2023年備考咨詢工程師現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)章項難重點

征詢工程師現(xiàn)代征詢方法與實務(wù)難點、重點全面總結(jié)25章99項內(nèi)容１、公司投資項目可行性研究的基本規(guī)定(１）可行性研究的依據(jù):①公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃;②項目建議書等相關(guān)文獻；③國家和地方經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)部門發(fā)展規(guī)劃,如江河流域開發(fā)治理規(guī)劃、鐵路公路路網(wǎng)規(guī)劃、電力電網(wǎng)規(guī)劃、森林開發(fā)規(guī)劃等；④涉及礦產(chǎn)資源開發(fā)的項目,應(yīng)有經(jīng)批準的礦產(chǎn)儲量報告及礦產(chǎn)勘探報告等；⑤有關(guān)法律、法規(guī)和政策;⑥有關(guān)機構(gòu)發(fā)布的工程建設(shè)標(biāo)準、規(guī)范、定額等；⑦擬建場址的自然、經(jīng)濟、社會概況等基礎(chǔ)資料；⑧合資、合作項目各方簽訂的協(xié)議或意向文獻;⑨與擬建項目有關(guān)的各種市場信息資料。（2)可行性研究的具體規(guī)定：①預(yù)見性。②公正性。③可靠性。④科學(xué)性。（3)可行性研究的深度規(guī)定:①內(nèi)容齊全,數(shù)據(jù)準確,論據(jù)充足,結(jié)論明確，以滿足決策者定方案定項目的需要;②選用的重要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)訂貨的規(guī)定，引進的技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)能滿足協(xié)議談判的規(guī)定;③可行性研究中重大技術(shù)、財務(wù)方案應(yīng)有兩個以上方案的比選;④可行性研究中擬定的重要工程技術(shù)數(shù)據(jù)應(yīng)能滿足項目初步設(shè)計的規(guī)定;⑤對建設(shè)投資和生產(chǎn)成本應(yīng)進行分項具體估算，其誤差應(yīng)控制在±10%以內(nèi)；⑥可行性研究擬定的融資方案應(yīng)能滿足銀行等金融機構(gòu)信貸決策的需要;⑦可行性研究報告應(yīng)反映在可行性研究過程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧以及未被采納的理由,以供決策者權(quán)衡利弊進行決策。2.公司投資項目可行性研究的重要內(nèi)容：（1)進一步研究項目建設(shè)的必要性：①從公司戰(zhàn)略規(guī)劃②從項目自身層次③從區(qū)域經(jīng)濟和社會發(fā)展層次進一步擬定項目建設(shè)的必要性。(2)市場分析：①市場現(xiàn)狀調(diào)查；②市場容量預(yù)測;③市場價格分析；④市場競爭力分析；⑤項目產(chǎn)出物市場進入策略分析；⑥市場風(fēng)險分析。（3)項目建設(shè)方案研究:項目建設(shè)規(guī)模及產(chǎn)品方案；工藝方案分析；③設(shè)備方案;④工程方案;⑤廠址方案;⑥節(jié)能方案；⑦節(jié)水方案；⑧職業(yè)安全衛(wèi)生健康；⑨消防措施方案;⑩環(huán)境保護方案等。（4)組織實行方案分析(5）建設(shè)投資估算（6）運營期財務(wù)收益與費用估算（7)融資方案分析（8）建設(shè)期利息估算(9）財務(wù)分析(10)經(jīng)濟分析與經(jīng)濟費用效益分析（１1)經(jīng)濟影響分析(1２)資源、環(huán)境評價（１3）征地拆遷、移民安頓方案分析（1４）社會評價（1５）不擬定性和風(fēng)險分析(１6)多方案比選(17)研究結(jié)論與建議：①進行歸納總結(jié)②說明被拒絕的方案存在的重要問題,重要優(yōu)點，被拒絕的理由③提出下一步工作和項目實行中需要解決問題的建議。3、政府直接投資項目可行性研究報告的編寫:(1）項目概況；(2）可行性研究的重要依據(jù)（3）項目需求及目的分析;(4)項目建設(shè)選址；(5)項目建設(shè)方案；（6)外部配套條件分析；(7）項目實行方案（含實行進度計劃、項目法人組建方案、招標(biāo)方案、實行代建制方案等;(8）土地運用與移民安頓方案；（９)環(huán)境影響評價;（1０）投資估算；（11)資金籌措方案;（1２）費用效果分析;(13)社會影響分析;(14）風(fēng)險分析；(1５)結(jié)論和建議。2.重點關(guān)注的問題:(１）項目需求及目的定(２)項目建設(shè)方案(3）項目實行方案；(4)土地運用與移民安頓方案。（5)環(huán)境保護措施方案及環(huán)境影響評價(６)投資估算(7）資金籌措方案（8)費用效果分析（9）社會評價（１０)風(fēng)險分析。4、資本金注入項目可行性研究報告的編寫采用資本金注入方式進行投資建設(shè)的政府投資項目,往往投資規(guī)模較大，可行性研究報告的編寫內(nèi)容規(guī)定較為復(fù)雜,應(yīng)注重多投資主體之間的關(guān)系的研究。這類項目的可行性研究報告應(yīng)涉及以下內(nèi)容:(1)項目概況(2)可行性研究的重要依據(jù)(３)項目需求及目的分析（４）項目建設(shè)選址（5）項目建設(shè)方案(6）外部配套條件(7）項目實行方案(含實行進度計劃、項目法人組建方案、招標(biāo)方案、實行代建制方案等)(8)資源開發(fā)與綜合運用方案（9）土地運用與移民安頓方案（10）環(huán)境影響評價（１1)投資估算(12）資金籌措方案（１3）財務(wù)分析（14）經(jīng)濟影響分析（1５）社會影響分析(16)風(fēng)險分析(17）結(jié)論和建議。5、公司投資核準申請報告的編寫--八個部分:①申報單位及項目概況②發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入分析③資源開發(fā)及綜合運用分析④節(jié)能方案分析⑤建設(shè)用地、征地拆遷及移民安頓分析⑥環(huán)境和生態(tài)影響分析⑦經(jīng)濟影響分析⑧社會影響分析。6、外商投資項目核準申請報告的編寫:從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)資源、保護生態(tài)環(huán)境、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷以及市場準入、資本項目管理等方面審核后，依法做出的行政決定。原審批外商投資項目建議書和可行性研究報告改為只核準項目申請報告。7、境外投資項目申請報告的編寫（１）相關(guān)規(guī)定:根據(jù)國家發(fā)改委制定的境外投資項目核準辦法的有關(guān)規(guī)定,對所有境外投資涉及新建、收購、參股項目及增資、再投資項目，均需從維護經(jīng)濟安全、符合產(chǎn)業(yè)政策、保障公共利益、資本項目管理等公共管理的角度進行核準。（2）項目申請報告的編寫內(nèi)容：①項目名稱、投資方基本情況；②項目背景情況及投資環(huán)境情況;③項目建設(shè)規(guī)模、重要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目的市場，以及項目效益、風(fēng)險情況；④項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額;⑤購并或參股項目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。報送國家發(fā)改委的項目申請報告應(yīng)附以下文獻：①公司董事會決議或相關(guān)的出資決議;②證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文獻；③銀行出具的融資意向書;④以有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的,按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額，應(yīng)提交具有相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告,或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文獻；⑤投標(biāo)、購并或合資合作項目,中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文獻;⑥境外競標(biāo)或收購項目，按規(guī)定應(yīng)報送的信息報告,并附國家發(fā)改委出具有關(guān)確認函件。對境外競標(biāo)或收購項目的特殊安排:對于有些時間規(guī)定緊,又有較大不擬定性的境外競標(biāo)或收購項目，國家對其實行預(yù)先申報規(guī)劃、自主決策立項、相機實行運作、事后上報核準的政策，規(guī)定在正式競標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動前,向國家發(fā)改委報送信息報告,國家發(fā)改委在收到書面信息報告之日起７個工作日內(nèi)出具有關(guān)確認函件。待項目中標(biāo)或收購條件基本達成一致后，再向發(fā)展改革部門申請辦理項目核準手續(xù)。若需對外簽約,應(yīng)注意寫明“需經(jīng)中國政府有關(guān)部門批準后生效”或類似條款。信息報告的重要內(nèi)容涉及：①投資主體基本情況；②項目投資背景情況;③投資地點、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；④工作時間計劃表。8、公司投資項目備案征詢:①項目法人基本信息②項目名稱、項目性質(zhì)、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、重要建設(shè)內(nèi)容及技術(shù)標(biāo)準,或生產(chǎn)工藝方案及技術(shù)來源;③項目實行進度計劃;④投資估算、資金籌措方案及貫徹情況;⑤勞動用工、安全生產(chǎn)等情況；⑥擬建項目對區(qū)域經(jīng)濟、社會發(fā)展的影響;⑦與區(qū)域規(guī)劃、專項規(guī)劃等相關(guān)規(guī)劃的銜接情況;⑧資源開發(fā)、行業(yè)準入等資質(zhì)證明材料，以及其他有關(guān)專業(yè)性材料。9、資金申請報告編制的內(nèi)容(1)項目意義和必要性(2）項目的技術(shù)基礎(chǔ)（3)建設(shè)方案（4)環(huán)境保護、資源綜合運用、節(jié)能措施(5)項目單位的基本情況和財務(wù)狀況(6）投資（7）項目財務(wù)分析、經(jīng)濟分析及重要指標(biāo)（8)申請投資補貼或貼息資金的重要因素和政策依據(jù)(9）項目招標(biāo)內(nèi)容（500萬元以上)；（10）國家有關(guān)部門規(guī)定提供的其他內(nèi)容。資金申請報告的附件:（1）銀行承貸證明(2)項目法人近三年的經(jīng)營狀況和項目法人自籌資金保證貫徹文獻;(3)地方、部門配套資金及其它資金來源證明文獻;（４）前期科研成果證明材料（5)城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見；環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文獻的審批意見；國土資源部門出具的項目用地預(yù)審意見;（６）有關(guān)部門出具的產(chǎn)品生產(chǎn)、經(jīng)營許可文獻（醫(yī)藥、生物、農(nóng)藥、信息安全產(chǎn)品等）；(7）重要原材料以及其它所需證明材料;（8)政府投資項目的可行性研究報告批準文獻，公司投資項目核準或備案的批準文獻(在有效期內(nèi)且未滿兩年）;已開工項目需提供投資完畢、工程進度以及生產(chǎn)情況證明材料。10、財政貼息項目資金申請報告的編寫：(1)項目單位的基本情況和財務(wù)狀況；（2)項目的基本情況(建設(shè)背景、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、技術(shù)工藝、各項建設(shè)條件貫徹情況等）;（３)申請財政貼息資金的重要因素和政策依據(jù)；（4)項目招標(biāo)內(nèi)容(50０萬元以上）（5)國家發(fā)改委規(guī)定提供的其他內(nèi)容。資金申請報告的附件:(１)若是政府投資項目，應(yīng)提交可行性研究報告批準文獻；若是公司投資項目,應(yīng)提交核準或備案的批準文獻；(2)城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見(合用于城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的投資項目）；（3)國土資源部門出具的項目用地預(yù)審意見；(4）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文獻的審批意見;（5）項目單位與有關(guān)金融機構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議;（6)項目單位對資金申請報告內(nèi)容和附屬文獻真實性負責(zé)的聲明;（7）國家發(fā)改委規(guī)定提供的其他文獻。凡已經(jīng)由國務(wù)院、國家發(fā)改委審批或核準的投資項目,單獨報送資金申請報告時，可不再附送上述（1)、（2）、(3)、(4)項材料；凡已經(jīng)省級和計劃單列市發(fā)改委審批或核準的投資項目，報送資金申請報告時可不再附送上述第（2)、(３)、(4)項材料；申請使用的財政貼息資金總額在20０萬元以下的投資項目,或根據(jù)有關(guān)規(guī)定集中申請的投資項目,報送的附件材料可適當(dāng)簡化。1１、政府外債項目資金申請報告的編寫：（1）項目簡要情況;(2)項目建設(shè)必要性；（3)擬申請借用國外貸款的類別或國別；(4)貸款金額及用途；(５）貸款償還責(zé)任。履行審批、核準或備案的手續(xù):(1）由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項目，按照中央政府直接投資項目進行管理，其項目建議書、可行性研究報告由國務(wù)院發(fā)展改革部門審批或?qū)徍撕髨髧鴦?wù)院審批；(2）由省級政府負責(zé)償還或提供還款擔(dān)保的項目,按照省級政府直接投資項目進行管理,其項目審批權(quán)限,按國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。除應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門審批的項目外，其他項目的可行性研究報告均由省級發(fā)展改革部門審批，審批權(quán)限不得下放。(３）由項目用款單位自行償還且不需政府擔(dān)保的項目，參照《政府核準的投資項目目錄》規(guī)定辦理:凡《政府核準的投資項目目錄》所列的項目，其項目申請報告分別由省級發(fā)展改革部門、國務(wù)院發(fā)展改革部門核準,或由國務(wù)院發(fā)展改革部門審核后報國務(wù)院核準；《政府核準的投資項目目錄》之外的項目,報項目所在地省級發(fā)展改革部門備案。項目納入國外貸款備選項目規(guī)劃并完畢審批、核準或備案手續(xù)后,項目用款單位須向所在地省級發(fā)展改革部門提出項目資金申請報告。項目資金申請報告由省級發(fā)展改革部門初審后，報國務(wù)院發(fā)展改革部門審批。國務(wù)院行業(yè)主管部門、計劃單列公司集團和中央管理公司的項目資金申請報告，直接報國務(wù)院發(fā)展改革部門審批。由國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門審批的項目可行性研究報告，可行性研究報告中應(yīng)當(dāng)涉及項目資金申請報告內(nèi)容,不再單獨審批項目資金申請報告。項目資金申請報告應(yīng)具有的內(nèi)容（1)項目概況(項目建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容、總投資、資本金、國外貸款及其他資金、項目業(yè)主、項目執(zhí)行機構(gòu)、項目建設(shè)期）；(2)國外貸款來源及條件(國外貸款機構(gòu)或貸款國別、還款期、寬限期、利率、承諾費等）;(３）項目對外工作進展情況；（４）貸款使用范圍(貸款用于土建、設(shè)備、材料、征詢和培訓(xùn)等的資金安排);(５)設(shè)備和材料采購清單及采購方式(重要設(shè)備和材料規(guī)格、數(shù)量、單價)；（6）經(jīng)濟分析和財務(wù)評價結(jié)論；(7）貸款償還及擔(dān)保責(zé)任、還款資金來源及還款計劃。項目資金申請報告的附件:（1）項目批準文獻（項目可行性研究報告批準文獻、項目申請報告核準文獻或項目備案文獻）；(2)國際金融組織和日本國際合力銀行貸款項目,提供國外貸款機構(gòu)對項目評估報告；（３)國務(wù)院行業(yè)主管部門提出項目資金申請報告時,如項目需地方政府安排配套資金、承擔(dān)貸款償還責(zé)任或提供貸款擔(dān)保的，出具省級發(fā)展改革部門及有關(guān)部門意見；(４）申請使用限制性采購的國外貸款項目，出具對國外貸款條件、國內(nèi)外采購比例、設(shè)備價格等比選結(jié)果報告。１2、公司投資項目可行性研究報告的征詢評估：(1）．評估內(nèi)容：(１)項目投資目的與公司戰(zhàn)略規(guī)劃目的的銜接性評估;(2）對市場分析、競爭力分析結(jié)果的評估;（3)對項目建設(shè)方案技術(shù)可行性的評估;(4)對項目實行方案可行性的評估，涉及組織機構(gòu)、人力資源等因素；(5)對項目投資建設(shè)及運營的外部配套條件的可行性進行評估；（６)對項目的投資計劃、融資方案、賺錢能力的評估;（7)對項目滿足國家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)準入、安全生產(chǎn)等政策可行性的評估；(8）對土地運用、征地拆遷、移民安頓、環(huán)境影響、社會影響、經(jīng)濟影響效果的評估;（9)提出保證項目順利實行的對策建議。(2).評估的一般原則(１）動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)分析為主；(２)綜合分析與單項分析相結(jié)合，以綜合分析為主；（3）宏觀投資效果分析與項目微觀投資效果分析相結(jié)合，以公司層面的微觀分析為主;(4）定量分析與定性分析相結(jié)合,以定量分析為主;(5）對比分析與預(yù)測分析相結(jié)合，以預(yù)測分析為主。政府投資項目可行性研究報告的評估：（１)．政府直接投資項目可行性研究報告的評估:對于直接投資規(guī)模較大的項目，政府投資主管部門應(yīng)委托有資質(zhì)的機構(gòu)對報送的可行性研究報告進行評估，評估應(yīng)依據(jù)規(guī)劃部門的規(guī)劃方案審查意見和相關(guān)部門建設(shè)規(guī)范標(biāo)準。根據(jù)項目情況,還應(yīng)將土地預(yù)審意見、環(huán)評批復(fù)等作為征詢評估的依據(jù)。對于行政事業(yè)單位辦公業(yè)務(wù)用房項目、政法設(shè)施項目、社會事業(yè)項目和其它相關(guān)項目，在評估論證中要嚴格按照國家相關(guān)建設(shè)規(guī)范標(biāo)準執(zhí)行，應(yīng)在規(guī)劃控制指標(biāo)范圍內(nèi)盡量優(yōu)化設(shè)計方案。財政撥款直接投資項目的建議書的編寫和評估，應(yīng)參照可行性研究報告的內(nèi)容根據(jù)項目情況有所側(cè)重,并適當(dāng)簡化。（2）．政府資本金注入項目可行性研究報告的評估：（1)評估內(nèi)容：應(yīng)按照委托方的規(guī)定,對擬建項目進行相關(guān)的技術(shù)、經(jīng)濟、社會、環(huán)境等方面的評估論證,為政府投資決策和項目組織實行提供專業(yè)征詢意見。(2)重要評估依據(jù):①國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定等政策法規(guī);②政府投資條例等有關(guān)政府投資管理的規(guī)定；③國家有關(guān)投資建設(shè)、征詢評估、項目管理的政策、法規(guī)、規(guī)定等；④國家中長期計劃、行業(yè)規(guī)劃、地區(qū)規(guī)劃及其他專項規(guī)劃；⑤有關(guān)可行性研究報告等編寫的指南、規(guī)范及行業(yè)規(guī)定等；⑹有關(guān)工程征詢評估的管理辦法等規(guī)定；⑦規(guī)劃部門的規(guī)劃方案審查意見和相關(guān)部門建設(shè)規(guī)范標(biāo)準；⑧土地、環(huán)保等部門的批復(fù)意見;⑨與本項目有關(guān)的各種其他文獻規(guī)范及有關(guān)調(diào)研、論證資料。(3）判斷依據(jù):①符合政府投資管理的有關(guān)法律法規(guī)；②符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入標(biāo)準和土地運用總體規(guī)劃；③符合社會需求，目的定位合理;④項目規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容及工程技術(shù)方案合理;⑤投資構(gòu)成、融資方案合理;⑥項目建設(shè)及運營模式滿足有關(guān)政策規(guī)定，可以保證項目順利實行；⑦合理開發(fā)并有效運用了資源;⑧生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護；⑨土地運用、移民安頓方案合理，未對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響;⑩財務(wù)方案可行，政府資金可以得到合理運用,稀缺資源得到有效配置;可以產(chǎn)生抱負的經(jīng)濟效果,適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的需要;社會效果抱負；項目投資建設(shè)過程中也許碰到的各種風(fēng)險可以得到有效控制。１3、項目核準申請報告的評估：1．內(nèi)資公司境內(nèi)投資核準申請報告的評估(１）評估內(nèi)容：重點論述項目在維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)運用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保護公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面的可行性、存在的重要風(fēng)險因素及規(guī)避對策。在評估論證的基礎(chǔ)上,提出核準征詢評估的重要結(jié)論、存在的重要問題及對策措施建議。(２）對于提出準予核準征詢意見的公司投資項目，必須具有以下條件:①符合國家法律法規(guī);②符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入標(biāo)準和土地運用總體規(guī)劃；③符合國家宏觀調(diào)控政策；④地區(qū)布局合理;⑤重要產(chǎn)品未對國內(nèi)市場形成壟斷；⑥未影響我國經(jīng)濟安全;⑦合理開發(fā)并有效運用了資源；⑧生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護；⑨未對公眾利益,特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。2.外商投資項目核準申請報告的征詢評估:①是否符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；②是否符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的規(guī)定；③是否符合公共利益和國家反壟斷的有關(guān)規(guī)定;④是否符合土地運用規(guī)劃、城市總體規(guī)劃和環(huán)境保護政策的規(guī)定；⑤是否符合國家規(guī)定的技術(shù)、工藝標(biāo)準的規(guī)定；⑥是否符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。3．境外投資項目核準申請報告的征詢評估:①是否符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準則;②是否符合經(jīng)濟和社會可連續(xù)發(fā)展規(guī)定，有助于開發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源;③是否符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的規(guī)定,促進國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸取國外先進技術(shù);④是否符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定；⑤投資主體是否具有相應(yīng)的投資實力。1４、資金申請報告的征詢評估1．投資補貼和貸款貼息資金申請報告的評估:①是否符合政府投資補貼或貸款貼息資金的使用方向規(guī)定；②是否符合有關(guān)工作方案的規(guī)定;③是否符合投資補貼或貸款貼息資金的安排原則；④提交的相關(guān)文獻是否齊備、有效;⑤項目的重要建設(shè)條件是否基本貫徹;⑥是否符合國家審批機關(guān)規(guī)定的其他條件。２．政府外債項目資金申請報告的評估:①是否符合國家運用國外貸款的政策及使用規(guī)定；②是否符合國外貸款備選項目規(guī)劃;③是否符合已按規(guī)定履行審批、核準或備案手續(xù);④國外貸款償還和擔(dān)保責(zé)任是否明確，還款資金來源及還款計劃是否貫徹；⑤國外貸款機構(gòu)對項目貸款是否已初步承諾。附件：公司投資項目征詢評估報告編寫大綱一、申報單位及項目概況(一)項目申報單位概況。(二)項目概況。二、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入評估、自主創(chuàng)新采用先進技術(shù)評估、建設(shè)必要性評估。三、資源開發(fā)及綜合運用評估(一)資源開發(fā)方案評估。（二）資源運用方案評估。（三)資源節(jié)約措施評估。四、節(jié)能方案評估(一）用能標(biāo)準和節(jié)能規(guī)范評估。（二)能耗狀況和能耗指標(biāo)分析。(三)節(jié)能措施和節(jié)能效果分析。五、建設(shè)用地、征地拆遷及移民安頓評估(一）項目選址及用地方案評估。(二）土地運用合理性評估。(三）征地拆遷和移民安頓規(guī)劃方案評估。六、環(huán)境和生態(tài)影響評估（一）環(huán)境和生態(tài)影響限度評估。（二)生態(tài)環(huán)境保護措施評估。（三)地質(zhì)災(zāi)害影響評估。(四）特殊環(huán)境影響評估。七、經(jīng)濟影響評估(一）經(jīng)濟費用效益或費用效果分析的評估(二)行業(yè)影響評估。（三)區(qū)域經(jīng)濟影響評估。（四）宏觀經(jīng)濟影響評估。八、社會影響評估(一）社會影響效果評估。（二）社會適應(yīng)性評估。(三)社會風(fēng)險及對策措施評估。九、重要風(fēng)險及應(yīng)對措施評估（一)重要風(fēng)險綜述。（二）風(fēng)險影響限度評估。(三）風(fēng)險應(yīng)對措施評估。十、重要結(jié)論和建議（一）重要評估結(jié)論。(二）重要措施建議。十一、運用外資項目核準評估的特殊規(guī)定15、試生產(chǎn)及生產(chǎn)運營準備征詢１．運營準備征詢應(yīng)檢查以下內(nèi)容是否完備①機構(gòu)設(shè)立和人員配備；②經(jīng)營規(guī)劃和運營計劃的制定;③人力資源的開發(fā)和員工培訓(xùn);④技術(shù)準備和設(shè)備試車驗收;⑤規(guī)章制度的建立;⑥外部條件的貫徹；⑦物資供應(yīng)準備;⑧流動資金的準備；⑨經(jīng)營管理體系的建立。2.建設(shè)項目投產(chǎn)運營前準備征詢:（1）生產(chǎn)經(jīng)營組織征詢(2）經(jīng)營戰(zhàn)略征詢(３）產(chǎn)品市場開發(fā)分析征詢。（4)員工招聘與培訓(xùn)。(5）技術(shù)應(yīng)用與消化評價。(6）生產(chǎn)管理征詢。１6、項目前期決策階段的總結(jié)與評價:（1)項目可行性研究總結(jié)評價的重點①項目的目的是否明確、合理;②項目是否進行了多方案比較,是否選擇了對的的方案;③項目的效果和效益是否也許實現(xiàn);④項目是否也許產(chǎn)生預(yù)期的作用和影響。具體內(nèi)容包含:市場和需求預(yù)測、建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、工藝技術(shù)和裝備、原材料的供應(yīng)、項目的配套設(shè)施、項目的投資估算和資金籌集、項目財務(wù)分析和經(jīng)濟分析。（2)項目評估總結(jié)評價的重點①對項目評估報告目的的分析評價；②對項目評估報告效益指標(biāo)的分析評價；③項目評估報告風(fēng)險分析的評價。(3)項目決策評價的重點①對項目決策程序的分析；②對投資決策內(nèi)容的分析評價;③對決策方法的分析與評價。17、項目準備階段的總結(jié)與評價（1）項目勘察設(shè)計的總結(jié)與評價：對勘察設(shè)計單位的選定方式和程序、能力和資信情況及效果進行分析評價;對項目勘測工作質(zhì)量進行評價,結(jié)合工程實際分析,工程測繪和勘測深度及資料對工程設(shè)計和建設(shè)的滿足限度及因素；對項目設(shè)計方案評價,包含指導(dǎo)思想、方案比選、設(shè)計更改等各方面的情況及因素分析;對項目設(shè)計水平的評價,涉及總體技術(shù)水平,重要設(shè)計技術(shù)指標(biāo)的先進性、可靠性、實用性，新技術(shù)裝備的采用,設(shè)計工作質(zhì)量和設(shè)計服務(wù)質(zhì)量等。(2）對項目投資融資方案的評價:應(yīng)對項目的投資結(jié)構(gòu)、融資模式、資金選擇、項目擔(dān)保和風(fēng)險管理等內(nèi)容進行總結(jié)和評價。評價的重點是根據(jù)項目準備階段所擬定的投融資方案,對照實際實現(xiàn)融資方案，找出差別和問題，分析利弊。同時分析實際融資方案對項目原定的目的和效益指標(biāo)的作用和影響，特別是根據(jù)融資成本的變化，評價融資與項目債務(wù)的關(guān)系和此后的影響。（3)采購招投標(biāo)工作評價：應(yīng)對項目招投標(biāo)的公開性、公平性和公正性予以評價，應(yīng)對采購招投標(biāo)的資格、程序、法規(guī)、規(guī)范等事項進行評價。項目采購招標(biāo)的內(nèi)容重要有:建設(shè)工程、設(shè)備物資、征詢服務(wù)等三項采購。(4)開工準備的評價:項目組織機構(gòu)(項目法人）的建立；通過招標(biāo)選擇項目代理單位和代理人；通過招投標(biāo)選擇的施工單位和工程征詢服務(wù);土地征購及拆遷安頓工作；按照批準的施工組織設(shè)計和工業(yè)總圖組織“四平一通”;工程進度計劃和資金使用計劃的編制;編制并報批開工報告。18、項目建設(shè)實行階段的總結(jié)評價：(1）協(xié)議執(zhí)行的分析評價：一方面要評價協(xié)議依據(jù)的法律規(guī)范和程序等，另一方面要分析協(xié)議的履行情況和違約責(zé)任及其因素分析。(2)工程實行及管理評價：重要是對工程造價、質(zhì)量和進度的分析評價,工程管理評價是指管理者對工程三項指標(biāo)的控制能力及結(jié)果的分析。這些分析可以從工程監(jiān)理和業(yè)主管理兩個方面進行,同時分析領(lǐng)導(dǎo)部門的職責(zé)，內(nèi)容涉及工程造價控制評價、工程質(zhì)量控制的評價和工程進度控制的評價。（3)項目資金使用的分析評價:涉及資金來源的對比和分析；評價資金來源是否合法;資金供應(yīng)是否適時適度;項目所需流動資金的供應(yīng)及運用狀況。(4）項目竣工評價：重要是項目竣工評價和投產(chǎn)前的準備工作評價。19、項目運營階段的總結(jié)評價（1)項目運營狀況的小結(jié)。重要評價指標(biāo)有達成設(shè)計能力、生產(chǎn)變化、財務(wù)狀況等。（2）項目效益預(yù)測。項目后評價的工作涉及對項目評價時點以前已經(jīng)完畢的部分進行總結(jié)和對項目評價時點以后的工作進行預(yù)測。在項目投入運營后的評價預(yù)測包含:達成設(shè)計能力狀況及預(yù)測；市場需求狀況及未來預(yù)測;項目競爭能力現(xiàn)狀及預(yù)測;項目運營外部條件現(xiàn)狀及預(yù)測等。我們用下面的圖來形象地說明總結(jié)和預(yù)測功能：總結(jié)預(yù)測總結(jié)預(yù)測 可研批準立項開工竣工達成設(shè)計能力項目終點P（后評價時點）TP（后評價時點）T圖4-2項目評價的總結(jié)和預(yù)測功能示意圖2０、項目后評價的基本內(nèi)容：技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境、社會和管理。（1）項目的技術(shù)效果評價:對已采用的工藝技術(shù)與裝備水平的分析與評價，涉及技術(shù)的先進性、合用性、經(jīng)濟性、安全性。(2)財務(wù)和經(jīng)濟效益分析:財務(wù)效益分析:包含項目的賺錢性分析、清償能力分析和生存能力分析。但在后評價中采用數(shù)據(jù)需要注意的是在評價中不能簡樸地使用實際數(shù),應(yīng)將實際數(shù)中包含的物價指數(shù)扣除，并使之與前評價中的各項評價指標(biāo)在評價時點和計算效益的范圍上都可比。在賺錢性分析中要用項目投資和項目資本金鈔票流量表,計算內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值等指標(biāo);通過利潤與利潤分派表可以計算總投資收益率率、資本金凈利潤率等指標(biāo),反映項目和投資者的獲利能力。清償能力分析重要是通過編制資產(chǎn)負債表、借款還本付息計算表，計算資產(chǎn)負債率、利息備付率、償債備付率等指標(biāo)，反映項目的清償能力。經(jīng)濟效益分析:重要是通過編制項目經(jīng)濟效益和費用流量表計算經(jīng)濟賺錢性指標(biāo),此外還要分析項目的建設(shè)對本地經(jīng)濟發(fā)展、所在行業(yè)和社會經(jīng)濟發(fā)展、收益公平分派、對提高本地人口就業(yè)、推動本地區(qū)、本行業(yè)技術(shù)進步的影響。經(jīng)濟后評價結(jié)果需要與前評估指標(biāo)對比。（3）環(huán)境影響后評價：對照項目前評估時批準的《環(huán)境影響報告書》,重新審查項目環(huán)境影響的實際結(jié)果。審核項目環(huán)境管理的決策、規(guī)定、規(guī)范、參數(shù)的可靠性和實際效果，實行環(huán)境影響評價應(yīng)遵守國家環(huán)保的規(guī)定,同時對未來要進行預(yù)測,對也許產(chǎn)生突發(fā)性事故的項目進行分析。若項目生產(chǎn)或使用對人類和生態(tài)危害極大的劇毒的物品,或處在環(huán)境高度敏感的地區(qū)，或項目已經(jīng)發(fā)生嚴重污染事件,要作單獨的項目環(huán)境影響評價報告。環(huán)境影響后評價重要內(nèi)容涉及項目的污染控制、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、自然資源的運用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理能力。（4）項目社會影響評價：①就業(yè)影響：此時重要指對就業(yè)的直接影響,就業(yè)率指標(biāo)的計算公式如下：單位投資就業(yè)人數(shù)＝新增就業(yè)人數(shù)/項目總投資,其中新增就業(yè)人數(shù)涉及項目及其相關(guān)的新增就業(yè)人數(shù)；項目總投資涉及直接和間接投資。②地區(qū)收入分派影響:項目對所在地的收入分派(公平分派和扶貧政策）的影響。③居民的生活條件和生活質(zhì)量:包含收入的變化；人口和計劃生育；住房條件和服務(wù)設(shè)施；教育和衛(wèi)生；營養(yǎng)和體育活動；文化、歷史和娛樂等。④受益者范圍及其反映：對照原定的受益者，分析項目的真正受益者；投入和服務(wù)是否到達了原定的對象;項目實際收益者的人數(shù)占原定目的的比例;受益者人群受益限度如何;受益者范圍是否合理。⑤各方面的參與狀況：重要分析本地政府和居民對項目的態(tài)度;對項目計劃、建設(shè)和運營的參與限度;正式或非正式的項目參與機制是否建立起來了等。⑥地方社區(qū)的發(fā)展:項目對所在地城鄉(xiāng)和社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和未來發(fā)展的影響;對社區(qū)的社會安定;社區(qū)的福利；社區(qū)的組織機構(gòu)和管理機構(gòu)等的影響。⑦婦女、民族和宗教信仰。(5）項目的管理效果評價:重點是分析評價項目建設(shè)和運營中的組織結(jié)構(gòu)及能力。管理效果評價包含:組織結(jié)構(gòu)形式評價；組織人員的評價;組織內(nèi)部溝通、交流機制的評價;激勵機制及員工滿意的評價;組織內(nèi)部利益沖突調(diào)停能力的評價；組織機構(gòu)的環(huán)境適應(yīng)性評價。２1、項目后評價的目的評價和可連續(xù)發(fā)展分析目的評價:（1）目的評價的層次①宏觀目的層次②直接的建設(shè)目的(直接目的）,即項目產(chǎn)生的直接作用和效果。（2)目的評價的內(nèi)容:①分析項目實行中或?qū)嵭泻笫欠襁_成在項目前評估中預(yù)定的目的，達成預(yù)定目的的限度,與預(yù)定目的產(chǎn)生偏離的主觀和客觀因素。②在項目實行或運營中，有哪些變化,應(yīng)采用哪些措施和對策，以保證達成或接近達成預(yù)定的目的和目的。③必要時對項目的目的和目的進行分析和評價，擬定其合理性、明確性和可操作性，提出調(diào)整或修改目的和目的的意見和建議。（3)目的評價的方法目的評價的常用分析方法涉及目的樹法、層次分析法和邏輯框架法等，國際上常采用邏輯框架法。（4）項目目的適應(yīng)性分析項目目的適應(yīng)性是指項目原定目的是否對的，是否符合全局和宏觀利益，是否得到政府政策的支持,是否符合項目的性質(zhì)，是否符合項目本地的條件等。項目的連續(xù)性分析:(１)項目的連續(xù)性：指在項目建設(shè)資金投入完畢后,項目既定目的是否還能繼續(xù)，項目是否可以繼續(xù)發(fā)展下去,接受投資的項目業(yè)主是否樂意并也許依靠自己的力量繼續(xù)下去實現(xiàn)既定目的。②要素：技術(shù)、財務(wù)、環(huán)保、管理、政策等。（２)可連續(xù)性分析①進行制約因素分析。列出制約項目可連續(xù)發(fā)展的重要因素，并分析因素；②進行項目可連續(xù)發(fā)展的條件分析。根據(jù)上一步的因素分析，分析重要條件,區(qū)分內(nèi)外部條件,并提出合理的建議和規(guī)定;③根據(jù)制約因素解決方案，提出完善項目的具體的、具體的措施建議,使之具有較強的連續(xù)發(fā)展的能力。建議涉及內(nèi)部措施實行和外部條件發(fā)明的具體意見，重點是項目業(yè)主無法控制的外部條件,例如工藝技術(shù)創(chuàng)新、設(shè)備改善、價格、收費、擴建、政策性補貼、立法等。項目成功度評價:（1）項目成功度的標(biāo)準。五個等級:①完全成功：全面實現(xiàn)或超越項目的預(yù)定目的，相對成本而言取得了巨大的效益和影響。②基本成功:大部分預(yù)定目的得以實現(xiàn),相對成本而言，項目取得了預(yù)期的效益和影響。③部提成功：部分目的得以實現(xiàn),相對成本而言，項目只取得了一定的效益和影響。④不成功:項目的目的實現(xiàn)非常有限,相對于成本而言，項目幾乎沒有產(chǎn)生什么效益和影響。⑤失敗:目的是不現(xiàn)實的，無法實現(xiàn)，相對成本而言，項目不得不終止。（２）項目成功度的測評:五級或十級打分制。22、項目后評價的實行(掌握)項目后評價工作程序：１．接受后評價任務(wù)、簽訂工作協(xié)議或評價協(xié)議2.成立后評價小組、制定評價計劃3.設(shè)計調(diào)查方案、聘請有關(guān)專家4．閱讀文獻、收集資料5．開展調(diào)查、了解情況6.分析資料、形成報告7.提交后評價報告、反饋信息。正式提交的報告有“項目后評價報告”和“項目后評價摘要報告”。項目后評價報告的基本格式：1.一般的后評價報告的格式（1）報告封面(編號、密級、評價者名稱、日期等)；（２)封面內(nèi)頁(匯率、權(quán)重指標(biāo)及其他說明);(3）項目基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；(4)地圖；（５）報告摘要（6)報告正文；（7）重要附件和附表。2．國資委2023年5月正式頒布的《中央公司固定資產(chǎn)投資項目后評價工作指南》，規(guī)定了其項目后評價的報告格式：表4－10國資委固定資產(chǎn)投資項目后評價報告目錄編制單位資質(zhì)證書項目后評價實行單位參與項目后評價人員名單和專家組人員名單附圖:項目地理位置示意圖報告摘要報告正文：一、項目概況1．項目情況簡述概述項目建設(shè)地點、項目業(yè)主、項目性質(zhì)、特點,以及項目開工和竣工時間。2．項目決策要點項目建設(shè)的理由，決策目的和目的。3．項目重要建設(shè)內(nèi)容決策批準規(guī)模、能力,實際建成規(guī)模、能力。４.項目實行進度項目周期各個階段的起止時間，時間進度表,建設(shè)工期。5.項目總投資項目立項決策批復(fù)投資、初步設(shè)計批復(fù)概算及調(diào)整概算、竣工決算投資和實際完畢投資情況。6.項目資金來源及到位情況資金來源計劃和實際情況。７.項目運營及效益現(xiàn)狀項目運營現(xiàn)狀，生產(chǎn)能力實現(xiàn)狀況,項目財務(wù)經(jīng)濟效益情況等。二、項目實行過程的總結(jié)與評價１.項目前期決策總結(jié)與評價項目立項的依據(jù),項目決策過程和程序。項目評估和可研報告批復(fù)的重要意見。2.項目實行準備工作與評價項目勘察、設(shè)計、開工準備、采購招標(biāo)、征地拆遷和資金籌措等情況和程序。3．項目建設(shè)實行總結(jié)與評價項目協(xié)議執(zhí)行與管理情況,工程建設(shè)與進度情況,項目設(shè)計變更情況,項目投資控制情況,工程質(zhì)量控制情況,工程監(jiān)理和竣工驗收情況。4．項目運營情況與評價項目運營情況，項目設(shè)計能力實現(xiàn)情況,項目運營成本和財務(wù)狀況，以及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與市場情況。三、項目效果和效益評價1.項目技術(shù)水平評價項目技術(shù)水平（設(shè)備、工藝及輔助配套水平，國產(chǎn)化水平，技術(shù)經(jīng)濟性）。2．項目財務(wù)經(jīng)濟效益評價項目資產(chǎn)及債務(wù)狀況，項目財務(wù)效益情況,項目財務(wù)效益指標(biāo)分析和項目經(jīng)濟效益變化的重要因素。3．項目經(jīng)營管理評價項目管理機構(gòu)設(shè)立情況，項目領(lǐng)導(dǎo)班子情況,項目管理體制及規(guī)章制度情況，項目經(jīng)營管理策略情況，項目技術(shù)人員培訓(xùn)情況。四、項目環(huán)境和社會效益評價：1.項目環(huán)境影響評價項目環(huán)保達標(biāo)情況,項目環(huán)保設(shè)施及制度建設(shè)和執(zhí)行情況，環(huán)境影響和生態(tài)保護。２．項目的社會影響評價項目重要利益群體，項目的建設(shè)實行對本地(宏觀經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟、行業(yè)經(jīng)濟)發(fā)展的影響,對本地就業(yè)和人民生活水平提高的影響，對本地政府的財政收入和稅收的影響。五、項目目的和可連續(xù)性評價：1.項目目的評價項目的工程目的；技術(shù)目的；效益目的(財務(wù)經(jīng)濟);影響目的（社會環(huán)境和宏觀目的)。2.項目連續(xù)性評價根據(jù)項目現(xiàn)狀,結(jié)合國家的政策、資源條件和市場環(huán)境對項目的可連續(xù)性進行分析，預(yù)測產(chǎn)品的市場競爭力，從項目內(nèi)部因素和外部條件等方面評價整個項目的連續(xù)發(fā)展能力六、項目后評價結(jié)論和重要經(jīng)驗教訓(xùn):１．項目成功度評價２.評價結(jié)論和存在的問題3．重要經(jīng)驗教訓(xùn)七、對策建議1．對項目和項目執(zhí)行機構(gòu)的建議２．對中央公司的對策建議３．宏觀對策建議23、項目后評價需要提供的資料目錄有:（1)項目前期文獻(項目建議書、環(huán)境影響評價報告、項目可行性研究報告、項目評估報告，以及相關(guān)的批復(fù)文獻);(2)項目實行文獻（初步設(shè)計文獻、開工報告、招投標(biāo)文獻、重要協(xié)議、工程概算調(diào)整報告、監(jiān)理報告、竣工驗收報告及其相關(guān)的批復(fù)文獻與資料)；(3)項目自我總結(jié)評價報告；(4）其他資料（項目運營和公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)報表以及其他相關(guān)資料等;與項目有關(guān)的審計報告、稽查報告和記錄資料等）。２４、工程項目管理的內(nèi)容:1．項目范圍管理２．項目采購管理3.項目職業(yè)健康安全管理4．項目協(xié)議管理項目協(xié)議管理是項目管理的核心內(nèi)容，協(xié)議管理的程序：協(xié)議的訂立、實行計劃、實行控制、協(xié)議的終止和評價。5.項目進度管理6．項目費用管理7．項目質(zhì)量管理8．項目資源管理。資源管理的全過程應(yīng)涉及資源計劃、配置、控制和處置。9.項目環(huán)境管理：涉及文明施工、環(huán)境保護和現(xiàn)場管理。１０．項目信息管理,涉及建立信息管理體系，擬定信息管理目的、信息管理策劃、信息收集、信息解決、信息運用、信息安全及信息管理評價等。11.項目風(fēng)險管理1２．項目溝通管理１3．項目收尾管理。25、工程項目管理制度:1.項目法人責(zé)任制:國有單位經(jīng)營性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項目法人。貫徹執(zhí)行誰投資,誰決策,誰承擔(dān)風(fēng)險的市場經(jīng)濟下的基本原則。2.投資項目資本金制度:規(guī)定各種經(jīng)營性投資項目，涉及國有單位的基本建設(shè)、技術(shù)改造、房地產(chǎn)開發(fā)項目和集體投資項目,試行資本金制度。公益性投資項目不實行資本金制度。個體和私營公司的經(jīng)營性項目參照執(zhí)行。3.建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)制度4．工程建設(shè)監(jiān)理制度5．建設(shè)工程協(xié)議制度６．項目經(jīng)理責(zé)任制：項目經(jīng)理是指受公司法定代表人委托對工程項目施工過程全面負責(zé)的項目管理者，是建筑施工公司法定代表人在工程項目上的代表人。大、中型工程項目施工的項目經(jīng)理必須由取得建造師注冊證書的人員擔(dān)任；但取得建造師注冊證書的人員是否擔(dān)任工程項目施工的項目經(jīng)理,由公司自主決定。７．代建制“對非經(jīng)營性政府投資項目加快推動代建制”。25、工程項目管理模式:1.建設(shè)單位自行組織工程項目管理機構(gòu)進行管理2．委托征詢公司協(xié)助業(yè)主進行項目管理3.設(shè)計采購建造（EPC）交鑰匙模式。在這種模式下，通常采用總價協(xié)議方式。4.代理管理模式：代理管理（ProjeｃｔManagｅmeｎt,PM)模式，是項目管理公司代表業(yè)主對項目施行全過程管理。負責(zé)為業(yè)主編制可行性研究報告，提供招標(biāo)代理,設(shè)計管理、采購管理、施工管理、竣工驗收和試生產(chǎn)等征詢服務(wù),使項目達成預(yù)定的功能和目的。５.管理承包模式:(PrｏjecｔＭanａgｅmｅnｔCoｎtract,PMC）,是業(yè)主將項目委托給一家工程管理公司進行管理。在項目決策階段，編制可行性研究報告，協(xié)助業(yè)主進行項目融資，并完畢初步設(shè)計,在此基礎(chǔ)上進行招標(biāo)，擬定(總）承包商；在項目實行階段,由承包商完畢施工圖設(shè)計，并負責(zé)工程物資的采購和工程施工。管理公司代表業(yè)主對承包商進行監(jiān)督管理和必要的協(xié)調(diào)工作，直至工程竣工驗收并達成設(shè)計規(guī)定。6.BOＴ模式:ＢＯT是英文Build－Ｏperate－Ｔransfｅｒ的縮寫，即建造—運營—移交，重要用于投資規(guī)模較大的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。這種方式是指一國財團或投資人作為項目的發(fā)起人從一個國家的政府獲得某項基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)特許權(quán)，然后由其獨立或聯(lián)合其他方組建項目公司,負責(zé)項目的融資、設(shè)計、建造和運營，整個特許期內(nèi)項目公司通過項目的運營來償還債務(wù)并獲得回報。在特許期滿之時，整個項目由項目公司無償或以很少的名義價格移交給東道國政府。２6、工程項目代建制：“代建制”的核心是代建單位按照協(xié)議約定代理項目建設(shè)的法人責(zé)職。實行“代建制”的關(guān)鍵是通過公開競爭方式選擇具有專業(yè)素質(zhì)的代建單位、用經(jīng)濟和法律手段來約束代建單位嚴格按照代建協(xié)議實行代建任務(wù)。代建制的作用:1.有助于政府職能的轉(zhuǎn)變2.提高項目管理水平3.克服“三超”現(xiàn)象４．遏制違法違規(guī)行為。代建單位的服務(wù)內(nèi)容：1.前期工作階段（1)會同使用單位，依據(jù)項目建議書批復(fù)內(nèi)容組織編制項目可行性研究報告;(２)組織開展工程勘察、規(guī)劃設(shè)計等招標(biāo)活動,并將招標(biāo)投標(biāo)書面情況報告和中標(biāo)協(xié)議報政府主管部門備案；(3）組織開展項目初步設(shè)計文獻編制修改工作;（4)辦理項目可行性研究報告審批、土地征用、房屋拆遷、環(huán)保、消防等有關(guān)手續(xù)報批工作。2．建設(shè)實行階段(１)組織施工圖設(shè)計;(2)組織施工、監(jiān)理和設(shè)備材料選購招標(biāo)活動,并將招標(biāo)投標(biāo)書面情況報告和中標(biāo)協(xié)議報有關(guān)政府主管部門備案;(3)負責(zé)辦理年度投資計劃、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證和消防、園林綠化、市政等工程開工前的有關(guān)手續(xù)；(４)負責(zé)工程協(xié)議的洽談與簽訂工作,對施工和工程建設(shè)實行全過程管理;（5）按項目進度向有關(guān)政府主管部門提出投資計劃申請，報送項目進度用款報告，并按規(guī)定向有關(guān)政府主管部門及使用單位報送工程進度和資金使用情況；(6)組織工程中間驗收，會同政府主管部門、使用單位共同組織竣工驗收，對工程質(zhì)量實行終身負責(zé)制;（7)編制工程決算報告,報有關(guān)政府主管部門審批,負責(zé)將項目竣工及有關(guān)技術(shù)資料整理匯編移交，并按批準的資產(chǎn)價值向使用單位辦理資產(chǎn)移交手續(xù)。項目使用單位的重要職責(zé):1.根據(jù)項目建議書批準的建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)規(guī)模和總投資額，提出項目使用功能配置和建設(shè)標(biāo)準;2.協(xié)助代建單位辦理計劃、規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、園林、綠化及市政接用等審批手續(xù)；3.參與項目設(shè)計的審查工作及施工、監(jiān)理招標(biāo)的監(jiān)督工作;４.監(jiān)督代建項目的工程質(zhì)量和施工進度，參與工程驗收；5.監(jiān)督代建單位對政府資金使用情況;６．負責(zé)政府差額撥款投資項目中的自籌資金的籌措，建立項目專門賬戶，按協(xié)議約定撥款。27、調(diào)查法和對比法：調(diào)查法:調(diào)查法是工程征詢評估中最常用的方法，可用于項目周期的各個階段。常用的調(diào)查方法重要有以下幾種:（一）問卷調(diào)查：這種調(diào)查法在項目立項過程和社會評價中多用,一般是一次性完畢的。（二)專家調(diào)查：專家調(diào)查法也稱德而菲法(Delphｉ)。這種調(diào)查法在經(jīng)濟評價中采用。（三）現(xiàn)場調(diào)查：現(xiàn)場調(diào)查是工程征詢最重要的調(diào)查方法?，F(xiàn)場調(diào)查可以采用兩種形式：問卷調(diào)查與訪談?wù){(diào)查。工程設(shè)計、可行性研究評估、中間評價與后評價都要用現(xiàn)場調(diào)查。（四）現(xiàn)場測量（五）歷史資料調(diào)查(六)文案調(diào)查:也稱二手調(diào)查。對比法:對比法是工程征詢最常用的方法之一,它是分析問題的基本方法。重要的對比方法有以下幾種：（一）有無對比：是投資項目征詢評估最重要的法則。（二）前后對比（三）橫向?qū)Ρ?四）規(guī)制對比(五)標(biāo)準對比：標(biāo)準對比是將項目的可驗證指標(biāo)與規(guī)范性文獻進行對比,以檢查項目的合法性、合理性、科學(xué)性和有效性。在投資項目中常用的標(biāo)準有以下幾類:１.工程建設(shè)規(guī)范，２．設(shè)備或產(chǎn)品標(biāo)準。3．工程量清單計價與預(yù)算定額計價規(guī)范。(六）方案對比。２8、系統(tǒng)分析法系統(tǒng)分析的第一步就是系統(tǒng)研究。系統(tǒng)設(shè)計是第二步。系統(tǒng)量化是第三步。通過量化以后，一般來說，系統(tǒng)特性還需要通過必要的修改和簡化工作。下一個環(huán)節(jié)是系統(tǒng)評價。假如決策者不滿意輸出的評價信息，就需要對結(jié)果作進一步的協(xié)調(diào)分析,并作必要的反饋研究。２9、邏輯框架法的基本結(jié)構(gòu)：邏輯框架的邏輯關(guān)系分為垂直邏輯和水平邏輯。垂直邏輯關(guān)系,闡述各層次的目的內(nèi)容及其上下間的因果關(guān)系,從下往上或從上往下進行四個層次的分析,其中關(guān)鍵在于層次綱要與假定條件的關(guān)系分析;水平邏輯分析的目的是通過重要驗證指標(biāo)和驗證方法來衡量一個項目的資源和成果。相應(yīng)垂直邏輯每個層次目的,水平邏輯對4個層次的結(jié)果加以具體說明。水平邏輯關(guān)系則由驗證指標(biāo)、驗證方法和重要的假定條件所構(gòu)成。30、項目邏輯框架的項目分析：項目的邏輯框架需要重點匯總的內(nèi)容有：為什么要實行這個項目（綱要目的邏輯）;項目盼望獲得什么成果(綱要邏輯和指標(biāo)）；如何實現(xiàn)項目成果（活動,措施)；影響項目成功的外部關(guān)鍵因素有那些(假定條件）;在什么地方可以找到評價項目成功限度的信息(驗證依據(jù)）；需要哪些方法(措施）；項目的代價是什么(成本）;在項目啟動之前，需要哪些先決條件(先決條件)等。邏輯框架法在項目研究中分為分析階段和計劃階段,在分析階段結(jié)束時,應(yīng)當(dāng)形成項目的邏輯框架,用于項目的計劃。邏輯框架的分析分為四步:利益群體分析；問題分析（反映實際情況)；目的分析（提出未來改善的情形)；對策分析（針對特定狀態(tài),比較不同的選擇)。利益群體分析：所謂“利益群體”是指受到項目或規(guī)劃產(chǎn)出影響或也許影響的個人或單位，涉及直接的或間接的、正面的或負面的影響。利益群體分析的目的是通過對投資活動所有相關(guān)者的利益分析,來擬定規(guī)劃或項目的長遠目的和宏觀影響，明確項目的最高目的和重要受益群體。利益群體分析的另一個重要方面是對項目也許帶來的環(huán)境和社會影響的分析,一般應(yīng)是規(guī)劃和投資機會研究的必須包含的重點內(nèi)容。問題樹分析:在項目利益群體調(diào)查和分析的基礎(chǔ)上所進行的“問題分析”，是要找出項目重要目的群體的核心問題，即需要項目解決的核心問題是什么？目的樹分析:目的分析是針對問題分析找出的“核心問題”，通過研究提出擬建項目所需實現(xiàn)的最終目的，涉及宏觀目的和直接目的。對策樹分析：對策分析也稱策略分析，是要研究解決問題、實現(xiàn)目的的對策方案。

31、綜合評價的加權(quán)平均法(一)加法規(guī)則:方案ｉ的綜合評價值按如下公式計算:（i=1,2,…,m)式中——權(quán)重系數(shù);——方案i的第j項指標(biāo)的得分。（二）乘法規(guī)則：乘法規(guī)則采用下列公式計算各個方案的綜合評價值：(i=1,2，…，m）式中——權(quán)重系數(shù)；——方案i的第j項指標(biāo)的得分。對上式的兩邊求對數(shù)，得:（i=１,2,…,m）規(guī)定各項指標(biāo)盡也許取得較好的水平,一票否決。３２、綜合評價的層次分析法:建立遞階層次結(jié)構(gòu)模型、構(gòu)造判斷矩陣層次單排序及一致性檢查:層次單排序是通過求解判斷矩陣的特性根和特性向量，對本層次的所有因素相對于上一層次而言的重要性進行排序。即對判斷矩陣A,計算滿足下式的特性根和特性向量。式中——A的最大特性根,W——相應(yīng)的正規(guī)化特性向量。W的分量即是相應(yīng)因素單排序的權(quán)值。常用的計算方法有冪法、方根法及和積法。其中的和積法僅運用計算器便可獲得足夠的精度。具體計算環(huán)節(jié)為:第一步:將判斷矩陣元素按列歸一化計算。第二步：將按列歸一化后的元素按行相加計算。（i,ｊ=1,2,…,n)（i=1,2,…,ｎ)第三步：將向量正規(guī)化(或規(guī)一化）。第四步:計算判斷矩陣的最大特性根。(i＝1,２,…,n）式中——向量AW的第i個分量。第五步：判斷矩陣一致性檢查一致性指標(biāo)的計算公式為：ＣI=（－ｎ）／（n-1）,檢查系數(shù)的計算公式為:CR=CI／RＩＲI是平均隨機一致性指標(biāo)，RI系數(shù)表維數(shù)n12345６7８910RI0.０００.０00.5８0.９01.12１.2４１.3２1.411.４51.49一般情況下，相對一致性指標(biāo)ＣR愈小，判斷矩陣的一致性愈好。當(dāng)ＣR＜0.１時，一般認為判斷一致性規(guī)定。否則,需要重新調(diào)整判斷矩陣。層次總排序及一致性檢查：通過一致性檢查后,便可將按規(guī)一化解決過的特性向量作為某一層次對上一層次某因素相對重要性的排序加權(quán)值,然后從高層次到低層次逐層計算排序權(quán)值,得到層次總排序?？偱判蛞恢滦詸z查計算公式為:當(dāng)CR＜０．1時，可認為層次總排序的計算結(jié)構(gòu)具有滿意的一致性。CR=ＣＩ/RI運用層次單排序的結(jié)果，計算本層次所有元素對上層次相對重要性的數(shù)值,層次總排序自上而下逐層進行，最后得出各方案相對總目的的權(quán)重。層次分析法可以廣泛應(yīng)用于多目的決策、多方案選擇、綜合評價等各方面。３3、工程征詢服務(wù)的采購方式:一、公開招標(biāo)；二、邀請招標(biāo)：項目的技術(shù)性、專業(yè)性較強或者環(huán)境資源條件特殊,符合條件的潛在投資數(shù)量有限的;建設(shè)條件受自然因素限制,如采用公開招標(biāo)，將影響項目實行時機的；采用公開招標(biāo),所需費用占征詢費用比例過大的;法律、行政法規(guī)規(guī)定不宜公開招標(biāo)的。三、框架協(xié)議:工程項目管理征詢或幾個階段征詢的系列項目；征詢服務(wù)內(nèi)容和特點相同的若干項目；征詢服務(wù)內(nèi)容和特點不同的若干短期、簡樸的項目。框架協(xié)議方式是亞洲開發(fā)銀行提倡的一種采購方式。四、競爭性談判:招標(biāo)后沒有征詢機構(gòu)投標(biāo),或者沒有合格標(biāo)的投標(biāo)的，或者重新招標(biāo)未能成立的;技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能擬定具體規(guī)定的；采用招標(biāo)方式所需時間不能滿足雇主時限需要的；不能事先計算出征詢服務(wù)費用總額的；單項征詢服務(wù)協(xié)議金額在規(guī)定的限額之內(nèi)的。五、直接委托:為保證原有征詢服務(wù)項目前后一致性或者服務(wù)配套的規(guī)定，需要續(xù)聘原征詢單位，但所需費用不超過前征詢服務(wù)協(xié)議金額的10%;征詢服務(wù)內(nèi)容涉及搶險救災(zāi)等緊急需要,或者涉及運用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等情況的；單項征詢服務(wù)協(xié)議金額低于規(guī)定的限額，采用其他選聘方式不值得的；重要工藝、技術(shù)采用征詢單位特有專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的;由于技術(shù)復(fù)雜或?qū)I(yè)性強,具有相應(yīng)資格和能力的征詢單位少于三家的;項目涉及國家安全和保密，只能委托某個特定征詢單位承擔(dān)征詢?nèi)蝿?wù)的。此外，尚有選聘個人征詢專家的方式,一般是由選聘人向幾個具有相應(yīng)資格或能力的專家發(fā)送委托征詢服務(wù)范圍材料，并告知其準備個人應(yīng)聘材料。選聘個人征詢專家應(yīng)符合的條件有:個人可以獨立完畢,選聘征詢單位不值得；除辦公條件外，不需要個人所在單位提供支持、組織管理和承擔(dān)責(zé)任；個人的經(jīng)驗和資歷是重要的符合條件。３3、工程征詢服務(wù)招標(biāo)：擬定短名單時應(yīng)考慮的因素和條件：1.征詢單位完畢的類似項目的工作經(jīng)驗;2．征詢單位在項目所在的類似地區(qū)的工作經(jīng)驗;3.征詢單位的技術(shù)水平和綜合實力。評標(biāo)標(biāo)準與方法：（一）質(zhì)量成本評估法：合用于委托服務(wù)范圍明確、專業(yè)技術(shù)不太復(fù)雜、征詢服務(wù)成本容易計算的征詢服務(wù)項目:評審技術(shù)建議書,技術(shù)建議書總分達不到最低合格分75分,或采用其他評分標(biāo)準,總分低于滿分75%的技術(shù)建議書將被否決，相應(yīng)的財務(wù)建議書將被原封退回;組織財務(wù)建議書開標(biāo)會;將技術(shù)建議書和財務(wù)建議書的得分分別加權(quán)求和,得出投標(biāo)文獻的綜合分數(shù)。財務(wù)建議書權(quán)重不超過２0%，技術(shù)建議書權(quán)重不低于80％。(二）質(zhì)量評估法:合用于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強、特別強調(diào)征詢成果質(zhì)量的項目。采用這種方法的時候,應(yīng)一方面評審技術(shù)建議書，技術(shù)建議書總分達不到最低合格分7５分,或采用其他評分標(biāo)準，總分低于滿分75%的技術(shù)建議書將被否決。在與排名第一的投標(biāo)人進行談判時其財務(wù)建議書才被拆封、宣讀，只作為談判的內(nèi)容之一。征詢費用的高低不作為是否中標(biāo)考慮的重要依據(jù)。（三)固定預(yù)算評估法:合用于費用預(yù)算準確、固定的常規(guī)性征詢服務(wù)項目。這種評標(biāo)方法規(guī)定一方面評審技術(shù)建議書,技術(shù)建議書總分達不到最低合格分７5分,或采用其他評分標(biāo)準,總分低于滿分7５%的技術(shù)建議書將被否決。財務(wù)建議書中不超過預(yù)算的選擇技術(shù)建議書最靠前的。（四）經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法：合用于有慣例和通用標(biāo)準且風(fēng)險低、技術(shù)簡樸的征詢服務(wù)項目。一方面評審技術(shù)建議書,技術(shù)建議書總分達不到最低合格分75分,或采用其他評分標(biāo)準，總分低于滿分７5％的技術(shù)建議書將被否決。根據(jù)招標(biāo)文獻中規(guī)定的評標(biāo)報價調(diào)整方法，將所有投標(biāo)報價調(diào)整為評標(biāo)價，從中推薦評標(biāo)價最低的投標(biāo)人為首位中標(biāo)候選人。34、工程征詢服務(wù)的收費方式:有人月單價法、按日計費法、成本加酬金計費法、總價法、工程造價比例法以及顧問費法等多種方法。人月費單價法:由酬金、可報銷費用和不可預(yù)見費用三部分組成。征詢?nèi)藛T的酬金=人月費率×人月數(shù)。人月費率，又稱月酬金,是以下幾部分之和：①基本工資。②社會福利費。③征詢單位管理費。④征詢單位利潤。⑤海外津貼與艱苦地區(qū)津貼。可報銷費用：(１)國際與國內(nèi)交通旅行費;(2)食宿費(世行、亞行規(guī)定每一類地區(qū)有相應(yīng)的食宿標(biāo)準)；(3)通訊費；(4)各種資料的編制、打印、復(fù)印、傳遞費；(5)辦公設(shè)備、用品費；(6)為本地提供的設(shè)施和服務(wù)費用;(７)其他工作費用。不可預(yù)見費:相稱于雇主的備用金，用于執(zhí)行征詢?nèi)蝿?wù)過程中發(fā)生的額外費用，如由于工作量的額外增長導(dǎo)致酬金增長;由于通貨膨脹、匯率波動而引起的成本費用的增長等。通常取酬金和可報銷費用之和的5%~15%。假如沒有上述情況發(fā)生,則征詢公司不能得到這筆費用。35、宏觀經(jīng)濟運營的衡量:(三個方面－產(chǎn)出、就業(yè)、價格)?1.1產(chǎn)出的衡量（7項指標(biāo))１.1.１國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）(三內(nèi)涵、三概念、三方法)

·概念內(nèi)涵(三個內(nèi)涵)

價值形態(tài)：貨品、服務(wù)的增長值之和

收入形態(tài)：分派給常住單位和非常住單位的初次收入之和

產(chǎn)品形態(tài):常住單位最終使用的貨品和服務(wù)價值減去進口價值

·概念辨析(三概念）

名義GDＰ☆用實際市場價格衡量的ＧDP

實際GＤP☆用固定價格或不變價格計算的GDP

潛在ＧＤP（抱負狀態(tài)下的最值）。

☆經(jīng)濟處在充足就業(yè)時的產(chǎn)出水平,取決于投入和技術(shù)效率,是價格相對穩(wěn)定期經(jīng)濟所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量?·記錄核算方法(三方法)

生產(chǎn)法（３個生產(chǎn)部門)☆第一產(chǎn)業(yè)增長值＋第二產(chǎn)業(yè)增長值+第三產(chǎn)業(yè)增長值

收入法(6項生產(chǎn)要素）☆工資+租金+利息+利潤+折舊+間接稅?

支出法(4項支出類型）☆消費+投資＋政府購買+凈出口1.１.2國民生產(chǎn)總值(GNP)

·概念要點

考慮了國外的影響

國民生產(chǎn)總值是收入初次分派的最終結(jié)果

注意國內(nèi)生產(chǎn)總值是生產(chǎn)活動的最終成果。

國民生產(chǎn)總值（GNP)=國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）＋來自國外的要素收入-向國外的要素支付?！ぁ局攸c難點辨析】

GDP和GNP兩者內(nèi)涵相同,都是衡量一定期期內(nèi)的價值增值，只是記錄范圍不同。?

國內(nèi)是一種地區(qū)的界定，GDP是按國土原則計算的，只要其經(jīng)濟活動是領(lǐng)土范圍內(nèi),不管是本地居民還是外地居民都要計算在內(nèi);國民是一種身份的界定，ＧNP是按國民原則計算的,只要是本地居民,不管生活在本地還是外地，其經(jīng)濟活動都要計算在內(nèi)。

本國常住單位通過在國外投資或到國外工作所獲得的收入（稱之為從國外得到的要素收入）,應(yīng)計入本國國民生產(chǎn)總值。而非本國國民在本國領(lǐng)土范圍內(nèi)的投資或工作所獲得的收入（稱之為支付給國外的要素收入),則應(yīng)計入國內(nèi)生產(chǎn)總值中去。

一般講,各國的國民生產(chǎn)總值與國內(nèi)生產(chǎn)總值兩者相差數(shù)額不大，但假如某國在國外有大量投資和大批勞工的話，則該國的國民生產(chǎn)總值往往會大于國內(nèi)生產(chǎn)總值。?1．１.３國內(nèi)生產(chǎn)凈值（NDP）=國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP)-折舊·內(nèi)涵:財富存量新增長部分1．1.4國民生產(chǎn)凈值(ＮNP)=國民生產(chǎn)總值(ＧNP）-折舊·內(nèi)涵：財富存量新增長部分?1．１.5國民收入（NI)·它是工資、利息、租金和利潤的總和=國民生產(chǎn)凈值（NNP）-公司間接稅

1．１.6個人收入(ＰI)=國民收入（NI）－公司未分派利潤-社會保險稅-凈利息+紅利+政府向個人的轉(zhuǎn)移支付＋個人利息收入

１．1．7個人可支配收入（DＰI）=個人收入（PI)-個人稅收支付?【重點與難點總結(jié)】

·國民生產(chǎn)總值（GNＰ）=國內(nèi)生產(chǎn)總值（GＤP）＋來自國外的凈要素收入?·國內(nèi)生產(chǎn)凈值（NＤP)＝國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)-折舊?·國民生產(chǎn)凈值（NＮP)=國民生產(chǎn)總值（GNP）-折舊

·國民收入(NI）=國民生產(chǎn)凈值（NＮP)-公司間接稅

·個人收入（ＰI)=國民收入（ＮI）-公司未分派利潤-社會保險稅-凈利息+紅利+政府向個人的轉(zhuǎn)移支付+個人利息收入

·個人可支配收入（DPI）＝個人收入（PＩ)－個人稅收支付1.2就業(yè)與失業(yè)?·就業(yè)與產(chǎn)出的關(guān)系－呈正相關(guān)?

產(chǎn)出上升－勞工需求上升－就業(yè)率上升

產(chǎn)出下降－勞動需求下降－就業(yè)率下降?·記錄方法

美國采用人口調(diào)查隨機抽樣法，調(diào)查16及16歲以上人群

·失業(yè)率=失業(yè)人口/總勞動力人口

內(nèi)涵：想要工作的人中沒有工作的人的比例?·失業(yè)的類型

按失業(yè)因素分類

☆摩擦性失業(yè)-職位變換(供求總體也許平衡,充足就業(yè)時也會發(fā)生）?☆結(jié)構(gòu)性失業(yè)-供應(yīng)需求不匹配（供求總體也許平衡）?☆周期性失業(yè)(需求局限性失業(yè)）-發(fā)生在經(jīng)濟衰退時，總供需不平衡

按就業(yè)意愿分類?☆自愿失業(yè)－不滿足現(xiàn)行工資☆非自愿失業(yè)-樂意接受現(xiàn)行工資但仍無工作

·充足就業(yè)和充足就業(yè)失業(yè)率?

充足就業(yè)不等于零失業(yè)率,因摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)無法避免

充足就業(yè)失業(yè)率(自然失業(yè)率）是周期性失業(yè)率為零時的失業(yè)率，即摩擦性失業(yè)率+結(jié)構(gòu)性失業(yè)率之和?

充足就業(yè)失業(yè)率下的實際產(chǎn)出就是經(jīng)濟的潛在產(chǎn)出１.3價格水平變動的衡量

·通貨膨脹的概念

物價連續(xù)上升或貨幣價值連續(xù)下降?·通貨膨脹的類型（3種)

溫和的通貨膨脹(爬行式)年物價水平上升速率小于10％

嚴重的通貨膨脹,年物價水平上升速率10%~10０％

惡性的通貨膨脹，年物價水平上升速度大于100%?！ねㄘ浥蛎浀某梢?4種）

需求拉動型－需求過度增長

成本推動型-供應(yīng)方面成本提高

需求拉動與成本推動互相作用型

結(jié)構(gòu)性-經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不平衡

·衡量價格水平變動的指標(biāo)(三個指標(biāo))

消費物價指數(shù)(CPI)-衡量消費者支出

GDＰ平減指數(shù)＝名義GDP/實際ＧDP衡量經(jīng)濟體所生產(chǎn)的所有物品和勞務(wù)階格變動的指數(shù)

生產(chǎn)價格指數(shù)(PＰI）-衡量生產(chǎn)或批發(fā)環(huán)節(jié)價格。通貨膨脹率＝(現(xiàn)期物價水平-基期物價水平)／基期物價水平36、投資的分類： １．３固定資產(chǎn)投資和存貨投資?·固定資產(chǎn)投資:

房地產(chǎn)與設(shè)備等價值非一次性轉(zhuǎn)移的物品。?·存貨投資:

公司的原材料、半成品與成品等存貨。

1.4凈投資、重置投資和總投資：?·資本存量－某一時點上的資本總量?！敉顿Y－一定期期資本總量的變動（形象理解:銀行存款)?！ふ叟f－固定資產(chǎn)由于損耗導(dǎo)致的價值減少?！ぶ刂猛顿Y-為補償舊資本消耗而進行的投資(折舊與重置投資的關(guān)系是性質(zhì)相反,數(shù)量相等）

·總投資=重置投資+凈投資?【形象理解】·對一公司總投資可有兩種用途,一方面要補償設(shè)備等固定資產(chǎn)的折舊,剩余部分才是資本的增量(凈投資)。1.５無形資產(chǎn)投資：

·無形資產(chǎn)定義要點:

不具有物質(zhì)形態(tài)

以特殊價值形態(tài)存在

為公司長期發(fā)揮作用的資產(chǎn)

重要有土地使用權(quán)、專利權(quán)、非專利技術(shù)、商標(biāo)、商譽等?·本書中對投資的界定:

如無特別申明,僅指固定資產(chǎn)投資37、重要稅種稅收政策對投資項目的影響：■商品課稅：☆增值稅☆消費稅☆營業(yè)稅、關(guān)稅

■所得課稅:☆93年公司所得稅（過渡期)☆新公司所得稅☆外商投資公司和外國公司所得稅☆個人所得稅

■其他稅收：☆資源稅☆土地增值稅☆關(guān)稅■國際稅收增值稅(中央地方共享稅)?■概念:☆是對銷售貨品或提供勞務(wù)過程中實現(xiàn)的增值額征收的一種稅☆屬中央地方共享稅，中央7５%,地方25%☆是中央政府財政收入的最重要來源,其收入居各稅之首

■類型:☆消費型增值稅-扣除外購固定資產(chǎn)價款(大部分國家以及我國東北老工業(yè)基地)☆收入型增值稅－扣除外購固定資產(chǎn)折舊部分，課稅對象相稱于國民收入☆生產(chǎn)型增值稅-不扣除外購固定資產(chǎn)價值(我國大部分地區(qū)采用，課稅對象相稱于生產(chǎn)資料和消費資料的總和，是一種不徹底的增值稅）

■稅率（兩檔稅率）☆基本稅率:17%☆低稅率:1３％、４%、6%消費稅(中央稅）?■征收范圍：☆煙、酒、化妝品等14個稅目?■稅率(兩種形式)：☆定額稅率－8檔（酒＋油)☆比例稅率－1０檔,3%～45%?■納稅環(huán)節(jié)：☆生產(chǎn)環(huán)節(jié)(我國）☆進口環(huán)節(jié)☆零售環(huán)節(jié)營業(yè)稅（地方稅)?■計稅依據(jù)☆營業(yè)額全額?■征收范圍☆增值稅征稅范圍以外的所有經(jīng)營業(yè)務(wù)

■稅率:☆同一行業(yè)同一稅率，不同行業(yè)不同稅率

外商投資公司和外國公司所得稅(1991)?■納稅人:☆在我國境內(nèi)的外商投資公司和外國公司

■稅率-比例稅率：☆一般為３0%+３%=３3%☆特殊10%?■優(yōu)惠：☆經(jīng)濟特區(qū)和經(jīng)濟開發(fā)區(qū)1５%☆生產(chǎn)性外商投資公司經(jīng)營期2０２3以上的－實行兩免三減半。新公司所得稅

■納稅人:☆我國境內(nèi)的公司☆個人獨資公司和合作公司不合用本法☆分為居民公司和非居民公司兩類?■稅率☆一般為25％☆非居民公司未在境內(nèi)設(shè)立機構(gòu)、場合的20%?■應(yīng)納稅所得額:☆每一納稅年度的收入總額，減去不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允許填補的以前年度虧損后的余額。

■稅收優(yōu)惠:☆小型微利公司,２0%☆重點扶持的高新技術(shù)公司,按15%☆民族自治地方經(jīng)省級批準可減免☆研發(fā)費用和安頓人員支付的工資在計算應(yīng)納稅所得額時扣除☆創(chuàng)業(yè)投資，可抵扣☆采用加速折舊方法。個人所得稅：■納稅義務(wù)人■合用稅率

資源稅：■征稅范圍－原油、天然氣、煤炭、其他非金屬礦原礦、黑色金屬礦原礦、有色金屬礦原礦和鹽■稅率－定額稅率?土地增值稅-四級超額累進稅率,最低稅率30%，最高稅率60%

關(guān)稅:■進口稅－關(guān)稅中最重要的一種征稅形式☆正稅☆附加稅?☆普通稅率-原產(chǎn)于與我國未訂關(guān)稅互惠協(xié)議的國家?☆優(yōu)惠稅率－原產(chǎn)于與我國訂有關(guān)稅互惠協(xié)議的國家

■出口稅☆沒有普通和優(yōu)惠之分,是一種差別比例稅率■過境稅稅負可以轉(zhuǎn)嫁的，稱為間接稅（流轉(zhuǎn)稅）;稅負不能轉(zhuǎn)嫁的，成為直接稅。關(guān)稅是轉(zhuǎn)嫁給消費者的稅負３8、工程項目工作時間估算：專家判斷估算:經(jīng)常采用三時估算法。三時估算法就是一方面估算出三個時間值，即最樂觀時間a、最也許時間m和最保守時間b。再加權(quán)平均算出一個盼望值作為工作的連續(xù)時間。華羅庚提出以下方法來計算工作所需時間的盼望值和方差。假定取m值的也許性兩倍于取。值的也許性，應(yīng)用加權(quán)平均，在(a，m)之間的平均值是(a+２ｍ）／3;同樣，在（ｍ,ｂ)之間的平均值是(b+2m)/3。設(shè)這兩個平均值又以同等的也許性出現(xiàn)。則又得加權(quán)平均值為，即工作ｉ—j所需時間的盼望值為:(a+4m＋b）/6。工作所需時間的方差(Varｉaｎｃe)為：(b-a)/６的平方，標(biāo)準離差為(b-a)/6。３９、編制進度計劃的方法：關(guān)鍵線路法(CriticalPathMeｔhod，CPM)是計劃中工作與工作之間的邏輯關(guān)系肯定，且每項工作只估算一個肯定的連續(xù)時間的網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)。計劃評審技術(shù)(ＰｒograｍEvａluaｔionandRevｉewTechnｉqｕe，ＰEＲT)是計劃中工作與工作之間的邏輯關(guān)系肯定,但每項工作的連續(xù)時間不愿定，一般采用加權(quán)平均時間估算。圖示評審技術(shù)(ＧraｐhicaｌEｖalｕaｔioｎandRevieｗTechniｑue，GERT)是工作和工作之間的邏輯關(guān)系和工作的連續(xù)時間都具有不愿定性而按概率解決的網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)。40、工作連續(xù)時間和工期：(1)工作連續(xù)時間Dｉj－-．是指一項工作從開始到完畢的時間。（2)工期泛指完畢一項任務(wù)所需要的時間。在網(wǎng)絡(luò)計劃中,工期一般有以下三種:１)計算工期Tc——是指根據(jù)網(wǎng)絡(luò)計劃時間參數(shù)計算而得到的工期。2)規(guī)定工期Ｔr——是指任務(wù)委托人所提出的指令性工期。３)計劃工期Ｔp——是指根據(jù)規(guī)定工期和計算工期所擬定的作為實行目的的工期。①當(dāng)已規(guī)定了規(guī)定工期時，計劃工期不應(yīng)超過規(guī)定工期,即:Tp≤Ｔｒ(9－４)②當(dāng)未規(guī)定規(guī)定工期時,可令計劃工期等于計算工期,即:Tｐ=Tc（９-5)41、網(wǎng)絡(luò)圖中的六個時間參數(shù)：項目進度管理(網(wǎng)絡(luò)圖）ＥS|EＦ|TＦLS|LF｜FF最早時間:EF（ｉj)=EＳ(ｉｊ）＋D(ij)ＥS（jk)=ＥF（ij)或=max（EF（ij）)最早開始時間取緊前工作最早完畢時間最大值最遲時間:LＳ(ij)＝ＬＦ（ij）-Ｄ(ij)LF(hi)=LＳ(ij)或min(LS(ij）)最遲完畢時間取緊后工作最遲開始時間最小值總時差:在不影響總工期的前提下,本工作可以運用的機動時間TF(ij)=LＳ(ij)-ES(ij)或=ＬF(ij)-EF(ij)自由時差:在不影響緊后工作最早開始時間的前提下,本工作可以運用的機動時間FF(ij)=mｉn(ＥS（jk)—EＦ（ij）)計算環(huán)節(jié)：時間則從最后一個節(jié)點算起,一直算到第1個節(jié)點。有了最早與最遲時間參數(shù)后,即可計算工作的總時差和自由時差,將時差為零的節(jié)點用粗黑線連接起來即為關(guān)鍵線路。４1、工期優(yōu)化：（１)計算時間參數(shù)，找出關(guān)鍵線路和關(guān)鍵工作（2)按規(guī)定工期計算應(yīng)縮短的時間(3）擬定各關(guān)鍵工作能縮短的連續(xù)時間(４）選擇應(yīng)縮短時間的關(guān)鍵工作，將其連續(xù)時間壓縮至最短,并重新計算工期和關(guān)鍵線路,若被壓縮工作變成非關(guān)鍵工作,則應(yīng)延長其連續(xù)時間，使之仍為關(guān)鍵工作。選擇關(guān)鍵工作時應(yīng)考慮下列因素:縮短連續(xù)時間對質(zhì)量和安全影響不大的工作,有充足備用資源的工作,縮短連續(xù)時間增長費用最少的工作。(5)若計算工期仍超過規(guī)定工期,則反復(fù)2－４，直至滿足工期或工期已不能被縮短為止。（６)所有關(guān)鍵工作的連續(xù)時間都已不能縮短時,應(yīng)對計劃的原技術(shù)、組織方案進行調(diào)整或?qū)σ?guī)定工期重新審定。42、費用優(yōu)化又叫工期成本優(yōu)化,工程費用分為兩部分,一為直接費，二為間接費,由于兩者對于工期長短來說，具有相反的性質(zhì),所以必然有一個總費用最少的工期，這就是費用優(yōu)化所尋求的目的，相應(yīng)的工期稱為最優(yōu)工期。費用優(yōu)化的環(huán)節(jié):(1)按工作的正常連續(xù)時間擬定計算工期和關(guān)鍵線路。(2)計算各項工作的直接費用率。直接費用率是指一項工作每縮短一個單位時間所需增長的直接費。它等于最短時間直接費和正常時間直接費之差，再除以正常連續(xù)時間與最短連續(xù)時間之差的商值（3)擬定間接費用率。間接費用率是指一項工作每縮短一個單位時間所減少的間接費。(4）計算工程總費用。（5)擬定縮短連續(xù)時間的關(guān)鍵工作。當(dāng)只有一條關(guān)鍵線路時，應(yīng)找出直接費用率最小的一項關(guān)鍵工作,作為縮短連續(xù)時間的對象；當(dāng)有多條關(guān)鍵線路時,應(yīng)找出組合直接費用率最小的一組關(guān)鍵工作,作為縮短連續(xù)時間的對象。(6)擬定連續(xù)時間的縮短值。擬定連續(xù)時間縮短值的原則是：縮短時間的工作不得變?yōu)榉顷P(guān)鍵工作,其連續(xù)時間也不能小于其最短連續(xù)時間。(7)計算關(guān)鍵工作連續(xù)時間縮短后增長的總費用。工作連續(xù)時間壓縮后，工期會相應(yīng)縮短,項目的直接費會增長，而間接費會減少。(8)反復(fù)上述(5)、(６)環(huán)節(jié),直至計算工期滿足規(guī)定工期或總費用不可減少為止。（9)計算優(yōu)化后的工程總費用。４３、資源優(yōu)化：資源有限——工期最短的優(yōu)化

:通過調(diào)整計劃安排以滿足資源限制條件并使工期延長最少。其調(diào)整環(huán)節(jié)：①計算網(wǎng)絡(luò)計劃天天資源需用量;②從計劃開始日期起，逐日檢查天天資源需用量是否超過資源限量,假如在整個工期內(nèi)天天均能滿足資源限量的規(guī)定,優(yōu)化方案就編制完畢,否則必須進行計劃調(diào)整；③調(diào)整網(wǎng)絡(luò)計劃,對資源沖突的諸項工作做新的順序安排。順序安排的選擇標(biāo)準是工期延長的時間最短;④反復(fù)以上環(huán)節(jié),直至出現(xiàn)優(yōu)化方案為止。

工期固定——資源均衡的優(yōu)化：工期固定——資源均衡的優(yōu)化是通過調(diào)整計劃安排，在工期保持不變的條件下,使資源需用量盡也許均衡的過程。４4、實際進度與計劃進度的對比分析：(1)橫道圖比較法。其特點是形象、直觀。1)勻速進展橫道圖比較法。2)非勻速進展橫道圖比較法;(2)S形曲線比較法：1)項目實際進度與計劃進度比較。當(dāng)實際工程進展點落在Ｓ形曲線左側(cè)，則表達此時實際進度比計劃進度超前;若落在其右側(cè)，則表達拖后;若剛好落在其上,則表達兩者一致;2)項目實際進度比計劃進度超前或拖后的時間3)項目實際進度比計劃進度超前或拖后的任務(wù)量，4)后續(xù)工程進度預(yù)測。(3)“香蕉”曲線比較法。在“香蕉”形曲線中，各項工作均按最早開始時間開始而繪制的S形曲線稱為ES曲線;各項工作均按最遲開始時間開始而繪制的Ｓ形曲線稱為LS曲線。兩條曲線具有相同的起點和終點所以形成了閉合曲線，一個科學(xué)合理的進度計劃優(yōu)化曲線應(yīng)處在香蕉曲線所包絡(luò)的區(qū)域之內(nèi)。運用“香蕉”曲線可進行:1）進度計劃的合理安排２)實際進度與計劃進度的比較3)對后續(xù)工程進度進行預(yù)測。(4)前鋒線比較法。前鋒線比較法是通過繪制某檢查時刻工程項目實際進度前鋒線,進行工程實際進度與計劃進度比較的方法,它重要合用于時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)計劃。(5)列表比較法:工程進度計劃用非時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)圖表達時。分析因素:檢查各工作計劃時間尚需作業(yè)時間、到計劃最遲完畢時間尚余時間、原有總時差、尚有總時差、影響工期時間、影響緊后工作最早開始時間。45、采用進度調(diào)整措施,調(diào)整項目進度計劃。1、調(diào)整工作順序,改變某些工作間的邏輯關(guān)系

2、縮短某些工作的連續(xù)時間:調(diào)整方法視一般分為以下三種情況：（1)網(wǎng)絡(luò)計劃中某項工作進度遲延的時間已超過其自由時差，但未超過其總時差。我們知道，當(dāng)一項工作遲延的時間未超過其自由時差時,這種遲延對后續(xù)工作沒有任何影響，該項工作仍可正常進行,不需為此再作什么調(diào)整；當(dāng)一項工作遲延的時間已超過其自由時差時，這種遲延對其后續(xù)工作必有影響;然而，由于其遲延的時間尚未超過總時差，其后續(xù)工作尚有相應(yīng)的自由時差來填補這個遲延，所以,它對進度計劃總工期并無影響,但當(dāng)后續(xù)工作開始的