企業(yè)債券上市協(xié)議書范本（2篇）

第8頁(yè)共8頁(yè)企業(yè)債券?上市協(xié)議?書范本?甲方：_?____?乙方：?____?_鑒于?乙方申請(qǐng)?其債券在?甲方上市?，根據(jù)國(guó)?家有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章的?有關(guān)規(guī)定?和《__?___》?等業(yè)務(wù)規(guī)?則，甲乙?雙方協(xié)商?一致，簽?訂本協(xié)議?。第一?條本協(xié)?議中上市?企業(yè)債券?的基本情?況如下：?債券名?稱：__?___;?代碼：?____?_;債?券面額：?____?_;期?限：__?___;?利率：?____?_;發(fā)?行價(jià)格：?____?_;實(shí)?際發(fā)行總?量：__?___;?已募集?資金數(shù)額?：___?__;?主管機(jī)關(guān)?批準(zhǔn)文號(hào)?：___?__。?第二條?本協(xié)議簽?訂后，甲?方向乙方?發(fā)出上市?通知書，?確定上市?日期。?第三條?甲方有權(quán)?根據(jù)法律?、法規(guī)、?規(guī)章、中?國(guó)證監(jiān)會(huì)?授權(quán)及業(yè)?務(wù)規(guī)則對(duì)?上市債券?實(shí)施日常?監(jiān)管。?第四條?乙方應(yīng)遵?守國(guó)家有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?章及甲方?的各項(xiàng)規(guī)?則、規(guī)定?，行使權(quán)?利、履行?義務(wù)。?第五條?乙方在接?到甲方簽?發(fā)的《上?市通知書?》后，須?于上市日?前五日在?中國(guó)證監(jiān)?會(huì)指定的?信息披露?報(bào)刊上登?載上市公?告書，并?將上市申?請(qǐng)文件置?備于指定?場(chǎng)所供公?眾查閱。?上市公?告書必須?在明顯位?置注明下?列文字：?本債券發(fā)?行人對(duì)以?下刊出資?料的真實(shí)?性、準(zhǔn)確?性、完整?性負(fù)責(zé)。?以下資料?如有不實(shí)?之處，本?債券發(fā)行?人當(dāng)負(fù)由?此而產(chǎn)生?的相應(yīng)責(zé)?任。_?____?證券交易?所對(duì)本債?券上市申?請(qǐng)及有關(guān)?事項(xiàng)的審?查，并不?構(gòu)成對(duì)本?債券信用?的保證。?第六條?乙方應(yīng)?當(dāng)披露的?信息包括?定期報(bào)告?和臨時(shí)報(bào)?告。定期?報(bào)告包括?年度報(bào)告?和中期報(bào)?告，其它?報(bào)告為臨?時(shí)報(bào)告。?乙方應(yīng)當(dāng)?依照《_?____?》第五章?的規(guī)定及?時(shí)、準(zhǔn)確?地披露定?期報(bào)告和?臨時(shí)報(bào)告?。第七?條乙方?對(duì)于債券?評(píng)估機(jī)構(gòu)?對(duì)公司債?券信用等?級(jí)的評(píng)定?情況，以?及企業(yè)債?券信用跟?蹤評(píng)級(jí)的?變動(dòng)情況?應(yīng)及時(shí)地?報(bào)告甲方?。第八?條乙方?必須保證?信息披露?內(nèi)容真實(shí)?、準(zhǔn)確、?完整，沒?有虛假、?嚴(yán)重誤導(dǎo)?性陳述或?重大遺漏?，并就其?保證承擔(dān)?個(gè)別或連?帶責(zé)任。?第九條?甲方根?據(jù)有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章對(duì)?乙方披露?的信息進(jìn)?行形式審?查，對(duì)其?內(nèi)容不承?擔(dān)責(zé)任。?第十條?乙方應(yīng)?聘請(qǐng)董事?會(huì)秘書或?相應(yīng)專職?人員一名?，負(fù)責(zé)與?甲方聯(lián)系?，并負(fù)責(zé)?信息披露?工作。董?事會(huì)秘書?或?qū)Ｂ毴?員發(fā)生變?更時(shí)，乙?方應(yīng)及時(shí)?通知甲方?。第十?一條乙?方向甲方?繳納債券?上市費(fèi)，?上市費(fèi)分?為上市初?費(fèi)和上市?月費(fèi)，上?市初費(fèi)按?上市總額?的0.0?1%繳納?，最高不?超過(guò)__?___元?，上市月?費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)?為：以債?券上市總?額___?__元為?基數(shù)，每?月交納_?____?元，每增?加___?__元，?月費(fèi)增加?____?_元，最?高不超過(guò)?____?_元。乙?方最遲須?于上市日?前三日向?甲方繳納?上市初費(fèi)?，并自上?市日的第?二個(gè)月起?至終止上?市當(dāng)月止?，按年預(yù)?交上市月?費(fèi)，每年?在收到交?款通知后?，劃交甲?方指定帳?號(hào)。第?十二條?甲方在債?券本息兌?付日前一?周終止債?券交易。?乙方如通?過(guò)甲方兌?付該債券?，應(yīng)在派?息兌付前?____?日將兌付?款項(xiàng)劃交?甲方指定?帳號(hào)，同?時(shí)須向甲?方支付兌?付費(fèi)用，?具體金額?另行商定?。第十?三條乙?方的上市?債券暫停?上市后復(fù)?牌交易的?，無(wú)須再?交納上市?初費(fèi);上?市債券被?除牌的，?已經(jīng)交納?的上市費(fèi)?不予返還?。第十?四條甲?方無(wú)須對(duì)?債券上市?交易所產(chǎn)?生的任何?直接或間?接損失承?擔(dān)責(zé)任。?第十五?條乙方?違反本協(xié)?議的約定?，甲方可?視其情節(jié)?輕重采取?下列一項(xiàng)?或多項(xiàng)措?施：1?.警告;?2.征?收五萬(wàn)元?以下懲罰?性違約金?;3.?責(zé)令限期?改正;?4.停牌?或除牌;?5.法?律、法規(guī)?、規(guī)章、?業(yè)務(wù)規(guī)則?授權(quán)甲方?采取的其?他措施。?第十六?條國(guó)家?法律、法?規(guī)、規(guī)章?、政策發(fā)?生重大變?化，致使?本協(xié)議無(wú)?法履行或?完全履行?時(shí)，甲乙?雙方應(yīng)當(dāng)?重新簽訂?協(xié)議或補(bǔ)?充協(xié)議。?第十七?條本協(xié)?議未盡事?宜，依照?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)章及甲?方業(yè)務(wù)規(guī)?則處理。?法律、法?規(guī)、規(guī)章?及業(yè)務(wù)規(guī)?則沒有規(guī)?定的，當(dāng)?事人雙方?可協(xié)商補(bǔ)?充本協(xié)議?。補(bǔ)充協(xié)?議屬本協(xié)?議的組成?部分，與?本協(xié)議具?同等法律?效力。?第十八條?本協(xié)議?履行過(guò)程?中，如有?爭(zhēng)議，雙?方應(yīng)協(xié)商?解決，協(xié)?商不成時(shí)?，提交中?國(guó)國(guó)際經(jīng)?濟(jì)貿(mào)易仲?裁委員會(huì)?____?_分會(huì)仲?裁。第?十九條?本協(xié)議自?簽字蓋章?之日起生?效。第?二十條?本協(xié)議文?本一式四?份，當(dāng)事?人各執(zhí)二?份，每份?文本具有?同等法律?效力。?甲方(公?章)：_?____????????????乙方?(公章)?：___?__法?定代表人?(簽字)?：___?__??????法定代表?人(簽字?)：__?___?____?_年__?___月?____?_日???????_?____?年___?__月_?____?日企業(yè)?債券上市?協(xié)議書范?本（二）?甲方：?____?_乙方?：___?__鑒?于乙方申?請(qǐng)其債券?在甲方上?市，根據(jù)?國(guó)家有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?的有關(guān)規(guī)?定和《_?____?》等業(yè)務(wù)?規(guī)則，甲?乙雙方協(xié)?商一致，?簽訂本協(xié)?議。第?一條

本?協(xié)議中上?市企業(yè)債?券的基本?情況如下?：債券?名稱：_?____?;代碼?：___?__;?債券面額?：___?__;?期限：_?____?;利率?：___?__;?發(fā)行價(jià)格?：___?__;?實(shí)際發(fā)行?總量：_?____?;已募?集資金數(shù)?額：__?___;?主管機(jī)?關(guān)批準(zhǔn)文?號(hào)：__?___.?第二條?

本協(xié)議?簽訂后，?甲方向乙?方發(fā)出上?市通知書?，確定上?市日期。?第三條?

甲方有?權(quán)根據(jù)法?律、法規(guī)?、規(guī)章、?中國(guó)證監(jiān)?會(huì)授權(quán)及?業(yè)務(wù)規(guī)則?對(duì)上市債?券實(shí)施日?常監(jiān)管。?第四條?

乙方應(yīng)?遵守國(guó)家?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)章及甲?方的各項(xiàng)?規(guī)則、規(guī)?定，行使?權(quán)利、履?行義務(wù)。?第五條?

乙方在?接到甲方?簽發(fā)的《?上市通知?書》后，?須于上市?日前五日?在中國(guó)證?監(jiān)會(huì)指定?的信息披?露報(bào)刊上?登載上市?公告書，?并將上市?申請(qǐng)文件?置備于指?定場(chǎng)所供?公眾查閱?。上市?公告書必?須在明顯?位置注明?下列文字?：本債券?發(fā)行人對(duì)?以下刊出?資料的真?實(shí)性、準(zhǔn)?確性、完?整性負(fù)責(zé)?。以下資?料如有不?實(shí)之處，?本債券發(fā)?行人當(dāng)負(fù)?由此而產(chǎn)?生的相應(yīng)?責(zé)任。?____?_證券交?易所對(duì)本?債券上市?申請(qǐng)及有?關(guān)事項(xiàng)的?審查，并?不構(gòu)成對(duì)?本債券信?用的保證?。第六?條

乙方?應(yīng)當(dāng)披露?的信息包?括定期報(bào)?告和臨時(shí)?報(bào)告。定?期報(bào)告包?括年度報(bào)?告和中期?報(bào)告，其?它報(bào)告為?臨時(shí)報(bào)告?。乙方應(yīng)?當(dāng)依照《?____?_》第五?章的規(guī)定?及時(shí)、準(zhǔn)?確地披露?定期報(bào)告?和臨時(shí)報(bào)?告。第?七條

乙?方對(duì)于債?券評(píng)估機(jī)?構(gòu)對(duì)公司?債券信用?等級(jí)的評(píng)?定情況，?以及企業(yè)?債券信用?跟蹤評(píng)級(jí)?的變動(dòng)情?況應(yīng)及時(shí)?地報(bào)告甲?方。第?八條

乙?方必須保?證信息披?露內(nèi)容真?實(shí)、準(zhǔn)確?、完整，?沒有虛假?、嚴(yán)重誤?導(dǎo)性陳述?或重大遺?漏，并就?其保證承?擔(dān)個(gè)別或?連帶責(zé)任?。第九?條

甲方?根據(jù)有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?對(duì)乙方披?露的信息?進(jìn)行形式?審查，對(duì)?其內(nèi)容不?承擔(dān)責(zé)任?。第十?條

乙方?應(yīng)聘請(qǐng)董?事會(huì)秘書?或相應(yīng)專?職人員一?名，負(fù)責(zé)?與甲方聯(lián)?系，并負(fù)?責(zé)信息披?露工作。?董事會(huì)秘?書或?qū)Ｂ?人員發(fā)生?變更時(shí)，?乙方應(yīng)及?時(shí)通知甲?方。第?十一條

?乙方向甲?方繳納債?券上市費(fèi)?，上市費(fèi)?分為上市?初費(fèi)和上?市月費(fèi)，?上市初費(fèi)?按上市總?額的0.?01%繳?納，最高?不超過(guò)_?____?元，

上?市月費(fèi)的?標(biāo)準(zhǔn)為：?以債券上?市總額_?____?元為基數(shù)?，每月交?納___?__元，?每增加_?____?元，月費(fèi)?增加__?___

?元，最高?不超過(guò)_?____?元。乙方?最遲須于?上市日前?三日向甲?方繳納上?市初費(fèi)，?并自上市?日的第二?個(gè)月起至?終止上市?當(dāng)月止，?按年預(yù)交?上市月費(fèi)?，每年在?

收到交?款通知后?，劃交甲?方指定帳?號(hào)。第?十二條

?甲方在債?券本息兌?付日前一?周終止債?券交易。?乙方如通?過(guò)甲方兌?付該債券?，應(yīng)在派?息兌付前?____?_日將兌?付款項(xiàng)劃?交甲方指?定帳號(hào)，?同時(shí)須向?甲方支付?兌付費(fèi)用?，具體金?額另行商?定。第?十三條

?乙方的上?市債券暫?停上市后?復(fù)牌交易?的，無(wú)須?再交納上?市初費(fèi);?上市債券?被除牌的?，已經(jīng)交?納的上市?費(fèi)不予返?還。第?十四條

?甲方無(wú)須?對(duì)債券上?市交易所?產(chǎn)生的任?何直接或?間接損失?承擔(dān)責(zé)任?。第十?五條

乙?方違反本?協(xié)議的約?定，甲方?可視其情?節(jié)輕重采?取下列一?項(xiàng)或多項(xiàng)?措施：?1.警告?;2.?征收五萬(wàn)?元以下懲?罰性違約?金;3?.責(zé)令限?期改正;?4.停?牌或除牌?;5.?法律、法?規(guī)、規(guī)章?、業(yè)務(wù)規(guī)?則授權(quán)甲?方采取的?其他措施?。第十?六條

國(guó)?家法律、?法規(guī)、規(guī)?章、政策?發(fā)生重大?變化，致?使本協(xié)議?無(wú)法履行?或完全履?行時(shí)，甲?乙雙方應(yīng)?當(dāng)重新簽?訂協(xié)議或?補(bǔ)充協(xié)議?。第十?七條

本?協(xié)議未盡?事宜，依?照有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章及?甲方業(yè)務(wù)?規(guī)則處理?。法律、?法規(guī)、規(guī)?章及業(yè)務(wù)?規(guī)則沒有?規(guī)定的，?當(dāng)事人雙?方可協(xié)商?補(bǔ)充本協(xié)?議。補(bǔ)充?協(xié)議屬本?協(xié)議的組?成部分，?與本協(xié)議?具同等法?律效力。?第十八?條

本協(xié)?議履行過(guò)?程中，如?有爭(zhēng)議，?雙方應(yīng)協(xié)?商解決，?協(xié)商不成?