2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案單選題（共50題）1、銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)一般不包括（）。A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】C2、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿取決于投資者的（）。A.心理預(yù)期B.投資預(yù)期C.資金流動(dòng)性D.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度【答案】D3、在期貨交易中，絕大多數(shù)成交的合約都是通過(guò)（）結(jié)清的。A.對(duì)沖平倉(cāng)B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金交割D.現(xiàn)券交割【答案】A4、甲公司2017年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入為1000萬(wàn)元，其中現(xiàn)銷(xiāo)收入550萬(wàn)元，賒銷(xiāo)收入450萬(wàn)元；當(dāng)年收回以前年度賒銷(xiāo)收入380萬(wàn)元，當(dāng)年預(yù)收貨款120萬(wàn)元，預(yù)付貨款30萬(wàn)元，當(dāng)年因銷(xiāo)售退回支付的現(xiàn)金20萬(wàn)元，當(dāng)年購(gòu)貨退回收到的現(xiàn)金40萬(wàn)元，則甲公司當(dāng)年銷(xiāo)售商品提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金為（）。A.990萬(wàn)元B.1030萬(wàn)元C.1100萬(wàn)元D.1150萬(wàn)元【答案】B5、按債券的（）分類(lèi)，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券。A.發(fā)行主體B.償還期限C.嵌入的條款D.債券持有人收益方式【答案】A6、關(guān)于利潤(rùn)表分析與現(xiàn)金流量表分析，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者評(píng)估今后企業(yè)的償債能力，獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力B.現(xiàn)金流量表是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時(shí)間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)能力以及經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)。C.企業(yè)盈余水平的高低是資本市場(chǎng)投資的基準(zhǔn)"風(fēng)向標(biāo)"，因此投資者應(yīng)高度關(guān)注利潤(rùn)表反應(yīng)的盈利水平及其變化D.投資者要預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)盈余和現(xiàn)金流量，需重點(diǎn)分析持續(xù)性經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)【答案】B7、下列投資基金品種中預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)皆為最高的是（）。A.混合基金B(yǎng).債券基金C.股票基金D.貨市基金【答案】C8、目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)不包括（）。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛法D.算術(shù)平均法【答案】D9、目前，在我國(guó)各類(lèi)債券市場(chǎng)中占據(jù)債券分銷(xiāo)量、托管量和現(xiàn)券交易量方面主導(dǎo)地位的債券市場(chǎng)是（）。A.上海證券交易所債券市場(chǎng)B.銀行間債券市場(chǎng)C.深圳證券交易所債券市場(chǎng)D.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)【答案】B10、通過(guò)（）分析，可直接了解企業(yè)的盈利能力狀況和獲利能力，并通過(guò)收入、成本費(fèi)用的分析，解析企業(yè)獲利能力高低的原因，進(jìn)而評(píng)價(jià)企業(yè)是否具有可持續(xù)發(fā)展能力。A.所有者權(quán)益變動(dòng)表B.利潤(rùn)表C.現(xiàn)金流量表D.資產(chǎn)負(fù)債表【答案】B11、目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按()向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】A12、（）是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。A.最大撤回B.下行風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值D.事前事后指標(biāo)【答案】B13、關(guān)于普通股和優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.優(yōu)先股較低B.不能確定C.普通股較低D.兩者一致【答案】A14、下面屬于貨幣時(shí)間價(jià)值的應(yīng)用的是（）。A.不要為灑掉的牛奶哭泣B.賣(mài)的比買(mǎi)的精C.早收晚付D.谷賤傷農(nóng)【答案】C15、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B16、如果一投資組合的收益率為2%,期基準(zhǔn)組合收益率為2.2%,則跟蹤偏離度是（）。A.-0.2%B.0.1%C.-0.1%D.0.2%【答案】A17、（）是全美也是世界最大的股票電子交易市場(chǎng)，是世界上主要的股票市場(chǎng)中成長(zhǎng)速度最快的市場(chǎng)，而且它是首家電子化的股票市場(chǎng)。A.法蘭克福證券交易所B.紐約證券交易所C.納斯達(dá)克證券交易所D.布魯塞爾證券交易所【答案】C18、（）指的是因匯率變動(dòng)而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性。A.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.匯率風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C19、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說(shuō)法正確的是（）。A.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定B.回售條款由發(fā)行人行使C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使D.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款【答案】C20、“1億元的組合有1億元的管法，10億元的組合有10億元的管法，100億元的組合更有100億元的管法”，這句話體現(xiàn)了（）。A.贖回金領(lǐng)B.甚金管理規(guī)模C.初始募資金額D.申購(gòu)金額【答案】B21、境外投資者進(jìn)行境內(nèi)證券投資時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】D22、下列關(guān)于跟蹤誤差的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.跟蹤誤差是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)B.跟蹤誤差計(jì)量的前提是清晰的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)C.指數(shù)基金的跟蹤誤差通常較高D.跟蹤誤差可以用來(lái)衡量投資組合的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否符合預(yù)定的目標(biāo)或是否在正常范圍內(nèi)【答案】C23、關(guān)于利潤(rùn)表分析與現(xiàn)金流量表分析，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.分析現(xiàn)金流量表,有助于投資評(píng)估今后企業(yè)的償債能力,獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力B.現(xiàn)金流量表是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時(shí)間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，直接明了地掲示企業(yè)獲取利潤(rùn)能力以及經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)。C.企業(yè)盈余水平的高低是資本市場(chǎng)投資的基準(zhǔn)"風(fēng)向標(biāo)"，因此投資者應(yīng)高度關(guān)注利潤(rùn)表反應(yīng)的盈利水平及其變化D.投資者要預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)盈余和現(xiàn)金流量，需重點(diǎn)分析持續(xù)性經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)【答案】B24、以下現(xiàn)象與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)理論無(wú)關(guān)的是()A.在其他條件相同的情況下,風(fēng)險(xiǎn)更高的公司股價(jià)更低B.權(quán)益類(lèi)證券的收益率一般高于債券C.公司發(fā)布業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的年報(bào)后股價(jià)上漲D.債券評(píng)級(jí)下調(diào)時(shí)市場(chǎng)交易價(jià)格下跌【答案】C25、用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上海證券交易所上市交易超過(guò)（）個(gè)月。A.1B.2C.3D.6【答案】C26、交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，收貨人（）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.視具體情況而定【答案】B27、對(duì)于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績(jī)歸因方法是()方法。A.特雷諾比率B.信息比率C.夏普比率D.Brinson【答案】D28、某公司的財(cái)務(wù)報(bào)表顯示其凈利潤(rùn)為100萬(wàn)元，所得稅費(fèi)用是20萬(wàn)元，利息費(fèi)用為30萬(wàn)元，該公司的利息倍數(shù)是（）。A.2B.5C.3.33D.4【答案】B29、關(guān)于ETF的風(fēng)險(xiǎn)中，以下不會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差的是（）A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.基金分紅D.流動(dòng)性【答案】D30、下列有關(guān)分散化投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是正相關(guān)的，這意味著投資組合的收益風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著資產(chǎn)樹(shù)齡的增加而逐漸降到零B.分散化投資可以降低風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)直觀邏輯是投資者有可能“失之東隅，收之桑榆”C.當(dāng)投資組合的資產(chǎn)數(shù)量變得很大時(shí)，投資組合的總風(fēng)險(xiǎn)趨近于其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)分散化也可在不同資產(chǎn)類(lèi)別之間起作用，因此在投資組合中融入不同類(lèi)別的資產(chǎn)也能夠降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)【答案】A31、關(guān)于上證50ETF認(rèn)購(gòu)期權(quán)，以下表述正確的是（）A.買(mǎi)方的執(zhí)行價(jià)格是指合約到期時(shí)，上證50ETF基金的市場(chǎng)價(jià)格B.買(mǎi)方?jīng)]有支付費(fèi)用C.上證50指數(shù)上升的情形下，買(mǎi)方收益增加D.買(mǎi)方和賣(mài)方的盈利機(jī)會(huì)均等【答案】C32、（）是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.管理層回購(gòu)C.二次出售D.借殼上市【答案】C33、公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序是（）。A.債券持有人（先于）優(yōu)先股股東（先于）普通股股東B.優(yōu)先股股東（先于）普通股股東（先于）債券持有人C.優(yōu)先股股東（先于）債券持有人（先于）普通股股東D.普通股股東（先于）優(yōu)先股股東（先于）債券持有人【答案】A34、以下投資對(duì)象中，屬于商業(yè)房地產(chǎn)投資的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B35、某公司2015年度資產(chǎn)負(fù)債表中，貨幣資金為600億元，應(yīng)收賬款為200億元，應(yīng)收票據(jù)為200億元.長(zhǎng)期股權(quán)投資為20億元，則應(yīng)計(jì)入流動(dòng)資產(chǎn)的金額為（）億元A.1070B.1000C.1020D.1050【答案】B36、投資者的最優(yōu)投資組合就是在投資者所要求的預(yù)期收益率水平上，（）的投資組合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差為零D.相關(guān)系數(shù)最小【答案】A37、（）是上市公司總市值第一（2009年數(shù)據(jù)），IPO數(shù)量及市值第一（2009年數(shù)據(jù)），交易量第二（2008年數(shù)據(jù)）的交易所。A.倫敦證券交易所B.泛歐證券交易所C.紐約證券交易所D.納斯達(dá)克證券交易所【答案】C38、()是在盡量不造成大的市場(chǎng)沖擊的情況下，盡快以接近客戶(hù)委托時(shí)的市場(chǎng)成交價(jià)格來(lái)完成交易的最優(yōu)化算法。A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】D39、持有人造成損害時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.基金管理公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任C.二者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任D.二者承擔(dān)按份賠償責(zé)任【答案】C40、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的別稱(chēng)不包括()。A.特定風(fēng)險(xiǎn)B.異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)C.整體風(fēng)險(xiǎn)D.個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)【答案】C41、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A42、根據(jù)現(xiàn)行估值原則，對(duì)于交易所公開(kāi)增發(fā)但未上市的新股，應(yīng)采用的估值方法是（）。A.成本價(jià)和交易所上市的同一股票市價(jià)孰高價(jià)B.成本價(jià)C.成本價(jià)和交易所上市的同一股票市價(jià)孰低價(jià)D.交易所上市的同一股票市價(jià)【答案】D43、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C44、我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算細(xì)化到了（）。A.年B.日C.季度D.月【答案】B45、貨幣市場(chǎng)工具不包括（）。A.期限為半年的的中央銀行票據(jù)B.剩余期限為400天的債券C.剩余期限為300天的債券D.期限為一年的銀行存款【答案】B46、（）又稱(chēng)內(nèi)部收益率，是可以使投資購(gòu)買(mǎi)債券獲得的未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。A.到期收益率B.再投資收益率C.當(dāng)期收益率D.票面利率【答案】A