)生變化。

凈出口０t0t1t2t3t4t5凈進口發(fā)展中國家發(fā)達國家創(chuàng)新國國內消費----創(chuàng)新期-----成熟期----標準化期產品生命周期貿易理論示意圖

回顧與總結：

自己試著將產品生命周期理論的基本觀點列表概括一下：階段比較優(yōu)勢產品特征貿易方向1.創(chuàng)新技術密集技術創(chuàng)新國家→發(fā)達國家2.成熟資本密集資本發(fā)達國家→發(fā)展中國家3.標準化勞動密集勞動發(fā)展國家→創(chuàng)新國家、發(fā)達國家回顧與總結思考

實現(xiàn)這種動態(tài)演變的條件是什么？客觀條件：

技術在商品的貿易過程不斷向外傳播，產品的技術密集度不斷降低。

主觀條件：承接國在商品進口消費過程中能夠吸收、消化產品的生產技術；具有與產品要素密集度相適應的要素稟賦優(yōu)勢

（三）產品生命周期理論的理論意義和實踐價值

1、理論價值

第一、實現(xiàn)了比較優(yōu)勢觀念由靜態(tài)到動態(tài)演變的飛躍

“三十年河東三十年河西”，

“小橋流水終有流到小戶人家門前的那一刻”

李嘉圖比較優(yōu)勢理論——

兩利相權取其重，兩弊相權取其輕。（靜態(tài)）

H—O理論——

靠山吃山，靠水吃水（靜態(tài)）

揭示:如何尋找比較優(yōu)勢

產品生命周期理論——

三十年河東，三十年河西（動態(tài)）

揭示:比較優(yōu)勢在時間與空間上的轉移

第二，對解釋產業(yè)內貿易、跨國公司跨國經營現(xiàn)象都有一定的價值。2、實踐價值—政策指導意義

一要開放市場——分享經濟全球化的利益。（近水樓臺先得月）

二要強調引進中的吸收與創(chuàng)新——為迎接機遇的到來準備條件。

三要抓住機遇，實現(xiàn)超常規(guī)發(fā)展。

3、局限性

對優(yōu)勢的理解還有一點既已生成的思想痕跡——既定存在的差異。

難以說明當貿易雙方各種要素稟賦（包括技術）不存在差異的情況下，如何進行貿易的問題。

討論題

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