2023年咨詢工程師實(shí)務(wù)要點(diǎn)

《工程征詢概論》一、按照征詢業(yè)發(fā)展規(guī)劃,征詢業(yè)應(yīng)注重以下幾個(gè)方面:需要加快征詢方法和理論的創(chuàng)新，推動(dòng)工程項(xiàng)目全過程管理，加強(qiáng)決策征詢工作，注重后評(píng)價(jià),不斷開展新領(lǐng)域,為委托方提供全過程、全方位的工程征詢服務(wù)。二、工程項(xiàng)目投資管理程序：（一)、審批制項(xiàng)目行政管理程序項(xiàng)目建議書—批復(fù)—報(bào)審批資料給各有關(guān)部門（規(guī)劃、土地、環(huán)境等預(yù)審）--向發(fā)改委申報(bào)可研—批復(fù)—辦理規(guī)劃、用地手續(xù)—向建設(shè)主管部門申請(qǐng)開工手續(xù)。(二）、核準(zhǔn)制項(xiàng)目行政管理程序報(bào)審批資料給各有關(guān)部門(規(guī)劃、土地、環(huán)境等預(yù)審）--向發(fā)改委申報(bào)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,附各部門審批意見—批復(fù)—辦理規(guī)劃、用地手續(xù)—向建設(shè)主管部門申請(qǐng)開工手續(xù)。(三）、備案制項(xiàng)目行政管理程序向發(fā)改委辦理備案手續(xù)—備案--報(bào)審批資料給各有關(guān)部門(規(guī)劃、土地、環(huán)境等預(yù)審）--批復(fù)--向建設(shè)主管部門申請(qǐng)開工手續(xù)。(四)、外商投資項(xiàng)目行政管理程序：按照不同投資額和項(xiàng)目分類(鼓勵(lì)類，允許類，限制類）分別由國(guó)務(wù)院、國(guó)家發(fā)改委、省發(fā)改委核準(zhǔn)。１.總投資3億美元及以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資50０0萬美元以上的限制類項(xiàng)目,由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；2.總投資5億美元以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資１億美元以上的限制類項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委審核后,報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn);3.總投資３億美元以下的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資５0００萬美元以下的限制類項(xiàng)目，由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn),但限制類項(xiàng)目應(yīng)由省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn);（五)、境外投資項(xiàng)目行政管理程序:對(duì)于在境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項(xiàng)目（按額度分級(jí)核準(zhǔn))進(jìn)行核準(zhǔn),其他備案制。(六）、運(yùn)用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款項(xiàng)目行政管理程序：依據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款規(guī)劃及項(xiàng)目管理暫行規(guī)定》，國(guó)外貸款屬于國(guó)家主權(quán)外債，按政府投資資金進(jìn)行管理。(七）、中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)貼和貼息項(xiàng)目行政管理程序:國(guó)家發(fā)展改革委安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的投資補(bǔ)貼或貼息資金的最高限額原則上不超過２億元。超過２億元的，按直接投資或資本金注入方式管理,由國(guó)家發(fā)改委審批可研。安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金不超過2億元，但超過30０0萬元且占項(xiàng)目總投資的比例超過50％的,也按直接投資或資本金注入方式管理,由國(guó)家發(fā)改委審批可研。安排給單個(gè)地方政府投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金在3000萬元及以下的,一律按投資補(bǔ)貼或貼息方式管理，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。公司投資的重大項(xiàng)目、限制類項(xiàng)目需要核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目均備案制。核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，公司僅向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并辦理環(huán)境保護(hù)、土地運(yùn)用、資源運(yùn)用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。政府重要從(維護(hù)公共利益）維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)運(yùn)用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等六個(gè)方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對(duì)于外商投資項(xiàng)目,政府還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)；對(duì)于公司投資建設(shè)實(shí)行政府核準(zhǔn)制的項(xiàng)目,一般是在公司完畢項(xiàng)目可行性研究后,根據(jù)可行性研究的基本意見和結(jié)論,委托具有相應(yīng)工程征詢資格的機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,按照事權(quán)劃分，分別報(bào)政府投資主管部門進(jìn)行核準(zhǔn)。由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)有具有甲級(jí)工程征詢資格的機(jī)構(gòu)編制。項(xiàng)目申報(bào)單位在向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送申請(qǐng)報(bào)告時(shí),需根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定,附送城市規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、水利、節(jié)能等行政主管部門出具的審批意見和金融機(jī)構(gòu)項(xiàng)目貸款承諾2、政府投資項(xiàng)目決策(審批）的程序和內(nèi)容政府投資項(xiàng)目，必須先列入行業(yè)、部門或區(qū)域發(fā)展規(guī)劃,由政府投資主管部門審批項(xiàng)目建議書,審查決定項(xiàng)目是否立項(xiàng);再通過對(duì)可研的審查，決定項(xiàng)目是否決策建設(shè)。政府的投資重要用于關(guān)系國(guó)家安全和市場(chǎng)不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域,涉及加強(qiáng)公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，推動(dòng)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。中央政府投資除本級(jí)政權(quán)等建設(shè)外，重要安排跨地區(qū)、跨流域以及對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展全局有重大影響的項(xiàng)目。政府投資項(xiàng)目一般都要通過征詢中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估論證。特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度;逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度,廣泛聽取各方面的意見和建議。政府投資項(xiàng)目,采用直接投資和資本金注入方式的，只審批項(xiàng)目建議書和可研。除特殊情況外,不再審批開工報(bào)告，同時(shí)還要審批初步設(shè)計(jì)、概算;采用投資補(bǔ)貼、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的,只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。一、國(guó)內(nèi)，國(guó)際工程征詢市場(chǎng)的特點(diǎn):國(guó)內(nèi):●宏觀的規(guī)劃征詢、政策征詢?nèi)蝿?wù)越來越重●工程征詢已受到普遍重視,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨劇烈●征詢?nèi)蝿?wù)量越來越大，對(duì)工程征詢單位的技術(shù)水平和征詢服務(wù)之類的規(guī)定越來越高國(guó)際：●不同國(guó)家，各國(guó)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程并存,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更為龐雜,法規(guī)因素更多更復(fù)雜●受工程所在國(guó)及周邊地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)等各種因素的影響，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大●不同國(guó)家對(duì)國(guó)際通用協(xié)議條件和國(guó)際慣例的理解不同,爭(zhēng)端解決更為復(fù)雜和困難我國(guó)投資體制的原則是“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”。二、市場(chǎng)分析與營(yíng)銷1.市場(chǎng)調(diào)查的內(nèi)容：①政治法律環(huán)境調(diào)查②經(jīng)濟(jì)環(huán)境調(diào)查③社會(huì)人文環(huán)境調(diào)查④技術(shù)應(yīng)用環(huán)境調(diào)查；⑤市場(chǎng)容量調(diào)查。2.市場(chǎng)細(xì)分的環(huán)節(jié):①明確市場(chǎng)范圍；②選擇細(xì)分標(biāo)準(zhǔn);③粗分;④細(xì)分。1.掌握重要營(yíng)銷手段。重要有：網(wǎng)站、老客戶推薦、廣告、品牌、出版、公共關(guān)系。1）建立網(wǎng)頁：重視通過網(wǎng)頁宣傳征詢業(yè)務(wù)。2）客戶舉薦：特別注意通過老客戶的幫助介紹新客戶。3)廣告宣傳：應(yīng)擅長(zhǎng)于通過媒體廣告擴(kuò)大影響。4)樹立品牌形象。5）專業(yè)出版物：可以提高和塑造在業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)技術(shù)知識(shí)和征詢成果等方面的形象。6）保持良好的公共關(guān)系：通過良好的公共關(guān)系管理,可以獲得客戶、潛在客戶、同行以及其他社會(huì)公眾有價(jià)值的認(rèn)可，為征詢服務(wù)發(fā)明有利的條件和環(huán)境三、項(xiàng)目分析與選擇三環(huán)節(jié):市場(chǎng)部門項(xiàng)目分析、專業(yè)部門項(xiàng)目分析、準(zhǔn)備項(xiàng)目建議書。第二節(jié)一、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程：風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)—分析—應(yīng)對(duì)—監(jiān)控。二、工程征詢單位面臨的風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)。三、工程單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)管理策略,指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境,選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等總體策略,并擬定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。工程征詢單位的風(fēng)險(xiǎn)管理策略涉及兩個(gè)方面:1．征詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略1)建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。２)健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。3)建立征詢單位的信用評(píng)級(jí)制度。4)建立責(zé)任補(bǔ)償制度5)推廣擔(dān)保制度6)建立工程保險(xiǎn)制度7)實(shí)行合作人機(jī)制２．征詢?nèi)藛T的風(fēng)險(xiǎn)管理策略1）強(qiáng)化協(xié)議履約意識(shí)。２)提高專業(yè)技能。３)投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。４)加強(qiáng)自身管理。5)提高職業(yè)道德素質(zhì)。第二章投資建設(shè)各階段工程征詢服務(wù)內(nèi)容第一節(jié)規(guī)劃征詢一、規(guī)劃征詢:涉及為政府提供的規(guī)劃征詢，也涉及為公司提供的規(guī)劃征詢。工作涉及：前期準(zhǔn)備、調(diào)查研究、專題論證、方案編制、規(guī)劃實(shí)行和評(píng)估反饋六個(gè)階段。原則:以人為本、全面發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、可連續(xù)發(fā)展。二、規(guī)劃制定征詢工程征詢服務(wù)中的規(guī)劃分為地區(qū)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和公司發(fā)展規(guī)劃等。規(guī)劃研究的內(nèi)容一般有以下幾方面：1發(fā)展目的：經(jīng)濟(jì)目的如GDＰ、人均國(guó)民收入、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、勞動(dòng)生產(chǎn)率、生產(chǎn)能力和規(guī)模、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。技術(shù)目的:技術(shù)水平、制造業(yè)裝備水平、技術(shù)進(jìn)步奉獻(xiàn)率。社會(huì)目的人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)、人口自然增長(zhǎng)率、就業(yè)分派、扶貧、社會(huì)保險(xiǎn)、醫(yī)療衛(wèi)生、教育水平、文化宗教環(huán)境目的如污染治理、生態(tài)平衡、環(huán)境質(zhì)量、可連續(xù)發(fā)展等管理目的如體制改革、組織機(jī)構(gòu)、管理制度、人員素質(zhì)2發(fā)展思緒和開發(fā)方案３規(guī)劃的條件：涉及基本(現(xiàn)狀)條件和發(fā)展條件。區(qū)域規(guī)劃的基本條:地理?xiàng)l件(區(qū)位交通、地質(zhì)地貌、氣候和自然條件等)；經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件(經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展空間、人均收入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)生產(chǎn)率等)；社會(huì)人文條件(人口、就業(yè)、教育、社會(huì)保險(xiǎn)、醫(yī)療衛(wèi)生等)。行業(yè)規(guī)劃的基本條件:生產(chǎn)力布局現(xiàn)狀、技術(shù)水平、市場(chǎng)開發(fā)限度、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、行業(yè)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)權(quán)體制。區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃的發(fā)展條件:資源條件(物質(zhì)資源、資金資源、人力資源、技術(shù)資源、自然條件等)；社會(huì)和環(huán)境條件;基礎(chǔ)設(shè)施條件;生產(chǎn)開發(fā)能力；管理制度創(chuàng)新4產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策提出區(qū)域或行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，涉及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、組織、技術(shù)、保障等方面內(nèi)容。5投資方案和備選項(xiàng)目建立規(guī)劃備選項(xiàng)目庫,重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)提出投資機(jī)會(huì)研究報(bào)告及重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)時(shí)序建議。三、規(guī)劃評(píng)估征詢。與規(guī)劃研究?jī)?nèi)容基本相同，評(píng)估比規(guī)劃研究更進(jìn)一步和細(xì)致。１、評(píng)估單位和評(píng)估形式:評(píng)估單位可以是編制部門自己承擔(dān)，也可以委托有資質(zhì)的獨(dú)立的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。評(píng)估單位應(yīng)提出中期評(píng)估報(bào)告。具體內(nèi)容有：(１)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)情況（２）結(jié)構(gòu)調(diào)整情況(３）規(guī)劃實(shí)行到位情況(4）規(guī)劃對(duì)發(fā)展環(huán)境的適應(yīng)限度(5)對(duì)重大問題的解決限度。2、規(guī)劃評(píng)估的環(huán)節(jié)1）明確評(píng)估目的，熟悉評(píng)估對(duì)象2）分析評(píng)估對(duì)象的特性要素3)擬定評(píng)估指標(biāo)體系4）擬定評(píng)估準(zhǔn)則５）進(jìn)行評(píng)估論證第二節(jié)政策研究征詢一、政策研究征詢的范圍和類型:1新政策制定征詢:注意研究新情況、新趨勢(shì)、新問題,保證政策的生命力2現(xiàn)行政策調(diào)整征詢:重點(diǎn)是推陳出新、保持政策連續(xù)性。3政策貫徹實(shí)行征詢:重點(diǎn)是提高政策貫徹執(zhí)行力度和對(duì)執(zhí)行過程的“糾偏”。二、政策制定征詢:要考慮全面全過程和正反兩個(gè)方面，10條基本點(diǎn)。背景與依據(jù)；目的與功能;屬性與效力（對(duì)政策所具有的強(qiáng)制性、指導(dǎo)性、引導(dǎo)性、以及約束力度進(jìn)行研究。)；內(nèi)容與結(jié)構(gòu);時(shí)機(jī)與期限；投入與產(chǎn)出；矛盾與協(xié)調(diào);受益與受損；波及與影響；實(shí)行與檢查。三、政策評(píng)估征詢：涉及預(yù)評(píng)估、中期評(píng)估、后評(píng)估。7條。必要性評(píng)價(jià)；可行性評(píng)價(jià)；科學(xué)性評(píng)價(jià);操作性評(píng)價(jià)；認(rèn)知度評(píng)價(jià);滿意度評(píng)價(jià)(可設(shè)立:十分滿意，部分滿意,不滿意三檔。)成功度評(píng)價(jià)。第三節(jié)項(xiàng)目前期階段征詢一、項(xiàng)目前期階段征詢是工程征詢重要執(zhí)業(yè)業(yè)務(wù)。=1\＊GＢ３①項(xiàng)目業(yè)主委托:公司投資項(xiàng)目的前期征詢，制公司發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究、項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書、項(xiàng)目初步可研、項(xiàng)目可研以及相關(guān)專題研究報(bào)告,為公司發(fā)展戰(zhàn)略研究和投資決策服務(wù)。公司投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案征詢,按照核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)的規(guī)定,編寫核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目備案相關(guān)文獻(xiàn)。公司資金申請(qǐng)征詢，編寫資金申請(qǐng)報(bào)告，以獲得政府投資補(bǔ)貼、貸款貼息和國(guó)際金融組織貸款及政府貸款轉(zhuǎn)貸等資金。=２\＊GB３②政府部門委托：政府投資項(xiàng)目的前期征詢及政府投資項(xiàng)目評(píng)估征詢從提高政府性資金使用效率的角度,編寫項(xiàng)目建議書、初步可行性研究和可研。政府核準(zhǔn)項(xiàng)目征詢接受審核機(jī)關(guān)委托,對(duì)公司上報(bào)的項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估論證=3\*GB３③金融機(jī)構(gòu)委托公司資信調(diào)查，公司改造項(xiàng)目現(xiàn)狀評(píng)估二、公司投資項(xiàng)目前期征詢1、投資機(jī)會(huì)研究。機(jī)會(huì)研究一般與規(guī)劃研究同步進(jìn)行,以機(jī)會(huì)研究結(jié)果為基礎(chǔ),可以設(shè)立備選項(xiàng)目庫。機(jī)會(huì)研究的方法重要是依靠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行粗略的預(yù)測(cè)估計(jì)。重要征詢內(nèi)容涉及：（1)分析投資動(dòng)機(jī)，把握投資目的。（2）鑒別投資機(jī)會(huì)：鑒別項(xiàng)目目的與公司規(guī)劃目的的關(guān)聯(lián)。鑒別所研究的投資機(jī)會(huì)是否可以發(fā)揮公司優(yōu)勢(shì)，具有可行性前景。符合公司現(xiàn)實(shí)情況。(３）具體項(xiàng)目論證,對(duì)于不同類型的投資機(jī)會(huì)，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行論證。重要是以下五種:=1\*GＢ3①資源運(yùn)用開發(fā)型項(xiàng)目投資開發(fā)這類資源并對(duì)其進(jìn)行加工或深加工,只要經(jīng)營(yíng)管理有方，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)合理，投資規(guī)模經(jīng)濟(jì),一般能取得良好收益。＝2＼*GB３②填補(bǔ)市場(chǎng)空白型項(xiàng)目投資效益的好壞關(guān)鍵在于市場(chǎng)。＝3\＊GB３③科技領(lǐng)先型項(xiàng)目：往往能取得明顯超過市場(chǎng)平均利潤(rùn)水平的超額利潤(rùn)。=4＼*GB３④配套服務(wù)型項(xiàng)目市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。＝5\*GB3⑤公共領(lǐng)域市場(chǎng)化運(yùn)作項(xiàng)目這類投資風(fēng)險(xiǎn)較小，收益有保證，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，也能獲取令人滿意的投資回報(bào),具有較強(qiáng)資本實(shí)力和良好融資渠道的投資者追逐的投資領(lǐng)域2、初步可行性研究初步判斷項(xiàng)目是否有生命力。內(nèi)容與可研基本相同，但深度較淺，重要有:①項(xiàng)目目的及功能定位；②市場(chǎng)需求研究;③項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)選擇;④項(xiàng)目方案構(gòu)思;⑤項(xiàng)目建設(shè)方案初步論證。３、可行性研究通過調(diào)查研究和分析比,提出項(xiàng)目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的分析評(píng)價(jià)意見。要有：預(yù)見性、公正性、可靠性、科學(xué)性。成果是可研(1)可研的深度規(guī)定:①可研的內(nèi)容齊全，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確,論據(jù)充足，結(jié)論明確，以滿足決策者定方案定項(xiàng)目的需要；②可行性研究中選用的重要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)訂貨的規(guī)定，引進(jìn)的技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)能滿足協(xié)議談判的規(guī)定；③可行性研究中的重大技術(shù)、財(cái)務(wù)方案，應(yīng)有兩個(gè)以上方案的比選；(需要擬定一個(gè)還要論證另一個(gè)為什么不采用）④可行性研究中擬定的重要工程技術(shù)數(shù)據(jù)，應(yīng)能滿足項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的規(guī)定;⑤可行性研究階段對(duì)建設(shè)投資和生產(chǎn)成本應(yīng)進(jìn)行分項(xiàng)具體估算，其誤差應(yīng)控制在土10%以內(nèi)；⑥可行性研究擬定的融資方案，應(yīng)能滿足銀行等金融機(jī)構(gòu)信貸決策的需要；⑦可研應(yīng)反映在可行性研究過程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供決策者權(quán)衡利弊進(jìn)行決策。（2)可研報(bào)告內(nèi)容:(1)項(xiàng)目建設(shè)的必要性(進(jìn)一步研究)（２)市場(chǎng)分析，目的:為項(xiàng)目建設(shè)的必要性提供市場(chǎng)依據(jù)；為項(xiàng)目產(chǎn)品方案提供依據(jù);為擬定項(xiàng)目規(guī)模提供依據(jù)。(3)項(xiàng)目建設(shè)方案研究(技術(shù)可行性）涉及：項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品、工藝方案;工程、設(shè)備、廠址;節(jié)能、節(jié)水；安全、文明措施方案。注：對(duì)于大型或復(fù)雜項(xiàng)目的建設(shè)方案論證,還應(yīng)一方面進(jìn)行總體方案分析評(píng)價(jià)。(4)組織實(shí)行方案分析，重要是工期、進(jìn)度合理性論證;組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)分析;人力資源配置；人員培訓(xùn)方案;項(xiàng)目實(shí)行招投標(biāo)等有關(guān)方案。(5）建設(shè)投資估算。(6）融資方案分析分析確認(rèn)項(xiàng)目的融資主體、資金來源的渠道和方式，優(yōu)化融資方案。(7)運(yùn)營(yíng)期財(cái)務(wù)效益與費(fèi)用估算估算收入和運(yùn)營(yíng)資金等。（8）財(cái)務(wù)分析編制項(xiàng)目投資財(cái)務(wù)鈔票流量表和項(xiàng)目資本金鈔票流量表，計(jì)算財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率(ＦIRR)、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值(FＮPV）等指標(biāo)，評(píng)價(jià)項(xiàng)目投資賺錢能力、償債能力，判斷項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性。(9）經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析(國(guó)民經(jīng)濟(jì))即從項(xiàng)目資源配置原則;對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)所作奉獻(xiàn)；以及社會(huì)為項(xiàng)目付出代價(jià)的角度,考察項(xiàng)目的費(fèi)用和效益，分析計(jì)算項(xiàng)目對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的凈奉獻(xiàn)。假如項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)費(fèi)用和效益可以進(jìn)行貨幣量化，應(yīng)編制經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益流量表。（１0)經(jīng)濟(jì)影響分析涉及行業(yè)經(jīng)濟(jì)影響分析、區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響分析和宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析。（11）資源、環(huán)境評(píng)價(jià),對(duì)于高耗能項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行節(jié)能、節(jié)水、節(jié)地、節(jié)材、綜合運(yùn)用情況分析；提出對(duì)策建議。環(huán)境影響量化分析的重要方法是成本一效益分析。(１2)征地拆遷、移民安頓方案分析(1３)社會(huì)評(píng)價(jià)：社會(huì)影響分析，涉及正、負(fù)面影響;互適性分析(考察項(xiàng)目與本地社會(huì)、人文環(huán)境的互相適應(yīng)關(guān)系）;社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析。（14）不擬定性和風(fēng)險(xiǎn)分析,不擬定性分析涉及敏感性分析、臨界值分析和盈虧平衡分析。風(fēng)險(xiǎn)分析涉及風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、估計(jì)和評(píng)估。（15)多方案比選(通過多方案比選,擇優(yōu)擬定最佳建設(shè)方案）(1６)研究結(jié)論與建議，提出項(xiàng)目是否可行的評(píng)價(jià)結(jié)論；說明被拒絕的方案被拒絕的理由;提出下一步工作和項(xiàng)目實(shí)行中需要解決問題的建議。三、不同類型項(xiàng)目前期征詢（一）審批制項(xiàng)目。需編制項(xiàng)目建議書和可研。分為:政府直接投資項(xiàng)目,政府注入資本金項(xiàng)目１、政府直接投資項(xiàng)目重點(diǎn)關(guān)注的問題如下：1）項(xiàng)目需求及目的定位（2)項(xiàng)目建設(shè)方案(3）項(xiàng)目實(shí)行方案(４）土地運(yùn)用與移民安頓方案（5)環(huán)境保護(hù)措施方案及環(huán)境影響評(píng)價(jià)(6）投資估算(7）資金籌措方案(8）費(fèi)用效果分析(９）社會(huì)影響分析（１0)風(fēng)險(xiǎn)分析。２.政府注入資本金項(xiàng)目:①帶有顯著外部效益,有明顯公益性特性②以鐵路、電信、供水、垃圾解決、廣電等自然壟斷行業(yè)項(xiàng)目。政府介入限度取決于政府的財(cái)力、項(xiàng)目的創(chuàng)收能力及經(jīng)營(yíng)效率等。這類項(xiàng)目投資較大，可行性研究規(guī)定內(nèi)容復(fù)雜。更注重于多元化投資主體的關(guān)系研究。（二)公司投資項(xiàng)目核準(zhǔn)：《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》范圍內(nèi)項(xiàng)目，向投資行政主管部門報(bào)送項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告。政府部門不再審批公司投資項(xiàng)目建議書或可研。1、核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告與可研報(bào)告的性質(zhì)和研究思緒不同。核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告，重點(diǎn)闡述政府關(guān)注的有關(guān)外部性、公共性等事項(xiàng),涉及維、合、保、優(yōu)、保、防。２、公司投資核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的編寫：核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告涉及申報(bào)單位及項(xiàng)目概況、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析,資源開發(fā)及綜合運(yùn)用分析,節(jié)能方案分析，建設(shè)用地、征地拆遷及移民安頓分析,環(huán)境和生態(tài)影響分析、經(jīng)濟(jì)影響分析和社會(huì)影響分析8個(gè)部分。３、外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的編寫從維、合、保、保、防、及市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面審核后,依法作出的行政決定。（按照投資額不同和項(xiàng)目類型不同一般分為：國(guó)務(wù)院、國(guó)家發(fā)改委、省發(fā)改委核準(zhǔn)、各地單行規(guī)定的核準(zhǔn)權(quán)限。)(三)公司投資項(xiàng)目備案征詢:1、備案制的范圍(1)不使用中央政府性資金和地方政府投資。2）對(duì)于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》范圍外公司投資項(xiàng)目,以及外商投資和境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制項(xiàng)目之外的所有公司投資項(xiàng)目。（３）其他備案制項(xiàng)目國(guó)家對(duì)我國(guó)公司到境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理，其他項(xiàng)目采用備案制。2、注意相關(guān)的手續(xù)仍然要獨(dú)立審批。環(huán)境保護(hù)、國(guó)土資源、城市規(guī)劃、建設(shè)管理、銀行等部門機(jī)構(gòu)應(yīng)按照職能分工，對(duì)地方投資管理部門予以備案的項(xiàng)目依法獨(dú)立進(jìn)行審查和辦理相關(guān)手續(xù)。3、備案的內(nèi)容①項(xiàng)目法人基本信息,②項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目性質(zhì)、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、重要建設(shè)內(nèi)容及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),或生產(chǎn)工藝方案及技術(shù)來源；③項(xiàng)目實(shí)行進(jìn)度計(jì)劃；④投資估算、資金籌措方案及貫徹情況;⑤勞動(dòng)用工、安全生產(chǎn)等情況;⑥擬建項(xiàng)目對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的影響；⑦與區(qū)域規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃等相關(guān)規(guī)劃的銜接情況；⑧資源開發(fā)、行業(yè)準(zhǔn)入等資質(zhì)證明材料，以及其他有關(guān)專業(yè)性材料。４、不予備案：不符合國(guó)家規(guī)定的，法規(guī)規(guī)定嚴(yán)禁投資的項(xiàng)目不予備案四、政府性資金申請(qǐng)征詢(一)公司申請(qǐng)政府性資金的種類和特點(diǎn)：公司申請(qǐng)使用政府投資補(bǔ)貼、貸款貼息及運(yùn)用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸資金,應(yīng)編寫資金申請(qǐng)報(bào)告。政府只審批資金申請(qǐng)報(bào)告,不再審批項(xiàng)目建議書和可研。政府外債項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的編寫1、項(xiàng)目辦理基本程序:國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、外債管理及國(guó)外貸款使用原則和規(guī)定，編制國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃,下達(dá)年度項(xiàng)目簽約計(jì)劃。項(xiàng)目納入規(guī)劃后再進(jìn)行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)。在外方承諾貸款、國(guó)內(nèi)銀行承諾轉(zhuǎn)貸、設(shè)備正式招標(biāo)前,用款單位通過地方發(fā)展改革部門向國(guó)家國(guó)家發(fā)改委提資金申請(qǐng)報(bào)告。正式簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議后,到發(fā)展改革部門辦理確認(rèn)手續(xù)。2、申報(bào)納入國(guó)外貸款規(guī)劃的備選項(xiàng)目材料涉及以下內(nèi)容：(1項(xiàng)目簡(jiǎn)要情況；(2項(xiàng)目建設(shè)必要性；(３擬申請(qǐng)借用國(guó)外貸款的類別或國(guó)別；4)貸款金額及用途;5)貸款償還責(zé)任。3、納入國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù):1）由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項(xiàng)目：項(xiàng)目建議書、可研由國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門審批或?qū)徍撕髨?bào)國(guó)務(wù)院審批。２)由省級(jí)政府負(fù)責(zé)償還或提供還款擔(dān)保的項(xiàng)目：應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院及國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門審批的項(xiàng)目外,其他項(xiàng)目的可研均由省級(jí)發(fā)展改革部門審批。3)由項(xiàng)目用款單位自行償還且不需政府擔(dān)保的項(xiàng)目:《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》所列項(xiàng)目,申請(qǐng)報(bào)告分別由省級(jí)發(fā)展改革部門、國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，或由國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn);《目錄》之外項(xiàng)目,報(bào)項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革部門備案。４、在項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段，中方要完畢項(xiàng)目建議書、可研、資金申請(qǐng)報(bào)告，國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)要完畢項(xiàng)目的評(píng)估。可研審批通常在貸款機(jī)構(gòu)項(xiàng)目預(yù)評(píng)估和評(píng)估階段進(jìn)行。在批復(fù)可研之前完畢環(huán)評(píng)報(bào)告、移民安頓計(jì)劃、土地使用批復(fù)、水土保持計(jì)劃批復(fù)、國(guó)內(nèi)銀行貸款承諾。在完畢可研審批后,及國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)完畢項(xiàng)目正式評(píng)估后,向國(guó)家發(fā)改委報(bào)資金申請(qǐng)報(bào)告及有關(guān)附件材料。項(xiàng)目納入國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃并完畢審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)后，用款單位須向所在地省級(jí)發(fā)展改革部門提出項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。報(bào)告由省級(jí)發(fā)展改革部門初審后，報(bào)國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門審批。國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門和中央管理公司的項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，直接報(bào)國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門審批。由國(guó)務(wù)院及國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門審批的項(xiàng)目可研，可研中應(yīng)當(dāng)涉及項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容,不再單獨(dú)審批項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。五、工程征詢?cè)u(píng)估，重點(diǎn)理解評(píng)估的內(nèi)容和原則。（一)有以下幾類:1）公司委托：對(duì)公司投資項(xiàng)目建議書和可研進(jìn)行征詢?cè)u(píng)估。2)金融機(jī)構(gòu)委托：對(duì)申請(qǐng)貸款公司投資項(xiàng)目借款償還能力及違約風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評(píng)估。３)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托:對(duì)公司投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估。4)政府投資管理部門委托:需要履行審批手續(xù)的政府直接投資、資本金注入的項(xiàng)目建議書或可研。5)政府部門委托對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告的征詢?cè)u(píng)估:公司投資項(xiàng)目申請(qǐng)政府投資補(bǔ)貼、貸款貼息或政府外債資金,政府接到資金申請(qǐng)報(bào)告后,委托征詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行征詢?cè)u(píng)估。(四)項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估：1、內(nèi)資公司境內(nèi)投資核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估:重點(diǎn)論述維、合、保、優(yōu)、保護(hù)、防等方面的可行性、存在的重要風(fēng)險(xiǎn)因素及規(guī)避對(duì)策。2、外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的征詢?cè)u(píng)估除上述內(nèi)容外，還應(yīng)從市場(chǎng)準(zhǔn)入和資本項(xiàng)目管理等提出評(píng)估意見３、對(duì)于外商并購境內(nèi)公司的投資建設(shè)項(xiàng)目：重點(diǎn)評(píng)估市場(chǎng)準(zhǔn)入、公司職工及債權(quán)債務(wù)安排、并購后的運(yùn)營(yíng)方式、范圍股權(quán)結(jié)構(gòu)、融資方案、中方通過并購所得收入的使用方式及其合理性，在經(jīng)濟(jì)影響分析中應(yīng)強(qiáng)調(diào)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、行業(yè)和區(qū)域市場(chǎng)壟斷等影響,對(duì)所采用的對(duì)策措施及可行性提出評(píng)估意見。4．借用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款的項(xiàng)目的核準(zhǔn)征詢報(bào)告。除一般規(guī)定外,應(yīng)注意闡述國(guó)外借款類別、貸款規(guī)模、貸款用途、還款方案、申請(qǐng)情況等。對(duì)使用外債的必要性、風(fēng)險(xiǎn)既規(guī)避措施提出評(píng)估意見。（五)資金申請(qǐng)報(bào)告的征詢?cè)u(píng)估１)對(duì)公司需要政府投資補(bǔ)貼和貸款貼息項(xiàng)目的核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行征詢?cè)u(píng)估,著重以下內(nèi)容:是否符資金的使用方向、有關(guān)工作方案的規(guī)定；投資補(bǔ)貼或貸款貼息資金的安排原則;提交的相關(guān)文獻(xiàn)是否齊備、有效;項(xiàng)目的重要建設(shè)條件是否基本貫徹;是否符合國(guó)家審批機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。２）政府外債項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估①是否符合國(guó)家運(yùn)用國(guó)外貸款的政策及使用規(guī)定；②是否符合國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃；③項(xiàng)目是否已按規(guī)定履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù);④國(guó)外貸款償還和擔(dān)保責(zé)任是否明確，還款資金來源及還款計(jì)劃是否貫徹；⑤國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目貸款是否已初步承諾。七、新增文獻(xiàn):國(guó)家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法:第二條國(guó)家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)或者核報(bào)國(guó)務(wù)院審批、核準(zhǔn)的在中華人民共和國(guó)境內(nèi)建設(shè)實(shí)行的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目(簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”下同),合用本辦法。第三條社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)當(dāng)作為項(xiàng)目可研、申請(qǐng)報(bào)告的重要內(nèi)容并設(shè)獨(dú)立篇章。第四條重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為三級(jí):高風(fēng)險(xiǎn):大部分群眾對(duì)項(xiàng)目故意見、反映特別強(qiáng)烈,也許引發(fā)大規(guī)模群體性事件。中風(fēng)險(xiǎn):部分群眾對(duì)項(xiàng)目故意見、反映強(qiáng)烈，也許引發(fā)矛盾沖突。低風(fēng)險(xiǎn):多數(shù)群眾理解支持但少部分人對(duì)項(xiàng)目故意見,通過有效工作可防范和化解矛盾。只有低風(fēng)險(xiǎn)能被核準(zhǔn)。第五條評(píng)估報(bào)告的重要內(nèi)容：為項(xiàng)目建設(shè)實(shí)行的合法性、合理性、可行性、可控性，也許引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn),各方面意見及其采納情況,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論和對(duì)策建議，風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施以及應(yīng)急處置預(yù)案等內(nèi)容。第六條國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、省級(jí)發(fā)展改革部門、中央管理公司在向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目可研、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的申報(bào)文獻(xiàn)中，應(yīng)當(dāng)包含對(duì)該項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的意見，并附社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。第七條國(guó)家發(fā)展改革委在委托工程征詢機(jī)構(gòu)評(píng)估項(xiàng)目可研、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，可以根據(jù)情況在征詢?cè)u(píng)估委托書中規(guī)定對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估報(bào)告提出征詢意見。第八條評(píng)估主體作出的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是國(guó)家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)或者核報(bào)國(guó)務(wù)院審批、核準(zhǔn)項(xiàng)目的重要依據(jù)。存在高風(fēng)險(xiǎn)或者中風(fēng)險(xiǎn)的，不予審批、核準(zhǔn)和核報(bào)；存在低風(fēng)險(xiǎn)但有可靠防控措施的，國(guó)家發(fā)展改革委可以審批、核準(zhǔn)或者核報(bào)國(guó)務(wù)院審批、核準(zhǔn),并應(yīng)在批復(fù)文獻(xiàn)中對(duì)有關(guān)方面提出切實(shí)貫徹防范、化解風(fēng)險(xiǎn)措施的規(guī)定。第十一條各級(jí)地方發(fā)展改革部門可參照本辦法,建立健全本地區(qū)重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。第五節(jié)工程項(xiàng)目實(shí)行階段的征詢:項(xiàng)目竣工決算的重要內(nèi)容涉及：竣工工程概況、竣工財(cái)務(wù)決算和交付使用資產(chǎn)等。決算的重要報(bào)表有：工程概況表、財(cái)務(wù)決算表、交付使用資產(chǎn)總表及明細(xì)表,并按統(tǒng)一的格式填報(bào)。小型項(xiàng)目可只填報(bào)財(cái)務(wù)決算總表。政府投資項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收實(shí)行分級(jí)管理，成立驗(yàn)收委員會(huì)或驗(yàn)收小組。公司投資項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收可以由投資人自行決定組織方式與報(bào)告內(nèi)容。第六節(jié)項(xiàng)目后評(píng)價(jià):經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目一般在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)3—５年后進(jìn)行。一、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的任務(wù)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)應(yīng)由獨(dú)立的征詢機(jī)構(gòu)或?qū)＜襾硗戤?也可由投資評(píng)價(jià)決策者組織獨(dú)立專家共同完畢。“獨(dú)立”是指后評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)和專家沒有參與項(xiàng)目前期和工程實(shí)行征詢業(yè)務(wù)和管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)要完畢的征詢?nèi)蝿?wù)是：l項(xiàng)目全過程的回顧和總結(jié)，從項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備到竣工驗(yàn)收，全面系統(tǒng)地總結(jié)各個(gè)階段的實(shí)行過程、查找問題,分析因素。２.項(xiàng)目效果和效益的分析評(píng)價(jià),對(duì)項(xiàng)目的工程技術(shù)成果、財(cái)務(wù)效益、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境影響、社會(huì)影響等進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，對(duì)照項(xiàng)目可研評(píng)估的結(jié)論和重要指標(biāo)，找出變化和差別。3．項(xiàng)目目的和連續(xù)性的評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目目的的實(shí)現(xiàn)限度及其適應(yīng)性、項(xiàng)目的連續(xù)發(fā)展能力及問題、項(xiàng)目的成功度進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，得出項(xiàng)目后評(píng)價(jià)結(jié)論。４．總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),提出對(duì)策建議二、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的特點(diǎn)：評(píng)價(jià)的獨(dú)立性和反饋功能。后評(píng)價(jià)的最終目的是將評(píng)價(jià)結(jié)果反饋到?jīng)Q策部門,作為新項(xiàng)目立項(xiàng)和評(píng)估的基礎(chǔ),作為調(diào)整投資規(guī)劃和政策的依據(jù)。三、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的區(qū)別后評(píng)價(jià)通過四方面鑒定成功度。１.工程建成,項(xiàng)目的實(shí)體建成，即項(xiàng)目的土建竣工、設(shè)備安裝調(diào)試完畢,裝置和設(shè)施通過試運(yùn)營(yíng)。此時(shí)可以進(jìn)行竣工驗(yàn)收。2．技術(shù)建成，設(shè)施和設(shè)備的運(yùn)營(yíng)達(dá)成設(shè)計(jì)的技術(shù)指標(biāo),裝置達(dá)成設(shè)計(jì)能力。一般項(xiàng)目需要1—2年的時(shí)間。３．經(jīng)濟(jì)建成，指項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（收入、成本、利稅、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率）的基本實(shí)現(xiàn)。一般項(xiàng)目需要項(xiàng)目竣工后3年左右的時(shí)間才干實(shí)現(xiàn)。4．效益建成,指項(xiàng)目對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)、社會(huì)發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響。一般需要３-５年或更長(zhǎng)的時(shí)間。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的區(qū)別。1)后評(píng)價(jià)不僅對(duì)項(xiàng)目工程和技術(shù)的總結(jié)評(píng)價(jià)，更重要的是對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)和效益的分析評(píng)價(jià)。２)后評(píng)價(jià)要對(duì)項(xiàng)目周期全過程的各個(gè)階段進(jìn)行分析評(píng)價(jià);3)內(nèi)容上,后評(píng)價(jià)要對(duì)項(xiàng)目涉及的工程技術(shù)、財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)、社會(huì)發(fā)展、管理制度等進(jìn)行全方位的分析評(píng)價(jià)。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收是在項(xiàng)目工程建成時(shí)進(jìn)行的以工程技術(shù)完畢為主的項(xiàng)目總結(jié)和驗(yàn)收。四、后評(píng)價(jià)的范圍和內(nèi)容(一)項(xiàng)目全過程各個(gè)階段的回顧與總結(jié):1.前期決策,(1)項(xiàng)目可行性研究的總結(jié)評(píng)價(jià)重點(diǎn):◎項(xiàng)目的目的和目的是否明確、合理；◎項(xiàng)目是否進(jìn)行了多方案比較，是否選擇了對(duì)的的方案;◎項(xiàng)目的效果和效益是否也許實(shí)現(xiàn)；◎項(xiàng)目是否也許產(chǎn)生預(yù)期的作用和影響。在發(fā)現(xiàn)問題的基礎(chǔ)上，分析因素，得出評(píng)價(jià)結(jié)論。(2)項(xiàng)目評(píng)估的總結(jié)評(píng)價(jià):重點(diǎn)是：對(duì)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告目的、效益指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)價(jià)。（3)項(xiàng)目決策的評(píng)價(jià)：項(xiàng)目決策程序的分析；投資決策內(nèi)容的分析與評(píng)價(jià);決策方法的分析與評(píng)價(jià)三部分內(nèi)容。2．項(xiàng)目準(zhǔn)備階段(1)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)的總結(jié)與評(píng)價(jià)：勘察設(shè)計(jì)單位的選定方式和程序、能力和資信、工作質(zhì)量、設(shè)計(jì)方案、設(shè)計(jì)水平的評(píng)價(jià)。(2)對(duì)項(xiàng)目投資融資方案的評(píng)價(jià):投資結(jié)構(gòu)、融資模式、資金選擇、項(xiàng)目擔(dān)保和風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容，對(duì)照實(shí)際融資方案，找出差別和問題。(3）采購(招投標(biāo))工作評(píng)價(jià)：采購(招投標(biāo))公開性、公平性和公正性的評(píng)價(jià)。（4)開工準(zhǔn)備的評(píng)價(jià),特別是項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、廠址、引進(jìn)技術(shù)方案、融資條件等重大變化也許在此時(shí)發(fā)生，應(yīng)注意這些變化及其也許對(duì)項(xiàng)目目的、效益、風(fēng)險(xiǎn)的影響。3.項(xiàng)目建設(shè)實(shí)行階段:(1)協(xié)議執(zhí)行的分析評(píng)價(jià)，根據(jù)協(xié)議條款內(nèi)容,找出問題或差別,分析利弊,分清責(zé)任。(2)工程實(shí)行及管理評(píng)價(jià)。對(duì)工程的造價(jià)、質(zhì)量和進(jìn)度分析評(píng)價(jià)。可以從工程監(jiān)理和業(yè)主管理兩方面進(jìn)行。（３)項(xiàng)目資金使用的分析評(píng)價(jià)。:資金來源的對(duì)比和分析,評(píng)價(jià)資金來源是否合法，資金供應(yīng)是否適時(shí)適度。(4)項(xiàng)目竣工評(píng)價(jià)，竣工評(píng)價(jià)涉及項(xiàng)目竣工評(píng)價(jià)與投產(chǎn)前準(zhǔn)備工作評(píng)價(jià)。4.項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的總結(jié)評(píng)價(jià)(1)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)狀況的小結(jié),項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)狀況，是指到項(xiàng)目后評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)之時(shí)，項(xiàng)目投運(yùn)以來的生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)、銷售和賺錢情況。重要評(píng)價(jià)指標(biāo)有:達(dá)成設(shè)計(jì)能力、生產(chǎn)變化、財(cái)務(wù)狀況等。(2)項(xiàng)目效益預(yù)測(cè)，把評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)之前已經(jīng)發(fā)生的(工程）內(nèi)容進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)問題，提出對(duì)策；對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)以后的工作進(jìn)行預(yù)測(cè)。在項(xiàng)目投入運(yùn)營(yíng)后的預(yù)測(cè)涉及：達(dá)成設(shè)計(jì)能力狀況及預(yù)測(cè)；市場(chǎng)需求狀況及未來預(yù)測(cè);項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)能力現(xiàn)狀及預(yù)測(cè);項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)外部條件現(xiàn)狀及預(yù)測(cè)等。（二)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)基本指標(biāo)1、技術(shù)效果評(píng)價(jià):技術(shù)的先進(jìn)性、合用性、經(jīng)濟(jì)性、安全性。2、財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià):（１)財(cái)務(wù)效益分析。項(xiàng)目的財(cái)務(wù)后評(píng)價(jià)與前評(píng)估中的財(cái)務(wù)分析在內(nèi)容上基本是相同的，都要進(jìn)行項(xiàng)目的賺錢性分析、清償能力分析和生存能力分析。但在后評(píng)價(jià)中采用數(shù)據(jù)不能簡(jiǎn)樸地使用實(shí)際數(shù),應(yīng)將實(shí)際數(shù)中包含的物價(jià)指數(shù)扣除，并使之與前評(píng)估中的各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)在評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)和計(jì)算效益的范圍上都可比。（２）經(jīng)濟(jì)效益分析。經(jīng)濟(jì)后評(píng)價(jià)結(jié)果同樣要與前評(píng)估指標(biāo)對(duì)比,3、環(huán)境影響評(píng)價(jià)對(duì)照項(xiàng)目前評(píng)估時(shí)批準(zhǔn)的《環(huán)境影響報(bào)告書》,重新審查實(shí)際結(jié)果。在審核已完畢的環(huán)評(píng)報(bào)告和評(píng)價(jià)環(huán)境影響現(xiàn)狀的同時(shí),要對(duì)未來進(jìn)行預(yù)測(cè)。對(duì)有也許產(chǎn)生突發(fā)性事故的項(xiàng)目,要有環(huán)境影響的風(fēng)險(xiǎn)分析。假如項(xiàng)目生產(chǎn)或使用對(duì)人類和生態(tài)危害極大的劇毒的物品,或項(xiàng)目位于環(huán)境高度敏感的地區(qū)，或項(xiàng)目已發(fā)生嚴(yán)重的污染事件，那么,還需要提出一份單獨(dú)的項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告。環(huán)境影響后評(píng)價(jià)一般涉及五部分內(nèi)容:項(xiàng)目的污染控制、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、自然資源的運(yùn)用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理能力。4、項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià):１)就業(yè)影響；２)地區(qū)收入分派影響;3)居民的生活條件和生活質(zhì)量；4）受益者范圍及其反映;5)各方面的參與狀況；6）地方社區(qū)的發(fā)展;７)婦女、民族和宗教信仰。５、項(xiàng)目的管理效果評(píng)價(jià)：１)組織結(jié)構(gòu)形式的評(píng)價(jià)；2)對(duì)組織中重要領(lǐng)導(dǎo)人員的評(píng)價(jià);3)組織內(nèi)部溝通、交流機(jī)制的評(píng)價(jià)；4)對(duì)激勵(lì)機(jī)制及員工滿意度的評(píng)價(jià);5)對(duì)組織內(nèi)部利益沖突調(diào)停能力的評(píng)價(jià)；6)組織機(jī)構(gòu)的環(huán)境適應(yīng)性評(píng)價(jià)。(四）項(xiàng)目成功度評(píng)價(jià)１)完全成功：項(xiàng)目的各項(xiàng)目的都已全面實(shí)現(xiàn)或超過;相對(duì)成本而言，項(xiàng)目取得巨大的效益和影響。２）基本成功:項(xiàng)目的大部分目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)；相對(duì)成本而言，項(xiàng)目達(dá)成了預(yù)期的效益和影響。3)部提成功：項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了原定的部分目的；相對(duì)成本而言,項(xiàng)目只取得了一定的效益和影響。４)不成功：項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的目的非常有限;相對(duì)成本而言，項(xiàng)目幾乎沒有產(chǎn)生什么正效益和影響。5）失?。喉?xiàng)目的目的是不現(xiàn)實(shí)的,無法實(shí)現(xiàn)；相對(duì)成本而言,項(xiàng)目不得不終止。成功度測(cè)評(píng)，通過對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)打分,得出成功度等級(jí)。五、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的實(shí)行(一）工作程序：1)接受后評(píng)價(jià)任務(wù)，簽訂工作協(xié)議或評(píng)價(jià)協(xié)議。2)成立后評(píng)價(jià)小組,制定評(píng)價(jià)計(jì)劃。3)設(shè)計(jì)調(diào)查方案,聘請(qǐng)有關(guān)專家。4)閱讀文獻(xiàn),收集資料。5）開展調(diào)查,了解情況。6）分析資料，形成報(bào)告。７)提交后評(píng)價(jià)報(bào)告，反饋信息。（二)中央投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià),國(guó)家發(fā)展改革委每年年初擬定需要開展后評(píng)價(jià)的項(xiàng)目名單。制定項(xiàng)目后評(píng)價(jià)年度計(jì)劃。列入計(jì)劃內(nèi)的單位，在計(jì)劃下達(dá)３個(gè)月內(nèi)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目自我評(píng)價(jià)報(bào)告。發(fā)改委委托獨(dú)立的甲級(jí)征詢單位承擔(dān)后評(píng)價(jià)工作。(三)中央公司固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)：對(duì)于中央公司投資項(xiàng)目,業(yè)主在項(xiàng)目竣工投產(chǎn)后6—1８?jìng)€(gè)月向主管中央公司上報(bào)《項(xiàng)目自我評(píng)價(jià)報(bào)告》,中央公司對(duì)自評(píng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)價(jià)。第七節(jié)工程項(xiàng)目管理征詢：工程項(xiàng)目管理制度：投資項(xiàng)目資本金制度、項(xiàng)目法人責(zé)任制、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制度、工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理制度、建設(shè)工程協(xié)議制度、項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制。工程項(xiàng)目代建制：代建制的核心是代建單位按照協(xié)議約定代理項(xiàng)目建設(shè)的法人責(zé)職。實(shí)行代建制的關(guān)鍵是通過公開競(jìng)爭(zhēng)方式選擇具有專業(yè)素質(zhì)的代建單位,用經(jīng)濟(jì)和法律手段來約束代建單位嚴(yán)格按照代建協(xié)議實(shí)行代建任務(wù)。第四章現(xiàn)代工程征詢方法一、現(xiàn)代工程征詢方法體系由三部分構(gòu)成:哲學(xué)方法、邏輯方法和專業(yè)方法。二、按是否采用數(shù)學(xué)模型征詢方法分類：定性分析方法；定量分析方法；定性定量相結(jié)合的分析方法。第二節(jié)調(diào)查法、對(duì)比法、系統(tǒng)分析法一、調(diào)查法:征詢?cè)u(píng)估中最常用的方法，可用于項(xiàng)目周期的各個(gè)階段。涉及：1.問卷調(diào)查:項(xiàng)目立項(xiàng)過程和社會(huì)評(píng)價(jià)中多用，一般是一次性完畢的。2.專家調(diào)查:可在經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中采用。３.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查：?jiǎn)柧碚{(diào)查與訪談?wù){(diào)查。4.訪談?wù){(diào)查：工程征詢?nèi)藛T到現(xiàn)場(chǎng),與專業(yè)人員面對(duì)面訪談。要事先準(zhǔn)備好提綱,也可根據(jù)情況臨時(shí)更改會(huì)談內(nèi)容。好處是調(diào)查人員可以隨時(shí)提出關(guān)心的問題，容易順藤摸瓜,查找問題。工程設(shè)計(jì)、可行性研究評(píng)估、中間評(píng)價(jià)與后評(píng)價(jià)都要用現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法。5.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量:現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查除筆錄與訪談外，尚有一項(xiàng)重要的工作就是現(xiàn)場(chǎng)取樣、測(cè)量或勘測(cè)。6.歷史資料調(diào)查：有些項(xiàng)目不僅需要當(dāng)前的信息資料，還需要?dú)v史的資料。7．文案調(diào)查：也稱二手調(diào)查，通過各種媒體，如報(bào)刊、雜志、互聯(lián)網(wǎng)、各類機(jī)構(gòu)的管理信息系統(tǒng)，搜集別人提供的、與項(xiàng)目有關(guān)的資料，為項(xiàng)目設(shè)計(jì)與決策提供詳實(shí)的輔助資料。二、對(duì)比法:有無對(duì)比是投資項(xiàng)目征詢?cè)u(píng)估最重要的法則,“有項(xiàng)目”的投入之差與“無項(xiàng)目”產(chǎn)出之差就是項(xiàng)目投資的成果。有項(xiàng)目與無項(xiàng)目之差就是投資項(xiàng)目的增量表達(dá),邊際增量產(chǎn)生的效果就是投資效果的直接度量。橫向?qū)Ρ龋憾嘤糜诟?jìng)爭(zhēng)力分析，也可用于行業(yè)發(fā)展研究。規(guī)制對(duì)比:征詢?nèi)藛T應(yīng)遵循和比照相關(guān)規(guī)定和規(guī)定從事征詢業(yè)務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比：將項(xiàng)目的可驗(yàn)證指標(biāo)與國(guó)家公布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范比較。方案對(duì)比:任何擬建項(xiàng)目在設(shè)計(jì)時(shí)都要提出若干可行方案供投資人選擇。三、系統(tǒng)分析法：系統(tǒng)分析方法是把事物當(dāng)作一個(gè)整體來研究，研究系統(tǒng)內(nèi)部各組成部分之間的有機(jī)聯(lián)系、與外部環(huán)境的互相關(guān)系及變化過程,是綜合的研究方法。涉及:系統(tǒng)研究、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)量化、系統(tǒng)評(píng)價(jià)和系統(tǒng)協(xié)調(diào)和反饋五個(gè)階段,最終將所有研究結(jié)果提供應(yīng)決策者,以便做出決策并付諸實(shí)行。第三節(jié)邏輯框架法與項(xiàng)目分析一、邏輯框架法的概念：分兩階段：項(xiàng)目分析,實(shí)行方案設(shè)計(jì)?？捎糜陧?xiàng)目周期的各個(gè)階段二、項(xiàng)目邏輯框架分析1.利益群體分析:目的是通過對(duì)投資活動(dòng)所有相關(guān)者(個(gè)人、單位)的利益分析（直接、間接、正面、負(fù)面）,來擬定規(guī)劃或項(xiàng)目的長(zhǎng)遠(yuǎn)目的和宏觀影響，明確項(xiàng)目的最高目的和重要受益群體。２．問題分析:在利益群體分析基礎(chǔ)上進(jìn)行。把所有問題匯集起來，通過專家集體討論,建立“問題樹”,擬定目的利益群體的核心問題、形成因素和產(chǎn)生的后果。程序:分析現(xiàn)狀、從中找出重要問題（即現(xiàn)存負(fù)面狀態(tài))；在“樹型”結(jié)構(gòu)/層次中建立問題間的因果關(guān)系。3.目的分析：針對(duì)問題分析找出的“核心問題”,提出擬建項(xiàng)目所需實(shí)現(xiàn)的最終目的,涉及宏觀和直接目的。是用一種方式來表述在問題解決后未來達(dá)成的狀態(tài),分析方法和環(huán)節(jié)：１)重新系統(tǒng)地把問題分析的所有負(fù)面狀態(tài)轉(zhuǎn)變成正面狀態(tài),涉及可以盼望的和實(shí)際也許實(shí)現(xiàn)的;2）檢查“手段一目的”關(guān)系，保證層次的真實(shí)和完整；３)必要時(shí)需修改說明、增長(zhǎng)一些新目的，強(qiáng)調(diào)更高層面上目的實(shí)現(xiàn)的必要性,去掉不合適、不便利或沒必要的目的。4.對(duì)策分析:也稱策略分析,是研究解決問題、實(shí)現(xiàn)目的的對(duì)策方案。對(duì)策分析規(guī)定達(dá)成:擬定可以構(gòu)架一個(gè)項(xiàng)目策略的方法；選擇一個(gè)或多項(xiàng)對(duì)策方案；決定對(duì)策，形成項(xiàng)目。通過上述利益群體分析、問題分析、目的分析和對(duì)策分析,分清了項(xiàng)目邏輯產(chǎn)出、直接目的和總目的的層次和相應(yīng)的內(nèi)容,再把需要投入的內(nèi)容和指標(biāo)擬定下來，就可以形成項(xiàng)目的邏輯框架三、邏輯框架法的目的層次:１、邏輯綱要涉及以下四個(gè)層次:目的:通常是指高層次的目的，即宏觀計(jì)劃、規(guī)劃、政策和方針。宏觀目的一般超越了項(xiàng)目自身的范疇，它是指國(guó)家、地區(qū)、部門或投資機(jī)構(gòu)的整體目的以及項(xiàng)目對(duì)其也許產(chǎn)生的影響。目的：是指“為什么”要實(shí)行這個(gè)項(xiàng)目,即項(xiàng)目直接的效果、效益和作用，重要是社會(huì)和經(jīng)濟(jì)方面的成果和作用。產(chǎn)出：項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容或投入的產(chǎn)出物。一般要提供項(xiàng)目可計(jì)量的直接結(jié)果。投入和活動(dòng)：指項(xiàng)目的實(shí)行過程及內(nèi)容，要涉及資源的投入量和時(shí)間等。2、邏輯關(guān)系：垂直邏輯，即因果關(guān)系，從下往上或從上往下進(jìn)行四個(gè)層次的分析,其中關(guān)鍵在于層次綱要與假定條件的關(guān)系分析;水平邏輯,重要是指驗(yàn)證指標(biāo)和驗(yàn)證方法。3.重要的假定條件,指也許對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展或成果產(chǎn)生影響,而項(xiàng)目管理者又無法控制的外部條件,即風(fēng)險(xiǎn)或制約條件。一般選幾個(gè)重要因素作為假定的前提條件。通常項(xiàng)目的原始背景和“投入/產(chǎn)出”層次間的假定條件較少;由于宏觀目的的成敗取決于一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目的成敗,因此最高層次的前提條件是十分重要的。4.水平邏輯關(guān)系分析的目的是通過重要驗(yàn)證指標(biāo)和驗(yàn)證方法來衡量一個(gè)項(xiàng)目的資源和成果之間的效率。(1）客觀驗(yàn)證指標(biāo)應(yīng)具有下列條件:1)清楚的量化指標(biāo),以測(cè)定項(xiàng)目的成功限度。２)必須針對(duì)項(xiàng)目重要目的，突出重點(diǎn)指標(biāo)。３)驗(yàn)證指標(biāo)與相應(yīng)目的的關(guān)系明確合理。4)驗(yàn)證指標(biāo)與層次目的一一相應(yīng),并且是唯一的。５)驗(yàn)證指標(biāo)必須是完整的、充足的、定義準(zhǔn)確的。6)驗(yàn)證指標(biāo)必須是客觀具體的，不是人為可以變動(dòng)的。7）間接指標(biāo)與驗(yàn)證對(duì)象的關(guān)系必須是明確的。8）驗(yàn)證指標(biāo)的準(zhǔn)確性。涉及明確的定義、定量的數(shù)據(jù)和定性的表述以及擬定的時(shí)間。(２)驗(yàn)證手段,在邏輯框架水平邏輯層次上，相應(yīng)驗(yàn)證指標(biāo)的是驗(yàn)證手段。驗(yàn)證手段就是重要資料來源(監(jiān)測(cè)和監(jiān)督)和驗(yàn)證所采用的方法。四、項(xiàng)目邏輯框架的應(yīng)用1.邏輯框架在規(guī)劃征詢中的應(yīng)用,在編制地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃時(shí),規(guī)劃層次分析要形成從上而下，從社會(huì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)劃,到經(jīng)濟(jì)規(guī)劃，再到工業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃,統(tǒng)籌考慮、綜合平衡。第五節(jié)綜合評(píng)價(jià)法一、綜合評(píng)價(jià)法的概念:是在建設(shè)項(xiàng)目各方案、各個(gè)部分、各階段、各層次評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用多個(gè)指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià),謀求建設(shè)方案的整體優(yōu)化，而不是謀求某一項(xiàng)指標(biāo)或幾項(xiàng)指標(biāo)的最優(yōu)值,從而為決策者提供各種決策所需的信息。二、綜合評(píng)價(jià)的一般工作程序1．?dāng)M定目的，2.擬定評(píng)價(jià)范圍3.擬定評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)4．?dāng)M定指標(biāo)的權(quán)重,分派權(quán)重，應(yīng)遵循原則:①各指標(biāo)權(quán)重的取值范圍為0～1之間,大多為一個(gè)小數(shù);②同一層次的所有指標(biāo)的權(quán)重總和為1。5.擬定綜合評(píng)價(jià)判據(jù),對(duì)綜合評(píng)價(jià)值高低、優(yōu)劣的判別解決方法：①預(yù)先規(guī)定某一數(shù)值N，大于N為可行方案，小于Ｎ為不可行方案；②不規(guī)定臨界值，以綜合評(píng)價(jià)值的大小排列優(yōu)先順序。６．選擇評(píng)價(jià)方法，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)第五章工程征詢服務(wù)的采購第一節(jié)工程征詢服務(wù)的采購方式一、國(guó)內(nèi)常用的采購方式(一)有關(guān)法規(guī)，1、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定必須進(jìn)行招標(biāo):(1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；（2)所有或部分使用國(guó)有資金HYＰERＬINK＂＂投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目；（3）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。2、《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》規(guī)定達(dá)下列標(biāo)準(zhǔn)之一的,必須進(jìn)行招標(biāo):(1)施工單項(xiàng)協(xié)議估算價(jià)在200萬元人民幣以上的;（2）重要設(shè)備、材料等貨品的采購,單項(xiàng)協(xié)議估算價(jià)在１0０萬元人民幣以上的;(3)勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、征詢等服務(wù)的采購，單項(xiàng)協(xié)議估算價(jià)在50萬元人民幣以上的；（４)單項(xiàng)協(xié)議估算價(jià)低于第（1）、(2)、（3)項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),但總投資額在3000萬元人民幣以上的。對(duì)于未規(guī)定的,允許采用競(jìng)爭(zhēng)談判、直接委托等方式采購有關(guān)服務(wù)。3、政府采購應(yīng)執(zhí)行《中華人民共和國(guó)政府采購法》即國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)隊(duì)組織采購的行為?！吨腥A人民共和國(guó)政府采購法》規(guī)定政府采購應(yīng)當(dāng)采購本國(guó)貨品、工程和服務(wù)。但有下列情形之一的除外:1)需要采購的貨品、工程或者服務(wù)在中國(guó)境內(nèi)無法獲取或者無法以合理的商業(yè)條件獲取的；2）為在中國(guó)境外使用而進(jìn)行采購的;３）其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的。政府采購方式：公開招標(biāo);邀請(qǐng)招標(biāo)；競(jìng)爭(zhēng)性談判；單一來源采購；詢價(jià)；國(guó)務(wù)院政府采購監(jiān)督管理部門認(rèn)定的其他采購方式。公開招標(biāo)應(yīng)作為政府采購的重要采購方式?！穹舷铝星樾沃坏目裳?qǐng)招標(biāo):1）具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的;２）采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的?！穹舷铝星樾沃坏目刹捎酶?jìng)爭(zhēng)性談判：1)招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；2）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能擬定具體規(guī)格或具體規(guī)定;3)采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；４）不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的?！穹舷铝星樾沃豢梢圆捎脝我粊碓捶绞讲少彛?）只能從唯一供應(yīng)商處采購的;2）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的;3)必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的規(guī)定，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購,且添購資金總額不超過原協(xié)議采購金額百分之十的。（二）公開招標(biāo)：可吸引眾多征詢單位參與投標(biāo)。工作量較大、需時(shí)多、費(fèi)用較高,通常用于工作內(nèi)容復(fù)雜、投資額大的項(xiàng)目。(三）邀請(qǐng)招標(biāo):參與競(jìng)爭(zhēng)單位數(shù)目少、工作量較小、可節(jié)約時(shí)間和費(fèi)用，適合于工作內(nèi)容相對(duì)不太復(fù)雜、金額不太大的征詢項(xiàng)目。符合下列情形之一的,經(jīng)項(xiàng)目審批部門批準(zhǔn)，可采用邀請(qǐng)招標(biāo):1)項(xiàng)目的技術(shù)性、專業(yè)性較強(qiáng)或者環(huán)境資源條件特殊，符合條件的潛在投標(biāo)人數(shù)量有限的；2)建設(shè)條件受自然因素限制，如采用公開招標(biāo),將影響項(xiàng)目實(shí)行時(shí)機(jī)的；3)采用公開招標(biāo)，所需費(fèi)用占征詢費(fèi)用比例過大的;4)法律、行政法規(guī)規(guī)定不宜公開招標(biāo)的。(四）競(jìng)爭(zhēng)性談判，應(yīng)當(dāng)遵循下列程序：1、成立談判小組。由采購人代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成,其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。２、制定談判文獻(xiàn)，明確談判程序、內(nèi)容、協(xié)議草案的條款以及評(píng)估成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。3、擬定邀請(qǐng)參與談判的供應(yīng)商名單，談判小組從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中擬定不少于三家的供應(yīng)商參與談判，并向其提供談判文獻(xiàn)。4、談判。談判小組所有成員集中與單一供應(yīng)商分別進(jìn)行談判。在談判中,任何一方不得透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價(jià)格和其他信息。談判文獻(xiàn)有實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的,談判小組應(yīng)當(dāng)以書面形式告知所有參與談判的供應(yīng)商。５、擬定成交供應(yīng)商,談判結(jié)束后,談判小組應(yīng)當(dāng)規(guī)定所有參與談判的供應(yīng)商在規(guī)定期間內(nèi)進(jìn)行最后報(bào)價(jià),根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則擬定成交供應(yīng)商,并將結(jié)果告知所有參與談判的未成交的供應(yīng)商。(五)單一來源采購，《中華人民共和國(guó)政府采購法》的規(guī)定，采用單一來源方式采購的,在保證采購項(xiàng)目質(zhì)量和雙方商定合理價(jià)格的基礎(chǔ)上進(jìn)行采購。二、國(guó)際常用采購方式(一）、框架協(xié)議1．第一階段,選聘人擬定征詢服務(wù)框架協(xié)議范圍并編制招標(biāo)文獻(xiàn)，然后按照公開招標(biāo)程序選聘，分別與經(jīng)評(píng)審后排名前4～6名的征詢單位簽訂框架協(xié)議保存協(xié)議，形成保存征詢單位短名單。2.第二階段選聘人細(xì)化框架協(xié)議內(nèi)的征詢?nèi)蝿?wù)并編制具體項(xiàng)目招標(biāo)文獻(xiàn),2、按照邀請(qǐng)招標(biāo)的程序和評(píng)審辦法,評(píng)審各保存征詢單位提供的具體項(xiàng)目的技術(shù)建議書和財(cái)務(wù)建議書，從中選定綜合分?jǐn)?shù)排名第一的征詢單位,與其談判和簽訂框架協(xié)議內(nèi)具體項(xiàng)目征詢服務(wù)協(xié)議。3.合用范圍,協(xié)議金額在限額以內(nèi),需要較長(zhǎng)時(shí)間陸續(xù)完畢的系列征詢服務(wù)項(xiàng)目，并符合下列情形之一的可采用:1)工程項(xiàng)目管理征詢或幾個(gè)階段征詢的系列項(xiàng)目；2）征詢服務(wù)內(nèi)容和特點(diǎn)相同的項(xiàng)目;3)征詢服務(wù)內(nèi)容和特點(diǎn)不同的短期、簡(jiǎn)樸的項(xiàng)目。(二)、選聘?jìng)€(gè)人征詢專家的方式。第二節(jié)工程征詢服務(wù)招標(biāo)二、招標(biāo)文獻(xiàn)涉及:(一)招標(biāo)公告(二)投標(biāo)人須知涉及：對(duì)投標(biāo)人的資質(zhì)規(guī)定、對(duì)投標(biāo)文獻(xiàn)的規(guī)定、投標(biāo)有效期、投標(biāo)保證金、實(shí)地考察、招標(biāo)文獻(xiàn)的澄清與修改，以及投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和中標(biāo)等相關(guān)規(guī)定。投標(biāo)人應(yīng)完全按照投標(biāo)人須知中的說明編制與遞交投標(biāo)文獻(xiàn)，對(duì)招標(biāo)文獻(xiàn)提出的規(guī)定和條件作出實(shí)質(zhì)性的響應(yīng),并分別包裝并密封技術(shù)建議書和財(cái)務(wù)建議書。兩個(gè)以上法人組成一個(gè)聯(lián)合體的,以一個(gè)身份共同投標(biāo)。聯(lián)合體各方不允許再單獨(dú)以自己名義或者參與此外的聯(lián)合體就同一項(xiàng)目進(jìn)行投標(biāo)。相同專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級(jí)低的單位確認(rèn)投標(biāo)人的業(yè)務(wù)承攬范圍。聯(lián)合體各方應(yīng)指定牽頭人,即責(zé)任單位，并向招標(biāo)人提交由聯(lián)合體所有成員簽署的授權(quán)書和共同投標(biāo)協(xié)議。假如招標(biāo)人或其代理機(jī)構(gòu)需對(duì)已經(jīng)發(fā)出的招標(biāo)文獻(xiàn)進(jìn)行必要的澄清或者修改,則應(yīng)在招標(biāo)文獻(xiàn)規(guī)定的提交投標(biāo)文獻(xiàn)截止時(shí)間至少15日前,以書面形式告知所有購買招標(biāo)文獻(xiàn)的投標(biāo)人,并將該澄清或者修改的內(nèi)容作為招標(biāo)文獻(xiàn)的組成部分。（三）委托服務(wù)范圍,招標(biāo)人編制的“委托服務(wù)范圍”也稱“職責(zé)范圍”或“任務(wù)大綱”,是其規(guī)定征詢單位完畢的征詢?nèi)蝿?wù)的具體說明文獻(xiàn)。典型的委托服務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)涉及以下內(nèi)容:1)征詢項(xiàng)目背景材料；2)征詢項(xiàng)目的工作范圍;３)征詢項(xiàng)目目的、目的；４)征詢項(xiàng)目所需的服務(wù)、調(diào)查及數(shù)據(jù)等；5)客戶和征詢單位各自應(yīng)盡的職責(zé)；6)對(duì)征詢成果和征詢費(fèi)用報(bào)價(jià)的規(guī)定;7)評(píng)標(biāo)方法、標(biāo)準(zhǔn)等。(四）協(xié)議條件(FDIC)“通用條件”涉及下列基本內(nèi)容:(1）協(xié)議中有關(guān)名詞的定義及解釋;（2)征詢工程師的義務(wù)：服務(wù)范圍，正常的、附加的和額外的服務(wù)，行使職權(quán)的條款；3)客戶的義務(wù)：提供為完畢任務(wù)所需的資料，設(shè)備設(shè)施和人員支持的資料；4)職工:關(guān)于征詢專家和客戶支持人員、各方代表,以及人員更換的條款;５)責(zé)任和保險(xiǎn)：關(guān)于雙方的責(zé)任、補(bǔ)償與保險(xiǎn)的條款;6)協(xié)議的開始執(zhí)行、完畢、變更與終止的條款;7)有關(guān)支付的條款;８）一般規(guī)定：關(guān)于協(xié)議書的語言、遵循的法律、轉(zhuǎn)讓和分包、版權(quán)、專利等條款；９)爭(zhēng)端的解決:對(duì)于損失或損害引起的索賠與仲裁的條款。三、資格預(yù)審與形成短名單投標(biāo)人必須滿足的基本資格條件資格預(yù)審須知中明確列出投標(biāo)人必需滿足的最基本條件,可分為必要合格條件和附加合格條件兩類。1)必要合格條件通常涉及，營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人地位、資質(zhì)等級(jí)、財(cái)務(wù)狀況、公司信譽(yù)、分包計(jì)劃等具體規(guī)定。是最低標(biāo)準(zhǔn)。２)附加合格條件招標(biāo)人可以針對(duì)工程所需的特別措施或工藝的專長(zhǎng)；專業(yè)工程施工資質(zhì);環(huán)境保護(hù)方針和保證體系;同類工程施工經(jīng)歷：項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)規(guī)定；安全文明施工規(guī)定等方面設(shè)立附加合格條件。資格預(yù)審不合格的要告知,合格的要保密一直保密的開標(biāo)時(shí)。對(duì)長(zhǎng)名單上的征詢單位進(jìn)行資格預(yù)審,形成數(shù)目較少的短名單。擬定短名單時(shí)考慮的重要因素和條件涉及:1)類似項(xiàng)目的工作經(jīng)驗(yàn);2)征詢單位在項(xiàng)目所在的類似地區(qū)的工作經(jīng)驗(yàn)；３)征詢單位的技術(shù)水平和綜合實(shí)力。凡是資格預(yù)審合格的潛在投標(biāo)人都應(yīng)被允許參與投標(biāo)，不得以任何不合理的條件或者歧視性規(guī)定,限制、排斥資格預(yù)審合格的潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。四、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)(一)開標(biāo)，在投標(biāo)人須知中規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行,并邀請(qǐng)所有投標(biāo)人出席。開標(biāo)前,由投標(biāo)人或授權(quán)代表檢查其投標(biāo)文獻(xiàn)的密封情況，也可以由招標(biāo)人委托的行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)或公證機(jī)構(gòu)檢查并公證;經(jīng)確認(rèn)無誤后,由工作人員當(dāng)眾拆封、宣讀相關(guān)內(nèi)容。開標(biāo)過程應(yīng)當(dāng)記錄,并存檔備查。(二）評(píng)標(biāo):評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人的代表和有關(guān)專家共5人以上單數(shù)組成，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面專家不得少于成員總數(shù)的２/3。評(píng)標(biāo)委員會(huì)專家，應(yīng)當(dāng)從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿八年并具有高級(jí)職稱或者具有同等專業(yè)水平，一般采用隨機(jī)抽取方式擬定。與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人不得進(jìn)入相關(guān)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)委員會(huì)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的名單，在招標(biāo)結(jié)果擬定前保密。(三）定標(biāo),假如排名第一的征詢單位放棄中標(biāo),或者中標(biāo)無效,招標(biāo)人可以邀請(qǐng)排名第二的中標(biāo)候選人參與談判。前三名均未簽協(xié)議，應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在接到評(píng)標(biāo)委員會(huì)書面報(bào)告后15日內(nèi),根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的推薦結(jié)果擬定中標(biāo)人,或者授權(quán)評(píng)標(biāo)委員會(huì)直接擬定中標(biāo)人。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自擬定中標(biāo)人之日起，在15日內(nèi)向有關(guān)行政監(jiān)督管理部門提交招標(biāo)投標(biāo)的書面報(bào)告。(四)評(píng)標(biāo)、定標(biāo)過程保密與延長(zhǎng)評(píng)標(biāo)、定標(biāo)工作應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)人須知規(guī)定的投標(biāo)有效期結(jié)束日30天前完畢。如不能按期完畢,招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)告知所有投標(biāo)人延長(zhǎng)其投標(biāo)有效期。拒絕延長(zhǎng)投標(biāo)有效期的投標(biāo)人,有權(quán)撤回其投標(biāo)文獻(xiàn),收回其投標(biāo)保證金。五、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法（一）國(guó)內(nèi)通常采用的評(píng)標(biāo)方法:由于征詢服務(wù)是智力服務(wù)的特點(diǎn),不宜用服務(wù)費(fèi)用的報(bào)價(jià)高低為評(píng)標(biāo)的重要因素，所以一般采用綜合評(píng)價(jià)法。(二）國(guó)際上通常采用的評(píng)標(biāo)方法:(=1\*RＯＭAＮI)質(zhì)量成本評(píng)估法:（重視質(zhì)量，兼顧成本)合用于委托服務(wù)范圍明確、專業(yè)技術(shù)不太復(fù)雜、征詢服務(wù)成本容易計(jì)算的征詢服務(wù)項(xiàng)目。特點(diǎn):重要考慮服務(wù)質(zhì)量(大于等于８0％)，兼顧成本（小于等于２0%)。第一步，評(píng)審技術(shù)建議書:1、采用百分制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的,技術(shù)建議書的滿分為10０分，其中相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)及業(yè)績(jī)占0~10分，工作方法及技術(shù)路線占20～50分,重要征詢?nèi)藛T占３0~６0分。2、總分低于滿分75%的技術(shù)建議書將被否決,相應(yīng)的財(cái)務(wù)建議書被原封退回。３、技術(shù)建議書評(píng)審?fù)戤吅?招標(biāo)人將財(cái)務(wù)建議書開標(biāo)的時(shí)間和地點(diǎn),告知技術(shù)建議書評(píng)審合格的投標(biāo)人。第二步,財(cái)務(wù)建議書開標(biāo):1、由工作人員當(dāng)眾拆封、宣讀技術(shù)建議書合格的投標(biāo)人的名稱、技術(shù)建議書得分及投標(biāo)報(bào)價(jià)。2、采用百分制評(píng)分的,合理的最低報(bào)價(jià)定為１0０分，其他財(cái)務(wù)建議書得分及按其報(bào)價(jià)成比例遞減。3、不能滿足招標(biāo)文獻(xiàn)規(guī)定的或者計(jì)費(fèi)不合理的財(cái)務(wù)建議書將被否決。第三步,綜合評(píng)標(biāo)１、將技術(shù)建議書和財(cái)務(wù)建議書的得分分別加權(quán)求和,得出綜合分。２、財(cái)務(wù)建議書權(quán)重最高不超過２０％，相應(yīng)的技術(shù)建議書權(quán)重不低于80％。第四步,推薦中標(biāo)1、按照投標(biāo)人的綜合得分由高到低進(jìn)行排隊(duì)。2、推薦綜合分?jǐn)?shù)排名第一的投標(biāo)人為首位中標(biāo)候選人。（=2＼*ROMＡNII)質(zhì)量評(píng)估法（質(zhì)量第一,成本談判),合用于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)、特別強(qiáng)調(diào)征詢成果質(zhì)量的項(xiàng)目。特點(diǎn)：僅僅考慮質(zhì)量,財(cái)務(wù)標(biāo)僅僅作為協(xié)議談判時(shí)的內(nèi)容。第一步,評(píng)審技術(shù)建議書1、一方面評(píng)審技術(shù)建議書,按照上述對(duì)技術(shù)建議書的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過打分衡量各征詢單位提交的技術(shù)建議書的水平和質(zhì)量。2、通過比較,排列出征詢單位的先后順序，推薦排名第一的投標(biāo)人為首位中標(biāo)候選人。3、總分低于滿分75%的技術(shù)建議書將被否決。第二步，協(xié)議談判1、在與排名第一的投標(biāo)人進(jìn)行協(xié)議談判時(shí)，其財(cái)務(wù)建議書才被拆封、宣讀,只作為談判的內(nèi)容之一。征詢費(fèi)用的高低不作為是否中標(biāo)考慮的重要依據(jù)。2、招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂協(xié)議后，未中標(biāo)人的財(cái)務(wù)建議書將被原封退回。(=3\*ＲOMANIIＩ)固定預(yù)算評(píng)估法(質(zhì)量排名，成本高限。）：合用于費(fèi)用預(yù)算準(zhǔn)確、固定的常規(guī)性征詢服務(wù)項(xiàng)目。特點(diǎn)質(zhì)量和成本都重要。第一步，評(píng)審技術(shù)建議書1、一方面評(píng)審技術(shù)建議書,計(jì)算得分并排名。2、總分低于滿分７5%的技術(shù)建議書將被否決。第二步,財(cái)務(wù)建議書開標(biāo)1、拆封技術(shù)建議書合格的投標(biāo)人的財(cái)務(wù)建議書并宣讀報(bào)價(jià)。２、不能滿足招標(biāo)文獻(xiàn)規(guī)定或超過預(yù)算的財(cái)務(wù)建議書將被否決。這一點(diǎn)也是“一票否決”。第三步，推薦中標(biāo)：1、從財(cái)務(wù)建議書合格的所有投標(biāo)人中,推薦技術(shù)建議書排名最前的投標(biāo)人為首位中標(biāo)候選人。２、達(dá)不到技術(shù)規(guī)定最低合格分的投標(biāo)人的財(cái)務(wù)建議書原封退回。（=4＼*ROMANIV)經(jīng)評(píng)審的最低評(píng)標(biāo)價(jià)法（質(zhì)量通過，價(jià)格最低。)合用于有慣例和通用標(biāo)準(zhǔn)且風(fēng)險(xiǎn)低、技術(shù)簡(jiǎn)樸的征詢服務(wù)項(xiàng)目。特點(diǎn)達(dá)成質(zhì)量規(guī)定的,價(jià)格最低中標(biāo)。第一步,評(píng)審技術(shù)建議書1、一方面評(píng)審技術(shù)建議書,計(jì)算得分并排名。2、總分低于滿分7５％的技術(shù)建議書將被否決。第二步，財(cái)務(wù)建議書開標(biāo)１、拆封和評(píng)審技術(shù)建議書合格的投標(biāo)人的財(cái)務(wù)建議書2、根據(jù)招標(biāo)文獻(xiàn)中規(guī)定的評(píng)審報(bào)價(jià)調(diào)整方法,將所有投標(biāo)報(bào)價(jià)調(diào)整為評(píng)標(biāo)價(jià)。第三步,推薦中標(biāo)１、從中推薦評(píng)財(cái)務(wù)建議書標(biāo)價(jià)最低的投標(biāo)人為首位中標(biāo)候選人。2、達(dá)不到技術(shù)規(guī)定最低合格分的投標(biāo)人的財(cái)務(wù)建議書原封退回。六、協(xié)議談判與簽約：協(xié)議談判不得改變委托服務(wù)范圍、技術(shù)建議書、財(cái)務(wù)建議書的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。征詢服務(wù)協(xié)議文獻(xiàn)組成及其解釋順序如下:(1)協(xié)議書(含補(bǔ)充協(xié)議);(2)中標(biāo)告知書；（3)協(xié)議專用條件;(4）協(xié)議通用條件;(5)委托服務(wù)范圍；（6）技術(shù)建議書；(7)財(cái)務(wù)建議書;(8)其他技術(shù)文獻(xiàn)與資料。中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自發(fā)出中標(biāo)告知書之日起３0日內(nèi),與中標(biāo)人完畢談判并簽訂協(xié)議。簽訂協(xié)議后5個(gè)工作日內(nèi)，向中標(biāo)人和未中標(biāo)人一次性退還投標(biāo)保證金。規(guī)定給予未中標(biāo)人經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模矐?yīng)在此期限內(nèi)一并給付。第三節(jié)工程征詢服務(wù)投標(biāo)一、投標(biāo)準(zhǔn)備：征詢單位實(shí)力介紹文獻(xiàn)內(nèi)容:１）征詢單位的背景與機(jī)構(gòu)。2）征詢單位的資源情況。3）征詢單位的業(yè)務(wù)與經(jīng)驗(yàn)。4)征詢單位的榮譽(yù)和信譽(yù)。二、投標(biāo)文獻(xiàn)的編制：(一、)技術(shù)建議書的編制，技術(shù)建議書應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文獻(xiàn)中投標(biāo)人須知、委托服務(wù)范圍的規(guī)定編制。典型的技術(shù)建議書內(nèi)容：1.概述2．投標(biāo)單位概況３.工程征詢的經(jīng)驗(yàn)4.對(duì)本項(xiàng)目的理解5．對(duì)委托服務(wù)范圍的理解與建議6.完畢任務(wù)的方法與途徑是技術(shù)建議書的核心內(nèi)容。涉及：完畢征詢?nèi)蝿?wù)的總體方案與計(jì)劃、各子項(xiàng)任務(wù)的劃分、工作標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)措施、質(zhì)量保證體系、提交成果的方式、內(nèi)容和時(shí)間。７．工作進(jìn)度計(jì)劃8．征詢?nèi)藛T工作安排介紹項(xiàng)目組組長(zhǎng)和成員的組成，簡(jiǎn)述重要征詢?nèi)藛T資歷和工作經(jīng)驗(yàn);征詢單位總部對(duì)項(xiàng)目組的支持;項(xiàng)目組每個(gè)成員的任務(wù)分工及其工作時(shí)間安排計(jì)劃。征詢?nèi)藛T的工作安排可用橫道圖表達(dá),并作為財(cái)務(wù)建議書中費(fèi)用估算的時(shí)間依據(jù)。９．需要客戶提供的協(xié)助10.附件,涉及：1)委托服務(wù)范圍;２)征詢單位從事類似征詢項(xiàng)目實(shí)例;3)項(xiàng)目組成員人員簡(jiǎn)歷;４)征詢單位實(shí)力介紹;(５)客戶規(guī)定的其他文獻(xiàn)資料。(二)財(cái)務(wù)建議書的編制,內(nèi)容涉及:1)征詢費(fèi)用估算方法及財(cái)務(wù)建議書的編制說明;２）征詢費(fèi)用總金額3)征詢?nèi)藛T酬金的估算明細(xì);4)可報(bào)銷費(fèi)用估算明細(xì)；５)不可預(yù)見費(fèi)估算;６)附件．涉及：支付程序和支付方式;由注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的征詢單位資產(chǎn)負(fù)債表和損益表、社會(huì)福利明細(xì)表等。三、協(xié)議談判:談判小組組長(zhǎng)應(yīng)持有公司法定代表人簽署的授權(quán)書。談判前準(zhǔn)備:擬定出談判大綱,列出征詢單位希望在談判中需要解決的問題和解決方案；擬定談判小組組長(zhǎng)的授權(quán)范圍；整理好談判使用的參考資料。從征詢單位的角度進(jìn)行協(xié)議談判,應(yīng)注意問題：1)區(qū)分協(xié)議生效期和征詢服務(wù)開始日期；2)明確“不可抗力”的具體含義，以及在不可抗力出現(xiàn)時(shí)，征詢單位應(yīng)采用的對(duì)策和應(yīng)得到的合理補(bǔ)償；３)征詢單位需要客戶提供的支持應(yīng)具體開列出來,并作為協(xié)議的一部分；4)明確支付的細(xì)節(jié);5)明確稅務(wù)、保險(xiǎn)等方面雙方各自應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù);6）明確爭(zhēng)端解決的程序、方法。第四節(jié)工程征詢服務(wù)費(fèi)用計(jì)算一、工程征詢服務(wù)計(jì)費(fèi)方式有人月費(fèi)單價(jià)法、按日計(jì)費(fèi)法、成本加酬金計(jì)費(fèi)法、總價(jià)法、工程造價(jià)比例法以及顧問費(fèi)法。人月費(fèi)單價(jià)法是目前國(guó)際上較廣泛采用的方法。人月費(fèi)單價(jià)法由酬金、可報(bào)銷費(fèi)用和不可預(yù)見費(fèi)三部分組成：1.酬金,數(shù)額＝人月費(fèi)率＊人月數(shù)。人月費(fèi)率由征詢?nèi)藛T的基本工資、社會(huì)福利費(fèi)、海外津貼與艱苦地區(qū)津貼，以及征詢單位管理費(fèi)和利潤(rùn)（指稅前利潤(rùn))組成。人月數(shù)量,是以月數(shù)計(jì)算的征詢?nèi)藛T的工作時(shí)間。2．可報(bào)銷費(fèi)用,客戶按具體開支準(zhǔn)予報(bào)銷。涉及:1)國(guó)際與國(guó)內(nèi)交通旅行費(fèi)；2)食宿費(fèi);3)通訊費(fèi)；4)各種資料的編制、打印、復(fù)印、傳遞費(fèi)；(5)辦公設(shè)備、用品費(fèi)；6）為本地提供的設(shè)施和服務(wù)所付的費(fèi)用；7)其他工作費(fèi)用。３．不可預(yù)見費(fèi)：發(fā)生在酬金和可報(bào)銷費(fèi)用之外的費(fèi)用。涉及：工作量增長(zhǎng)而導(dǎo)致的專家酬金;通貨膨脹、匯率波動(dòng)而引起的成本費(fèi)用的增長(zhǎng)。該項(xiàng)費(fèi)用相稱于客戶的備用金,通常取酬金和可報(bào)銷費(fèi)用之和的5%～15%。假如不發(fā)生上述情況，業(yè)主則不支付這項(xiàng)費(fèi)用。合計(jì):征詢?nèi)藛T的酬金+可報(bào)銷費(fèi)用＋不可預(yù)見費(fèi)=征詢服務(wù)費(fèi)用?！逗暧^經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》００宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)的衡量一、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)的衡量,關(guān)鍵變量涉及：產(chǎn)出、就業(yè)和價(jià)格，分別通過不同指標(biāo)加以衡量。(一)產(chǎn)出的衡量：1.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值,一個(gè)國(guó)家(或地區(qū)）所有常住單位在一定期期內(nèi)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果。是衡量一國(guó)產(chǎn)出最全面的指標(biāo)。從價(jià)值形態(tài)看,所有常駐單位在一定期期內(nèi)生產(chǎn)的所有貨品和服務(wù)價(jià)值超過同期投入的所有非固定資產(chǎn)的貨品和服務(wù)價(jià)值的差額。即:所有常駐單位增長(zhǎng)值之和。從收入狀態(tài)看是所有常住（駐）單位在一定期期內(nèi)所發(fā)明并分派給常?。v）單位和非常?。v)單位的初次(分派）收入之和。從產(chǎn)品形態(tài)看是所有常住單位在一定期期內(nèi)最終使用的貨品和服務(wù)減去進(jìn)口貨品和服務(wù)。(1)各種GDP的定義和特點(diǎn):=1\*GB３①名義GDP用實(shí)際市場(chǎng)價(jià)格衡量的ＧDＰ。涉及了總產(chǎn)出的變化,也涉及價(jià)格上漲。政府公布的一般是名義GＤＰ。＝２\*ＧB3②實(shí)際GDＰ按固定價(jià)格或不變價(jià)格(如2023年價(jià)格)來計(jì)算，被廣泛用來監(jiān)測(cè)一國(guó)的增長(zhǎng)情況。一般是選定的基年的的價(jià)格計(jì)算,涉及了總產(chǎn)出的變化，不涉及價(jià)格上漲。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一般用實(shí)際GDP。=3\*GＢ3③潛在GＤＰ指經(jīng)濟(jì)處在充足就業(yè)時(shí)的產(chǎn)出。1、它由可獲得的投入(資本、勞動(dòng)、土地等)及技術(shù)效率決定。是在保持價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定的情況下,一國(guó)經(jīng)濟(jì)所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量。2、潛在GDP多呈現(xiàn)緩慢而穩(wěn)定的增長(zhǎng),由于勞動(dòng)和資本等投入以及技術(shù)水平的變化是緩慢的。實(shí)際GDP會(huì)由于消費(fèi)模式、經(jīng)濟(jì)周期以及經(jīng)濟(jì)政策等變化出現(xiàn)較大的變動(dòng)。(2)GDP記錄核算方法。=１\＊ＧB３①從生產(chǎn)方面記錄GDP(生產(chǎn)法）我國(guó)一般采用此方法。所有公司在一定期期內(nèi)的增長(zhǎng)值（公司產(chǎn)出價(jià)值減去公司購買的中間產(chǎn)品價(jià)值)進(jìn)行加總。對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)來說，所有公司的增長(zhǎng)值之和必然等于所有最終產(chǎn)品和勞務(wù)的價(jià)值。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP)＝第一產(chǎn)業(yè)(公司)增長(zhǎng)值+第二產(chǎn)業(yè)(公司)增長(zhǎng)值＋第三產(chǎn)業(yè)（公司)增長(zhǎng)值。=2\＊ＧB３②從收入方面記錄GDP(收入法):一定期期內(nèi)所有生產(chǎn)要素的收入（工資、利息、地租、利潤(rùn)）的總和,加上折舊和政府間接稅收入。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GＤP）＝工資＋租金+利息＋利潤(rùn)+折舊+間接稅。=3\*GB3③從支出方面記錄GDP（支出法)：一定期期內(nèi)所有個(gè)人和部門購買最終產(chǎn)品和勞務(wù)的支出進(jìn)行匯總。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDＰ)=消費(fèi)(C)＋投資（I)+政府購買（Ｃ）＋凈出口(X)2．國(guó)民生產(chǎn)總值(GNP):一個(gè)國(guó)家(或地區(qū))所有常住單位在一定期期內(nèi)收入初次分派的最終結(jié)果。簡(jiǎn)樸的理解就是“人頭論”，是我國(guó)的“國(guó)民”，不管在哪里收入都算是我國(guó),我國(guó)分派給外國(guó)人的,也不算我國(guó)的收入。國(guó)民生產(chǎn)總值(ＧNP)=GDP+來自國(guó)外的要素收入-向國(guó)外的要素支付3．其他衡量產(chǎn)出與收入的指標(biāo)＝1\*GB３①、國(guó)民生產(chǎn)凈值（NＮP）、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)凈值(ＮＤＰ):GＮP或GDP扣除折舊以后的余額。是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)一定期期內(nèi)財(cái)富存量新增長(zhǎng)的部分。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)凈值(NＤP)=國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值-折舊；國(guó)民生產(chǎn)凈值(NNP）＝國(guó)民生產(chǎn)總值-折舊。＝2＼*GB３②國(guó)民收入(ＮI）:國(guó)民生產(chǎn)凈值(NNP)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)凈值(NDP)扣除間接稅后的余額。它體現(xiàn)為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)一定期期內(nèi)生產(chǎn)要素收入,即工資、利息、租金和利潤(rùn)的總和。國(guó)民收入=國(guó)民生產(chǎn)凈值-公司間接稅。=３\*GB3③個(gè)人收入(ＰＩ)：一國(guó)以當(dāng)年價(jià)格(或不變價(jià)格)計(jì)算的個(gè)人一年內(nèi)所得到的收入總和。重要扣減項(xiàng)有:公司未分派利潤(rùn)、社會(huì)保障支付；重要增長(zhǎng)項(xiàng)有：政府對(duì)個(gè)人的轉(zhuǎn)移支付,如失業(yè)救濟(jì)、退休金、醫(yī)療補(bǔ)貼。個(gè)人收入=國(guó)民收入-公司未分派利潤(rùn)-社會(huì)保險(xiǎn)稅－凈利息+紅利+政府向個(gè)人的轉(zhuǎn)移支付＋個(gè)人利息收入。=4＼＊GB3④個(gè)人可支配收入(ＤPI)=個(gè)人收入-個(gè)人稅收支付。(二)就業(yè)與失業(yè)的衡量。充足就業(yè)是各國(guó)經(jīng)濟(jì)決策一方面關(guān)注的目的。就業(yè)情況的變動(dòng)和實(shí)際產(chǎn)出變動(dòng)趨向一致:當(dāng)實(shí)際產(chǎn)出上升時(shí)，對(duì)勞工的需求上升，就業(yè)率上升，失業(yè)率下降;當(dāng)實(shí)際產(chǎn)出下降時(shí)，對(duì)勞工的需求下降，就業(yè)率下降,失業(yè)率上升。1.就業(yè)、失業(yè)的記錄概念(1)記錄方法。美國(guó)勞工局采用“人口調(diào)查隨機(jī)抽樣法”收集每月的就業(yè)資料，將16歲及以上人口分四組：就業(yè)狀態(tài):正在從事有報(bào)酬的工作,因病、因假或因罷工而缺勤者也算就業(yè)。失業(yè)狀態(tài)：涉及未被雇用而正在積極尋找工作、或正在等待重返工作崗位的人。非勞動(dòng)力：涉及已退休者、因身體不佳不能工作者,在家里操持家務(wù)者、沒有積極去找工作者。勞動(dòng)力處在就業(yè)狀態(tài)的和失業(yè)狀態(tài)的人口。(2）失業(yè)率：失業(yè)人口占總勞動(dòng)力人口的比率。衡量的是想要工作的人中沒有工作的人的比例。2.失業(yè)的類型：=1\*ROＭAＮI、按失業(yè)的因素分類:=1\*GB3①摩擦性失業(yè):人們?cè)诟鞯貐^(qū)之間、各種工作職位之間變動(dòng),或在跨越生命周期的不同階段而產(chǎn)生的失業(yè)。即使經(jīng)濟(jì)處在充足就業(yè)水平時(shí)也會(huì)存在。例:1、剛畢業(yè)學(xué)生正在找工作。2、剛生育后的母親正在找工作。3、離開原崗位試圖找更好的工作。（注:增長(zhǎng)職業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃與提高信息溝通可減少失業(yè)。）=2\*GB３②結(jié)構(gòu)性失業(yè)由于勞動(dòng)力的供應(yīng)與需求不匹配所導(dǎo)致的失業(yè)。例：部門或地區(qū)的興起和衰落所引起的職業(yè)間或地區(qū)間的結(jié)構(gòu)失衡。（注：人員需要再訓(xùn)練或是遷移才干找到工作)。＝３\*ＧＢ3③周期性失業(yè):當(dāng)總支出和產(chǎn)出下降時(shí),對(duì)勞動(dòng)整體需求下降所引起的失業(yè)。許多地區(qū)和職業(yè)的勞動(dòng)市場(chǎng)同時(shí)呈現(xiàn)失業(yè)率上升,是周期性失業(yè)的標(biāo)志。(注：一般是經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期)?？偨Y(jié)：在勞動(dòng)力市場(chǎng)總體均衡時(shí)也也許有較高水平的摩擦性和結(jié)構(gòu)性失業(yè);而周期性失業(yè)發(fā)生在經(jīng)濟(jì)衰退期,是總供應(yīng)與總需求不平衡的結(jié)果。=2＼*ROMANII按就業(yè)意愿分:=1\＊GB3①自愿失業(yè)：勞動(dòng)者不樂意按照現(xiàn)行貨幣工資水平和工作條件就業(yè)而引起的失業(yè)。=2\*GB３②非自愿失業(yè):意接受現(xiàn)行工資但仍找不到工作的失業(yè)。3.充足就業(yè)和充足就業(yè)失業(yè)率：(1)充足就業(yè)并不意味著零失業(yè)率。由于摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)在動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)中是不可避免的。(２)充足就業(yè)失業(yè)率是周期性失業(yè)率為零時(shí)的失業(yè)率，又稱自然失業(yè)率。(經(jīng)常是一個(gè)模糊的區(qū)間）。充足就業(yè)失業(yè)率＝摩擦性失業(yè)率+結(jié)構(gòu)性失業(yè)率。充足就業(yè)失業(yè)率下的實(shí)際產(chǎn)出就是經(jīng)濟(jì)的潛在產(chǎn)出。知識(shí)拓展：衡量勞動(dòng)力需求總量增長(zhǎng)的一個(gè)重要指標(biāo)就是就業(yè)彈性系數(shù),等于就業(yè)增長(zhǎng)率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的比值。上世紀(jì)９0年代后半期,就業(yè)彈性系數(shù)都在0.2０以下,這就意味著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)勞動(dòng)力需求強(qiáng)度越來越小。(三)價(jià)格水平變動(dòng)的衡量,通貨膨脹率是經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)狀況的重要指示器。1．通貨膨脹:指總物價(jià)或一般物價(jià)水平在一定期期內(nèi)連續(xù)的普遍的上升過程,或者說貨幣價(jià)值在一定期期內(nèi)連續(xù)的下降過程。當(dāng)總物價(jià)水平下降（即通貨膨脹率為負(fù))時(shí)，被稱作通貨緊縮。通貨膨脹率:指總物價(jià)水平變化的限度。通貨膨脹率＝(現(xiàn)期物價(jià)水平—基期物價(jià)水平)／基期物價(jià)水平通貨膨脹的類型(按價(jià)格上升速度分類):＝1＼＊GB3①溫和的通貨膨脹：年物價(jià)水平上升速率在10％以內(nèi)，也稱爬行式的通貨膨脹。(較小的膨脹率（3％左右)有助于經(jīng)濟(jì)發(fā)展）。＝２＼*GB3②嚴(yán)重的通貨膨脹:年物價(jià)水平上升速率在10％-１00％。=3＼*GB3③惡性的通貨膨脹:年物價(jià)水平上升速率超過1０0％。通貨膨脹的因素：=1\*GB3①需求拉動(dòng)型通貨膨脹:總需求過度增長(zhǎng),遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過總供應(yīng)所引起的通貨膨脹,即太多的貨幣追逐有限的貨品。=２＼*ＧB3②成本推動(dòng)型通貨膨脹：在沒有超額需求的情況下由于供應(yīng)方面成本的提高引起的一般價(jià)格水平連續(xù)和顯著的上漲（人工成本增長(zhǎng)）。=3\＊ＧＢ3③需求拉動(dòng)與成本推動(dòng)互相作用型通貨膨脹。＝4\＊ＧＢ3④結(jié)構(gòu)性通貨膨脹:指經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不平衡引起的一般物價(jià)水平的連續(xù)上漲，涉及:由于個(gè)別關(guān)鍵性商品的供求比例失調(diào)而引起的通貨膨脹和由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡而引起的通貨膨脹。２．衡量?jī)r(jià)格水平變動(dòng)的指標(biāo)：消費(fèi)物價(jià)指數(shù)(CPI）：度量的是普通消費(fèi)者購買一組固定消費(fèi)品(食品、住房、服裝及醫(yī)療服務(wù)等)的價(jià)格變動(dòng)。CPI=（一組固定商品按當(dāng)期價(jià)格計(jì)算的價(jià)值)除以（一組固定商品按基期價(jià)格計(jì)算的價(jià)值)乘以１０0%。GDP平減指數(shù):名義ＧDP和實(shí)際GＤP的比率,衡量經(jīng)濟(jì)體所生產(chǎn)的所有物品和勞務(wù)的價(jià)格變動(dòng),可以解釋GDP的所有組成部分(消費(fèi)、投資、政府購買、凈出口)的價(jià)格水平。該指數(shù)的權(quán)數(shù)隨不同產(chǎn)品的份額而改變。生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)（ＰPＩ):衡量的是（公司)生產(chǎn)或批發(fā)環(huán)節(jié)的價(jià)格指數(shù)。計(jì)算PPＩ的固定權(quán)數(shù)是每種商品的凈銷售額。由于這種指數(shù)涵蓋具體,在商業(yè)領(lǐng)域廣為使用。二、宏觀經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性:(一)經(jīng)濟(jì)周期的定義、形式、衡量１．經(jīng)濟(jì)周期的定義：指的是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平的交替增長(zhǎng)和下降，連續(xù)時(shí)間通常為2～2023，以大多數(shù)經(jīng)濟(jì)部門的擴(kuò)張或收縮為標(biāo)志。3．經(jīng)濟(jì)周期的衡量(1)周期性波動(dòng)是用實(shí)際GDP與長(zhǎng)期增長(zhǎng)趨勢(shì)背離的限度來衡量的。在衰退時(shí)期，實(shí)際GDP低于潛在GＤP；在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)期,實(shí)際GDP會(huì)在短期內(nèi)高于潛在GDP。(2)衰退。當(dāng)實(shí)際產(chǎn)出連續(xù)1～2年下降，而實(shí)際GＤP與潛在GＤP之間的缺口并不大時(shí),經(jīng)濟(jì)的下降被稱作衰退。(3)蕭條。當(dāng)實(shí)際產(chǎn)出連續(xù)下降,實(shí)際GDＰ與潛在GDＰ之間的缺口巨大時(shí),經(jīng)濟(jì)的下降被稱作蕭條。(二)經(jīng)濟(jì)周期中的失業(yè)和價(jià)格水平1.經(jīng)濟(jì)周期中的失業(yè)：1)當(dāng)經(jīng)濟(jì)處在潛在產(chǎn)出水平時(shí)，實(shí)際失業(yè)率等于自然失業(yè)率,等于摩擦性失業(yè)率加結(jié)構(gòu)性失業(yè)率,周期性失業(yè)為零；2)當(dāng)經(jīng)濟(jì)處在潛在產(chǎn)出水平以下時(shí)，實(shí)際失業(yè)率高于自然失業(yè)率，等于摩擦性失業(yè)率、結(jié)構(gòu)性失業(yè)率以及周期性失業(yè)率之和;3)當(dāng)經(jīng)濟(jì)處在潛在產(chǎn)出水平以上時(shí)，實(shí)際失業(yè)率低于自然失業(yè)率,此時(shí)會(huì)隨著快速的通貨膨脹。2.經(jīng)濟(jì)周期中的價(jià)格水平:1）當(dāng)經(jīng)濟(jì)明顯處在潛在產(chǎn)出水平以下,遠(yuǎn)離充足就業(yè)狀態(tài)時(shí),會(huì)隨著通貨緊縮或受其威脅;2)當(dāng)經(jīng)濟(jì)接近或處在潛在產(chǎn)出水平時(shí),由于各種經(jīng)濟(jì)資源供應(yīng)陸續(xù)出現(xiàn)瓶頸,價(jià)格水平上漲的節(jié)奏會(huì)加快；３）當(dāng)經(jīng)濟(jì)處在潛在產(chǎn)出水平以上,接近或達(dá)成最大能力時(shí)，經(jīng)濟(jì)難于或無法供應(yīng)更多的資源，通貨膨脹率會(huì)很高并保持增長(zhǎng)。(四)周期狀態(tài)監(jiān)測(cè)指標(biāo)PMＩ：制造業(yè)PMI綜合指數(shù)基于對(duì)樣本公司采購經(jīng)理的月