湖北省2017年期貨從業(yè)資格：股指期貨套期保值交易模擬試題

點0點0B某集團下屬公司期貨交易所的工作人員D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員23、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A支持丁某的主張B支持期貨公司的主張親自重新調(diào)取證據(jù)D根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷24、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計算公式應(yīng)為__。A當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）B當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）D當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）25、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結(jié)算報告的當(dāng)天D期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A財務(wù)負(fù)責(zé)人B期貨公司董事長期貨公司監(jiān)事會主席D除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事2、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A買進看漲期權(quán)B買進看跌期權(quán)賣出看漲期權(quán)D賣出看跌期權(quán)3、期貨公司辦理（）等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A公司停業(yè)B變更業(yè)務(wù)范圍參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)D控股股東發(fā)生變化4、期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要.保護投資者利益免受損失的需求5、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員6、商品投資基金的類型有__。A公募期貨基金B(yǎng)私募期貨基金個人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶7、在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A風(fēng)險列舉法B流程圖分析法方法D方法8、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A在日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)D公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)9、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。.代理客戶從事期貨交易B收取客戶手續(xù)費為客戶提供期貨市場行情信息D利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益10、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A日本B阿根廷C法國D南非11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A周報表B月報表季度報表D年報表12、下列對系統(tǒng)風(fēng)險的描述正確的是__。A這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的B系統(tǒng)地作用于整個市場可通過投資組合策略加以控制D是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普通程度劃分的13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達年B乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任年的會計DT本科畢業(yè)，此前從事了年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格14、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致D客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致15、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A本人B父母配偶D子女16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的_。_A成交量B成交價持倉量D最高價與最低價、開盤價與收盤價17、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用18、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機構(gòu)D事業(yè)單位19、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)聯(lián)名提議召開臨時會員大會D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格20、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法，正確的有（）。A履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性B對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息D履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項21、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A申請日前個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細計劃控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元D符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定22、關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的（）A期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債B中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進行專項說明有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額23、金融期貨的特點包括_。_A金融期貨的交割具有極大的便利性B金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行D金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生24、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險B