西方文學理論馬工程課件 12.第十一章 俄國形式主義文論

俄國形式主義西方文學理論概述一、俄國形式主義俄國形式主義，俄國形式主義是20世紀早期在俄國興起的一股文學批評理論潮流。

【發(fā)展時間】誕生于1914年至1915年間，彼得堡詩歌研究會和莫斯科語言學學會相繼成立之際。在20年代鼎盛，30年代后逐步銷聲匿跡。

概述【基本主張】它主張研究文學的形式特征藝術(shù)技巧?！敬砣宋铩?/p>

維克托·什克洛夫斯基：彼得堡詩歌語言研究會的創(chuàng)始人。羅曼·雅各布森：莫斯科語言學學會的主要創(chuàng)始人。米哈伊奇·米哈伊洛維奇·巴赫金：蘇聯(lián)文學理論家、批評家【興起的背景】1917年爆發(fā)的俄國十月革命，這一時期，自由資本主義向壟斷資本主義過渡。在俄國，列寧領導的布爾什維克黨取得了社會主義一國內(nèi)的勝利，同時，新生的蘇維埃政權(quán)受到國際資本主義敵對勢力的軍事包圍與經(jīng)濟封鎖。概述二、彼得堡詩歌語言研究會以以維克托·什克洛夫斯基為首，成員包括艾亨鮑姆、雅庫賓斯基、迪尼亞諾夫、日爾蒙斯基等，等成員多是文學理論研究者，主要致力于運用現(xiàn)代語言方法解決文學理論和文學史問題【評價】詩歌語言研究會是“語言學家和文學理論家兩個邊界團體的一次聯(lián)合”。概述二、彼得堡詩歌語言研究會以以維克托·什克洛夫斯基為首，成員包括艾亨鮑姆、雅庫賓斯基、迪尼亞諾夫、日爾蒙斯基等，等成員多是文學理論研究者，主要致力于運用現(xiàn)代語言方法解決文學理論和文學史問題【評價】詩歌語言研究會是“語言學家和文學理論家兩個邊界團體的一次聯(lián)合”。第一節(jié)什克洛夫斯基【維克托·什克羅夫斯基】彼得堡詩歌語言研究會創(chuàng)始人，1914年出版《詞的復活》，開始形式主義方法的探討。1930年放棄形式主義。先后發(fā)表《論詩與玄奇的語言》《藝術(shù)的形式與材料》等論著。第一節(jié)什克洛夫斯基第一節(jié)什克洛夫斯基一、詩歌語言與日常語言1【詩歌語言研究的發(fā)展】（1）、20世紀初的西方思想經(jīng)歷了一次重大的路向調(diào)整，胡塞爾現(xiàn)象學、索緒爾語言學等思潮將哲學。語言學的聚光燈移回了“現(xiàn)象”和“語言”本身。在文學領域，法國詩人瓦雷里更是認為日常語言是用以交流的，而詩歌語言則喪失了所指，使語言本身成為被關注的對象，因此詩歌完全以自身為目的，純粹展示自身的絕對秩序。這些語言學與詩學的轉(zhuǎn)變，為俄國形式主義探討詩本身坐了理論準備。第一節(jié)什克洛夫斯基（2）、1914年，什克洛夫斯基以《未來派在語言史上的地位》為基礎整理出版了《詞的復活》，拉開了俄國形式主義文論的序幕。什克洛夫斯基認為，以往象征主義對形象的關注是不能令人滿意的，未來主義詩歌帶給了我們一種更新的揭示，詩歌的要義不在于形象，而在于語言，哪怕形象本身也是由語言塑造的，因此只有更新我們的語言，才能更新人與人之間的感受關系。由此，對詩本身的探討落腳到了詩歌語言上。第一節(jié)什克洛夫斯基（3）、

什克洛夫斯基明確詩歌語言為探討路徑，試圖替文學藝術(shù)的自律性尋找到堅實的科學基礎，并把這一努力體現(xiàn)在《作為手法的藝術(shù)》中。首先，在影響文學的外部因素與內(nèi)部規(guī)則之間，什克洛夫斯基傾向于文學內(nèi)部的要素，對于語言比較看重。其次，在決定文學內(nèi)部規(guī)則的各種要素之間，什克洛夫斯基傾向于肯定手法的基礎地位，批駁傳統(tǒng)對形象的重視。認為，藝術(shù)手法而非形象才是詩歌發(fā)展的要義。最后，聚焦到文學中以語言為核心的藝術(shù)手法本身，什克洛夫斯基提出了與形象思維相對立的詩歌語言。第一節(jié)什克洛夫斯基2、【詩歌語言與散文語言】什克洛夫斯基認為，詩歌語言是一種加強印象的手段，創(chuàng)造的是詩意性形象。詩歌語言是一種言語結(jié)構(gòu)。散文語言是一種思維實踐的手段，創(chuàng)造的是散文式的形象。相同點：詩歌與散文都創(chuàng)造形象。區(qū)別：詩歌不是一種思維，而是以是易語言強化印象的一種手段。第一節(jié)什克洛夫斯基3.【詩歌語言與日常語言】托馬舍夫斯基就詩歌語言與日常語言問題，從語言功能方面進行過探討：日常語言是傳遞消息的手段，具有交際功能。文學語言更重視語言表達本身，注重詞語的選擇和配置。4、【藝術(shù)語與實用語】托馬舍夫斯基區(qū)分了藝術(shù)語與實用語：包含著表達意向的話語稱為藝術(shù)語。不包含著表達意向的話語為實用語。第一節(jié)什克洛夫斯基第二，藝術(shù)與科學認識相區(qū)分。他指出這種“存在”感受通過可觀可見而非可認可知而獲得。正式認知的態(tài)度造成了我們知覺的機械性，所以，藝術(shù)不是對事物形成認知上的理解和把握，而是對事物產(chǎn)生觀感上的視覺效果與印象。3、【突出】所謂突出，具體是指藝術(shù)作品的材料通過形式得到更新鮮的強調(diào)，甚至可以說，材料應被形式“大聲喊出來”。突出，不是簡單模仿，而是有意識地與已有作品形式保持對立的自覺創(chuàng)作。第一節(jié)什克洛夫斯基4、【陌生化與突出思想的影響】這兩種思想，后來影響到布拉格學派的穆卡洛夫斯基，形成了更系統(tǒng)化的突出理論。5、【陌生化與突出的實質(zhì)】其實質(zhì)是一種靜態(tài)式、經(jīng)驗型面對文學藝術(shù)的方式。第一節(jié)什克洛夫斯基6、【陌生化與突出的局限性】它們的局限性在于，將文學活動與生活現(xiàn)實、歷史意識相割裂，把文學僅僅視為一種自足的心理經(jīng)驗（陌生感受）、一種表面的形式突變（突出原則）。一旦我們引入人類生活的整體視野，就會發(fā)現(xiàn)，文學即是感性形式的，更是社會實踐的，它的感性形式是伴隨著社會實踐的發(fā)展而逐漸生成、成熟、老化乃至被取代的。只有在藝術(shù)形式的探究中注入現(xiàn)實意識和歷史意識，才能從根本生揭示出藝術(shù)感受和藝術(shù)技巧的“前世今生”。第二節(jié)雅各布森【羅曼·雅各布森】莫斯科語言學學會的主要創(chuàng)始人。他即是語言學家，又是詩歌批評家。他較早運用索緒爾語言學進行詩學研究，在布拉格時期又推算出結(jié)構(gòu)主義語言學思想，并建立了語言學詩學批評方法。他還是俄國形式主義與法國結(jié)構(gòu)主義兩大文學思潮傳承過渡的核心人物。代表論著：《現(xiàn)代俄羅斯詩歌》《論藝術(shù)的現(xiàn)實主義等》第二節(jié)雅各布森第一節(jié)雅各布森一、文學性與主導1、【文學性】雅各布森在1921年發(fā)表的《現(xiàn)代俄羅斯詩歌》中提出：文學性是文學的科學對象，亦即使該作品成其為文學作品的那種內(nèi)涵。各種學科也都可以利用作為有缺陷的第二手資料的文學文獻，但是文學科學必須認定“手法”是它研究唯一的“主角”2、【從手法、語言、詞三個層次理解文學性】首先，文學性作為手法。雅各布森指出，文學性是使文學成為文學的某種內(nèi)涵。其實，這是比照科學研究而設置的客體對象，它體現(xiàn)了雅各布森史學研究中強烈的科學化意識。他試圖確定詩學第二節(jié)雅各布森研究的規(guī)范對象，使文學研究成為真正的科學。文學性的真正主角應該是“手法”。其次，文學性作為語言。文學中的手法具體可以落實為詩歌的語言，它是一種具有自身獨立價值的語言。這就為文學性的探討與語言學視野提供了結(jié)合的可能。最后，文學性作為詞。文學性表現(xiàn)在詞，更具體而言，表現(xiàn)在“獲得自身的分量與意義”的“詞和詞序、詞義及其外部和內(nèi)部形式”。第一節(jié)雅各布森3、【立足于文學性，雅各布森在語言學詩學上獲得的成就】第一，語義論層的“隱喻與轉(zhuǎn)喻”理論。第二，系統(tǒng)論層面的“詩的功能”理論。

4、【“主導”理論】一件藝術(shù)品的核心成分，它支配、決定和變更其余成分。正是主導保證了結(jié)構(gòu)的完整性。第二節(jié)雅各布森5、【“主導”的意義】它完全突破了“藝術(shù)是陌生化手法”這種早期形式主義對藝術(shù)的單純理解。藝術(shù)不再與非藝術(shù)簡單對立，文學語言不再與日常語言簡單對立。主導概念拓寬了我們對于文學的理解：第一，藝術(shù)風格上，不同時代、不同藝術(shù)家、不同詩派均有不同的主導成分，是主導的差異影響了是各種時代風格、作家風格、流派風格的面貌。第二，詩歌不同于單一的美學功能，早期形式主義孤立自足的藝術(shù)觀是錯誤的。詩歌僅是一種美學功能在其系統(tǒng)中占主導的語言信息。第三，主導視野引發(fā)了多渡文類或邊緣藝術(shù)的問題。第二節(jié)雅各布森二、文學史演變1921年后，俄國形式主義逐漸將目光投入文學史領域。1、【1921年雅各布森《論藝術(shù)的現(xiàn)實主義》展現(xiàn)了他對文學史探討的獨特思路。】（1）、傳統(tǒng)的藝術(shù)史和文學史缺乏科學性的原因：第一，傳統(tǒng)的藝術(shù)史和文學史缺乏明確界域。它們包羅萬象，交織著心理學、哲學乃至社會問題，在不同主題間跳躍。第二，傳統(tǒng)的藝術(shù)史和文學史缺乏科學術(shù)語。它們經(jīng)常使用日常語言詞匯，沒有嚴格的界定和篩選。第二節(jié)雅各布森（2）、聚焦現(xiàn)實主義術(shù)語，探索一種文學史研究途徑：首先，雅各布森提出，應該對被廣泛濫用的現(xiàn)實主義做嚴格的理論辨析。根據(jù)術(shù)語現(xiàn)有的使用情況，他總結(jié)了現(xiàn)實主義的兩種基本解釋：定義A：把有關作者提出的他認為是真實的作品稱為現(xiàn)實主義的。定義B：凡是評論作品的人感覺是真實的作品，就成為現(xiàn)實主義的。前者偏重于作者對真實性的決定權(quán)，后者偏重受眾對作品的真實性的判斷權(quán)。第二節(jié)雅各布森其次，雅各布森指出，這兩者的內(nèi)部和外部還同時并存著其他若干種不同理解。定義A的內(nèi)部又可分為A1和A2定義A1：作者具有改變現(xiàn)有藝術(shù)標準的傾向，此傾向被理解為接近現(xiàn)實；定義A2：作者具有維持現(xiàn)有藝術(shù)傳統(tǒng)的傾向，此傾向被解釋為忠實現(xiàn)實。定義B的內(nèi)部又可分為B1和B2定義B1:受眾是當前藝術(shù)習慣的變革者，將改造藝術(shù)習慣看成為接近現(xiàn)實。定義B2：受眾是當前藝術(shù)習慣的保守者，將改造藝術(shù)習慣看成是歪曲現(xiàn)實。第二節(jié)雅各布森定義C:現(xiàn)實主義是19世紀一種藝術(shù)流派的特征與總和。定義D：現(xiàn)實主義是一種小說手法，主人公首先一定要遇到與主要內(nèi)容無關的某人，它們的談話與情節(jié)無關。定義E：現(xiàn)實主義訴求于一種合乎邏輯的證據(jù)。第二節(jié)雅各布森（3）、雅各布森對現(xiàn)實主義的探討，體現(xiàn)了文學史方法論上的一些特點：第一，堅持科學性。文學史的研究不能隨意使用術(shù)語和選擇對象，術(shù)語和對象必須經(jīng)過嚴格篩選和辨析，有明確的范圍和內(nèi)涵。第二，凸顯文學性。文學史研究無須關注作家心理、時代哲學或社會問題，而應聚焦文學現(xiàn)象本身的文學性。第三，強調(diào)共時性。文學史研究不能將文學簡化為在時間軸上連續(xù)不斷地發(fā)展演變，任何文學史對象都是一個初一歷史流變背景中的共時異質(zhì)系統(tǒng)。第二節(jié)雅各布森2、【俄國形式主義的另一位學者迪尼亞諾夫?qū)懽髁恕墩撐膶W的演變》，提出了文學史研究可以分為兩種類型】一是關于文學現(xiàn)象起源的研究。一是關于文學變化性的研究，也就是這個系列演變的研究。前者是傳統(tǒng)的文學史研究。后者是新穎的文學演變研究。文學演變研究注重的是系列，即將文學和文學作品視為一個體系，不再通過簡單羅列文學或非文學現(xiàn)象來解釋文學發(fā)展，而是研究文學或文學作品的系列內(nèi)部或系第二節(jié)雅各布森列之間的種種關系。迪尼亞諾夫認為，“文學事實的存在取決于其差別的性質(zhì)，換句話說，取決于它的功能”【評價】迪尼亞諾夫的“系列”與“功能”已經(jīng)帶有很強的結(jié)構(gòu)主義色彩。3、【1928年迪尼亞諾夫和雅各布森合作發(fā)表了《文學語言研究諸問題》，它是俄國形式主義理論內(nèi)部解體的一個重要標志。其理論主張主要有：】第一，文學史即“結(jié)構(gòu)”與“系統(tǒng)”。兩作者認為，傳統(tǒng)的文學史研究慣于講述情節(jié)片段和采用坐在軼事趣聞來進行文學史闡釋，真正的文學史第二節(jié)雅各布森研究應該摒棄運用混淆的術(shù)語和隨意的現(xiàn)象闡釋文學史的路徑，建立一種“系統(tǒng)的科學”。文學史是一種“具有某種極為復雜和特殊結(jié)構(gòu)規(guī)律”的系統(tǒng)。第二，把文學史視為“功能的等級”，文學史即功能。傳統(tǒng)文學史關注發(fā)生學的文學影響，文學演變則轉(zhuǎn)而從功能角度探討文學史演變。文學史需要關注功能，但更重要的是，界定諸功能在特定時代文學中的不同等級及其造就的文學史面貌。第二節(jié)雅各布森第三，把文學史視為“系統(tǒng)的進化”。綜合共時性和歷時性視野，文學既是一個系統(tǒng)存在，也是一個進化物。文學演變是系統(tǒng)的演變，文學系統(tǒng)是演變的系統(tǒng)。【理論評價】雅各布森和迪尼亞諾夫借鑒結(jié)構(gòu)主義思想，用“系統(tǒng)”“結(jié)構(gòu)”“功能”“演變”這幾個關鍵詞，對文學史演變的闡釋提出了一個比較完整的方法論新框架。它由系統(tǒng)內(nèi)部規(guī)律、系統(tǒng)本身的演變、系統(tǒng)與系統(tǒng)之間的關系、系統(tǒng)間關系的演變四個層面組織而成。第二節(jié)雅各布森4【局限】其討論的文學系統(tǒng)功能或者主導演變，都是與社會實踐背景相割裂的。第三節(jié)巴赫金【米哈伊爾·米哈伊洛維奇·巴赫金】米哈伊爾·米哈伊洛維奇·巴赫金（1895—1975），蘇聯(lián)文學理論家、批評家，20世紀最有影響的思想家之一。巴赫金出生于一個沒落貴族家庭。1924年始，以沃洛希諾夫、梅德維捷夫等朋友名義發(fā)表一系列論著。1929年，因參與東正教神學討論而遭流放，后歷任中學和大學教師。代表論著有《弗洛伊德主義批判綱要》、《文藝學中的形式主義方法》、《馬克思主義與語言哲學》、《陀思妥耶夫斯基的詩學問題》、《長篇小說話語》、《拉伯雷的創(chuàng)作與中世紀和文藝復興時期的民間文化》等。第三節(jié)巴赫金第三節(jié)巴赫金一、超語言學1、“超語言學”是巴赫金在20世紀20年代提出的一種獨特的語言哲學觀，它奠定了巴赫金思想的理論基礎。2、【巴赫金是在批判傳統(tǒng)語言學的基礎上提出超語言理論構(gòu)想的，他指出傳統(tǒng)語言學研究有兩條主要路徑：】第一，個人主義的主觀主義第二，抽象的客觀主義第三節(jié)巴赫金3、【巴赫金對這兩種途徑的批判】第一種，漠視了主觀心理的客觀性，根本不存在純主觀感受，內(nèi)在感受都是由外部因素組織而成，包括對話者、社會氛圍、社會視野、社會聽眾等。第二種，漠視了客觀體系的社會性，將語言與意識形態(tài)內(nèi)容分離，把活的言語視為死的語言。但是，語言體系永遠是一個不斷形成的過程，并僅僅存在于使用語言的個體主觀意識的相互關系之間。第三節(jié)巴赫金4、【巴赫金的“辯證的綜合”】第一，表述具有社會性。第二，語言具有歷史性。前者針對主觀主義，后者針對客觀主義。5、【超語言學的概念】巴赫金勾勒出一種超語言學的視野，它注重語言的社會性和歷史性、內(nèi)在性和外在性的交融，縫合主觀性與社會性、共時性與歷史性之間的裂隙，致力于構(gòu)建一種“以表述是一個言語的現(xiàn)實現(xiàn)象和社會意識形態(tài)結(jié)構(gòu)為基礎”的“馬克思主義的語言哲學”第三節(jié)巴赫金6、【超語言學的基本框架】巴赫金，提出了符號、話語、多重音性、評價等理論觀點，構(gòu)建起了超語言學的基本框架。

超語言學符號話語多重音性話題、意義和評價第三節(jié)巴赫金二、對話與復調(diào)1、【對話】對話是巴赫金思想中一個最核心的概念，它與復調(diào)一起構(gòu)成了巴赫金超語言學思想在文學研究中的一個重要延伸，經(jīng)由對話這一總視角，他分析了文學在語言、心理、表述乃至哲學層面所存在的對話性：第一，語言層面的對話性。第二，心理層面的對話性。

第三，表述層面的對話性。第四，哲學層面的對話性。第三節(jié)巴赫金2、【復調(diào)】復調(diào)是巴赫金運用對話主義將陀思妥耶夫斯基小說進行探討而提煉出的一個概念，通常也成為復調(diào)小說理論。巴赫金認為：“復調(diào)的實質(zhì)恰恰在于：不同聲音在這里扔保持各自獨立，作為獨立的聲音結(jié)合在一個統(tǒng)一體中，這已是比單聲節(jié)后高出一層的統(tǒng)一體?！钡谌?jié)巴赫金3、【復調(diào)小說】復調(diào)原本是一個音樂理論術(shù)語，指一種獨特的多聲部現(xiàn)象，而巴赫金將復調(diào)作為隱喻，從音樂理論移植到文學批評，用來詮釋陀思妥耶夫斯基的小說的審美特性，即“有著眾多的各自獨立而不相融的聲音和意識”組成的“真正復調(diào)”。巴赫金把陀思妥耶夫斯基穿鑿的這種小說視為一種全新的體裁即復調(diào)小說。第三節(jié)巴赫金4、【復調(diào)小說與獨白型小說】在復調(diào)小說中，作者與主人公是平起平坐的，主人公的意識并不代表作者的意識，主人公的議論有著特殊的獨立性。獨白型小說中，作者與主人公的意識并不平等，作者于主人公猶如造物主，作者的聲音和作者的意志高度權(quán)威化，主人公則淪為依附于作者意識的無生命的客體對象。巴赫金認為陀思妥耶夫斯基是復調(diào)小說的代表，托爾斯泰是獨白型小說的代表。第三節(jié)巴赫金陀思妥耶夫斯基的《罪與罰》小說存在著雙重復調(diào)：第一是作為作者，陀思妥耶夫斯基沒有使用獨白的形式敘述現(xiàn)成的思想，而是將死刑看做不同聲音不意識間演出的生動事件。第二，作為主人公，拉斯柯爾尼科夫自身思想的表達，也不說通過本人在報上撰寫的文章獲得介紹，而是通過他與波爾菲利在現(xiàn)實生活中的爭論，乃至他本人在內(nèi)心展開的辯論而呈現(xiàn)出來的。第三節(jié)巴赫金托爾斯泰的獨白型作品主人公的議論從屬作者描繪它的語言的牢固的框架，甚至連主人公的最終見解也是以作者議論作為外殼而獲得表現(xiàn)的，因此主人公的意識，僅僅是被作者預訂下來的。復調(diào)型作品與獨白型作品的特征復調(diào)型作品，具有為完成性、獨立性、內(nèi)在自由主導等特征。獨白型作品，具有封閉性、依附性、外在權(quán)威主導等特征。第三節(jié)巴赫金三、狂歡化與怪誕現(xiàn)實主義1、【狂歡化】是指歐洲的狂歡傳統(tǒng)滲入到文學乃至小說發(fā)展中而形成的獨特的屬性。在狂歡化的文學中，人物間的親昵化縮短了史詩和悲劇中人與人的距離，引起了作者對主人公的親昵感；人物形象間的插科打諢引入了低身俯就和降格以求的書寫邏輯。第三節(jié)巴赫金2、【在巴赫金看來“拉伯雷就是民間詼諧文化在文學領域里最偉大的表達者”。這可從三個方面來理解：】首先，拉伯雷筆下的文學形象具有非文學性于非官方性。非文學性，是指它不符合16世紀以來占統(tǒng)治地位的文學性標準和規(guī)范，不符合狹隘的傳統(tǒng)文學標準。非官方性，是指它不能和任何專制的、教條的、片面嚴肅的標準相容。第三節(jié)巴赫金其次，唯有從民間文化數(shù)千年的發(fā)展中才能把握拉伯雷的文學意義。最后，民間詼諧文化雖然多種多樣，但按其性質(zhì)可以分為三種基本形式：第一，各種狂歡節(jié)類型的“儀式-演出”形式；第二，各種詼諧的語言作品，口頭的、書面的、拉丁語的、各民族語言的，等等；第三，各種不拘行跡的廣場言語，臟話、賭咒、發(fā)誓等。第三節(jié)巴赫金3、【怪誕現(xiàn)實主義】基于民間詼諧創(chuàng)作的傳統(tǒng)的視野，巴赫金將拉伯雷的文學創(chuàng)作界定為“怪誕現(xiàn)實主義”怪誕現(xiàn)實主義，是指受到民間詼諧文化影響而保留下來的一種特殊審美觀念的遺產(chǎn)。在怪誕現(xiàn)實主義中，物質(zhì)和肉體是其文學形象展示的核心。第三節(jié)巴赫金4、【“狂歡詩學”的意義】在巴赫金的民間文學論述中，狂歡化與怪誕現(xiàn)實主義，共同構(gòu)建了一種“狂歡詩學”這使巴赫金思想具