工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

學(xué)號(hào)：1424學(xué)號(hào)：1424工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Engineeringprojectriskassessment學(xué)生姓名：王孝霞指導(dǎo)老師：xxx所在院系：網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院所學(xué)專業(yè)：土木工程研究方向：東北農(nóng)業(yè)大學(xué)

中國(guó)■哈爾濱

2016年7月工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估摘要隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代化建設(shè)步伐的不斷加快，新建工程項(xiàng)目數(shù)量迅速增加，規(guī)模日趨龐大，導(dǎo)致投資增加，建設(shè)周期加長(zhǎng)，工程項(xiàng)目實(shí)施失控的危害日趨嚴(yán)重，如果不加防范，很可能會(huì)影響工程建設(shè)的順利進(jìn)行，甚至釀成嚴(yán)重后果。鑒于此，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估顯得尤為重要。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是每一個(gè)工程項(xiàng)目都可能會(huì)遇到的，需要提前做好應(yīng)對(duì)。但目前我國(guó)在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面尚處于起步階段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的研究也還不成熟，本文在介紹風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，闡述了評(píng)估工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的含義，以研究風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法為主要內(nèi)容，對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策進(jìn)行了初步研究，提出了緩解風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)回避和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控五種應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效對(duì)策。力圖提升工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際水平，因此研究工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)推動(dòng)我國(guó)工程項(xiàng)目管理事業(yè)的發(fā)展具有重要的意義。關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策AbstractAlongwithourcountrynationaleconomyandacceleratingthepaceofmodernization,thenewprojectnumberincreaserapidly,increasinglylargescale,increaseinvestment,constructionperiodlengthen,theharmofprojectimplementationisoutofcontrolhasbecomeincreasinglyserious,ifnotprevent,islikelytobeinfluencedtroublefreeoperationofengineeringconstruction,andevenhaveseriousconsequences.Inviewofthis,theprojectriskassessmentisparticularlyimportant.Projectriskiseveryproject,youmightencounterinadvancetocopewith.Butatpresentourcountryintheaspectofengineeringprojectriskassessmentisstillinitsinfancy,researchonriskanalysisandriskresponseisstillnotmature,inthispaper,basedonintroducingtheriskidentification,thispaperexpoundsthemeaningsoftheengineeringprojectriskassessment,riskidentificationmethodtoresearchandriskevaluationmethodsasthemaincontent,theengineeringprojectriskcountermeasurehascarriedonthepreliminarystudy,putsforwardtheriskmitigation,risktransfer,riskretention,riskavoidanceandriskmonitoringfivekindsofeffectivecountermeasuresagainstrisks.Triedtopromotetheactuallevelofengineeringprojectriskmanagement,sotheengineeringprojectriskevaluationtopromotethedevelopmentofprojectmanagementinChinaisofgreatimportanceKeywords:Engineeringprojects,riskidentification,riskevaluation,riskcountermeasure工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目錄TOC\o"1-5"\h\z摘要… -I\o"CurrentDocument"Abstract II\o"CurrentDocument"1前言 1\o"CurrentDocument"2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 1\o"CurrentDocument"1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概述 1\o"CurrentDocument"2.2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)… 1\o"CurrentDocument"3工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的種類 2\o"CurrentDocument"3.1技術(shù)與環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn) 2\o"CurrentDocument"3.2組織風(fēng)險(xiǎn) -3\o"CurrentDocument"3.3經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn) 3\o"CurrentDocument"3.4合同風(fēng)險(xiǎn) 3\o"CurrentDocument"3工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、對(duì)策 4\o"CurrentDocument"1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 -4\o"CurrentDocument"1.1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù) 4\o"CurrentDocument"1.2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程 5\o"CurrentDocument"3. 1. 2. 1收集資料 5\o"CurrentDocument"1. 2. 2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì) 5\o"CurrentDocument"1.3工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法 5\o"CurrentDocument"3. 1. 3. 1檢查表法 -5\o"CurrentDocument"1. 3. 2頭腦風(fēng)暴法 -5\o"CurrentDocument"3. 1. 3. 3德爾菲法 -5\o"CurrentDocument"3. 1. 3. 4情景分析法 -6\o"CurrentDocument"3. 1. 3. 5 SWoT分析法 -6\o"CurrentDocument"3.2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 -6\o"CurrentDocument"3.2.1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依據(jù) 6\o"CurrentDocument"3.2.2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程 6\o"CurrentDocument"3.2.3工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法 7\o"CurrentDocument"3. 2. 3. 1自我評(píng)價(jià)法和標(biāo)桿評(píng)價(jià)法 7\o"CurrentDocument"3. 2. 3. 2層次分析法 7\o"CurrentDocument"3. 2. 3. 3模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)法 7\o"CurrentDocument"3. 2. 3. 4主觀概率評(píng)分法 7\o"CurrentDocument"蒙托卡羅模擬法 7\o"CurrentDocument"夕卜推法 8\o"CurrentDocument"3工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 8\o"CurrentDocument"4工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估案例 10\o"CurrentDocument"1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 10\o"CurrentDocument"4.2風(fēng)險(xiǎn)分析 10\o"CurrentDocument"4.3風(fēng)險(xiǎn)控制 10\o"CurrentDocument"參考文獻(xiàn) 1213致謝131前言建筑工程是國(guó)家基本建設(shè)的重要組成部分，建筑業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主要支柱產(chǎn)業(yè)之一，改革開放20年來(lái)，我國(guó)建筑業(yè)發(fā)展很快，建筑市場(chǎng)已初步形成。但是改革開放和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，對(duì)建筑工程和建筑業(yè)提出了更高的要求，為滿足這一要求，建筑業(yè)進(jìn)行了一系列重大改革。其中推行施工項(xiàng)目管理是對(duì)施工企業(yè)最有影響的方面之一。其目的在于通過(guò)實(shí)行施工項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，管理層與作業(yè)層分離，內(nèi)部資源的市場(chǎng)化管理等，推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部的機(jī)構(gòu)調(diào)整，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)從粗放型經(jīng)營(yíng)向集約型經(jīng)營(yíng)的轉(zhuǎn)變，從速度型向效益型轉(zhuǎn)變，從勞務(wù)密集型向勞務(wù)密集與技術(shù)密集結(jié)合型轉(zhuǎn)變。通過(guò)這種轉(zhuǎn)變來(lái)整體提高施工企業(yè)的素質(zhì)。建筑工程由于具有投資大、工期長(zhǎng)、施工難度大、技術(shù)復(fù)雜以及工程參與方眾多的特點(diǎn)，在建設(shè)過(guò)程中不可預(yù)見的因素較多，所以建筑工程施工是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的施工過(guò)程，工程建設(shè)參與各方均不可避免的面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，如不加以評(píng)估，很可能會(huì)影響工程建設(shè)的順利進(jìn)行，甚至釀成嚴(yán)重后果。因此，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理就顯得尤為重要，而研究建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，可適應(yīng)國(guó)際建筑市場(chǎng)的客觀需求，并將有利于國(guó)家基本建設(shè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)2.1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概述對(duì)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的界定，學(xué)界比較有代表性的有兩種說(shuō)法：一種是把工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)界定為標(biāo)的物在工程各個(gè)階段過(guò)程中遇到的各種自然災(zāi)害和意外事故而導(dǎo)致標(biāo)的物受損的風(fēng)險(xiǎn)。另一種界定為所有影響工程項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的集合。根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義可以看出，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的核心在于事故發(fā)生和損失的不確定性。2.2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)附著在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，與其密切相關(guān)，充分認(rèn)識(shí)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所具有的特點(diǎn)，對(duì)于工程項(xiàng)目管理人員和涉及工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事物的任何人來(lái)說(shuō)，都具有非常重大的意義。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一般具有如下幾個(gè)特點(diǎn)：（1）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性和普遍性工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是由客觀存在的自然現(xiàn)象和社會(huì)現(xiàn)象所引起的，而自然現(xiàn)象和社會(huì)現(xiàn)象都有其自身的發(fā)展規(guī)律，不以人們的意志為轉(zhuǎn)移，在項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)處不在、無(wú)時(shí)不有的。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不確定性項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生和導(dǎo)致的后果往往是以偶然的和不確定的形式出現(xiàn)的。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)、何處、發(fā)生何種風(fēng)險(xiǎn)及程度是不確定的。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有一定的可預(yù)測(cè)性不確定性是風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)屬性，但這種不確定性并不是指對(duì)客觀事物變化的全然不知，并非表明人們對(duì)它束手無(wú)策。工程項(xiàng)目的環(huán)境變化、項(xiàng)目的實(shí)施是有一定的規(guī)律性，所以風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和影晌也有一定的規(guī)律性，它是可以進(jìn)行預(yù)測(cè)的。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在與發(fā)生的可變性。在一定條件下，任何事物總是發(fā)展變化的。風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)或事件也不例外，當(dāng)引起風(fēng)險(xiǎn)的因素發(fā)生變化時(shí)，必然會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的變化。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的階段性工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的階段性是指風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展是分階段的，通常認(rèn)為包括3個(gè)階段：一是潛在風(fēng)險(xiǎn)階段，指風(fēng)險(xiǎn)正在醞釀之中，但尚未發(fā)生的階段，該階段是沒有損失的：二是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段，指風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變成現(xiàn)實(shí)，事件正在發(fā)展的階段，風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生， 但其后果還沒有形成；三是造成后果階段，指已經(jīng)造成了損失的階段。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全面性工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的多樣性。即在一個(gè)項(xiàng)目中有許多種類的風(fēng)險(xiǎn)存在，如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、合作者風(fēng)險(xiǎn)等。這些風(fēng)險(xiǎn)之間有復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)項(xiàng)目生命期中都存在，而不僅在實(shí)施階段。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響的全局性。2.3工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的種類按責(zé)任方可以把風(fēng)險(xiǎn)劃分為：發(fā)包人風(fēng)險(xiǎn)、承包人風(fēng)險(xiǎn)以及第三人風(fēng)險(xiǎn)。這三種風(fēng)險(xiǎn)即可能獨(dú)立存在，也可能共同構(gòu)成，即混合風(fēng)險(xiǎn)。例如，因發(fā)包人支付原因和承包人管理水平因素而導(dǎo)致工程延誤等即屬混合風(fēng)險(xiǎn)。按風(fēng)險(xiǎn)因素的主要方面，又可將風(fēng)險(xiǎn)分為技術(shù)和環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)以及合同簽訂和履行方面的風(fēng)險(xiǎn)等四種。他們主要有以下幾類：3.1技術(shù)與環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)工程地質(zhì)條件。這種風(fēng)險(xiǎn)一般具有較強(qiáng)的不確定性，需要依靠相應(yīng)的歷史地質(zhì)資料，但這些資料并不可能完全準(zhǔn)確，甚至有時(shí)準(zhǔn)確率還相當(dāng)?shù)?。水文氣象條件。這種風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在異常天氣的出現(xiàn)，例如臺(tái)風(fēng)、暴雨、洪水、大雪、泥石流、塌方等不可抗力的自然現(xiàn)象。施工準(zhǔn)備不到位。設(shè)計(jì)變更或圖紙?zhí)峁┎粔蚣皶r(shí)。施工技術(shù)。建筑施工經(jīng)常碰到特殊工藝或者特種施工，例如高空、高溫等施工。施工技術(shù)協(xié)調(diào)。工程施工過(guò)程出現(xiàn)與自身技術(shù)專業(yè)能力不相適應(yīng)的工程技術(shù)問題，各專業(yè)間又存在不能及時(shí)協(xié)調(diào)的困難等；由于發(fā)包人管理工程的技術(shù)水平差，對(duì)承包人提出需要發(fā)包人解決的技術(shù)問題，而又沒有做出及時(shí)答復(fù)。3.2組織風(fēng)險(xiǎn)組織風(fēng)險(xiǎn)其實(shí)是從立場(chǎng)區(qū)別的角度去考慮建筑工程風(fēng)險(xiǎn)存在的形式。他從兩個(gè)相對(duì)對(duì)立又相互統(tǒng)一的族群里面把各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)立場(chǎng)化，就形成了下面兩種風(fēng)險(xiǎn)模式。業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目業(yè)主若是聯(lián)營(yíng)體，則可能由于各合伙人對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)、應(yīng)盡義務(wù)、享有權(quán)利等的理解、預(yù)期和態(tài)度不同而造成進(jìn)展緩慢。即使在項(xiàng)目執(zhí)行組織內(nèi)部，項(xiàng)目管理班子也會(huì)因同各職能部門之間配合不力而難以對(duì)項(xiàng)目實(shí)施有效的管理。承包方的風(fēng)險(xiǎn)。承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是指工程項(xiàng)目實(shí)施中的除規(guī)定為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)以外的所有風(fēng)險(xiǎn)。其中具體在不同階段他所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也是不同的。3.3經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下內(nèi)容：招標(biāo)文件。作為整個(gè)招投標(biāo)過(guò)程的核心，投標(biāo)者必須研究招標(biāo)文件中任何一項(xiàng)涉及設(shè)計(jì)圖紙、質(zhì)量要求以及工程量清單的潛在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。各大要素的市場(chǎng)價(jià)格。勞動(dòng)力市場(chǎng)、設(shè)備租賃及買賣、材料市場(chǎng)等的價(jià)格變化，特別是目前全國(guó)提倡以人為本的前提下，勞動(dòng)力市場(chǎng)的價(jià)格上升和材料市場(chǎng)中材料價(jià)格的波動(dòng)都直接影響著工程承包價(jià)格。融資成本的控制。目前國(guó)內(nèi)的建筑企業(yè)基本都是在墊資中生存，任何一家上規(guī)模的建筑企業(yè)都面臨一個(gè)融資成本的風(fēng)險(xiǎn)控制問題。金融市場(chǎng)的不確定性和國(guó)家政策對(duì)工資、稅種、稅率和銀行政策的調(diào)控都直接對(duì)企業(yè)的融資帶來(lái)影響。國(guó)家政策調(diào)整。國(guó)家對(duì)工資、稅種和稅率等進(jìn)行宏觀調(diào)控，都會(huì)給建筑企業(yè)帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)。3.4合同風(fēng)險(xiǎn)合同風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下內(nèi)容：①存在缺陷、顯失公平的合同。在合同條款上存在不完善的或者沒有轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)保、索賠、保險(xiǎn)等相應(yīng)的條款，缺少因第三方影響造成的工期延誤或者經(jīng)濟(jì)損失的條款，存在單方面的約束性，過(guò)于苛刻的權(quán)利等不平衡的條款等。發(fā)包人的資信因素。發(fā)包人經(jīng)濟(jì)狀況惡化，導(dǎo)致履約能力差，無(wú)力支付工程款；發(fā)包人信譽(yù)差，不誠(chéng)信，不按合同約定進(jìn)行工程結(jié)算，有意拖欠工程款等。分包方面。選擇分包商不當(dāng)，遇到分包商違約，不能按質(zhì)按量按期完成分包工程，從而影響整個(gè)工程的進(jìn)度或經(jīng)濟(jì)損失。履約方面。合同履行過(guò)程中，由于發(fā)包人派駐工地代表或監(jiān)理工程師的工作效率低，不能及時(shí)解決遇到的問題。上述各類風(fēng)險(xiǎn)都是建筑企業(yè)生存與發(fā)展的威脅，因此必須進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)防范。3工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、對(duì)策主要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與對(duì)策。（1） 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是利用科學(xué)的方法、途徑和措施來(lái)全面、客觀地判斷、認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)因素，并實(shí)施量化識(shí)別。（2） 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)也是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式之一，具體體現(xiàn)為針對(duì)任意一風(fēng)險(xiǎn)來(lái)評(píng)估其出現(xiàn)的概率、可能帶來(lái)的影響等等。具體涵蓋兩大點(diǎn)：概率估計(jì)與損失估計(jì)。（3） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估立足于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與估計(jì)，工程項(xiàng)目開始進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，創(chuàng)建一個(gè)全面覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型，著重分析風(fēng)險(xiǎn)概率與所帶來(lái)的后果，從整體上核算出系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值。再參照風(fēng)險(xiǎn)接受規(guī)定與評(píng)價(jià)指標(biāo)，來(lái)全面分析、綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，從中分析出系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)能否被承受，同時(shí)提出科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略與解決措施，從而確保工程項(xiàng)目建設(shè)能夠在安全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)開展。（4） 風(fēng)險(xiǎn)決策一切風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)與計(jì)算最終的目標(biāo)都是為科學(xué)決策做鋪墊，能夠通過(guò)有效的決策方式來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)的危害，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)對(duì)決策方案作出科學(xué)的取舍，獲得最合適、最優(yōu)方案，并確保貫徹落實(shí)。3.1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第一步就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析，這是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)和前提。為了全面、徹底地預(yù)測(cè)出工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，就要明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)，對(duì)工程項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，主要從下面幾點(diǎn)入手。（1）工作經(jīng)驗(yàn)要想能夠準(zhǔn)確、全面、客觀地識(shí)別工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，就需要工程項(xiàng)目人員具備全面、豐富的經(jīng)驗(yàn)，在自身已有的工作經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，來(lái)積極吸收和聽取他人的想法和建議，從而做出科學(xué)、合理的取舍。（2） 規(guī)劃性資料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)與管理離不開一些規(guī)劃性資料以及綱領(lǐng)性文件的支持，只有這樣才能做出科學(xué)、合理的預(yù)測(cè)，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃涵蓋多方面的內(nèi)容，任何可以顯示潛在問題的資料都可用于風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，這些資料包括：工程系統(tǒng)的文件記錄；生命周期成本分析；模型進(jìn)度計(jì)劃；文件規(guī)定；專家判斷等。（3） 風(fēng)險(xiǎn)種類風(fēng)險(xiǎn)種類指那些可能對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生正面或負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)源。1.2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程1收集資料在進(jìn)行資料收集之前，一般還要明確工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目標(biāo)，并確定參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的人員，這是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別首要進(jìn)行的組織工作。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì)通過(guò)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì)，判斷和確定項(xiàng)目目標(biāo)是否明確，是否具有可測(cè)性，是否具有現(xiàn)實(shí)性，有多大不確定性，分析保證項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略方針、戰(zhàn)略步驟和戰(zhàn)略方法。1.3工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中一般要借助于一些技術(shù)和工具，不但識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的效率高而且操作規(guī)范，不容易產(chǎn)生遺漏。識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法很多，在具體應(yīng)用過(guò)程中要結(jié)合工程的具體情況，結(jié)合起來(lái)應(yīng)用。檢查表法檢查表是管理中用來(lái)記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具。用它進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，將工程項(xiàng)目可能發(fā)生的許多潛在風(fēng)險(xiǎn)列于一個(gè)表上，供識(shí)別人員進(jìn)行檢查核對(duì)，用來(lái)判別某項(xiàng)目是否存在表中所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法又叫集思廣益法，它是通過(guò)營(yíng)造一個(gè)無(wú)批評(píng)的自由的會(huì)議環(huán)境，使與會(huì)者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生出大量創(chuàng)造性意見的過(guò)程。頭腦風(fēng)暴法以共同目標(biāo)為中心，參會(huì)人員在他人看法的基礎(chǔ)上發(fā)表意見，在發(fā)言過(guò)程中沒有討論，不進(jìn)行判斷性評(píng)論。這種方法可以充分發(fā)揮集體的智慧，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的正確性和效率。德爾菲法德爾菲法又稱專家調(diào)查法，是一種反饋匿名函詢法。其做法是在對(duì)所要預(yù)測(cè)的問題征得專家意見之后，進(jìn)行整理、歸納、統(tǒng)計(jì)，再匿名反饋給各專家，再次征得意見，再集中，再反饋，直至得到穩(wěn)定的意見。這種方法不僅適用于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，而且適用于預(yù)測(cè)及決策過(guò)程。德爾菲法的應(yīng)用步驟為：第一步，挑選企業(yè)內(nèi)外的專家，專家們互不了解，互不會(huì)面；第二步，每位專家對(duì)研討的問題進(jìn)行匿名分析；第三步，所有專家都會(huì)收到一份全組專家的綜合分析答案，在反饋的基礎(chǔ)上進(jìn)行重新分析。該程序可重復(fù)進(jìn)行，直到獲得滿意的結(jié)果。情景分析法情景分析法就是通過(guò)有關(guān)數(shù)字、圖表和曲線等，對(duì)工程未來(lái)的某個(gè)狀態(tài)或某種情況進(jìn)行詳細(xì)的描繪和分析，從而識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素及其影響程度的一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，它注重說(shuō)明某些事件出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的條件和因素。情景分析法在識(shí)別工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的主要功能有：提醒決策者識(shí)別工程項(xiàng)目可能引起的風(fēng)險(xiǎn)性后果；建議合理的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)范圍；分析研究某些主要風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)工程項(xiàng)目的影響；對(duì)各種情況進(jìn)行比較分析，選擇最佳結(jié)果。情景分析法可以通過(guò)篩選、監(jiān)測(cè)和診斷，給出某些關(guān)鍵因素對(duì)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的情景分析法中的這三個(gè)過(guò)程有著相似的工作元素，即疑因估計(jì)、仔細(xì)檢查和征兆鑒別，但是在各過(guò)程中這三種元素的順序不同。SWoT分析法SwOT分析法是一種環(huán)境分析法，它是英文 Strength（優(yōu)勢(shì)）、weakness（劣勢(shì)）、Opportunity（機(jī)遇）和Challenge（挑戰(zhàn)）的縮寫。SWOT分析在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中應(yīng)用的基準(zhǔn)點(diǎn)是對(duì)業(yè)主、承包商、設(shè)計(jì)單位等機(jī)構(gòu)或組織的內(nèi)部環(huán)境優(yōu)劣勢(shì)的分析， 在了解自身特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，判別外部的機(jī)會(huì)和威脅，然后對(duì)工程項(xiàng)目的發(fā)展環(huán)境做出準(zhǔn)確的判斷，繼而指定各組織機(jī)構(gòu)的發(fā)展戰(zhàn)略和策略。2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.2.1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)排序的過(guò)程。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依據(jù)主要有： 一是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。二是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果，已識(shí)別的工程風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程的潛在影響需進(jìn)行評(píng)估。三是工程進(jìn)展?fàn)顩r，風(fēng)險(xiǎn)的不確定性常常與工程項(xiàng)目所處的生命周期階段有關(guān)。在工程初期，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)癥狀往往表現(xiàn)的不明顯，隨著工程的實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性會(huì)增加。四是工程項(xiàng)目類型，一般來(lái)說(shuō)，普通項(xiàng)目或重復(fù)率較高項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度低；技術(shù)含量高或復(fù)雜性強(qiáng)的項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度比較高。五是數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性，是用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的數(shù)據(jù)或信息的準(zhǔn)確性和可靠性進(jìn)行評(píng)估。六是概率和影響程度，這是用于評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)關(guān)鍵方面。3.2.2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程活動(dòng)是依據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將識(shí)別和估計(jì)的結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)分析，明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)之間的因果關(guān)系，確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)整體水平和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程主要包括以下內(nèi)容：（1）確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基準(zhǔn)是項(xiàng)目主體針對(duì)每一種風(fēng)險(xiǎn)后果的可接受水平。單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)和整體風(fēng)險(xiǎn)都要確定評(píng)估基準(zhǔn)。評(píng)估基準(zhǔn)選自工程項(xiàng)目目標(biāo)。綜合所有個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)，確定整體風(fēng)險(xiǎn)水平確定單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系、相互作用及轉(zhuǎn)化因素的影響，風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)見性、發(fā)生概率和后果有多種組合方式，因而工程整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估十分復(fù)雜。對(duì)比單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)與單個(gè)評(píng)估基準(zhǔn)、整體風(fēng)險(xiǎn)水平與整體評(píng)估基準(zhǔn)當(dāng)項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)小于等于整體評(píng)估基準(zhǔn)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)可以接受，項(xiàng)目可繼續(xù)按計(jì)劃進(jìn)行；如果某個(gè)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)大于相應(yīng)的評(píng)估基準(zhǔn)，進(jìn)行成本效益分析，尋找風(fēng)險(xiǎn)小的其他替代方案；項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)比整體評(píng)估基準(zhǔn)大的不多時(shí)，可以考慮擬定新的項(xiàng)目整體方案；項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)比整體評(píng)估基準(zhǔn)大很多時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不能接受，考慮是否放棄項(xiàng)目。3.2.3工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法自我評(píng)價(jià)法和標(biāo)桿評(píng)價(jià)法前者是指項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)與本項(xiàng)目的目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比對(duì)采用算術(shù)平均法與加權(quán)平均法計(jì)算出本工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平，數(shù)值高低分別說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)程度的高低。此行業(yè)中的領(lǐng)先企業(yè)多采用此方法來(lái)評(píng)估工程項(xiàng)目。后者是指把項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)與同行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的類似工程項(xiàng)目相比較。該方法較自我評(píng)價(jià)法更加客觀，能更真實(shí)的反映出本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平和其競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。行業(yè)中追隨企業(yè)多采用該方法來(lái)評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。層次分析法層次分析法又稱AHP法(AHP，theanalyticalhierarchyprocess)，是20世紀(jì)70年代美國(guó)學(xué)者T.L.Saaty提出的，是一種在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)中廣泛應(yīng)用的方法。層次分析法可以將無(wú)法量化的風(fēng)險(xiǎn)按照大小排出順序，把它們區(qū)分開來(lái)。模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)法隨著我國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步過(guò)渡，工程項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大，加強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的理論研究和實(shí)際應(yīng)用就顯得非常重要。目前在國(guó)際上流行一種工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法，即將工程項(xiàng)目中的所有風(fēng)險(xiǎn)一一列出，然后設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表，請(qǐng)知名專家，利用專家豐富的工程經(jīng)驗(yàn)，對(duì)各因素進(jìn)行模糊評(píng)價(jià)，并求出平均數(shù)，再綜合成整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，這種方法我們稱之為模糊綜合評(píng)價(jià)法。模糊綜合評(píng)價(jià)法是模糊數(shù)學(xué)在實(shí)際工作中的一種應(yīng)用方式。采用模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基本思路是：綜合考慮所有風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度，并設(shè)置權(quán)重區(qū)別各因素的重要性，通過(guò)構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，推算出風(fēng)險(xiǎn)的各種可能性程度，其中可能性程度值高者為風(fēng)險(xiǎn)水平的最終確定值。主觀概率評(píng)分法主觀概率評(píng)分法是利用專家的經(jīng)驗(yàn)等隱性知識(shí)，直觀判斷項(xiàng)目每一單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)并賦予相應(yīng)的權(quán)重，如0-10之間的一個(gè)數(shù)。0代表沒有風(fēng)險(xiǎn)，10代表風(fēng)險(xiǎn)最大，然后把各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重加起來(lái)，再與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)進(jìn)行分析比較。蒙托卡羅模擬法蒙托卡羅模擬法是隨機(jī)地從每個(gè)不確定因素中抽取樣本，進(jìn)行一次整個(gè)項(xiàng)目計(jì)算，重復(fù)進(jìn)行成百上千次，模擬各式各樣的不確定性組合，獲得各種組合下的成百上千結(jié)果。通過(guò)統(tǒng)計(jì)和處理這些結(jié)果數(shù)據(jù)，找出項(xiàng)目變化的規(guī)律。例如，把這些結(jié)果值從大到小排列，統(tǒng)計(jì)各個(gè)值出現(xiàn)的次數(shù)，用這些數(shù)值形成頻數(shù)分布曲線，就能夠知道每種結(jié)果出現(xiàn)的可能性。然后，根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)原理，對(duì)這些結(jié)果數(shù)據(jù)進(jìn)行分析， 確定最大值、最小值、平均值、標(biāo)準(zhǔn)差、方差、偏度等，通過(guò)這些信息就可以更深入地定量分析項(xiàng)目，為決策提供依據(jù)。3.6外推法外推法是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的一種十分有效的方法，可分為前推、后推和旁推三種類型。前推就是根據(jù)歷史的經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)推斷出來(lái)未來(lái)事件發(fā)生的概率及其后果。如果歷史數(shù)據(jù)具有明顯的周期性，就可據(jù)此直接對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出周期性的評(píng)價(jià)，如果從歷史記錄中看不出明顯的周期性，就可用一曲線或分布函數(shù)來(lái)擬合這些數(shù)據(jù)再進(jìn)行外推，此外還要注意歷史數(shù)據(jù)的不完整性和主觀性。后推是在手頭沒有歷史數(shù)據(jù)可供使用時(shí)所采用的一種方法，由于工程項(xiàng)目的一次性和不可重復(fù)性，所以在項(xiàng)目評(píng)價(jià)時(shí)常用后推法。后推是把未知的、想象的事件及后果與已知事件及其后果聯(lián)系起來(lái)，把未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)事件歸結(jié)到有數(shù)據(jù)可查的造成這一風(fēng)險(xiǎn)事件的初始事件上，從而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)價(jià)。旁推就是利用類似項(xiàng)目的數(shù)據(jù)進(jìn)行外推，用某一項(xiàng)目的歷史記錄對(duì)新的類似項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。3.3工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估己受到了廣泛關(guān)注，對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，在尋求如何預(yù)防和減少工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的途徑，從而提高工程項(xiàng)目效益，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。根據(jù)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，項(xiàng)目人員可以選擇一種或幾種組合來(lái)應(yīng)對(duì)：（1）風(fēng)險(xiǎn)緩解緩解風(fēng)險(xiǎn)策略，顧名思義，是通過(guò)緩和或預(yù)知等手段來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減緩風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不利后果，以達(dá)到減少風(fēng)險(xiǎn)的作用。在實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)策略時(shí)，最好將工程項(xiàng)目每一階段的風(fēng)險(xiǎn)都降低到可接受的水平，這樣整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)降低。在工程項(xiàng)目中，在項(xiàng)目生命周期早些階段實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)更為有效。緩解風(fēng)險(xiǎn)是一種主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)防范策略，通常采取有形和無(wú)形的手段。（2）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至參與該項(xiàng)目的其他人或其他組織，其目的不是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減輕不利后果，而是借用合同或協(xié)議，在風(fēng)險(xiǎn)事故一旦發(fā)生時(shí)將損失的一部分轉(zhuǎn)移到有能力承受或控制工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人或組織。1）工程項(xiàng)目擔(dān)保工程項(xiàng)目擔(dān)保是指保證人在實(shí)現(xiàn)評(píng)估被擔(dān)保人業(yè)績(jī)和信用的基礎(chǔ)上向債權(quán)人保證被擔(dān)保人能夠按照合同規(guī)定條款完成工程或及時(shí)支付有關(guān)款項(xiàng)的信用工具。其類型主要有投標(biāo)擔(dān)保、履約擔(dān)保、付款擔(dān)保、支付擔(dān)保四種。2）工程項(xiàng)目保險(xiǎn)工程項(xiàng)目保險(xiǎn)是指項(xiàng)目公司向保險(xiǎn)公司交納一定數(shù)額的保險(xiǎn)費(fèi)，通過(guò)簽訂保險(xiǎn)合約來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，以投保的形式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他人身上。不但業(yè)主要為建設(shè)項(xiàng)目施工中的風(fēng)險(xiǎn)向公司投保，承包商也要向保險(xiǎn)公司投保。目前在我國(guó)建筑業(yè)推廣較為普遍的險(xiǎn)種有三種：建筑工程一切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)。發(fā)包發(fā)包就是通過(guò)從項(xiàng)目執(zhí)行組織外部獲取貨物、工程或服務(wù)而把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去.發(fā)包時(shí)又可以在各種合同形式中選擇。建設(shè)項(xiàng)目的施工合同按計(jì)價(jià)形式劃分，有總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本加酬金合同。分包承包人在履行合同的過(guò)程中，常會(huì)遇到一些特殊的施工，如水下施工作業(yè)，其有較大的安全風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)這種情況，承包人一般將其分包，把這種安全風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給分包人。無(wú)論是上面討論的哪一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式，其特點(diǎn)都是相同的，就是使自身免受種種風(fēng)險(xiǎn)損失，使用任何一種方式，都要遵循兩個(gè)原則：第一，必須讓承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)者得到相應(yīng)的回報(bào)；第二，對(duì)于具體風(fēng)險(xiǎn)，誰(shuí)最有能力管理就讓誰(shuí)承擔(dān)。⑶風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)自留指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，在不能找到其他合適的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略時(shí)，采取積極行動(dòng)自行承擔(dān)工程事故后果的方式。此時(shí)，可將此費(fèi)用視為項(xiàng)目的成本。風(fēng)險(xiǎn)自留適用于三種情況：一是已知風(fēng)險(xiǎn)，但可獲利益大于風(fēng)險(xiǎn)損失；二是己知風(fēng)險(xiǎn)，但如采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施，其費(fèi)用支出大于自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的支出和損失；三是出現(xiàn)“頻率高、損失小”的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)自留可分為主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)自留和被動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)自留。風(fēng)險(xiǎn)回避風(fēng)險(xiǎn)回避是指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又無(wú)其他策略可用時(shí)，主動(dòng)放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)與行動(dòng)方案，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種策略。風(fēng)險(xiǎn)回避包括主動(dòng)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)和完全放棄兩種。主動(dòng)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)是指從風(fēng)險(xiǎn)源入手，將風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源徹底消除。例如，在修建公路時(shí)，在一些交通事故易發(fā)地段，為了徹底消除交通事故風(fēng)險(xiǎn)，可采取擴(kuò)建路面、改建人行天橋或禁止行人通行等措施?；乇茱L(fēng)險(xiǎn)的另一種策略是完全放棄，這種方法可以最徹底的回避風(fēng)險(xiǎn)，但是徹底放棄項(xiàng)目也會(huì)帶來(lái)其他問題，如為了避免損失而放棄項(xiàng)目將失去各種機(jī)會(huì)，或是窒息了項(xiàng)目有關(guān)各方的創(chuàng)造力。在采取回避風(fēng)險(xiǎn)策略之前，必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性和后果的嚴(yán)重性有足夠的把握。采取回避策略，最好在項(xiàng)目活動(dòng)尚未實(shí)施時(shí)進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程，它的任務(wù)是根據(jù)整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程規(guī)定的衡量標(biāo)準(zhǔn)，全面跟蹤并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)的執(zhí)行情況。其基本目的是以某種方式駕馭風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目可靠、高效地完成項(xiàng)目目標(biāo)。由于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性、變動(dòng)性、突發(fā)性、超前性等特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)該圍繞工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本問題，制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，采用系統(tǒng)的管理方法，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，做好應(yīng)急計(jì)劃，實(shí)施高效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)，對(duì)存在的種種風(fēng)險(xiǎn)和潛在損失等方面己經(jīng)有了一定的把握，在上述這些應(yīng)對(duì)策略中，選擇行之有效的對(duì)策，并尋求既符合實(shí)際，又會(huì)有明顯效果的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的具體措施，力圖使風(fēng)險(xiǎn)所造成的負(fù)面效應(yīng)降低到最低限度或使風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為機(jī)會(huì)，并最大限度地利用機(jī)會(huì)。4工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估案例某28層（地下2層，地上26層）大型綜合性辦公樓建筑，其總建筑面積約為26801平方米，建筑高度為84.85米。合同工期為二年，工程的建安合同造價(jià)為9000萬(wàn)元。4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通過(guò)參考類似工程項(xiàng)目，結(jié)合項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，采用查表法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。識(shí)別結(jié)果認(rèn)為項(xiàng)目的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)要素有四個(gè)：費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)。它們又可細(xì)分為五個(gè)二級(jí)要素：自然風(fēng)險(xiǎn)（地震、洪水、地基沉陷、塌方等）；管理風(fēng)險(xiǎn)（材料、人力、能源價(jià)格、合同等）；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（資金、利率、通貨膨脹）；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備安裝）；其他風(fēng)險(xiǎn)（法律、政策）。4.2風(fēng)險(xiǎn)分析層次分析法，通過(guò)專家分析該項(xiàng)目各層次內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)因素重要性，構(gòu)造判斷矩陣，計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)要素的權(quán)重，從大到小對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)要素權(quán)重進(jìn)行排序，并計(jì)算出各項(xiàng)的累積風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重，按照ABC分類法將累積風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重分為A、B、C三類。評(píng)價(jià)結(jié)果認(rèn)為材料、通貨膨脹、資金、施工、人力和利率這六項(xiàng)為A類風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)他們進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和管理；勘察、能源、設(shè)計(jì)、合同這四項(xiàng)為B類風(fēng)險(xiǎn)；地震、洪水等其他五項(xiàng)為C類風(fēng)險(xiǎn)，也應(yīng)予以相應(yīng)的重視，防止其發(fā)生的可能性及對(duì)項(xiàng)目威脅程度增大。項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)鋼材、水泥