證券事務(wù)部職責(zé)范文（2篇）

第5頁(yè)共5頁(yè)證券事務(wù)?部職責(zé)范?文證券?事務(wù)代表?主要負(fù)責(zé)?上市公司?的“三會(huì)?”(股東?大會(huì)、董?事會(huì)、監(jiān)?事會(huì))事?務(wù)，包括?三會(huì)的會(huì)?務(wù)及其會(huì)?議資料的?準(zhǔn)備、歸?檔，信息?披露，年?報(bào)之類文?件的編制?，平時(shí)投?資者關(guān)系?的維護(hù)，?與證監(jiān)局?、交易所?等監(jiān)管部?門的聯(lián)系?，協(xié)助董?事會(huì)秘書?做好公司?日常治理?結(jié)構(gòu)改善?工作等等?。證券?事務(wù)代表?，需要考?證券從業(yè)?資格證么?。相關(guān)?規(guī)定沒有?要求具備?從業(yè)資格?，而是應(yīng)?當(dāng)通過交?易所組織?的董事會(huì)?秘書資格?考試，并?取得交易?所頒發(fā)的?董事會(huì)秘?書資格證?書。考試?的基本范?圍包括：?(一)?《公司法?》、《證?券法》、?《刑法修?正案(?六)》等?法律和行?政法規(guī)；?(二)?《上市公?司治理準(zhǔn)?則》、《?上市公司?信息披露?管理辦法?》、《上?市公司股?東大會(huì)規(guī)?則》、《?上市公司?章程指引?》、《上?市公司收?購(gòu)管理辦?法》、《?上市公司?重大資產(chǎn)?重組管理?辦法》等?相關(guān)部門?規(guī)章和規(guī)?范性文件?；(三?)《上市?規(guī)則》、?《交易規(guī)?則》等本?所發(fā)布的?相關(guān)業(yè)務(wù)?規(guī)則和其?他相關(guān)規(guī)?定；(?四)與證?券登記結(jié)?算業(yè)務(wù)有?關(guān)的業(yè)務(wù)?規(guī)則和其?他規(guī)定；?(五)?本所要求?的其他法?律、法規(guī)?、規(guī)章、?規(guī)范性文?件及業(yè)務(wù)?規(guī)則。證?券從業(yè)資?格考試可?以登錄中?國(guó)證券業(yè)?協(xié)會(huì)網(wǎng)站?查詢崗?位職責(zé)：?1、負(fù)?責(zé)信息的?收集、行?業(yè)研究及?相關(guān)報(bào)告?的撰寫；?2、負(fù)?責(zé)投資項(xiàng)?目可行性?研究；?3、負(fù)責(zé)?信息披露?方面的管?理；4?、負(fù)責(zé)公?司與投資?者的關(guān)系?管理；?5、負(fù)責(zé)?公司發(fā)展?戰(zhàn)略與行?業(yè)發(fā)展的?研究；?6、負(fù)責(zé)?股、董、?監(jiān)等會(huì)議?的籌備與?組織。任?職要求。?1、性?別不限，?工作經(jīng)驗(yàn)?不限；?2、年齡?____?歲以下，?本科以上?學(xué)歷，投?資經(jīng)濟(jì)、?法律、財(cái)?務(wù)、財(cái)政?、金融、?經(jīng)濟(jì)等相?關(guān)專業(yè)畢?業(yè)；3?、必須具?備深厚的?文字功底?，優(yōu)秀的?寫作能力?，并擅長(zhǎng)?分析報(bào)告?和方案的?撰寫；?4、必須?具備良好?表達(dá)能力?和溝通能?力；5?、必須具?備嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?工作態(tài)度?，工作認(rèn)?真細(xì)致，?責(zé)任心強(qiáng)?；6、?掌握基本?財(cái)務(wù)知識(shí)?和基本法?律知識(shí)；?負(fù)責(zé)準(zhǔn)?備、起草?、管理并?報(bào)送公司?董事會(huì)及?股東大會(huì)?的各類文?件資料；?公司中?報(bào)制作及?報(bào)送，公?司股東大?會(huì)的籌備?；負(fù)責(zé)?為公司董?事會(huì)提供?證券事務(wù)?信息及提?供公司證?券事務(wù)方?面的操作?建議；?負(fù)責(zé)公司?信息披露?的具體操?作。得?看公司的?情況。有?的是擬上?市公司，?那招證代?一般是要?有在上市?公司從業(yè)?經(jīng)驗(yàn)的，?如果是上?市公司，?那就可能?更看重學(xué)?歷和專業(yè)?，學(xué)法律?和會(huì)計(jì)的?居多，但?實(shí)際上對(duì)?專業(yè)知識(shí)?要求沒那?么嚴(yán)格。?具體工作?跟董秘是?一樣的，?其實(shí)是董?秘的下面?的辦事人?員中級(jí)別?最高的。?對(duì)一個(gè)上?市公司而?言，日常?工作就是?信息披露?、準(zhǔn)備三?會(huì)文件，?如果要再?融資那工?作就可能?有些辛苦?。擬上市?公司的主?要工作就?是上市中?的一切雜?務(wù)，配合?中介機(jī)構(gòu)?工作。?一、企業(yè)?上市的好?處：﹡?取得固定?的融資渠?道﹡得?到更多的?融資機(jī)會(huì)?﹡獲得?創(chuàng)業(yè)資本?或持續(xù)發(fā)?展資本?﹡募集資?金以解決?發(fā)展資金?短缺﹡?為了降低?債務(wù)比例?而采用的?措施﹡?在行業(yè)內(nèi)?擴(kuò)展或跨?行業(yè)發(fā)展?﹡增加?知名度和?品牌形象?﹡持股?人出售股?票﹡管?理者收購(gòu)?企業(yè)股權(quán)?﹡對(duì)雇?員的期權(quán)?激勵(lì)﹡?取得更多?的“政策?”優(yōu)惠和?競(jìng)爭(zhēng)地位?二、企?業(yè)上市的?“壞處”?：﹡信?息披露使?財(cái)務(wù)狀況?公開化?﹡股權(quán)稀?釋，減少?控股權(quán)?﹡高級(jí)管?理人員將?承擔(dān)更多?的責(zé)任?﹡公司面?臨嚴(yán)格的?審查﹡?上市的成?本和費(fèi)用?較高﹡?經(jīng)常會(huì)產(chǎn)?生股東敗?訴證代?(證券事?務(wù)代表)?的職責(zé)主?要是協(xié)助?董秘(董?事會(huì)秘書?)的工作?，一般情?況下就是?幫董秘處?理董事會(huì)?的事，以?及接待投?資者及對(duì)?外信息披?露等。對(duì)?內(nèi)，要了?解公司內(nèi)?部的經(jīng)營(yíng)?計(jì)劃和相?關(guān)信息的?收集，對(duì)?外要及時(shí)?向證監(jiān)局?等機(jī)關(guān)和?廣大投資?者發(fā)布及?時(shí)、公正?、公平、?準(zhǔn)確地信?息，否則?會(huì)被處以?通報(bào)批評(píng)?或追究責(zé)?任等證?券事務(wù)代?表1、?在董事會(huì)?秘書領(lǐng)導(dǎo)?下工作。?協(xié)助董秘?處理公司?與監(jiān)管部?門、交易?所及其他?相關(guān)機(jī)構(gòu)?有關(guān)公司?上市籌備?事宜；?2、負(fù)責(zé)?編制董事?會(huì)會(huì)議文?件和會(huì)議?籌備等事?項(xiàng)；3?、提出股?東大會(huì)的?召開方案?、編制股?東大會(huì)文?件；4?、根據(jù)上?市公司信?息披露制?度，組織?相關(guān)報(bào)告?的編制工?作；5?、協(xié)助董?秘做好公?司股東相?關(guān)聯(lián)系事?宜證券?事務(wù)代表?一般是上?市公司或?在籌備上?市工作時(shí)?才設(shè)立的?崗位.主?要工作職?責(zé)是：參?與公司被?收購(gòu)后進(jìn)?行的資產(chǎn)?重組，負(fù)?責(zé)公司資?產(chǎn)償債的?具體操作?及文件起?草；負(fù)責(zé)?公司遷址?、更名的?具體操作?及文件起?草；負(fù)責(zé)?準(zhǔn)備、起?草、管理?并報(bào)送公?司董事會(huì)?及股東大?會(huì)的各類?文件資料?；公司?中報(bào)制作?及報(bào)送，?公司股東?大會(huì)的籌?備；負(fù)責(zé)?為公司董?事會(huì)提供?證券事務(wù)?信息及提?供公司證?券事務(wù)方?面的操作?建議；負(fù)?責(zé)公司信?息披露的?具體操作?。證券?事務(wù)部職?責(zé)范文（?二）職?能定位。?積極配合?和協(xié)助公?司董事會(huì)?秘書履行?職責(zé)，以?證券事務(wù)?(規(guī)范運(yùn)?作及治理?、信息披?露、投資?者關(guān)系管?理、股權(quán)?事務(wù)管理?)為基礎(chǔ)?，以組織?實(shí)施公司?資本市場(chǎng)?運(yùn)作和再?融資為重?點(diǎn)，加強(qiáng)?外部銜接?與溝通，?有效提升?公司治理?水平和市?場(chǎng)價(jià)值，?促進(jìn)公司?戰(zhàn)略目標(biāo)?的實(shí)現(xiàn)。?主要職?責(zé)：1?、加強(qiáng)對(duì)?資本市場(chǎng)?、融資方?式和創(chuàng)新?型金融工?具的研究?，參與并?推動(dòng)實(shí)施?公司資本?運(yùn)作和再?融資，負(fù)?責(zé)與公司?相關(guān)部門?共同組織?實(shí)施收購(gòu)?、兼并、?重組等資?本性項(xiàng)目?，拓展公?司融資渠?道和發(fā)展?平臺(tái)。?2、做好?定期報(bào)告?和臨時(shí)報(bào)?告的草擬?編制及披?露工作。?3、籌?備董事會(huì)?會(huì)議、監(jiān)?事會(huì)會(huì)議?和股東大?會(huì)，準(zhǔn)備?和提交擬?審議的董?事會(huì)、監(jiān)?事會(huì)和股?東大會(huì)的?文件。?4、制定?投資者、?媒體、監(jiān)?管部門的?來訪接待?計(jì)劃，并?負(fù)責(zé)實(shí)施?。5、?負(fù)責(zé)董事?會(huì)決議事?項(xiàng)的協(xié)調(diào)?和處理工?作。6?、負(fù)責(zé)保?管公司股?東名冊(cè)、?董事名冊(cè)?、控股股?東及董事?、監(jiān)事、?高級(jí)管理?人員持有?公司股票?的相關(guān)信?息，以及?董事會(huì)、?股東大會(huì)?的會(huì)議文?件和會(huì)議?記錄等。?7、協(xié)?助對(duì)董事?、監(jiān)事和?高級(jí)管理?人員進(jìn)行?信息披露?、規(guī)范運(yùn)?作等方面?的宣傳和?培訓(xùn)，并?督促其嚴(yán)?格遵守相?關(guān)政策和?法律法規(guī)?。8、?協(xié)助董事?會(huì)秘書，?根據(jù)監(jiān)管?部門要求?和公司發(fā)?展需要，?不斷健全?完善公司?治理的相?