RB/T 305-2017網上證券交易服務認證要求

ICS0312020

A00..

中華人民共和國認證認可行業(yè)標準

RB/T305—2017

網上證券交易服務認證要求

Requirementsforonlinesecuritiestradingservicecertification

2017-01-03發(fā)布2017-08-01實施

中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會發(fā)布

RB/T305—2017

目次

前言

…………………………Ⅰ

引言

…………………………Ⅱ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術語和定義

3………………1

服務要求

4…………………2

總則

4.1…………………2

開戶

4.2…………………2

交易

4.3…………………3

賬戶維護

4.4……………3

銷戶

4.5…………………3

信息服務

4.6……………4

投資者教育

4.7…………………………5

適當性服務

4.8…………………………5

服務管理要求

5……………5

基本要求

5.1……………5

特定要求

5.2……………6

附錄規(guī)范性附錄網上證券交易服務評價指標體系

A()………………8

RB/T305—2017

前言

本標準按照給出的規(guī)則起草

GB/T1.1—2009。

本標準由國家認證認可監(jiān)督管理委員會提出并歸口

。

本標準起草單位上海質量管理科學研究院上海質量體系審核中心上海貝恒檢測技術有限公司

:、、、

廣發(fā)證劵股份有限公司國泰君安證券股份有限公司中國銀河證券股份有限公司上海漕寶路證券營

、、

業(yè)部

。

本標準主要起草人金國強陳華王勤志周戟郭洪濤莊維錢之平李曉紅馬剛花亞峰

:、、、、、、、、、、

周偉新沈亮章建平朱虹張博崳王菲

、、、、、。

Ⅰ

RB/T305—2017

引言

根據(jù)滬深交易所公布的數(shù)據(jù)股市場年實現(xiàn)了熊途向牛市的轉變投資者開戶總數(shù)達到

,A2014,

億戶全年新增開戶數(shù)達萬戶較上年同比激增而隨著股票市場的進一步走高

2.43,949.18,93.21%,,

年上半年每月的證券開戶數(shù)幾乎都在不斷的創(chuàng)新高在火熱的市場背后縱觀網上證券交易服務

2015。,

行業(yè)出自證監(jiān)會等主管部門的相關規(guī)定基本覆蓋了交易服務的全過程然而這些監(jiān)管規(guī)定多是出于行

,,

業(yè)監(jiān)管部門監(jiān)管工作的需要對券商的服務提供提出指導意見或原則性要求少數(shù)的指導細則也多從規(guī)

,,

避安全風險的角度對券商的具體操作提出指導相關的大量標準也多從基礎設施數(shù)據(jù)信息安防等

,。、、

角度進行規(guī)范而影響網上證券交易服務的另一個重要組成部分客戶對于服務的感知體驗卻很少

,———,

被提及進而進行規(guī)范

。

合格評定制度作為國際貿易通行規(guī)則和慣例通過在我國多年的管理體系認證和產品認證的實

,30

踐檢驗已經證明能有效增強企業(yè)管理能力和市場競爭力有效提升企業(yè)管理水平從而提升產品和服

,,,

務質量通過認證這一合格評定活動能夠向消費者傳遞質量能力和信用方面的信息指導消費選擇

。,、,,

引導消費結構升級激發(fā)市場活力

,。

本標準旨在通過服務認證的手段建立網上證券交易服務要求并加以實施提升我國證券服務業(yè)質

,,

量與水平促進社會和諧本標準突破傳統(tǒng)的以管理指標規(guī)定服務要求的方式根據(jù)網上證券交易服務

,。,

的接觸特性從開戶交易賬戶維護銷戶信息服務投資者教育和適當性服務等方面規(guī)定了網上證券

,、、、、、

交易服務認證要求同時規(guī)定了其服務管理的認證要求

,。

Ⅱ

RB/T305—2017

網上證券交易服務認證要求

1范圍

本標準規(guī)定了網上證券交易服務的開戶交易賬戶維護銷戶信息服務投資者教育和適當性服

、、、、、

務以及服務管理的認證要求

。

本標準適用于從事網上證券交易服務經營的證券公司證券公司分支機構等組織

、:

進行自我評價和自我聲明

a);

尋求組織的相關方如行業(yè)協(xié)會對其符合性的確認

b)();

尋求外部組織對其服務能力進行認證

c)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的凡是注日期的引用文件僅注日期的版本適用于本文

。,

件凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于本文件

。,()。

質量管理體系要求

GB/T19001

質量管理顧客滿意組織處理投訴指南

GB/T19012

顧客滿意度測評模型和方法指南

GB/T19038

金融服務信息安全指南

GB/T27910

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件

。

31

.

見證開戶witnessaccounts

開戶代理機構工作人員在營業(yè)場所外面見投資者驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表

,

后為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)

,。

32

.

網上開戶onlineaccounts

開戶代理機構通過數(shù)字證書驗證投資者身份并通過互聯(lián)網為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)

,。

33

.

網上證券信息系統(tǒng)onlinesecuritiesinfo