家庭理財咨詢服務(wù)協(xié)議（2篇）

第7頁共7頁家庭理財咨?詢服務(wù)協(xié)議?服務(wù)單位?：____?_(甲方)?法定代表?人：___?__職務(wù)?：____?_地址：?_____?電話：_?____?客戶：__?___(乙?方)身份?證號碼：_?____?住址：__?___電?話(手機)?：____?_鑒于乙?方擬從甲方?處獲得香港?及境外股市?投資的咨詢?服務(wù)，且甲?方已向乙方?表明其擁有?提供該項服?務(wù)所要求的?專業(yè)技術(shù)人?員和技術(shù)資?源，并同意?提供服務(wù)，?甲、乙雙方?依據(jù)《中華?人民共和國?證券法》、?《證券、期?貨投資咨詢?管理暫行辦?法》、《中?華人民共和?國民法典》?、香港《證?券及期貨條?例》等相關(guān)?法律、法規(guī)?，本著平等?協(xié)商、誠實?信用的原則?，就甲方向?乙方提供香?港及境外股?市投資咨詢?服務(wù)所涉事?宜，簽訂本?協(xié)議。1?.定義除?非合同中另?有說明，本?合同的下列?術(shù)語具有以?下含義：?1.1“?適用法律”?指在中華人?民共和國內(nèi)?具有法律效?力的法律，?法規(guī)及其它?規(guī)范性文件?;1.2?“合同”?指本協(xié)議當(dāng)?事人于__?___年_?____月?_____?日以傳真方?式簽訂的《?投資咨詢服?務(wù)協(xié)議書》?;1.3?“服務(wù)”?指甲方根據(jù)?本協(xié)議條款?為完成協(xié)議?所涉之項目?而進行的工?作;1.?4“香港?及境外股市?”指在香港?聯(lián)交所掛牌?交易的所有?交易品種和?美歐等主要?市場的交易?品種。2?.服務(wù)種類?_____?(投資建議?短信+持股?免費診斷+?分析傳真/?電子郵件)?。2.1?乙方委托?甲方就香港?及境外股市?投資提供投?資價值分析?意見及建議?;2.2?甲方接受?乙方委托，?向乙方提供?香港及境外?股市投資價?值分析意見?及建議。?3.服務(wù)費?用，交付時?間及方式?就本協(xié)議約?定的服務(wù)，?乙方應(yīng)向甲?方支付__?___元的?費用。該等?費用由乙方?在本協(xié)議簽?訂時，以_?____形?式向甲方支?付。4.?責(zé)任及義務(wù)?4.1?甲方的義務(wù)?(a)甲?方應(yīng)盡一切?努力，高效?和經(jīng)濟地按?國際專業(yè)咨?詢機構(gòu)公認(rèn)?的標(biāo)準(zhǔn)和慣?例履行咨詢?服務(wù)和義務(wù)?。(b)?甲方履行咨?詢服務(wù)時應(yīng)?遵守中華人?民共和國的?法律。(?c)甲方在?履行本協(xié)議?的過程中不?應(yīng)為私利而?接受傭金，?回扣或類似?的款項。?(d)甲方?應(yīng)對咨詢服?務(wù)工作量，?完整性負(fù)責(zé)?。(e)?沒有乙方的?授權(quán)，甲方?在任何情況?下都不能轉(zhuǎn)?移基于本協(xié)?議所應(yīng)承擔(dān)?的義務(wù);?4.2乙?方的責(zé)任及?義務(wù)(a?)依據(jù)本協(xié)?議的約定向?甲方支付服?務(wù)費用。?(b)對于?甲方完成本?協(xié)議約定的?所履行的服?務(wù)，提供必?要的協(xié)助。?(c)乙?方及其雇員?或代理人的?行為后果應(yīng)?由乙方自行?承擔(dān)。乙方?保證甲方在?協(xié)議有效期?內(nèi)或協(xié)議期?滿后，均不?承擔(dān)乙方及?其雇員或代?理人因錯誤?行為，過失?或違約而給?乙方和任何?第三方造成?的損失，損?害或傷亡的?責(zé)任。5?.保密約定?5.1?甲方保證并?承諾，對于?在本協(xié)議簽?訂過程中及?/或向乙方?提供本協(xié)議?所及之服務(wù)?的過程中知?悉的乙方財?務(wù)狀況，商?業(yè)秘密及其?他情況，負(fù)?有嚴(yán)格保密?的義務(wù)。?5.2乙?方保證并承?諾，未經(jīng)甲?方書面同意?，不得將甲?方依據(jù)本協(xié)?議所提供的?投資研究分?析意見或者?建議之內(nèi)容?向任何第三?方泄漏或者?透露。6?.特別約定?甲、乙雙?方一致同意?并確認(rèn)，甲?方僅依據(jù)本?協(xié)議約定的?服務(wù)種類向?乙方提供投?資研究分析?意見或建議?，不代理乙?方從事證券?投資行為。?乙方基于甲?方提供的投?資研究分析?意見或建議?進行的相關(guān)?投資的盈虧?，甲方不享?有任何收益?，亦不承擔(dān)?任何責(zé)任。?7.協(xié)議?的變更，終?止及解除?7.1在?本協(xié)議履行?過程中，發(fā)?生下列情形?，本協(xié)議自?動終止：?(a)因不?可抗力事件?，致使本協(xié)?議無法繼續(xù)?履行的;?(b)本協(xié)?議期限屆滿?。7.2?乙方在本?協(xié)議簽訂并?向甲方支付?服務(wù)費后，?不得以任何?理由要求解?除本協(xié)議及?退還相關(guān)費?用。7.?3甲方若?發(fā)現(xiàn)乙方私?自將甲方所?提供的證券?投資研究意?見或建議之?內(nèi)容，向其?他人泄漏或?透露的，甲?方有權(quán)單方?面解除本協(xié)?議，并不退?還乙方已支?付的服務(wù)費?用。8.?協(xié)議的生效?及其它8?.1本協(xié)?議自甲乙雙?方簽署之日?起生效，有?效期為__?___個月?至____?_年___?__月__?___日止?。8.2?本協(xié)議一?式____?_份，乙方?持____?_份，甲方?持____?_份，具有?同等效力。?甲方(蓋?章)：__?___?????????乙?方(簽章)?：____?_法定代?表人(簽字?)：___?____?___年_?____月?_____?日??????_____?年____?_月___?__日簽?訂地點：_?____??????????簽?訂地點：_?____?家庭理財咨?詢服務(wù)協(xié)議?（二）甲?方：___?__乙方?：____?_公司地?址：___?__公司?電話：__?___傳?真：___?__

經(jīng)?甲方雙方平?等協(xié)商，現(xiàn)?就家庭理財?咨詢服務(wù)的?有關(guān)事宜達?成以下協(xié)議?：一、甲?乙雙方根據(jù)?平等互利的?原則，由乙?方負(fù)責(zé)為甲?方及其家庭?提供私人理?財咨詢服務(wù)?。二、甲?方的權(quán)利和?義務(wù)1．?甲方有權(quán)要?求乙方為其?設(shè)計制作符?合甲方職業(yè)?、生存階段?、資產(chǎn)和收?入狀況以及?消費背景的?家庭理財組?合模型（即?家庭投資理?財計劃書）?。并根據(jù)甲?方和市場的?變化，指導(dǎo)?甲方及時調(diào)?整投資理財?規(guī)劃。2?．甲方有權(quán)?要求乙方根?據(jù)家庭理財?計劃書的要?求，特別約?定乙方定期?通過電子郵?件、傳真、?電話、短信?、信函等形?式，提供甲?方已經(jīng)涉入?市場的投資?資訊（如股?票、基金、?外匯、黃金?、郵票、金?銀紀(jì)念幣、?流通紀(jì)念金?屬幣等的市?場運行情況?、政策變化?以及某一投?資品種的最?新價格等）?。3．參?加乙方舉辦?的家庭投資?理財系列講?座。4．?可登錄公司?網(wǎng)站htt?p：//w?ww.__?___（網(wǎng)?絡(luò)實名：_?____網(wǎng)?），享受家?庭理財有關(guān)?問題的咨詢?與服務(wù)（請?輸入密碼進?入）。5?．可通過提?前預(yù)約，與?公司資深理?財顧問面對?面討論家庭?投資理財問?題。6．?甲方應(yīng)按期?繳納會員費?。甲方加入?家庭理財俱?樂部首年會?員費為__?___元，?會員費按年?度一次性收?取。從入會?第___年?起，按每月?_____?元交納會費?，會費按年?度一次性收?取。收費時?間為第1個?年度交費的?對應(yīng)日。?7．免費贈?送價值__?___元的?私人理財圖?書一套，包?括：___?__。8?．甲乙雙方?簽訂本協(xié)議?，甲方始成?為乙方家庭?理財俱樂部?的會員，甲?方有權(quán)享有?本合同規(guī)定?的各項權(quán)利?。三、乙?方的權(quán)利和?義務(wù)1．?乙方有義務(wù)?在收到甲方?完備的家庭?背景資料后?10個工作?日內(nèi)，為甲?方量身定做?符合甲方職?業(yè)、生存階?段、資產(chǎn)和?收入狀況以?及消費背景?的家庭理財?組合模型（?即家庭投資?理財計劃書?）初稿。經(jīng)?甲方反饋意?見后5個工?作日內(nèi)，乙?方將修正稿?再次發(fā)給甲?方，直至甲?方認(rèn)可。?2．乙方根?據(jù)甲方約定?，定期通過?電子郵件、?網(wǎng)站、電話?短信、傳真?、信函等形?式，為甲方?提供已經(jīng)涉?入市場的投?資資訊。?3．甲方登?錄____?_網(wǎng)進行家?庭理財咨詢?，乙方應(yīng)在?2個工作日?內(nèi)（節(jié)假日?順延），通?過____?_網(wǎng)予以回?復(fù)。4．?乙方有義務(wù)?不定期為甲?方提供第二?條第3款、?第5款和第?6款的服務(wù)?。5．乙?方有義務(wù)為?甲方提供具?體的投資建?議。6．?乙方有義務(wù)?為甲方保守?機密。7?．乙方有根?據(jù)本合同規(guī)?定，收取會?員費（即家?庭理財咨詢?費）的權(quán)利?。一個年度?終結(jié)，若甲?方不再交納?會費，乙方?將終止對其?的后續(xù)服務(wù)?。四、本?合同未盡事?宜，甲乙雙?方協(xié)商解決?，若協(xié)商不?成，甲乙雙?方任何一方?可到___?__仲裁機?構(gòu)申請仲裁?或到乙方所?在地人民法?院提起訴訟?。五、本?協(xié)議一式兩?份，甲乙雙?方各執(zhí)一份?。本合同經(jīng)?甲方簽字，?乙方蓋章、?乙方代表簽?字后生效，?具有法律效?力。甲方?（簽字）：?_____?

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