毛林繁新++政府與社會資本合作及其采購1

毛林繁

（中國招標投標協(xié)會副秘書長、博士）

二O一六年政府與社會資本合作及其采購第1講

政府與社會資本合作模式2>>政府與社會資本合作項目生命周期

投融資建造運營移交報廢政府與社會資本合作項目操作流程圖4

>>PPP模式--政府與社會資本合作模式國務院關于加強地方政府性債務管理的意見（2014

國發(fā)43號文）

推廣使用政府與社會資本合作模式。鼓勵社會資本通過特許經(jīng)營等方式，參與城市基礎設施等有一定收益的公益性事業(yè)投資和運營。政府通過特許經(jīng)營權、合理定價、財政補貼等事先公開的收益約定規(guī)則，使投資者有長期穩(wěn)定收益。投資者按照市場化原則出資，按約定規(guī)則獨自或與政府共同成立特別目的公司建設和運營合作項目。投資者或特別目的公司可以通過銀行貸款、企業(yè)債、項目收益?zhèn)?、資產(chǎn)證券化等市場化方式舉債并承擔償債責任。政府對投資者或特別目的公司按約定規(guī)則依法承擔特許經(jīng)營權、合理定價、財政補貼等相關責任，不承擔投資者或特別目的公司的償債責任。>>基礎設施的特性：是其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎；投資規(guī)模大、周期長，具有“不可分性”；資本流動性差，經(jīng)濟具有外部性；與社會具有相互促進作用；具有自然壟斷性。>>非經(jīng)營性、社會性基礎設施的特點--項目產(chǎn)出沒有經(jīng)濟價值--項目本身價值具有社會意義--項目經(jīng)濟強度無法輕易提升--項目具有一定的變更可能

>>政府與社會資本合作模式常用形式：

O&M—政府委托社會資本方負責項目運營、維修和養(yǎng)護（已有）

DBFT—社會資本方負責設計、建設、融資，期滿移交政府（新建）

TOT--政府擁有的項目設施移交給社會資本方運營，收取一定的轉(zhuǎn)讓費，運營期滿移交政府（已有）

BTO—社會資本方融資、建設，完工后移交政府，政府將經(jīng)營權授予該社會資本方（新建）BOT—社會資本方融資、建設、運營，期滿后后移交政府（新建）BOOT--社會資本方融資、建設、擁有、運營，期滿后移交政府（新建）

ROT—在TOT模式基礎上，社會資本方進行項目改建、擴建（改擴建）

DBFO--社會資本方設計、建設、融資、運營，期滿后移交政府（新建）>>中國引入政府與社會資本合作模式緣由：

1.化解地方債務風險，建立機制，盤活存量債務

2.投資缺口，后勁乏力>>活躍程度：全國34個省推出1.6萬億元的PPP項目，簽約大約2100億元，站1/8--國企比民企活躍，銀行觀望，信托積極>>癥結(jié)所在1.政府職能轉(zhuǎn)變沒完全到位

2.社會信用，包括政府誠信在一定程度上缺失，直接導致投資信心乏力第2

講

《基礎設施和公益事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》及案例分析

投資---建設---運營---移交---報廢

（特許經(jīng)營項目生命周期）>>第一章總則第一條[目的]為鼓勵和引導社會資本參與基礎設施和公用事業(yè)建設運營，提高公共服務質(zhì)量和效率，保護特許經(jīng)營者合法權益，保障社會公共利益和公共安全，促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展，制定本辦法。第二條[適用范圍]中華人民共和國境內(nèi)的能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、市政工程等基礎設施和公用事業(yè)領域的特許經(jīng)營活動，適用本辦法。說明：《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（建設部令126號，2004年）>>《國務院關于創(chuàng)新重點領投融資機制鼓勵社會資本投資的指導意見》>>政府與社會資本合作開放領域

1.生態(tài)建設和環(huán)境保護、污染減排和排污權交易；

2.農(nóng)田水利、水土保持設施和節(jié)水供水重大水利工程、新增水資源使用權；

3.城鎮(zhèn)供水、供熱、燃氣、污水垃圾處理、建筑垃圾資源化利用和處理、城市綜合管廊、公園配套服務、公共交通、停車設施等市政基礎設施項目；

4.城際鐵路、市域（郊）鐵路、資源開發(fā)性鐵路和支線鐵路的所有權、經(jīng)營權.

5.水運、民航基礎設施建設；

6.電力、電網(wǎng)建設；

7.油氣管網(wǎng)、儲存設施和煤炭儲運建設運營；

8.電信網(wǎng)絡、信息基礎設施、空間基礎設施建設和運營；

9.教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、體育健身、文化設施建設等。>>第一章總則第三條[定義]本辦法所稱基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，是指政府采用競爭方式依法授權中華人民共和國境內(nèi)外的法人或者其他組織，通過協(xié)議明確權利義務和風險分擔，約定其在一定期限和范圍內(nèi)投資建設運營基礎設施和公用事業(yè)并獲得收益，提供公共產(chǎn)品或者公共服務。第四條[原則]基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營應當堅持公開、公平、公正，保護各方信賴利益，并遵循以下原則：（一）發(fā)揮社會資本融資、專業(yè)、技術和管理優(yōu)勢，提高公共服務質(zhì)量效率；（二）轉(zhuǎn)變政府職能，強化政府與社會資本協(xié)商合作；（三）保護社會資本合法權益，保證特許經(jīng)營持續(xù)性和穩(wěn)定性；（四）兼顧經(jīng)營性和公益性平衡，維護公共利益。>>第一章總則第五條[特許方式]基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營可以采取以下方式：（一）在一定期限內(nèi)，政府授予特許經(jīng)營者投資新建或改擴建、運營基礎設施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府；（二）在一定期限內(nèi)，政府授予特許經(jīng)營者投資新建或改擴建、擁有并運營基礎設施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府；（三）特許經(jīng)營者投資新建或改擴建基礎設施和公用事業(yè)并移交政府后，由政府授予其在一定期限內(nèi)運營；（四）國家規(guī)定的其他方式。>>第一章總則第六條[特許期限]基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營期限應當根據(jù)行業(yè)特點、所提供公共產(chǎn)品或服務需求、項目生命周期、投資回收期等綜合因素確定，最長不超過30年。對于投資規(guī)模大、回報周期長的基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目（以下簡稱特許經(jīng)營項目）可以由政府或者其授權部門與特許經(jīng)營者根據(jù)項目實際情況，約定超過前款規(guī)定的特許經(jīng)營期限。>>第一章總則第七條[監(jiān)督管理]國務院發(fā)展改革、財政、國土、環(huán)保、住房城鄉(xiāng)建設、交通運輸、水利、能源、金融、安全監(jiān)管等有關部門按照各自職責，負責相關領域基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營規(guī)章、政策制定和監(jiān)督管理工作?？h級以上地方人民政府發(fā)展改革、財政、國土、環(huán)保、住房城鄉(xiāng)建設、交通運輸、水利、價格、能源、金融監(jiān)管等有關部門根據(jù)職責分工，負責有關特許經(jīng)營項目實施和監(jiān)督管理工作。第八條[協(xié)調(diào)機制]縣級以上地方人民政府應當建立各有關部門參加的基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營部門協(xié)調(diào)機制，負責統(tǒng)籌有關政策措施，并組織協(xié)調(diào)特許經(jīng)營項目實施和監(jiān)督管理工作。>>第二章特許經(jīng)營協(xié)議訂立第九條[項目要求]縣級以上人民政府有關行業(yè)主管部門或政府授權部門（以下簡稱項目提出部門）可以根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展需求，以及有關法人和其他組織提出的特許經(jīng)營項目建議等，提出特許經(jīng)營項目實施方案。特許經(jīng)營項目應當符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、主體功能區(qū)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、環(huán)境保護規(guī)劃和安全生產(chǎn)規(guī)劃等專項規(guī)劃、土地利用規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃、中期財政規(guī)劃等，并且建設運營標準和監(jiān)管要求明確。項目提出部門應當保證特許經(jīng)營項目的完整性和連續(xù)性。>>第二章特許經(jīng)營協(xié)議訂立第十條[實施方案]特許經(jīng)營項目實施方案應當包括以下內(nèi)容（一）項目名稱；（二）項目實施機構(gòu)；（三）項目建設規(guī)模、投資總額、實施進度，以及提供公共產(chǎn)品或公共服務的標準等基本經(jīng)濟技術指標；（四）投資回報、價格及其測算；（五）可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服務質(zhì)量效率的分析估算等；（六）特許經(jīng)營協(xié)議框架草案及特許經(jīng)營期限；（七）特許經(jīng)營者應當具備的條件及選擇方式；（八）政府承諾和保障；（九）特許經(jīng)營期限屆滿后資產(chǎn)處置方式；（十）應當明確的其他事項。>>第二章特許經(jīng)營協(xié)議訂立第十一條[可行性評估]項目提出部門可以委托具有相應能力和經(jīng)驗的第三方機構(gòu)，開展特許經(jīng)營可行性評估，完善特許經(jīng)營項目實施方案。需要政府提供可行性缺口補助或者開展物有所值評估的，由財政部門負責開展相關工作。具體辦法由國務院財政部門另行制定。第十二條[評估內(nèi)容]特許經(jīng)營可行性評估應當主要包括以下內(nèi)容：（一）特許經(jīng)營項目全生命周期成本、技術路線和工程方案的合理性，可能的融資方式、融資規(guī)模、資金成本，所提供公共服務的質(zhì)量效率，建設運營標準和監(jiān)管要求等；（二）相關領域市場發(fā)育程度，市場主體建設運營能力狀況和參與意愿；（三）用戶付費項目公眾支付意愿和能力評估。項目提出部門綜合各部門書面審查意見，報本級人民政府或其授權部門審定特許經(jīng)營項目實施方案。>>財政評審1.物有所值評價(財政部《政府和社會資本合作項目物有所值評價指引（試行）》

)1）定性分析

關注項目采用PPP與采用政府傳統(tǒng)[投資和]采購模式相比能否增加公共供給、優(yōu)化風險分配、提高效率、促進創(chuàng)新和公平競爭、有效落實政府采購政策等。2)定量分析

對PPP項目全生命周期內(nèi)政府支出成本的凈現(xiàn)值(PPP值)與公共部門比較值(PSC值)進行比較，判斷特許經(jīng)營模式能否降低項目全生命周期成本:

(a)根據(jù)項目產(chǎn)出說明，設定參照項目并計算PSC值;(b)根據(jù)初步實施方案，計算影子報價PPP值(簡稱PPPs值);(c)比較PSC值與PPPs值。PPPs值<PSC值的，項目轉(zhuǎn)入準備階段;否則不宜采用PPP模式，應從當?shù)豍PP項目目錄中剔除。

>>財政評審1.財政承受能力評價(財政部《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》，2015年)1）股權投資支出責任中的土地等實物投入或無形資產(chǎn)投入，計算公式為：投資支出=項目資本金×政府占項目公司股權比例。2)運營補貼支出應當根據(jù)項目建設成本、運營成本及利潤水平合理確定，并按照不同付費模式分別測算（公式略）。在計算運營補貼支出時，應當充分考慮定價和調(diào)價機制、合理利潤率變化對運營補貼支出的影響。3）年度折現(xiàn)率應考慮財政補貼支出發(fā)生年份，并參照同期地方政府債券收益率合理確定。4）合理利潤率應以商業(yè)銀行中長期貸款利率水平為基準，充分考慮可用性付費、使用量付費、績效付費的不同情景，結(jié)合風險等因素確定。5）風險承擔支出應充分考慮各類風險出現(xiàn)概率和支出責任，采用比例法、情景分析法及概率法進行測算。6）其他事項>>第二章特許經(jīng)營協(xié)議訂立第十三條[實施方案審查審定]項目提出部門依托本級人民政府根據(jù)本辦法第八條規(guī)定建立的部門協(xié)調(diào)機制，會同發(fā)展改革、財政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土、環(huán)保、水利等有關部門對特許經(jīng)營項目實施方案進行審查。經(jīng)審查認為實施方案可行的，各部門應當根據(jù)職責分別出具書面審查意見。項目提出部門綜合各部門書面審查意見，報本級人民政府或其授權部門審定特許經(jīng)營項目實施方案。>>第二章特許經(jīng)營協(xié)議訂立第十四條[授權]縣級以上人民政府應當授權有關部門或單位作為實施機構(gòu)負責特許經(jīng)營項目有關實施工作，并明確具體授權范圍。第十五條[投資人選擇]實施機構(gòu)根據(jù)經(jīng)審定的特許經(jīng)營項目實施方案，應當通過招標、競爭性談判等競爭方式選擇特許經(jīng)營者。特許經(jīng)營項目建設運營標準和監(jiān)管要求明確、有關領域市場競爭比較充分的，應當通過招標方式選擇特許經(jīng)營者。第十六條[項目公司]實施機構(gòu)應當在招標或談判文件中載明是否要求成立特許經(jīng)營項目公司。>>第二章特許經(jīng)營協(xié)議訂立第十七條[特許經(jīng)營人條件]實施機構(gòu)應當公平擇優(yōu)選擇具有相應管理經(jīng)驗、專業(yè)能力、融資實力以及信用狀況良好的法人或者其他組織作為特許經(jīng)營者。鼓勵金融機構(gòu)與參與競爭的法人或其他組織共同制定投融資方案。特許經(jīng)營者選擇應當符合內(nèi)外資準入等有關法律、行政法規(guī)規(guī)定。依法選定的特許經(jīng)營者，應當向社會公示。>>第二章特許經(jīng)營協(xié)議訂立第十八條[特許經(jīng)營協(xié)議]實施機構(gòu)應當與依法選定的特許經(jīng)營者簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。需要成立項目公司的，實施機構(gòu)應當與依法選定的投資人簽訂初步協(xié)議，約定其在規(guī)定期限內(nèi)注冊成立項目公司，并與項目公司簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。特許經(jīng)營協(xié)議應當主要包括以下內(nèi)容：（一）項目名稱、內(nèi)容；（二）特許經(jīng)營方式、區(qū)域、范圍和期限;（三）項目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例、股權轉(zhuǎn)讓等；（四）所提供產(chǎn)品或者服務的數(shù)量、質(zhì)量和標準；（五）設施權屬，以及相應的維護和更新改造；（六）監(jiān)測評估；（七）投融資期限和方式；（八）收益取得方式，價格和收費標準的確定方法以及調(diào)整程序；（九）履約擔保；（十）特許經(jīng)營期內(nèi)的風險分擔；（十一）政府承諾和保障；（十二）應急預案和臨時接管預案；（十三）特許經(jīng)營期限屆滿后，項目及資產(chǎn)移交方式、程序和要求等；（十四）變更、提前終止及補償；（十五）違約責任；（十六）爭議解決方式；（十七）需要明確的其他事項。>>第二章特許經(jīng)營協(xié)議訂立第十九條[收費方式]特許經(jīng)營協(xié)議根據(jù)有關法律、行政法規(guī)和國家規(guī)定，可以約定特許經(jīng)營者通過向用戶收費等方式取得收益。向用戶收費不足以覆蓋特許經(jīng)營建設、運營成本及合理收益的，可由政府提供可行性缺口補助，包括政府授予特許經(jīng)營項目相關的其它開發(fā)經(jīng)營權益。第二十條[價格調(diào)整]特許經(jīng)營協(xié)議應當明確價格或收費的確定和調(diào)整機制。特許經(jīng)營項目價格或收費應當依據(jù)相關法律、行政法規(guī)規(guī)定和特許經(jīng)營協(xié)議約定予以確定和調(diào)整。>>第二章特許經(jīng)營協(xié)議訂立第二十一條[政府承諾]政府可以在特許經(jīng)營協(xié)議中就防止不必要的同類競爭性項目建設、必要合理的財政補貼、有關配套公共服務和基礎設施的提供等內(nèi)容作出承諾，但不得承諾固定投資回報和其他法律、行政法規(guī)禁止的事項。第二十二條[政府協(xié)助]特許經(jīng)營者根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，需要依法辦理規(guī)劃選址、用地和項目核準或?qū)徟仁掷m(xù)的，有關部門在進行審核時，應當簡化審核內(nèi)容，優(yōu)化辦理流程，縮短辦理時限，對于本部門根據(jù)本辦法第十三條出具書面審查意見已經(jīng)明確的事項，不再作重復審查。實施機構(gòu)應當協(xié)助特許經(jīng)營者辦理相關手續(xù)。>>第二章特許經(jīng)營協(xié)議訂立第二十三條[金融支持]國家鼓勵金融機構(gòu)為特許經(jīng)營項目提供財務顧問、融資顧問、銀團貸款等金融服務。政策性、開發(fā)性金融機構(gòu)可以給予特許經(jīng)營項目差異化信貸支持，對符合條件的項目，貸款期限最長可達30年。探索利用特許經(jīng)營項目預期收益質(zhì)押貸款，支持利用相關收益作為還款來源。>>第二章特許經(jīng)營協(xié)議訂立第二十四條[融資渠道]國家鼓勵通過設立產(chǎn)業(yè)基金等形式入股提供特許經(jīng)營項目資本金。鼓勵特許經(jīng)營項目公司進行結(jié)構(gòu)化融資，發(fā)行項目收益票據(jù)和資產(chǎn)支持票據(jù)等。國家鼓勵特許經(jīng)營項目采用成立私募基金，引入戰(zhàn)略投資者，發(fā)行企業(yè)債券、項目收益?zhèn)?、公司債券、非金融企業(yè)債務融資工具等方式拓寬投融資渠道。第二十五條[引導基金]縣級以上人民政府有關部門可以探索與金融機構(gòu)設立基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營引導基金，并通過投資補助、財政補貼、貸款貼息等方式，支持有關特許經(jīng)營項目建設運營。>>第三章特許經(jīng)營協(xié)議履行第二十六條[全面履行]特許經(jīng)營協(xié)議各方當事人應當遵循誠實信用原則，按照約定全面履行義務。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，實施機構(gòu)和特許經(jīng)營者任何一方不履行特許經(jīng)營協(xié)議約定義務或者履行義務不符合約定要求的，應當根據(jù)協(xié)議繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失。第二十七條[權益保護]依法保護特許經(jīng)營者合法權益。任何單位或者個人不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，干涉特許經(jīng)營者合法經(jīng)營活動。>>第三章特許經(jīng)營協(xié)議履行第二十八條[資金落實]特許經(jīng)營者應當根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，執(zhí)行有關特許經(jīng)營項目投融資安排，確保相應資金或資金來源落實。第二十九條[依法建設]特許經(jīng)營項目涉及新建或改擴建有關基礎設施和公用事業(yè)的，應當符合城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地管理、環(huán)境保護、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)等有關法律、行政法規(guī)規(guī)定的建設條件和建設標準。第三十條[產(chǎn)品服務]特許經(jīng)營者應當根據(jù)有關法律、行政法規(guī)、標準規(guī)范和特許經(jīng)營協(xié)議，提供優(yōu)質(zhì)、持續(xù)、高效、安全的公共產(chǎn)品或者公共服務。>>第三章特許經(jīng)營協(xié)議履行第三十一條[檢修保修]特許經(jīng)營者應當按照技術規(guī)范，定期對特許經(jīng)營項目設施進行檢修和保養(yǎng)，保證設施運轉(zhuǎn)正常及經(jīng)營期限屆滿后資產(chǎn)按規(guī)定進行移交。第三十二條[保密義務]特許經(jīng)營者對涉及國家安全的事項負有保密義務，并應當建立和落實相應保密管理制度。實施機構(gòu)、有關部門及其工作人員對在特許經(jīng)營活動和監(jiān)督管理工作中知悉的特許經(jīng)營者商業(yè)秘密負有保密義務。>>第三章特許經(jīng)營協(xié)議履行第三十三條[資料管理]實施機構(gòu)和特許經(jīng)營者應當對特許經(jīng)營項目建設、運營、維修、保養(yǎng)過程中有關資料，按照有關規(guī)定進行歸檔保存。第三十四條[提供支持]實施機構(gòu)應當按照特許經(jīng)營協(xié)議嚴格履行有關義務，為特許經(jīng)營者建設運營特許經(jīng)營項目提供便利和支持，提高公共服務水平。行政區(qū)劃調(diào)整，政府換屆、部門調(diào)整和負責人變更，不得影響特許經(jīng)營協(xié)議履行。>>第三章特許經(jīng)營協(xié)議履行第三十五條[風險防范]需要政府提供可行性缺口補助的特許經(jīng)營項目，應當嚴格按照預算法規(guī)定，綜合考慮政府財政承受能力和債務風險狀況，合理確定財政付費總額和分年度數(shù)額，并與政府年度預算和中期財政規(guī)劃相銜接，確保資金撥付需要。第三十六條[法律變化]因法律、行政法規(guī)修改，或者政策調(diào)整損害特許經(jīng)營者預期利益，或者根據(jù)公共利益需要，要求特許經(jīng)營者提供協(xié)議約定以外的產(chǎn)品或服務的，應當給予特許經(jīng)營者相應補償。>>第四章特許經(jīng)營協(xié)議變更和終止第三十七條[協(xié)議變更]在特許經(jīng)營協(xié)議有效期內(nèi)，協(xié)議內(nèi)容確需變更的，協(xié)議當事人應當在協(xié)商一致基礎上簽訂補充協(xié)議。如協(xié)議可能對特許經(jīng)營項目的存續(xù)債務產(chǎn)生重大影響的，應當事先征求債權人同意。特許經(jīng)營項目涉及直接融資行為的，應當及時做好相關信息披露。特許經(jīng)營期限屆滿后確有必要延長的，按照有關規(guī)定經(jīng)充分評估論證，協(xié)商一致并報批準后，可以延長。>>第四章特許經(jīng)營協(xié)議變更和終止第三十八條[提前終止協(xié)議]在特許經(jīng)營期限內(nèi)，因特許經(jīng)營協(xié)議一方嚴重違約或不可抗力等原因，導致特許經(jīng)營者無法繼續(xù)履行協(xié)議約定義務，或者出現(xiàn)特許經(jīng)營協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形的，在與債權人協(xié)商一致后，可以提前終止協(xié)議。特許經(jīng)營協(xié)議提前終止的，政府應當收回特許經(jīng)營項目，并根據(jù)實際情況和協(xié)議約定給予原特許經(jīng)營者相應補償。第三十九條[移交]特許經(jīng)營期限屆滿終止或提前終止的，協(xié)議當事人應當按照特許經(jīng)營協(xié)議約定，以及有關法律、行政法規(guī)和規(guī)定辦理有關設施、資料、檔案等的性能測試、評估、移交、接管、驗收等手續(xù)。>>第四章特許經(jīng)營協(xié)議變更和終止第四十條[經(jīng)營期滿]特許經(jīng)營期限屆滿終止或者提前終止，對該基礎設施和公用事業(yè)繼續(xù)采用特許經(jīng)營方式的，實施機構(gòu)應當根據(jù)本辦法規(guī)定重新選擇特許經(jīng)營者。因特許經(jīng)營期限屆滿重新選擇特許經(jīng)營者的，在同等條件下，原特許經(jīng)營者優(yōu)先獲得特許經(jīng)營。新的特許經(jīng)營者選定之前，實施機構(gòu)和原特許經(jīng)營者應當制定預案，保障公共產(chǎn)品或公共服務的持續(xù)穩(wěn)定提供。>>第五章監(jiān)督管理和公共利益保障第四十一條[成本監(jiān)督]縣級以上人民政府有關部門應當根據(jù)各自職責，對特許經(jīng)營者執(zhí)行法律、行政法規(guī)、行業(yè)標準、產(chǎn)品或服務技術規(guī)范，以及其他有關監(jiān)管要求進行監(jiān)督管理，并依法加強成本監(jiān)督審查。縣級以上審計機關應當依法對特許經(jīng)營活動進行審計。第四十二條[依法監(jiān)督]縣級以上人民政府及其有關部門應當根據(jù)法律、行政法規(guī)和國務院決定保留的行政審批項目對特許經(jīng)營進行監(jiān)督管理，不得以實施特許經(jīng)營為名違法增設行政審批項目或?qū)徟h(huán)節(jié)。>>第五章監(jiān)督管理和公共利益保障第四十三條[績效評價]實施機構(gòu)應當根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，定期對特許經(jīng)營項目建設運營情況進行監(jiān)測分析，會同有關部門進行績效評價，并建立根據(jù)績效評價結(jié)果、按照特許經(jīng)營協(xié)議約定對價格或財政補貼進行調(diào)整的機制，保障所提供公共產(chǎn)品或公共服務的質(zhì)量和效率。實施機構(gòu)應當將社會公眾意見作為監(jiān)測分析和績效評價的重要內(nèi)容。第四十四條[社會監(jiān)督]社會公眾有權對特許經(jīng)營活動進行監(jiān)督，向有關監(jiān)管部門投訴，或者向?qū)嵤C構(gòu)和特許經(jīng)營者提出意見建議。>>第五章監(jiān)督管理和公共利益保障第四十五條[信息公開]縣級以上人民政府應當將特許經(jīng)營有關政策措施、特許經(jīng)營部門協(xié)調(diào)機制組成以及職責等信息向社會公開。實施機構(gòu)和特許經(jīng)營者應當將特許經(jīng)營項目實施方案、特許經(jīng)營者選擇、特許經(jīng)營協(xié)議及其變更或終止、項目建設運營、所提供公共服務標準、監(jiān)測分析和績效評價、經(jīng)過審計的上年度財務報表等有關信息按規(guī)定向社會公開。特許經(jīng)營者應當公開有關會計數(shù)據(jù)、財務核算和其他有關財務指標，并依法接受年度財務審計。>>第五章監(jiān)督管理和公共利益保障第四十六條[服務要求]特許經(jīng)營者應當對特許經(jīng)營協(xié)議約定服務區(qū)域內(nèi)所有用戶普遍地、無歧視地提供公共產(chǎn)品或公共服務，不得對新增用戶實行差別待遇。第四十七條[應急預案]實施機構(gòu)和特許經(jīng)營者應當制定突發(fā)事件應急預案，按規(guī)定報有關部門。突發(fā)事件發(fā)生后，及時啟動應急預案，保障公共產(chǎn)品或公共服務的正常提供。第四十八條[不可抗力]特許經(jīng)營者因不可抗力等原因確實無法繼續(xù)履行特許經(jīng)營協(xié)議的，實施機構(gòu)應當采取措施，保證持續(xù)穩(wěn)定提供公共產(chǎn)品或公共服務。>>第六章爭議解決第四十九條[有好協(xié)商]實施機構(gòu)和特許經(jīng)營者就特許經(jīng)營協(xié)議履行發(fā)生爭議的，應當協(xié)商解決。協(xié)商達成一致的，應當簽訂補充協(xié)議并遵照執(zhí)行。第五十條[第三方調(diào)解]實施機構(gòu)和特許經(jīng)營者就特許經(jīng)營協(xié)議中的專業(yè)技術問題發(fā)生爭議的，可以共同聘請專家或第三方機構(gòu)進行調(diào)解。調(diào)解達成一致的，應當簽訂補充協(xié)議并遵照執(zhí)行。>>第六章爭議解決第五十一條[復議訴訟]特許經(jīng)營者認為行政機關作出的具體行政行為侵犯其合法權益的，有陳述、申辯的權利，并可以依法提起行政復議或者行政訴訟。第五十二條[服務保證]特許經(jīng)營協(xié)議存續(xù)期間發(fā)生爭議，當事各方在爭議解決過程中，應當繼續(xù)履行特許經(jīng)營協(xié)議義務，保證公共產(chǎn)品或公共服務的持續(xù)性和穩(wěn)定性。>>第七章法律責任第五十三條[責任追究]特許經(jīng)營者違反法律、行政法規(guī)和國家強制性標準，嚴重危害公共利益，或者造成重大質(zhì)量、安全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的，有關部門應當責令限期改正并依法予以行政處罰；拒不改正、情節(jié)嚴重的，可以終止特許經(jīng)營協(xié)議；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。第五十四條[欺詐后果]以欺騙、賄賂等不正當手段取得特許經(jīng)營項目的，應當依法收回特許經(jīng)營項目，向社會公開。>>第七章法律責任第五十五條[實施機構(gòu)責任]實施機構(gòu)、有關行政主管部門及其工作人員不履行法定職責、干預特許經(jīng)營者正常經(jīng)營活動、徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。第五十六條[信用管理]縣級以上人民政府有關部門應當對特許經(jīng)營者及其從業(yè)人員的不良行為建立信用記錄，納入全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺。對嚴重違法失信行為依法予以曝光，并會同有關部門實施聯(lián)合懲戒。>>第八章附則第五十七條[涉密審查]基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營涉及國家安全審查的，按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。第五十八條[法律變化]法律、行政法規(guī)對基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本辦法實施之前依法已經(jīng)訂立特許經(jīng)營協(xié)議的，按照協(xié)議約定執(zhí)行。第五十九條[條文解釋]本辦法由國務院發(fā)展改革部門會同有關部門負責解釋。第六十條[實施時間]本辦法自2015年6月1日起施行。第3講

政府與社會資本合作項目采購經(jīng)濟實質(zhì)

>>采購經(jīng)濟實質(zhì)采購，是采購人在一定預算約束下在市場上采購貨物、工程和服務的一種經(jīng)濟行為。>>政府采購

規(guī)范政府采購行為，提高政府采購資金的使用效益，維護國家利益和社會公共利益，保護政府采購當事人的合法權益，促進廉政建設。>>采購方式1.招標方式公開招標、邀請招標；2.非招標方式

競爭性談判、競爭性磋商、詢價采購、單一來源采購，以及采購人選擇的其他采購方式。

>>采購締約與履約>>《招標投標法》--招標締約第四十六條招標人和中標人應當自中標通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。>>《政府采購法》第四十六條采購人與中標、成交供應商應當在中標、成交通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照采購文件確定的事項簽訂政府采購合同。中標、成交通知書對采購人和中標、成交供應商均具有法律效力。中標、成交通知書發(fā)出后，采購人改變中標、成交結(jié)果的，或者中標、成交供應商放棄中標、成交項目的，應當依法承擔法律責任。>>采購風險分析1.締約失敗>>《招標投標法》第六十四條依法必須進行招標的項目違反本法規(guī)定，中標無效的，應當依照本法規(guī)定的中標條件從其余投標人中重新確定中標人或者依照本法重新進行招標。>>《招標投標法實施條例》第八十二條依法必須進行招標的項目的招標投標活動違反招標投標法和本條例的規(guī)定，對中標結(jié)果造成實質(zhì)性影響，且不能采取補救措施予以糾正的，招標、投標、中標無效，應當依法重新招標或者評標。>>《政府采購法》

第七十三條

有前兩條違法行為之一影響中標、成交結(jié)果或者可能影響中標、成交結(jié)果的，按下列情況分別處理：（一）未確定中標、成交供應商的，終止采購活動；（二）中標、成交供應商已經(jīng)確定但采購合同尚未履行的，撤銷合同，從合格的中標、成交候選人中另行確定中標、成交供應商；（三）采購合同已經(jīng)履行的，給采購人、供應商造成損失的，由責任人承擔賠償責任。[說明]前兩條，指第七十一條、第七十二條。>>《政府采購法實施條例》

第七十一條有政府采購法第七十一條、第七十二條規(guī)定的違法行為之一，影響或者可能影響中標、成交結(jié)果的，依照下列規(guī)定處理：（一）未確定中標或者成交供應商的，終止本次政府采購活動，重新開展政府采購活動。（二）已確定中標或者成交供應商但尚未簽訂政府采購合同的，中標或者成交結(jié)果無效，從合格的中標或者成交候選人中另行確定中標或者成交供應商；沒有合格的中標或者成交候選人的，重新開展政府采購活動。（三）政府采購合同已簽訂但尚未履行的，撤銷合同，從合格的中標或者成交候選人中另行確定中標或者成交供應商；沒有合格的中標或者成交候選人的，重新開展政府采購活動。（四）政府采購合同已經(jīng)履行，給采購人、供應商造成損失的，由責任人承擔賠償責任。政府采購當事人有其他違反政府采購法或者本條例規(guī)定的行為，經(jīng)改正后仍然影響或者可能影響中標、成交結(jié)果或者依法被認定為中標、成交無效的，依照前款規(guī)定處理。>>《政府采購法》

第七十一條

采購人、采購代理機構(gòu)有下列情形之一的，責令限期改正，給予警告，可以并處罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，由其行政主管部門或者有關機關給予處分，并予通報：（一）應當采用公開招標方式而擅自采用其他方式采購的；（二）擅自提高采購標準的；（三）委托不具備政府采購業(yè)務代理資格的機構(gòu)辦理采購事務的；（四）以不合理的條件對供應商實行差別待遇或者歧視待遇的；（五）在招標采購過程中與投標人進行協(xié)商談判的；（六）中標、成交通知書發(fā)出后不與中標、成交供應商簽訂采購合同的；（七）拒絕有關部門依法實施監(jiān)督檢查的。

>>《政府采購法》

第七十二條

采購人、采購代理機構(gòu)及其工作人員有下列情形之一，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構(gòu)成犯罪的，處以罰款，有違法所得的，并處沒收違法所得，屬于國家機關工作人員的，依法給予行政處分：（一）與供應商或者采購代理機構(gòu)惡意串通的；（二）在采購過程中接受賄賂或者獲取其他不正當利益的；（三）在有關部門依法實施的監(jiān)督檢查中提供虛假情況的；（四）開標前泄露標底的。

>>《政府采購法》

第七十七條

供應商有下列情形之一的，處以采購金額千分之五以上千分之十以下的罰款，列入不良行為記錄名單，在一至三年內(nèi)禁止參加政府采購活動，有違法所得的，并處沒收違法所得，情節(jié)嚴重的，由工商行政管理機關吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）提供虛假材料謀取中標、成交的；（二）采取不正當手段詆毀、排擠其他供應商的；（三）與采購人、其他供應商或者采購代理機構(gòu)惡意串通的；（四）向采購人、采購代理機構(gòu)行賄或者提供其他不正當利益的；（五）在招標采購過程中與采購人進行協(xié)商談判的；（六）拒絕有關部門監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的。

供應商有前款第（一）至（五）項情形之一的，中標、成交無效。>>《政府采購法實施條例》

第七十五條政府采購評審專家未按照采購文件規(guī)定的評審程序、評審方法和評審標準進行獨立評審或者泄露評審文件、評審情況的，由財政部門給予警告，并處2000元以上2萬元以下的罰款；影響中標、成交結(jié)果的，處2萬元以上5萬元以下的罰款，禁止其參加政府采購評審活動。政府采購評審專家與供應商存在利害關系未回避的，處2萬元以上5萬元以下的罰款，禁止其參加政府采購評審活動。政府采購評審專家收受采購人、采購代理機構(gòu)、供應商賄賂或者獲取其他不正當利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構(gòu)成犯罪的，處2萬元以上5萬元以下的罰款，禁止其參加政府采購評審活動。政府采購評審專家有上述違法行為的，其評審意見無效，不得獲取評審費；有違法所得的，沒收違法所得；給他人造成損失的，依法承擔民事責任。

2.締約不當締約存在先天缺陷，不能實現(xiàn)采購目標：

1.采購條件不明、標的不清楚

2.投標人或供應商違法沒發(fā)現(xiàn)，或是利用條件及標的差異故意設置陷阱

3.評標/評審委員會沒發(fā)現(xiàn)投標人或供應商行為違法，或是評標/評審不客觀、不公正致使中標、成交候選人合法擔不是采購最優(yōu)

4.對合同履行細節(jié)和風險，包括采購、評審環(huán)節(jié)可能帶來的風險無對應防范措施等3.履約風險1.采購締約不當形成的招標采購履約；2.履約過程中自然因素或人為因素導致的風險：①行為風險，即組織或個人行為的故意或過失行為導致的項目財產(chǎn)損失或人員傷亡；②政治風險，即政局變化、罷工、戰(zhàn)爭等引起的社會動蕩導致的項目財產(chǎn)損失和人員傷亡；③經(jīng)濟風險，即國家和社會經(jīng)濟政策變化，以及經(jīng)營管理不善、市場預測、價格波動、供求關系變化、通貨膨脹、匯率變化等導致的項目履約風險；④技術風險，即項目技術要求存在缺陷，或是與使用條件、環(huán)境、技術進步不一致而導致的項目財產(chǎn)損失和人員傷亡等。>>政府與社會資本合作采購項目政府方項目遴選、資產(chǎn)與股本結(jié)構(gòu)、物有所值評價、投融資策劃、特許經(jīng)營合同策劃、采購代理（特許經(jīng)營項目投資人及其他代理事項）、特許經(jīng)營項目投融資和建設特別監(jiān)管、項目運營中期評估和后評價、財務監(jiān)管等事項。財政部門：

實施方案編制、物有所值評價、財政承受能力評價、采購社會資本方

1.項目物有所值評價；

2.投融資策劃（股本結(jié)構(gòu)、投融資渠道及財務能力評價）；

3.合同及邊界策劃（貸款協(xié)議、融資協(xié)議、征地、拆遷協(xié)議、勘察、設計、監(jiān)理、施工、貨物合同、擔保、保險合同等）；

4.建設項目采購代理（土地平整、拆遷、勘察、設計、監(jiān)理、施工和重要設備、材料、分包項目等）；

5.其他咨詢服務。>>政府與社會資本合作采購項目能力與素質(zhì)建設（團隊滿足特許經(jīng)營服務）業(yè)務領域拓展融入項目生命周期咨詢發(fā)展之路，為政府和投資人提供綜合或?qū)ｍ椬稍兎?。?講政府與社會資本合作投資人采購1、采購方式>>《政府采購法》第二十六條

政府采購采用以下方式：

（一）公開招標；（二）邀請招標；（三）競爭性談判；

（四）單一來源采購；（五）詢價；

（六）國務院政府采購監(jiān)督管理部門認定的其他采購方式。

公開招標應作為政府采購的主要采購方式。第二十七條

采購人采購貨物或者服務應當采用公開招標方式的，其具體數(shù)額標準，屬于中央預算的政府采購項目，由國務院規(guī)定；屬于地方預算的政府采購項目，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定；因特殊情況需要采用公開招標以外的采購方式的，應當在采購活動開始前獲得設區(qū)的市、自治州以上人民政府采購監(jiān)督管理部門的批準。

>>《招標投標法》第三條在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：（一）大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目；（二）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。前款所列項目的具體范圍和規(guī)模標準，由國務院發(fā)展計劃部門會同國務院有關部門制訂，報國務院批準。法律或者國務院對必須進行招標的其他項目的范圍有規(guī)定的，依照其規(guī)定。>>《招標投標法實施條例》第九條除招標投標法第六十六條規(guī)定的可以不進行招標的特殊情況外，有下列情形之一的，可以不進行招標：（一）需要采用不可替代的專利或者專有技術；（二）采購人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供；（三）已通過招標方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供；（四）需要向原中標人采購工程、貨物或者服務，否則將影響施工或者功能配套要求；（五）國家規(guī)定的其他情形。招標人為適用前款規(guī)定弄虛作假的，屬于招標投標法第四條規(guī)定的規(guī)避招標。>>《政府采購法》第二十八條

采購人不得將應當以公開招標方式采購的貨物或者服務化整為零或者以其他任何方式規(guī)避公開招標采購。第二十九條

符合下列情形之一的貨物或者服務，可以依照本法采用邀請招標方式采購：（一）具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購的（二）采用公開招標方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。>>《政府采購法實施條例》第二十八條在一個財政年度內(nèi)，采購人將一個預算項目下的同一品目或者類別的貨物、服務采用公開招標以外的方式多次采購，累計資金數(shù)額超過公開招標數(shù)額標準的，屬于以化整為零方式規(guī)避公開招標，但項目預算調(diào)整或者經(jīng)批準采用公開招標以外方式采購除外。

>>《政府采購法》第三十條[競爭性談判條件]符合下列情形之一的貨物或者服務，可以依照本法采用競爭性談判方式采購：（一）招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；（二）技術復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；（三）采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；（四）不能事先計算出價格總額的。

>>《政府采購法實施條例》第二十六條政府采購法第三十條第三項規(guī)定的情形，應當是采購人不可預見的或者非因采購人拖延導致的；第四項規(guī)定的情形，是指因采購藝術品或者因?qū)＠?、專有技術或者因服務的時間、數(shù)量事先不能確定等導致不能事先計算出價格總額。

>>《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》第五條PPP項目采購應當實行資格預審。項目實施機構(gòu)應當根據(jù)項目需要準備資格預審文件，發(fā)布資格預審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構(gòu)參與資格預審，驗證項目能否獲得社會資本響應和實現(xiàn)充分競爭。第六條資格預審公告應當在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上發(fā)布。資格預審合格的社會資本在簽訂PPP項目合同前資格發(fā)生變化的，應當通知項目實施機構(gòu)。資格預審公告應當包括項目授權主體、項目實施機構(gòu)和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動、是否限定參與競爭的合格社會資本的數(shù)量及限定的方法和標準、以及社會資本提交資格預審申請文件的時間和地點。提交資格預審申請文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于15個工作日?！墩蜕鐣Y本合作項目政府采購管理辦法》

第七條項目實施機構(gòu)、采購代理機構(gòu)應當成立評審小組，負責PPP項目采購的資格預審和評審工作。評審小組由項目實施機構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。評審專家可以由項目實施機構(gòu)自行選定，但評審專家中至少應當包含1名財務專家和1名法律專家。項目實施機構(gòu)代表不得以評審專家身份參加項目的評審。

《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》

第八條項目有3家以上社會資本通過資格預審的，項目實施機構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準備工作；項目通過資格預審的社會資本不足3家的，項目實施機構(gòu)應當在調(diào)整資格預審公告內(nèi)容后重新組織資格預審；項目經(jīng)重新資格預審后合格社會資本仍不夠3家的，可以依法變更采購方式。

資格預審結(jié)果應當告知所有參與資格預審的社會資本，并將資格預審的評審報告提交財政部門（政府和社會資本合作中心）備案?！墩蜕鐣Y本合作項目政府采購管理辦法》

依據(jù)《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》：

1、有3個及以上社會資本投資人就進行公開招標，若要進行邀請招標，或進行競爭性磋商，必須得到審批部門批準！

2、當社會資本投資人2個情況時，且再次資格審查仍為2個，經(jīng)批準可以進行競爭性談判。

3、當社會資本投資人1個情況時，且再次資格審查仍為1個，經(jīng)批準可以進行單一來源采購。

第九條項目采購文件應當包括采購邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應當提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項目實施機構(gòu)的授權、實施方案的批復和項目相關審批文件、采購程序、響應文件編制要求、提交響應文件截止時間、開啟時間及地點、保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標準、政府采購政策要求、PPP項目合同草案及其他法律文本、采購結(jié)果確認談判中項目合同可變的細節(jié)、以及是否允許未參加資格預審的供應商參與競爭并進行資格后審等內(nèi)容。項目采購文件中還應當明確項目合同必須報請本級人民政府審核同意，在獲得同意前項目合同不得生效。

采用競爭性談判或者競爭性磋商采購方式的，項目采購文件除上款規(guī)定的內(nèi)容外，還應當明確評審小組根據(jù)與社會資本談判情況可能實質(zhì)性變動的內(nèi)容，包括采購需求中的技術、服務要求以及項目合同草案條款。

《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》2.采購文件編制政府與社會資本合作項目招標（采購）文件示范文本框架第一章

招標（采購）公告第二章

投標人（供應商）須知第三章

評標（評審）辦法第四章

政府和社會資本合作項目合同第五章

投標（響應）文件格式第六章

招標項目基礎資料（1）招標采購>>《招標投標法實施條例》第二十三條招標人編制的資格預審文件、招標文件的內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，違反公開、公平、公正和誠實信用原則，影響資格預審結(jié)果或者潛在投標人投標的，依法必須進行招標的項目的招標人應當在修改資格預審文件或者招標文件后重新招標。

第二十四條招標人對招標項目劃分標段的，應當遵守招標投標法的有關規(guī)定，不得利用劃分標段限制或者排斥潛在投標人。依法必須進行招標的項目的招標人不得利用劃分標段規(guī)避招標。>>《招標投標法實施條例》

第三十二條招標人不得以不合理條件限制、排斥潛在投標人或者投標人。招標人有下列行為之一的，屬于以不合理條件限制或者排斥潛在投標人或者投標人：（一）就同一招標項目向潛在投標人或者投標人提供有差別的項目信息；（二）設定的資格、技術、商務條件與招標項目的具體特點和實際需要不相適應或者與合同履行無關；（三）依法必須進行招標的項目以特定行政區(qū)域或者特定行業(yè)的業(yè)績、獎項作為加分條件或者中標條件；（四）對潛在投標人或者投標人采取不同的資格審查或者評標標準；（五）限定或者指定特定的專利、商標、品牌、原產(chǎn)地或者供應商；（六）依法必須進行招標的項目非法限定潛在投標人所有制形式或者組織形式的；（七）以其他不合理條件限制或者排斥潛在投標人或者投標人。>>《招標投標法》第十九條招標人應當根據(jù)招標項目的特點和需要編制招標文件。招標文件應當包括招標項目的技術要求、對投標人資格審查的標準、投標報價要求和評標標準等所有實質(zhì)性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。國家對招標項目的技術、標準有規(guī)定的，招標人應當按照其規(guī)定在招標文件中提出相應要求。招標項目需要劃分標段、確定工期的，招標人應當合理劃分標段、確定工期，并在招標文件中載明。>>《招標投標法實施條例》--工程第十五條……。依法必須進行招標項目的招標文件和資格預審文件，應當使用國務院發(fā)展改革部門會同其他有關行政監(jiān)督部門制定的標準文本。>>《政府采購法實施條例》--貨物與服務第三十二條采購人或者采購代理機構(gòu)應當按照國務院財政部門制定的招標文件標準文本編制招標文件。招標文件應當包括采購項目的商務條件、采購需求、投標人的資格條件、投標報價要求、評標方法、評標標準以及擬簽訂的合同文本等。

>>采購締約不當原因分析采購范圍不準時時會產(chǎn)生履約風險：①商品采購清單不完整，存在缺漏項；②商品采購清單存在冗余商品；③商品采購清單某一子目數(shù)量不準。

[案例]單價合同，對采購商品清單中提供的采購量少于實際需用量的，投標人調(diào)高投標單價，而對采購量多于實際需用量的，調(diào)低投標單價，進而造成締約不當而形成履約結(jié)束后，招標人需多支付中標人費用等風險。>>采購技術要求不清①技術要求存在錯誤或前后矛盾，例如，圖紙存在錯誤或在不同圖紙上要求不一；②技術要求含混不清，僅有原則性要求而無具體指標、參數(shù)，例如成品藥技術說明,技術指標、配比則保密；③技術要求明確，市場上滿足技術要求的商品從性能、質(zhì)量、花色和使用效果上千差萬別；④商品驗收標準不明確，無驗收標準，或是采用作廢的驗收標準，以及需在招標采購中結(jié)合驗收標準進一步明確有關要求而未明確的情形等。>>采購外部條件不明采購外部條件，即采購人提供的合同履約條件不明時時會產(chǎn)生履約風險，如貨物交付場裝卸條件、工程建設項目中的場地條件、工程地形、地質(zhì)和水文條件、地下、地上障礙物，如地下、地上需要保護的通訊電纜、管道、文物、古樹等、相鄰建筑物、構(gòu)筑物、交通條件、水、電、通信條件、氣象、潮汐、風俗習慣等。>>報價要求含混報價要求存在下列情形時會產(chǎn)生履約風險：①報價范圍與采購商品不一致；②報價方式與商品計量方法不一致；③報價要求未采取有效措施防范技術要求不清的商品或子目；④報價要求未對外部履約條件不明確事項進行防范；⑤對幣種、匯率變化未明確報價要求、處理準則等。>>評標/評審標準未擇優(yōu)評標/評審標準存在以下情形時，會產(chǎn)生履約風險：①評標/評審因素不完整，依法應當在招標文件中公布的不公布，或是評標/評審標準有錯誤，前后矛盾；②評標/評審因素沒細化，標準含混，存在歧義；③評標/評審因素不恰當或是不準確，例如，評標/評審標準不是以商品效用及其可靠性擇優(yōu)為目的，或是形式評審因素多，效用及其可靠性評審因素少等。>>其他實質(zhì)性要求和條件采購的實質(zhì)性要求和條件，是中標人必須響應的。采購文件規(guī)定的實質(zhì)性要求和條件存在以下情形時，會造成中標/成交結(jié)果非效用最優(yōu)而使履約產(chǎn)生風險：①實質(zhì)性要求和條件不完整，即未包括對項目履約產(chǎn)生實質(zhì)影響影響的所有要求和條件；②實質(zhì)性要求和條件不準確，包括了對項目履約不構(gòu)成風險的要求和條件；③對非實質(zhì)性要求和條件，即許可偏離項目沒能確定擇優(yōu)方法等。>>合同條件國家發(fā)改委：《政府和社會資本合作項目通用合同指南（2014年版）》第一章總則

政府和社會資本合作項目合同(簡稱“項目合同”)，是指政府主體和社會資本主體依據(jù)《中華人民共和國合同法》及其他法律法規(guī)就政府和社會資本合作項目的實施所訂立的合同文件。本章應就項目合同全局性事項進行說明和約定，具體包括合同相關術語的定義和解釋、合同簽訂的背景和目的、聲明和保證、合同生效條件、合同體系構(gòu)成等。本章為項目合同的必備篇章。需要定義和解釋的術語通常包括但不限于:

(1)項目名稱與涉及合同主體或項目相關方的術語，如“市政府”、“項目公司”等。

(2)涉及項目技術經(jīng)濟特征的相關術語，如“服務范圍”、“技術標準”、“服務標準”等。

(3)涉及時間安排或時間節(jié)點的相關術語，如“開工日”、“試運營日”、“特許經(jīng)營期”等。

(4)涉及合同履行的相關術語，如“批準”、“不可抗力”、“法律變更”等。

(5)其他需定義的術語。

第2條.合同背景和目的為便于更準確地理解和執(zhí)行項目合同，對合同簽署的相關背景、目的等加以簡要說明。第3條.聲明和保證項目合同各方需就訂立合同的主體資格及履行合同的相關事項加以聲明和保證，并明確項目合同各方因違反聲明和保證應承擔相應責任。主要內(nèi)容包括:

(1)關于已充分理解合同背景和目的，并承諾按合同相關約定執(zhí)行合同的聲明。

(2)關于合同簽署主體具有相應法律資格及履約能力的聲明。

(3)關于合同簽署人已獲得合同簽署資格授權的聲明。

(4)關于對所聲明內(nèi)容真實性、準確性、完整性的保證或承諾。

(5)關于誠信履約、提供持續(xù)服務和維護公共利益的保證。

(6)其他聲明或保證。第4條.合同生效條件根據(jù)有關法律法規(guī)及相關約定，涉及項目合同生效條件的，應予明確。第5條.合同構(gòu)成及優(yōu)先次序本條應明確項目合同的文件構(gòu)成，包括合同正文、合同附件、補充協(xié)議和變更協(xié)議等，并對其優(yōu)先次序予以明確。第二章合同主體本章重點明確項目合同各主體資格，并概括性地約定各主體的主要權利和義務。本章為項目合同的必備篇章。第6條.政府主體

1.主體資格簽訂項目合同的政府主體，應是具有相應行政權力的政府，或其授權的實施機構(gòu)。本條應明確以下內(nèi)容:

(1)政府主體的名稱、住所、法定代表人等基本情況。

(2)政府主體出現(xiàn)機構(gòu)調(diào)整時的延續(xù)或承繼方式。(政府誠信？)2.權利界定項目合同應明確政府主體擁有以下權利:

(1)按照有關法律法規(guī)和政府管理的相關職能規(guī)定，行使政府監(jiān)管的權力。

(2)行使項目合同約定的權利。3.義務界定項目合同應概括約定政府主體需要承擔的主要義務，如遵守項目合同、及時提供項目配套條件、項目審批協(xié)調(diào)支持、維護市場秩序等。第7條.社會資本主體

1.主體資格簽訂項目合同的社會資本主體，應是符合條件的國有企業(yè)、民營企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，或其他投資、經(jīng)營主體。本條應明確以下內(nèi)容:

(1)社會資本主體的名稱、住所、法定代表人等基本情況。

(2)項目合作期間社會資本主體應維持的資格和條件。2.權利界定項目合同應明確社會資本主體的主要權利:

(1)按約定獲得政府支持的權利。

(2)按項目合同約定實施項目、獲得相應回報的權利等。3.義務界定項目合同應明確社會資本主體在合作期間應履行的主要義務，如按約定提供項目資金，履行環(huán)境、地質(zhì)、文物保護及安全生產(chǎn)等義務，承擔社會責任等。4.對項目公司的約定如以設立項目公司的方式實施合作項目，應根據(jù)項目實際情況，明確項目公司的設立及其存續(xù)期間法人治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理機制等事項，如:

(1)項目公司注冊資金、住所、組織形式等的限制性要求。

(2)項目公司股東結(jié)構(gòu)、董事會、監(jiān)事會及決策機制安排。

(3)項目公司股權、實際控制權、重要人事發(fā)生變化的處理方式。如政府參股項目公司的，還應明確政府出資人代表、投資金額、股權比例、出資方式等;政府股份享有的分配權益，如是否享有與其他股東同等的權益，在利潤分配順序上是否予以優(yōu)先安排等;政府股東代表在項目公司法人治理結(jié)構(gòu)中的特殊安排，如在特定事項上是否擁有否決權等。第三章合作關系本章主要約定政府和社會資本合作關系的重要事項，包括合作內(nèi)容、合作期限、排他性約定及合作的履約保證等。本章為項目合同的必備篇章。

第8條.合作內(nèi)容項目合同應明確界定政府和社會資本合作的主要事項，包括:

1.項目范圍明確合作項目的邊界范圍。如涉及投資的，應明確投資標的物的范圍;涉及工程建設的，應明確項目建設內(nèi)容;涉及提供服務的，應明確服務對象及內(nèi)容等。2.政府提供的條件明確政府為合作項目提供的主要條件或支持措施，如授予社會資本主體相關權利、提供項目配套條件及投融資支持等。涉及政府向社會資本主體授予特許經(jīng)營權等特定權利的，應明確社會資本主體獲得該項權利的方式和條件，是否需要繳納費用，以及費用計算方法、支付時間、支付方式及程序等事項，并明確社會資本主體對政府授予權利的使用方式及限制性條款，如不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租特許經(jīng)營權等。3.社會資本主體承擔的任務明確社會資本主體應承擔的主要工作，如項目投資、建設、運營、維護等。4.回報方式明確社會資本主體在合作期間獲得回報的具體途徑。根據(jù)項目性質(zhì)和特點，項目收入來源主要包括使用者付費、使用者付費與政府補貼相結(jié)合、政府付費購買服務等方式。5.項目資產(chǎn)權屬明確合作各階段項目有形及無形資產(chǎn)的所有權、使用權、收益權、處置權的歸屬。6.土地獲取和使用權利明確合作項目土地獲得方式，并約定社會資本主體對項目土地的使用權限。第9條.合作期限明確項目合作期限及合作的起訖時間和重要節(jié)點。第10條.排他性約定如有必要，可做出合作期間內(nèi)的排他性約定，如對政府同類授權的限制等。第11條.合作履約擔保如有必要，可以約定項目合同各方的履約擔保事項，明確履約擔保的類型、提供方式、提供時間、擔保額度、兌取條件和退還等。對于合作周期較長的項目，可分階段安排履約擔保。第四章投資計劃及融資方案本章重點約定項目投資規(guī)模、投資計劃、投資控制、資金籌措、融資條件、投融資監(jiān)管及違約責任等事項。本章適用于包含新建、改擴建工程，或政府向社會資本主體轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)(或股權)的合作項目。第12條.項目總投資

1.投資規(guī)模及其構(gòu)成

(1)對于包含新建、改擴建工程的合作項目，應在合同中明確工程建設總投資及構(gòu)成，包括建筑工程費、設備及工器具購置費、安裝工程費、工程建設其他費用、基本預備費、價差預備費、建設期利息、流動資金等。合同應明確總投資的認定依據(jù)，如投資估算、投資概算或竣工決算等。

(2)對于包含政府向社會資本主體轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)(或股權)的合作項目，應在合同中明確受讓價款及其構(gòu)成。

2.項目投資計劃明確合作項目的分年度投資計劃。第13條.投資控制責任明確社會資本主體對約定的項目總投資所承擔的投資控制責任。根據(jù)合作項目特點，可約定社會資本主體承擔全部超支責任、部分超支責任，或不承擔超支責任。第14條.融資方案項目合同需要明確項目總投資的資金來源和到位計劃，包括以下事項:

(1)項目資本金比例及出資方式。

(2)債務資金的規(guī)模、來源及融資條件。如有必要，可約定政府為債務融資提供的支持條件。

(3)各類資金的到位計劃。第15條.政府提供的其他投融資支持如政府為合作項目提供投資補助、基金注資、擔保補貼、貸款貼息等支持，應明確具體方式及必要條件。第16條.投融資監(jiān)管若需要設定對投融資的特別監(jiān)管措施，應在合同中明確監(jiān)管主體、內(nèi)容、方法和程序，以及監(jiān)管費用的安排等事項。第17條.投融資違約及其處理項目合同應明確各方投融資違約行為的認定和違約責任。可視影響將違約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責任。第五章項目前期工作本章重點約定合作項目前期工作內(nèi)容、任務分工、經(jīng)費承擔及違約責任等事項。本章為項目合同的必備篇章。第18條.前期工作內(nèi)容及要求明確項目需要完成的前期工作內(nèi)容、深度、控制性進度要求，以及需要采用的技術標準和規(guī)范要求，對于超出現(xiàn)行技術標準和規(guī)范的特殊規(guī)定，應予以特別說明。如包含工程建設的合作項目，應明確可行性研究、勘察設計等前期工作要求;包含轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)(或股權)的合作項目，應明確項目盡職調(diào)查、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估等前期工作要求。第19條.前期工作任務分擔項目合同應分別約定政府和社會資本主體所負責的前期工作內(nèi)容。第20條.前期工作經(jīng)費明確政府和社會資本主體分別承擔的前期工作費用。對于政府開展前期工作的經(jīng)費需要社會資本主體承擔的，應明確費用范圍、確認和支付方式，以及前期工作成果和知識產(chǎn)權歸屬。第21條.政府提供的前期工作支持政府應對社會資本主體承擔的項目前期工作提供支持，包括但不限于:(1)協(xié)調(diào)相關部門和利益主體提供必要資料和文件。

(2)對社會資本主體的合理訴求提供支持。

(3)組織召開項目協(xié)調(diào)會。第22條.前期工作監(jiān)管若需要設定對項目前期工作的特別監(jiān)管措施，應在合同中明確監(jiān)管內(nèi)容、方法和程序，以及監(jiān)管費用的安排等事項。第23條.前期工作違約及處理項目合同應明確各方在前期工作中違約行為的認定和違約責任?？梢曈绊憣⑦`約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責任。第六章工程建設本章重點約定合作項目工程建設條件，進度、質(zhì)量、安全要求，變更管理，實際投資認定，工程驗收，工程保險及違約責任等事項。本章適用于包含新建、改擴建工程的合作項目。第24條.政府提供的建設條件項目合同可約定政府為項目建設提供的條件，如建設用地、交通條件、市政配套等。第25條.進度、質(zhì)量、安全及管理要求項目合同應約定項目建設的進度、質(zhì)量、安全及管理要求。詳細內(nèi)容可在合同附件中描述。

(1)項目控制性進度計劃，包括項目建設期各階段的建設任務、工期等要求。

(2)項目達標投產(chǎn)標準，包括生產(chǎn)能力、技術性能、產(chǎn)品標準等。

(3)項目建設標準，包括技術標準、工藝路線、質(zhì)量要求等。

(4)項目安全要求，包括安全管理目標、安全管理體系、安全事故責任等。

(5)工程建設管理要求，包括對招投標、施工監(jiān)理、分包等。第26條.建設期的審查和審批事項項目合同應明確需要履行的建設審查和審批事項，并明確社會資本主體的責任，以及政府應提供的協(xié)助與協(xié)調(diào)。第27條.工程變更管理項目合同應約定建設方案變更(如工程范圍、工藝技術方案、設計標準或建設標準等的變更)和控制性進度計劃變更等工程變更的觸發(fā)條件、變更程序、方法和處置方案。第28條.實際投資認定項目合同應根據(jù)投資控制要求，約定項目實際投資的認定方法，以及項目投資發(fā)生節(jié)約或出現(xiàn)超支時的處理方法，并視需要設定相應的激勵機制。第29條.征地、拆遷和安置項目合同應約定征地、拆遷、安置的范圍、進度、實施責任主體及費用負擔，并對維護社會穩(wěn)定、妥善處理后續(xù)遺留問題提出明確要求。第30條.項目驗收項目驗收應遵照國家及地方主管部門關于基本建設項目驗收管理的規(guī)定執(zhí)行。項目驗收通常包括專項驗收和竣工驗收。項目合同應約定項目驗收的計劃、標準、費用和工作機制等要求。如有必要，應針對特定環(huán)節(jié)做出專項安排。第31條.工程建設保險項目合同應約定建設期需要投保的相關險種，如建筑工程一切險、安裝工程一切險、建筑施工人員團體意外傷害保險等，并落實各方的責任和義務，注意保險期限與項目運營期相關保險在時間上的銜接。第32條.工程保修項目合同應約定工程完工之后的保修安排，內(nèi)容包括但不限于:

(1)保修期限和范圍。

(2)保修期內(nèi)的保修責任和義務。

(3)工程質(zhì)保金的設置、使用和退還。

(4)保修期保函的設置和使用。第33條.建設期監(jiān)管若需要，可對項目建設招標采購、工程投資、工程質(zhì)量、工程進度以及工程建設檔案資料等事項安排特別監(jiān)管措施，應在合同中明確監(jiān)管的主體、內(nèi)容、方法和程序，以及費用安排。第34條.建設期違約和處理項目合同應明確各方在建設期違約行為的認定和違約責任?？梢曈绊憣⑦`約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責任。第七章政府移交資產(chǎn)本章重點約定政府向社會資本主體移交資產(chǎn)的準備工作、移交范圍和標準、移交程序及違約責任等。本章適用于包含政府向社會資本主體轉(zhuǎn)讓或出租資產(chǎn)的合作項目。第35條.移交前準備項目合同應對移交前準備工作做出安排，以保證項目順利移交，內(nèi)容一般包括:

(1)準備工作的內(nèi)容和進度安排。

(2)各方責任和義務。

(3)負責移交的工作機構(gòu)和工作機制等。第36條.資產(chǎn)移交合同應對資產(chǎn)移交以下事項進行約定:

(1)移交范圍，如資產(chǎn)、資料、產(chǎn)權等。

(2)進度安排。

(3)移交驗收程序。

(4)移交標準，如設施設備技術狀態(tài)、資產(chǎn)法律狀態(tài)等。

(5)移交的責任和費用。

(6)移交的批準和完成確認。

(7)其他事項，如項目人員安置方案、項目保險的轉(zhuǎn)讓、承包合同和供貨合同的轉(zhuǎn)讓、技術轉(zhuǎn)讓及培訓要求等。第37條.移交違約及處理項目合同應明確資產(chǎn)移交過程中各方違約行為的認定和違約責任?？梢曈绊憣⑦`約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責任。第八章運營和服務本章重點約定合作項目運營的外部條件、運營服務標準和要求、更新改造及追加投資、服務計量、運營期保險、政府監(jiān)管、運營支出及違約責任等事項。本章適用于包含項目運營環(huán)節(jié)的合作項目。第38條.政府提供的外部條件項目合同應約定政府為項目運營提供的外部條件，如:

(1)項目運營所需的外部設施、設備和服務及其具體內(nèi)容、規(guī)格、提供方式(無償提供、租賃等)和費用標準等。

(2)項目生產(chǎn)運營所需特定資源及其來源、數(shù)量、質(zhì)量、提供方式和費用標準等，如污水處理廠的進水來源、來水量、進水水質(zhì)等。

(3)對項目特定產(chǎn)出物的處置方式及配套條件，如污水處理廠的出水、污泥的處置，垃圾焚燒廠的飛灰、灰渣的處置等。

(4)道路、供水、供電、排水等其他保障條件。第39條.試運營和正式運營項目合同應約定試運營的安排，如:

(1)試運營的前提條件和技術標準。

(2)試運營的期限。

(3)試運營期間的責任安排。

(4)試運營的費用和收入處理。

(5)正式運營的前提條件。

(6)正式運營開始時間和確認方式等。第40條.運營服務標準項目合同應從維護公共利益、提高運營效率、節(jié)約運營成本等角度，約定項目運營服務標準。詳細內(nèi)容可在合同附件中描述。

(1)服務范圍、服務內(nèi)容。

(2)生產(chǎn)規(guī)?；蚍漳芰?。

(3)技術標準，如污水廠的出水標準，自來水廠的水質(zhì)標準等。

(4)服務質(zhì)量，如普遍服務、持續(xù)服務等。

(5)其他要求，如運營機構(gòu)資質(zhì)、運營組織模式、運營分包等。第41條.運營服務要求變更項目合同應約定運營期間服務標準和要求的變更安排，如:

(1)變更觸發(fā)條件，如因政策或外部環(huán)境發(fā)生重大變化，需要變更運營服務標準等。

(2)變更程序，包括變更提出、評估、批準、認定等。

(3)新增投資和運營費用的承擔責任。

(4)各方利益調(diào)整方法或處理措施。第42條.運營維護與修理項目合同應約定項目運營維護與設施修理事項。詳細內(nèi)容可在合同附件中描述。

(1)項目日常運營維護的范圍和技術標準。

(2)項目日常運營維護記錄和報告制度。

(3)大中修資金的籌措和使用管理等。第43條.更新改造和追加投資對于運營期間需要進行更新改造和追加投資的合作項目，項目合同應對更新改造和追加投資的范圍、觸發(fā)條件、實施方式、投資控制、補償方案等進行約定。第44條.主副產(chǎn)品的權屬項目合同應約定在運營過程中產(chǎn)生的主副產(chǎn)品(如污水處理廠的出水等)的權屬和處置權限。第45條.項目運營服務計量項目合同應約定項目所提供服務(或產(chǎn)品)的計量方法、標準、計量程序、計量爭議解決、責任和費用劃分等事項。第46條.運營期的特別補償項目合同應約定運營期間由于政府特殊要求造成社會資本主體支出增加、收入減少的補償方式、補償金額、支付程序及協(xié)商機制等。第47條.運營期保險項目合同應約定運營期需要投保的險種、保險范圍、保險責任期間、保額、投保人、受益人、保險賠償金的使用等。第48條.運營期政府監(jiān)管政府有關部門依據(jù)自身行政職能對項目運營進行監(jiān)管，社會資本主體應當予以配合。政府可在不影響項目正常運營的原則下安排特別監(jiān)管措施，并與社會資本主體議定費用分擔方式，如:

(1)委托專業(yè)機構(gòu)開展中期評估和后評價。

(2)政府臨時接管的觸發(fā)條件、實施程序、接管范圍和時間、接管期間各方的權利義務等。第49條.運營支出項目合同應約定社會資本主體承擔的成本和費用范圍，如人工費、燃料動力費、修理費、財務費用、保險費、管理費、相關稅費等。第50條.運營期違約事項和處理項目合同應明確各方在運營期違約行為的認定和違約責任。可視影響將違約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責任。第九章社會資本主體移交項目本章重點約定社會資本主體向政府移交項目的過渡期、移交范圍和標準、移交程序、質(zhì)量保證及違約責任等。本章適用于包含社會資本主體向政府移交項目的合作項目。第51條.項目移交前過渡期項目合同應約定項目合作期屆滿前的一定時期(如12個月)作為過渡期，并約定過渡期安排，以保證項目順利移交。內(nèi)容一般包括:

(1)過渡期的起訖日期、工作內(nèi)容和進度安排。

(2)各方責任和義務，包括移交期間對公共利益的保護。

(3)負責項目移交的