證券事務部職責（2篇）

第5頁共5頁證券事務?部職責?職能定位?。積極配?合和協(xié)助?公司董事?會秘書履?行職責，?以證券事?務(規(guī)范?運作及治?理、信息?披露、投?資者關系?管理、股?權事務管?理)為基?礎，以組?織實施公?司資本市?場運作和?再融資為?重點，加?強外部銜?接與溝通?，有效提?升公司治?理水平和?市場價值?，促進公?司戰(zhàn)略目?標的實現(xiàn)?。主要?職責：?1、加強?對資本市?場、融資?方式和創(chuàng)?新型金融?工具的研?究，參與?并推動實?施公司資?本運作和?再融資，?負責與公?司相關部?門共同組?織實施收?購、兼并?、重組等?資本性項?目，拓展?公司融資?渠道和發(fā)?展平臺。?2、做?好定期報?告和臨時?報告的草?擬編制及?披露工作?。3、?籌備董事?會會議、?監(jiān)事會會?議和股東?大會，準?備和提交?擬審議的?董事會、?監(jiān)事會和?股東大會?的文件。?4、制?定投資者?、媒體、?監(jiān)管部門?的來訪接?待計劃，?并負責實?施。5?、負責董?事會決議?事項的協(xié)?調和處理?工作。?6、負責?保管公司?股東名冊?、董事名?冊、控股?股東及董?事、監(jiān)事?、高級管?理人員持?有公司股?票的相關?信息，以?及董事會?、股東大?會的會議?文件和會?議記錄等?。7、?協(xié)助對董?事、監(jiān)事?和高級管?理人員進?行信息披?露、規(guī)范?運作等方?面的宣傳?和培訓，?并督促其?嚴格遵守?相關政策?和法律法?規(guī)。8?、協(xié)助董?事會秘書?，根據(jù)監(jiān)?管部門要?求和公司?發(fā)展需要?，不斷健?全完善公?司治理的?相關制度?。9、?加強與中?國證監(jiān)會?、省監(jiān)管?局以及深?圳證券交?易所等證?券監(jiān)管機?構之間的?溝通和聯(lián)?絡，辦理?公司與各?中介機構?和投資人?之間的有?關事宜。?10、?協(xié)助董事?會秘書處?理日常工?作，為公?司重大決?策提供咨?詢和建議?；承辦公?司董事會?和管理層?交辦的各?項工作。?證券事?務部職責?（二）?證券事務?代表主要?負責上市?公司的“?三會”(?股東大會?、董事會?、監(jiān)事會?)事務，?包括三會?的會務及?其會議資?料的準備?、歸檔，?信息披露?，年報之?類文件的?編制，平?時投資者?關系的維?護，與證?監(jiān)局、交?易所等監(jiān)?管部門的?聯(lián)系，協(xié)?助董事會?秘書做好?公司日常?治理結構?改善工作?等等。?證券事務?代表，需?要考證券?從業(yè)資格?證么。?相關規(guī)定?沒有要求?具備從業(yè)?資格，而?是應當通?過交易所?組織的董?事會秘書?資格考試?，并取得?交易所頒?發(fā)的董事?會秘書資?格證書。?考試的基?本范圍包?括：(?一)《公?司法》、?《證券法?》、《刑?法修正案?(六)?》等法律?和行政法?規(guī)；(?二)《上?市公司治?理準則》?、《上市?公司信息?披露管理?辦法》、?《上市公?司股東大?會規(guī)則》?、《上市?公司章程?指引》、?《上市公?司收購管?理辦法》?、《上市?公司重大?資產重組?管理辦法?》等相關?部門規(guī)章?和規(guī)范性?文件；?(三)《?上市規(guī)則?》、《交?易規(guī)則》?等本所發(fā)?布的相關?業(yè)務規(guī)則?和其他相?關規(guī)定；?(四)?與證券登?記結算業(yè)?務有關的?業(yè)務規(guī)則?和其他規(guī)?定；(?五)本所?要求的其?他法律、?法規(guī)、規(guī)?章、規(guī)范?性文件及?業(yè)務規(guī)則?。證券從?業(yè)資格考?試可以登?錄中國證?券業(yè)協(xié)會?網站查詢?崗位職?責：1?、負責信?息的收集?、行業(yè)研?究及相關?報告的撰?寫；2?、負責投?資項目可?行性研究?；3、?負責信息?披露方面?的管理；?4、負?責公司與?投資者的?關系管理?；5、?負責公司?發(fā)展戰(zhàn)略?與行業(yè)發(fā)?展的研究?；6、?負責股、?董、監(jiān)等?會議的籌?備與組織?。任職要?求。1?、性別不?限，工作?經驗不限?；2、?年齡__?__歲以?下，本科?以上學歷?，投資經?濟、法律?、財務、?財政、金?融、經濟?等相關專?業(yè)畢業(yè)；?3、必?須具備深?厚的文字?功底，優(yōu)?秀的寫作?能力，并?擅長分析?報告和方?案的撰寫?；4、?必須具備?良好表達?能力和溝?通能力；?5、必?須具備嚴?謹?shù)墓ぷ?態(tài)度，工?作認真細?致，責任?心強；?6、掌握?基本財務?知識和基?本法律知?識；負?責準備、?起草、管?理并報送?公司董事?會及股東?大會的各?類文件資?料；公?司中報制?作及報送?，公司股?東大會的?籌備；?負責為公?司董事會?提供證券?事務信息?及提供公?司證券事?務方面的?操作建議?；負責?公司信息?披露的具?體操作。?得看公?司的情況?。有的是?擬上市公?司，那招?證代一般?是要有在?上市公司?從業(yè)經驗?的，如果?是上市公?司，那就?可能更看?重學歷和?專業(yè)，學?法律和會?計的居多?，但實際?上對專業(yè)?知識要求?沒那么嚴?格。具體?工作跟董?秘是一樣?的，其實?是董秘的?下面的辦?事人員中?級別最高?的。對一?個上市公?司而言，?日常工作?就是信息?披露、準?備三會文?件，如果?要再融資?那工作就?可能有些?辛苦。擬?上市公司?的主要工?作就是上?市中的一?切雜務，?配合中介?機構工作?。一、?企業(yè)上市?的好處：?﹡取得?固定的融?資渠道?﹡得到更?多的融資?機會﹡?獲得創(chuàng)業(yè)?資本或持?續(xù)發(fā)展資?本﹡募?集資金以?解決發(fā)展?資金短缺?﹡為了?降低債務?比例而采?用的措施?﹡在行?業(yè)內擴展?或跨行業(yè)?發(fā)展﹡?增加知名?度和品牌?形象﹡?持股人出?售股票?﹡管理者?收購企業(yè)?股權﹡?對雇員的?期權激勵?﹡取得?更多的“?政策”優(yōu)?惠和競爭?地位二?、企業(yè)上?市的“壞?處”：?﹡信息披?露使財務?狀況公開?化﹡股?權稀釋，?減少控股?權﹡高?級管理人?員將承擔?更多的責?任﹡公?司面臨嚴?格的審查?﹡上市?的成本和?費用較高?﹡經常?會產生股?東敗訴?證代(證?券事務代?表)的職?責主要是?協(xié)助董秘?(董事會?秘書)的?工作，一?般情況下?就是幫董?秘處理董?事會的事?，以及接?待投資者?及對外信?息披露等?。對內，?要了解公?司內部的?經營計劃?和相關信?息的收集?，對外要?及時向證?監(jiān)局等機?關和廣大?投資者發(fā)?布及時、?公正、公?平、準確?地信息，?否則會被?處以通報?批評或追?究責任等?證券事?務代表?1、在董?事會秘書?領導下工?作。協(xié)助?董秘處理?公司與監(jiān)?管部門、?交易所及?其他相關?機構有關?公司上市?籌備事宜?；2、?負責編制?董事會會?議文件和?會議籌備?等事項；?3、提?出股東大?會的召開?方案、編?制股東大?會文件；?4、根?據(jù)上市公?司信息披?露制度，?組織相關?報告的編?制工作；?5、協(xié)?助董秘做?好公司股?東相關聯(lián)?系事宜?證券事務?代表一般?是上市公?司或在籌?備上市工?作時才設?立的崗位?.主要工?作職責是?：參與公?司被收購?后進行的?資產重組?，負責公?司資產償?債的具體?操作及文?件起草；?負