2023年證券從業(yè)考試證券投資基金模擬試題和參考答案

202３年證券從業(yè)人員資格考試證券投資基金模擬試題和參考答案(一）單選題

1、開放式基金是通過投資者向（

)申購和贖回實現(xiàn)流通的。

A、基金托管人

B、基金受托人

C、基金管理公司

D、證券交易市場

?2、基金屆滿即為基金終止,對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的(

)按投資者出資比例分派。

A、基金凈資產(chǎn)

B、基金總資產(chǎn)

C、基金投資額

D、基金流動資產(chǎn)額

F、開放式基金

?３、證券投資基金不涉及（

)。

?A、封閉式基金

Ｂ、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

Ｅ、股票基金

?４、根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不涉及（

）。

Ａ、股票基金

Ｂ、國債基金

C、債券基金

D、指數(shù)基金

５、根據(jù)運作特點劃分的證券投資基金不涉及（

）。

?A、對沖基金

B、套利基金

C、指數(shù)基金

D、國際基金

6、根據(jù)運作特點劃分的證券投資基金不涉及(

）。

A、成長型基金

B、收入型基金

Ｃ、期權基金

D、平衡型基金

?7、第一家證券投資基金誕生于（

）。

?Ａ、美國

B、英國

C、德國

D、法國

8、（

）是衡量一個基金經(jīng)營好壞的重要指標,也是基金單位交易價格的計算依據(jù)。

?A、基金規(guī)模

B、基金收益率

C、基金資產(chǎn)凈值

D、基金贖回率

?9、證券投資基金的發(fā)起人不可以是（

)。

A、信托投資公司

B、證券公司

C保險公司

Ｄ、基金管理公司

?10、每個基金發(fā)起人的實收資本不少于(

)。

A、2億元

B、3億元

Ｃ、4億元

D、1億元

11、基金管理公司的發(fā)起人可以是（

）。

A、保險公司

B、證券公司

C、商業(yè)銀行

D、金融征詢公司

?12、擬設立的基金管理公司的最低實收資本為(

）。

?A、1000萬元

B、15０0萬元

Ｃ、2023萬元

Ｄ、3000萬元

?13、基金管理公司發(fā)起人的實收資本不少于(

)。

A、1億元

B、2億元

C、３億元

D、４億元

?１４、基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在(

)。

?A、2０2３以上

B、2023以上

C、２0２3以上

D、5年以上

15、基金管理公司治理結構中不涉及(

)。

?A、董事會

B、監(jiān)事會

C、股東大會

D、消費者

?16、基金管理公司的獨立董事不少于（

）。

A、２人

B、３人

C、4人

D、5人

17、基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于(

)。

?Ａ、1/4

Ｂ、1/3

C、1／2

D、1/５

18、我國封閉式基金不允許以下列價格發(fā)行(

）。

?A、溢價發(fā)行

B、折價發(fā)行

C、平價發(fā)行

Ｄ、面值發(fā)行

19、根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于(

)年，最低募集數(shù)額不得少于(

)億元：

?A、10,5

Ｂ、５,1０

Ｃ、5,2

D、1０，1０

?2０、我國封閉式基金的發(fā)行期限為（

）。

A、４個月

B、2個月

C、３個月

Ｄ、1個月

?21、我國封閉式基金在發(fā)行期限內募集的資金超過該基金批準規(guī)模的（

）方可成立：

?A、7０%

B、8０%

C、9０％

D、6０%

?22、開放式基金的銷售機構不涉及(

)。

A、商業(yè)銀行

B、保險公司

C、證券公司

D、擔保公司

?２３、基金變更不涉及（

）。

?A、封閉式基金轉為開放式基金

B、封閉式基金清算

C、封閉式基金擴募

D、封閉式基金續(xù)期

?２4、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票,不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（

）。

Ａ、10%

Ｂ、２０％

Ｃ、3０％

D、１5％

25、基金清算帳冊以及有關文獻由（

）來保存。

?Ａ、基金托管人

Ｂ、基金發(fā)起人

C、基金管理人

D、基金清算小組

26、在我國，基金發(fā)起人不涉及(

）。

Ａ、證券公司

B、信托投資公司

C、基金管理公司

Ｄ、金融征詢公司

27、在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于(

）。

A、2億元人民幣

B、3億元人民幣

Ｃ、４億元人民幣

D、1億元人民幣

２８、證券投資管理的指導性原則不涉及（

)。

?A、合規(guī)性原則

B、誠實信用原則

Ｃ、合理性原則

D、投資分散化原則

?2９、證券投資管理的的作業(yè)流程不涉及(

）。

?Ａ、擬定投資目的

Ｂ、信息管理

C、資產(chǎn)配置

D、投資選擇

E、風險管理

30、貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不涉及（

)。

?Ａ、短期國債

B、公司債券

C、大額可轉讓存單

D、回購協(xié)議

?31、資本市場上交易的金融產(chǎn)品不涉及（

）。

?A、股票

B、債券

C、基金證券

D、商業(yè)票據(jù)

32、金融期貨市場交易的產(chǎn)品涉及(

）。

A、利率期貨

B、大豆期貨

C、綠豆期貨

Ｄ、遠期合約

?３3、證券投資的交易成本不涉及（

)。

?Ａ、固定成本

B、變動成本

C、人力成本

D、買賣價差

34、證券投資的交易成本涉及（

)。

Ａ、執(zhí)行成本

B、信息成本

Ｃ、科研成本

D、人力成本

３5、證券投資的執(zhí)行成本涉及(

)。

?A、機會成本

B、市場沖擊成本

C、持有庫存的風險成本

Ｄ、買賣價差

36、估計公平市場價格的方法不涉及（

）。

?A、交易前價格基準

B交易后價格基準

Ｃ、平均價格基準

Ｄ、執(zhí)行價格基準

３7、資產(chǎn)管理人的投資方式不涉及(

）。A、長期與短期

B、動態(tài)與靜態(tài)

C、積極與被動

D、系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策

38、投資組合收益率的計算方法不涉及(

)。

A、算術平均法

B、時間加權法

Ｃ、凈鈔票流加權法

D、移動平均法

39、風險的衡量指標不涉及(

）。

A、標準差

Ｂ、貝塔值

C、阿爾法值

Ｄ、決定系數(shù)

?40、投資績效的風險調整方法不涉及(

）。

?A、夏普比率

Ｂ、詹森指數(shù)

Ｃ、博迪比率

D、特雷諾比率

?4１、常見的業(yè)績評價基準不涉及（

)。

?A、市場指數(shù)

B、普通風格指數(shù)

C、標準化投資組合

D、詹森指數(shù)

?42、投資組合超額收益的來源是(

)。

?A、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

B、股票選擇能力

C、資產(chǎn)混合效率

D、資產(chǎn)類別收益

４3、投資組合的績效歸屬模型不涉及（

）。

Ａ、資產(chǎn)混合效率

B、資產(chǎn)風險管理

C、資產(chǎn)類別效率

D、資產(chǎn)配置效率

?4４、假設投資組合的收益率為2０％，無風險收益率是８%,投資組合的方差為9%,貝塔值為12％,那么，該投資組合的夏普比率等于（

)。

A、0．４

B、1.００

C、0.6

D、0．2

4５、基金托管人的實收資本不少于(

）。

?A、6０億元

B、70億元

C、8０億元

D、90億元

?46、基金帳冊、會計報表和記錄由（

)來保管:

?Ａ、基金持有人

B、基金發(fā)起人

C、基金管理人

Ｄ、基金托管人

?47、開放式基金的申購費率不得超過申購金額的(

)。

A、2%

B、３%

C、4%

Ｄ、5%

?48、開放式基金的贖回費率不得超過贖回金額的(

)。

A、2%

Ｂ、３%

C、4%

D、5%

?４９、巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的（

）。

?A、1０%

Ｂ、９%

C、８%

D、7%

50、假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負債為５億元，基金份額總數(shù)為30億份,那么該基金單位凈值為(

）。

A、1元／份

B、1.１６7元/份

C、１.33億/份

Ｄ、1.2元/份

５１、開放式基金的買入價不可以是(

)。

?A、基金單位凈值

B、基金單位凈值減交易費

Ｃ、基金單位凈值減贖回費

D、基金單位凈值加交易費

?５2、假設某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為１00萬股、500萬股和1０00萬股,每股的收盤價分別為30元、2０元和10元,銀行存款為10000萬元，對托管人或管理人應付的報酬為5００0萬元，應付稅金為5000萬元,基金單位為2０230萬，請運用一般的會計原則，計算基金單位凈值為（

)。

A、1.0９元

B、1．53元

Ｃ、１.１5元

D、1.３５元

?5３、非金融機構法人買賣基金應繳納稅收,其稅種涉及（

)。

A、營業(yè)稅

B、印花稅

C、公司所得稅

Ｄ、個人所得稅

?5４、下列哪種風險可以通過組合投資來分散（

)。

?A、利率風險

Ｂ、通貨膨脹風險

C、市場風險

Ｄ、違約風險

５5、我國證券投資基金是基于(

)而組織起來的代理投資行為。

A、委托原理

Ｂ、代理原理

Ｃ、契約原理

D、公約原理

５6、公司型基金的持有人是基金公司的(

)。

?A、債權人

B、受益人

C、委托人

D、股東

57、證券投資基金托管人是(

)權益的代表。

Ａ、基金監(jiān)管人

B、基金持有人

Ｃ、基金發(fā)起人

D、基金管理人

５８、契約型基金是基于（

)而組織起來的代理投資行為。

?A、委托原則

B、代理原則

C、契約原理

D、公約原理

５9、契約型基金持有人事實上是(

）。

Ａ、經(jīng)營者

B、監(jiān)管者

C、受益者

Ｄ、受托者

?60、不在公司擔任具體管理職務的董事,因履行職責到達公司現(xiàn)場的時間每年應當不少于（

）。

?Ａ、７天

B、1０天

Ｃ、7個工作日

D、1０個工作日

6１、根據(jù)《中華人民共和國信托法》，受托人以(

)為限向受益人承擔支付信托利益的義務。

?Ａ、信托財產(chǎn)

Ｂ、其自有資產(chǎn)

C、信托協(xié)議約定的限度

D、其注冊資本

?62、悲觀型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎是(

)。

?A、市場有效性理論

B、市場無效性理論

B、套利定價理論

D、資本資產(chǎn)定價理論

63、銀行間債券市場上的交易產(chǎn)品不涉及(

）。

?A、國債

B、金融債券

C、國債回購

D、商業(yè)票據(jù)

?64、債券收益與市場利率的關系是（

)。

A、同方向

B、無關

Ｃ、反方向

D、無擬定關系

65、我國私募基金是按（

）組織起來的。

Ａ、信托法

B、證券法

Ｃ、目前沒有法律依據(jù)

D、公司法

６6、委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn),不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的(

）。

?A、１０%

B、１5%

C、2０%

D、25%

E、30％

67、在我國,基金托管人可由(

)來擔任。

A、保險公司

B、證券公司

C、信托投資公司

D、商業(yè)銀行

?68、基金設立的重要文獻不涉及（

)。

A、申請報告

B、發(fā)起人協(xié)議

C、基金章程

D、托管協(xié)議

E招募說明書

?69、契約型基金的最低存續(xù)期是（

）。

A、5年

B、202３

Ｃ、8年

D、2023

70、采用積極性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)管理人在預測市場將上漲時（

)。

Ａ、提高β系數(shù)

B、減少β系數(shù)

C、保持β系數(shù)不變

Ｄ、不擬定

?13、我國封閉式基金允許以下列價格發(fā)行（

）。

?A、溢價發(fā)行

B、折價發(fā)行

C、平價發(fā)行

D、面值發(fā)行

?１4、開放式基金的銷售機構涉及(

）。

A、商業(yè)銀行

Ｂ、保險公司

C、證券公司

D、金融征詢公司

15、開放式基金的發(fā)行方式涉及（

）。

?A、代理發(fā)行

B、公募發(fā)行

Ｃ、自行發(fā)行

D、私募發(fā)行

１6、基金變更涉及（

)。

?Ａ、封閉式基金轉為開放式基金

B、封閉式基金清算

C、封閉式基金擴募

D、封閉式基金續(xù)期

１7、在我國,基金發(fā)起人涉及(

)。

?A、證券公司

B、信托投資公司

Ｃ、基金管理公司

D、金融征詢公司

18、證券投資管理的指導性原則涉及(

)。

A、合規(guī)性原則

B、誠實信用原則

C、合理性原則

D、投資分散化原則

?E、風險于收益相匹配原則

1９、證券投資管理的的作業(yè)流程涉及(

）。

A、擬定投資目的

B、信息管理

C、資產(chǎn)配置

D、投資選擇

Ｅ、風險管理

?20、貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品涉及（

）。

Ａ、短期國債

Ｂ、公司債券

Ｃ、大額可轉讓存單

Ｄ、回購協(xié)議

?２1、資本市場上交易的金融產(chǎn)品涉及（

）。

?A、股票

B、公司債券

C、商業(yè)票據(jù)

D、資產(chǎn)擔保證券

22、金融期貨市場交易的產(chǎn)品涉及（

）。

?A、利率期貨

B、股指期貨

C、綠豆期貨

D、遠期合約

23、證券投資的管理成本涉及(

）。

?A、信息成本

B、科研成本

C、人力成本

D、交易成本

E、物化成本

?24、證券投資的交易成本涉及（

)。

?A、執(zhí)行成本

B、機會成本

C、科研成本

D、人力成本

Ｅ、傭金和雜費

25、證券投資的執(zhí)行成本涉及(

）。

?Ａ、市場沖擊成本

Ｂ、機會成本

C、選擇市場時機成本

D、持有庫存的風險成本

２6、估計公平市場價格的方法涉及(

)。

Ａ、交易前價格基準

B交易后價格基準

C、平均價格基準

D、執(zhí)行價格基準

?2７、資產(chǎn)管理人的投資方式涉及（

）。

?A、長期與短期

B、動態(tài)與靜態(tài)

C、積極與被動

Ｄ、系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策

?28、公司法人終止的因素涉及(

)。

A、依法被撤消

Ｂ、解散

Ｃ、依法宣告破產(chǎn)

D、公司鈔票流枯竭

29、投資組合收益率的計算方法涉及(

)。

?A、算術平均法

B、時間加權法

C、凈鈔票流加權法

D、移動平均法

30、投資績效的風險調整方法涉及(

)。

?A、夏普比率

Ｂ、詹森指數(shù)

Ｃ、博迪比率

D、特雷諾比率

?31、常見的業(yè)績評價基準涉及（

）。

?A、市場指數(shù)

B、普通風格指數(shù)

C、標準化投資組合

D、詹森指數(shù)

?32、投資組合超額收益的來源是(

）。

?A、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

B、股票選擇能力

C、資產(chǎn)混合效率

D、市場時機選擇能力

?3３、投資組合的績效歸屬模型涉及(

）。

?A、資產(chǎn)混合效率

B、資產(chǎn)風險管理

C、資產(chǎn)類別效率

D、資產(chǎn)配置效率

?3４、基金管理人在管理運作基金資產(chǎn)時不得從事以下行為（

）。

?A、投資于其他基金

Ｂ、從事證券信貸業(yè)務

Ｃ、從事證券信用交易

D、資金拆借業(yè)務

35、基金持有人大會有權就下列哪些事項作出決議（

)。

?A、修改基金契約

B、提前終止基金

C、更換基金管理人

D、更換基金托管人

3６、證券投資基金的服務機構涉及（

）。

Ａ、基金代銷機構

Ｂ、基金注冊登記機構

C、基金投資征詢機構

D、基金驗資機構37、證券投資基金的當事人涉及(

)。

?Ａ、基金持有人

B、基金托管人

C、基金管理人

D、基金發(fā)起人

38、嚴禁社會保障基金投資管理人從事的活動涉及（

)。

?A、不公平地對待社?；鹳~戶的資產(chǎn)

B、用社?；鹞匈Y產(chǎn)從事信用交易

C、運用社?；鹜顿Y于其他證券投資基金

Ｄ、從事也許使社?；鹞匈Y產(chǎn)承擔無限責任的投資

?39、開放式基金的買入價可以是（

）。

A、基金單位凈值

B、基金單位凈值減交易費

C、基金單位凈值減贖回費

D、基金單位凈值加交易費

?40、證券投資基金的重要費用涉及(

）。

?A、管理費

B、托管費

C、申購費

Ｄ、贖回費

E、交易傭金

Ｆ、過戶費

?４1、以下屬于基金托管人職責的有（

)。

A、監(jiān)督基金管理人的投資運作

B、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格

C、出具基金業(yè)績報告,提供基金托管情況D、負責基金的信息披露事項

?4２、金融機構法人買賣基金單位應繳納的稅收，其稅種涉及(

）。

?Ａ、營業(yè)稅

Ｂ、印花稅

Ｃ、公司所得稅

Ｄ、個人所得稅

43、監(jiān)察稽核的內容重要針對基金與基金管理公司所面臨的風險,重要涉及（

）。

Ａ、監(jiān)察風險

B、信托風險

Ｃ、投資風險

D、流動性風險

E、業(yè)務運作風險

F、戰(zhàn)略風險

?44、金融資產(chǎn)風險涉及(

)。

?Ａ、市場風險

B、利率風險

C、信用風險

D、通貨膨脹風險

E、流動性風險

45、在運用資本資產(chǎn)定價模型時,我們要估計下列參數(shù)（

）

?Ａ、無風險收益率

B、市場收益率

C、證券或投資組合的β系數(shù)

D、單個證券或投資組合的方差

46、投資組合的超額收益也許來自于資產(chǎn)管理人的（

）。

A、股票選擇能力

Ｂ、內幕消息獲得能力

C、市場時機的判斷能力

D、操縱市場能力

４7、資產(chǎn)配置決策大體可以分為三類（

)。

?A、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

B、戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置

C、資產(chǎn)混合管理

D、證券資產(chǎn)選擇

?48、法人應當具有如下條件(

）。

?A、依法成立

B、有必要的財產(chǎn)或者經(jīng)費

C、有自己的名稱、組織機構和場合

D、可以獨立承擔民事責任

４9、下列哪些可以被視為市場異常的現(xiàn)象(

）。

?A、小公司效應

B、日歷效應

C、低市盈率效應

D、被忽略的公司的效應

５0、社?；鹄硎聲男畔⑴逗蛨蟾鎽弦韵乱?guī)定(

）。

A、每年一次向社會公布社?；鸶鞣矫尕攧諣顩r

B每季度一次向財政部、勞動和社會保障部提交社?；鹭攧諘媹蟾?、投資管理報告

Ｃ、單個資產(chǎn)管理協(xié)議到期后,向財政部、勞動和社會保障部提交經(jīng)審計的報告，對社?；鹜顿Y情況做出說明

D、社?；鸢l(fā)生重大事件，應當立即報告財政部、勞動和社會保障部,并編制臨時報告書

51、債券按照發(fā)行主體可以分為(

）。

?Ａ、國債

B、金融債券

C、公司債券

D、市政債券

E、可轉換債券

?52、依據(jù)《中華人民共和國民法通則》，民事活動應當遵循(

)的原則。

A、自愿

B、公平

C、等價有償

Ｄ、誠實信用

53、利率期限結構理論涉及（

)。

?A、預期理論

Ｂ、流動性偏好理論

Ｃ、市場分割理論

D、優(yōu)先置產(chǎn)理論

?54、影響久期的因素涉及（

）。

A、票息的大小

B、

存續(xù)期限

Ｃ、

到期收益率

D、票面金額

?５5、可以對資本市場產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風險涉及(

）。

?A、利率風險

Ｂ、通貨膨脹風險

C、違約風險

D、提前贖回風險

5６、(

)屬于證券的特定風險:

Ａ、信用風險

B、利率風險

C、提前贖回風險

Ｄ、購買力風險

57、積極型股票投資戰(zhàn)略涉及(

）。

?Ａ、以技術分析為基礎的投資戰(zhàn)略

B、以基本分析為基礎的投資戰(zhàn)略

C、市場異常戰(zhàn)略

D、投資組合戰(zhàn)略

58、根據(jù)對市場效率的結識，債券的投資策略可以分為(

)。

A、指數(shù)化投資策略

Ｂ、規(guī)避和鈔票流配比策略

C、積極調整的投資策略

D、被動投資策略

５9、證券投資基金的監(jiān)管原則涉及（

）。

A、保護投資者利益原則

B、法制管理原則

Ｃ、搣三公攠原則

D、監(jiān)管與自律原則

?６0、證券投資基金的監(jiān)管內容涉及(

）。

A、對基金管理公司的監(jiān)管

B、對基金行為的監(jiān)管

C、對基金托管人的監(jiān)管

Ｄ、對基金持有人的監(jiān)管

(三)判斷題

?1、公司型基金的基金公司負責基金的投資操作和平常管理。

2、證券投資基金的投資對象為貨幣市場工具和資本市場工具。

?3、創(chuàng)業(yè)投資基金的重要投資對象是股票、債券、證券投資基金等。

?４、公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。

5、公募基金既可以上市流通,也可以不流通。

?6、離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。

7、在岸基金是指在外國募集資金投資于本國證券市場的證券投資基金。

８、指數(shù)基金的投資對象是股票市場指數(shù)。

?9、公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。

10、封閉式基金可以掛牌上市交易。

?11、開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺交易。

?12、

第一只證券投資基金誕生于美國。

13、

證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。

1４、證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。

15、基金管理公司治理結構指的是董事會、監(jiān)事會與管理層之間互相制約的關系。

?１6、基金管理公司的獨立董事的人數(shù)應當少于最大股東委派的董事人數(shù)。

17、我國封閉式基金不允許折價發(fā)行。

１8、信托關系的當事人中,委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人。

?１9、基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于四分之一。

20、我國封閉式基金的發(fā)行期限為兩個月。

?21、我國封閉式基金在發(fā)行期限內募集的資金超過該基金批準規(guī)模的70％方可成立。

?2２、開放式基金不可以直接銷售。23、開放式基金的發(fā)行方式涉及公募發(fā)行和私募發(fā)行。

24、開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。

25、經(jīng)基金持有人大會通過，封閉式基金就可以轉變?yōu)殚_放式基金。

?26、基金清算帳冊以及有關文獻由基金托管人保存１5天。

２７、我國對基金的設立采用注冊制。

?２8、在注冊制下，證券監(jiān)管當局必須對實質性內容進行審查。

29、在核準制下，證券監(jiān)管當局不對實質性內容進行審查。

３０、在我國，基金發(fā)起人涉及證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融征詢公司。

３１、在我國,基金發(fā)起人的實收資本不少于兩億元人民幣。

32、我國股票市場允許保證金交易。

?3３、期權可以分為美式期權和歐洲期權。

34、ADR所代表的是非美國公司股票的所有權。

35、期貨合約其實就是遠期合約。

36、基金發(fā)起人的實收資本不少于四億元人民幣。

３7、基金管理公司的發(fā)起人的實收資本不少于三億元人民幣。

38、擬設立的基金管理公司的最低實收資本為三千萬元人民幣。

?３９、代表百分之五十以上基金單位的基金持有人規(guī)定基金管理人退任的,基金管理任必須退任。

?40、證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。

?４1、基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時,基金托管人有權召集基金持有人大會。

?4２、我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。

４3、基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關系。

?44、基金托管人的實收資本不少于１00億元人民幣。

?４5、封閉式基金的交易與股票交易類似,要繳納印花稅和過戶費。

46、投資者（涉及已開設證券帳戶的投資者）購買證券投資基金時，必須開設基金帳戶。

４7、基金帳戶可以用來買賣股票，而股票帳戶不用買賣基金。

?４8、社?；鹄硎聲苯舆\作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一、二級市場上購買國債。

?49、我國的證券投資基金均實行掛牌上市交易。

?５0、金融機構買賣基金的差價收入不繳納營業(yè)稅。

?5１、非金融機構法人買賣基金單位的差價收入應繳納營業(yè)稅。

?52、機構法人買賣基金單位獲得的差價收入應繳納所得稅。

5３、個人投資者買賣基金單位應繳納的稅收涉及印花稅和所得稅。

５4、資產(chǎn)管理人為了盡也許分散風險,可以根據(jù)自己的判斷來進行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。

55、風險是指未來資產(chǎn)價值有多種也許的結果,投資者知道哪種結果會發(fā)生。

５6、從理論上說，非系統(tǒng)風險可以完全消除。

57、系統(tǒng)風險是不可消除的風險，但資產(chǎn)管理人可以通過各種措施來減少系統(tǒng)風險。

?５8、資產(chǎn)配置重要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風險特性。

59、股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學基礎是人可以戰(zhàn)勝市場。

60、小公司效應支持市場有效性假說。

?61、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置事實上是擬定資金在不同類別資產(chǎn)中的分布。

62、時間加權收益率通常大于算術平均收益率。

63、積極投資的總交易成本將高于被動投資。

?64、一般來說，我們可以通過各種方法來測算真實的機會成本。

６5、市場流動性越大,市場沖擊成本越大。

66、資產(chǎn)流動性越高，買賣價差在價格中的比重越小。

?6７、流動性偏好理論認為遠期利率應當是預期的未來利率與流動性風險補償?shù)睦奂印?/p>

68、公司法人分立、合并，它的權利和義務由變更后的法人享有和承擔。

69、積極型股票投資戰(zhàn)略認為人可以戰(zhàn)勝市場。

7０、民事法律行為的委托代理，可以用書面形式也可以用口頭形式。法律規(guī)定用書面形式的,應當用書面形式。

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參考答案：

(一）單選題

1、Ｃ

2、Ａ

３、C

４、D

5、D

6、C

７、B

8、Ｃ

9、C

1０、B

１１、B

１２、Ａ

13、C

14、C

1５、Ｄ

16、B

17、Ｂ