2023年證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)題

一.

單選題

（共30題,共30分）1.

證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試。

（1分）A.40B.50C.60D.70

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1

分

評語：2.

證券經(jīng)紀(jì)人的行為違反了法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)紀(jì)人采用證券市場禁入措施，即經(jīng)紀(jì)人一旦被采用證券市場禁入措施，將在（）不得從事證券業(yè)務(wù)。

（1分）A.五年內(nèi)B.十年內(nèi)C.終身D.一定期限內(nèi)直至終身

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：C

★考生得分：0

分

評語：3.

（）指專門為籌資者和投資者代理買賣每筆交易局限性1手（100股）的小股股票的經(jīng)紀(jì)人。

（1分）A.傭金經(jīng)紀(jì)人B.二元經(jīng)紀(jì)人C.特種經(jīng)紀(jì)人D.零股經(jīng)紀(jì)人

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：D

★考生得分：1

分

評語：4.

（）與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系，其職責(zé)在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買賣，并在買賣成交后向委托客戶收取傭金。

（1分）A.傭金經(jīng)紀(jì)人B.兩美元經(jīng)紀(jì)人C.債券經(jīng)紀(jì)人D.股票經(jīng)紀(jì)人

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1

分

評語：5.

波浪理論中最為重要的因素是()。

（1分）A.形態(tài)B.比例C.時間D.成交量

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1

分

評語：6.

有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣（）。

（1分）A.3萬元B.5萬元C.10萬元D.500萬元

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1

分

評語：7.

（）是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報酬的證券商。

（1分）A.傭金經(jīng)紀(jì)人B.兩美元經(jīng)紀(jì)人C.債券經(jīng)紀(jì)人D.股票經(jīng)紀(jì)人

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：D

★考生得分：0

分

評語：8.

（）指代理人因代理期限屆滿或者約定的代理事務(wù)完畢甚至被解除代理權(quán)后，仍以被代理人的名義進(jìn)行的代理活動。

（1分）A.未授權(quán)之無權(quán)代理B.越權(quán)之無權(quán)代理C.代理權(quán)消滅后之無權(quán)代理D.表見代理

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1

分

評語：9.

為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估保護(hù)或法律意見書等文獻(xiàn)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文獻(xiàn)公開后（）內(nèi)，不得買賣該種股票。

（1分）A.5日內(nèi)B.10日內(nèi)C.20日內(nèi)D.30日內(nèi)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1

分

評語：10.

以下不屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)為（）。

（1分）A.參與期貨交易B.提供交易的場合、設(shè)施和服務(wù)C.保證合約的履行D.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1

分

評語：11.

（）依據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

（1分）A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1

分

評語：12.

證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）。

（1分）A.2023萬元B.5000萬元C.1億元D.5億元

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：C

★考生得分：0

分

評語：13.

保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款。

（1分）A.一倍以上三倍以下B.一倍以上五倍以下C.三倍以上五倍以下D.五倍以上十倍以下

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：B

★考生得分：1

分

評語：14.

“大非”客戶是指持有或曾經(jīng)持有上市公司（）以上股份的原非流通股股東。

（1分）A.15%B.10%C.5%D.20%

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1

分

評語：15.

證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送證券經(jīng)紀(jì)人管理（）。

（1分）A.月度報告B.半年度報告C.季度報告D.年度報告

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：D

★考生得分：1

分

評語：16.

證券經(jīng)紀(jì)人是在證券市場上為交易雙方充當(dāng)中介并收取傭金的中間商人，他們在接受客戶委托后，成交后按（）收取一定比例的傭金。

（1分）A.成交面額B.成交數(shù)額C.協(xié)議約定D.總市值

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：A

★考生得分：0

分

評語：17.

證券經(jīng)紀(jì)人的行為屬于故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，并導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，則該行為已經(jīng)構(gòu)成（）。

（1分）A.欺詐發(fā)行證券罪B.提供虛假信息罪C.誘騙投資者買賣證券罪D.偽造、變造證券罪

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1

分

評語：18.

一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼，其凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）。

（1分）A.50萬元B.100萬元C.500萬元D.1000萬元

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：B

★考生得分：1

分

評語：19.

股份有限公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（）決議。

（1分）A.股東大會B.董事會C.公司章程規(guī)定D.監(jiān)事會

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1

分

評語：20.

明確證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽定（），應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地擬定雙方的權(quán)利義務(wù)，并將證券經(jīng)紀(jì)人的報酬計算與支付方式載入委托協(xié)議，在委托協(xié)議的有效期內(nèi)這些事項不能隨意調(diào)整。

（1分）A.行紀(jì)協(xié)議B.居間協(xié)議C.委托協(xié)議D.服務(wù)協(xié)議

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：B

★考生得分：0

分

評語：21.

1984年，新加坡（）成立，是亞洲成立的首家金融期貨交易所。

（1分）A.國際金融交易所（SIMEX）B.新加坡交易所C.新加坡證券交易所D.新加坡股票交易所

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1

分

評語：22.

證券、期貨投資征詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資征詢資料，自提供之日起保存（）年。

（1分）A.2B.5C.10D.20

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1

分

評語：23.

在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)證券業(yè)協(xié)會，實行（）。

（1分）A.監(jiān)督管理B.自律性管理C.審計管理D.法律管理

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：B

★考生得分：1

分

評語：24.

證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或運用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由（）承擔(dān)責(zé)任。

（1分）A.直接負(fù)責(zé)人B.證券公司和直接負(fù)責(zé)人連帶C.所屬證券公司D.證券交易所

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1

分

評語：25.

證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，上述資料的保存期限不得少于（）年。

（1分）A.5B.10C.20D.50

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1

分

評語：26.

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)建立的特有的風(fēng)險管理制度是（）。

（1分）A.保證金制度B.漲跌停板制度C.當(dāng)天無負(fù)債結(jié)算制度D.結(jié)算擔(dān)保金制度

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：D

★考生得分：1

分

評語：27.

單位犯操縱證券交易價格罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處（）有期徒刑或者拘役。

（1分）A.三年以下B.五年以下C.三年以上十年以下D.五年以上十年以下

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：B

★考生得分：1

分

評語：28.

期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的（）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

（1分）A.公司法人B.公司法人C.自然人D.所有法人

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：B

★考生得分：0

分

評語：29.

中金所“股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”中的投資者投資經(jīng)歷是指（）。

（1分）A.商品期貨交易經(jīng)歷B.證券交易經(jīng)歷C.商品期貨交易經(jīng)歷和證券交易經(jīng)歷D.基金交易經(jīng)歷

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1

分

評語：30.

證券發(fā)行人是指為（）而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和公司。

（1分）A.融資資金B(yǎng).投資資金C.分散資金D.籌措資金

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：D

★考生得分：1

分

評語：二.

多選題

（共20題,共40分）1.

優(yōu)秀證券從業(yè)人員的素質(zhì)規(guī)定是（）。

（2分）A.道德品質(zhì)B.知識結(jié)構(gòu)C.實務(wù)技能D.身體素質(zhì)、心理素質(zhì)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：2

分

評語：2.

（）依法對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采用監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

（2分）A.證監(jiān)會B.證券業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.證券公司

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

☆考生答案：A,C,D

★考生得分：0

分

評語：3.

（）對證券交易中發(fā)生的嚴(yán)禁交易行為，應(yīng)當(dāng)及時向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。

（2分）A.證券交易所B.證券公司的從業(yè)人員C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,B,D

★考生得分：0

分

評語：4.

下列屬于表見代理的效果的是（）。

（2分）A.本人有追認(rèn)權(quán)B.本人有拒絕權(quán)C.發(fā)生有權(quán)代理的效果D.相對人有撤消權(quán)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

☆考生答案：A,B,D

★考生得分：0

分

評語：5.

下列人員不得買賣股票的是（）。

（2分）A.證券交易所的從業(yè)人員B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員D.證券公司的從業(yè)人員

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,C,D

★考生得分：0

分

評語：6.

證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事（）等活動。

（2分）A.客戶招攬B.全權(quán)委托C.資產(chǎn)管理D.客戶服務(wù)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

☆考生答案：A,C,D

★考生得分：0

分

評語：7.

證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和解決效果，作為衡量（）的重要指標(biāo)，納入其分類評價范圍。

（2分）A.證券公司內(nèi)部管理能力B.客戶服務(wù)水平C.證券公司的財務(wù)實力D.證券公司綜合能力

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

☆考生答案：A,B,D

★考生得分：0

分

評語：8.

基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列（）情形。

（2分）A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B.采用抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金C.以低于成本的銷售費率銷售基金D.募集期間對認(rèn)購費打折

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：2

分

評語：9.

下列事項必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

（2分）A.公司撤消分支機(jī)構(gòu)B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本C.變更持有5%以上股權(quán)的股東D.在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,B,D

★考生得分：0

分

評語：10.

下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人從業(yè)規(guī)范的是（）。

（2分）A.清楚、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立對的的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險意識。B.如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、漏掉有關(guān)內(nèi)容。C.向客戶充足提醒證券投資的風(fēng)險，提醒客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。D.保證客戶利益得到公平對待。

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C

★考生得分：2

分

評語：11.

對的的走姿應(yīng)涉及（?）。

（2分）A.上身平直B.挺胸收腹C.雙臂自然擺動D.兩腿直而不僵

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：2

分

評語：12.

善良管理義務(wù)原則包含（）內(nèi)容。

（2分）A.成交的需要B.技能的需要C.謹(jǐn)慎的需要D.注意的需要

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：0

分

評語：13.

證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

（2分）A.參股B.控股C.全資擁有D.被同一機(jī)構(gòu)控制

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

☆考生答案：B,C,D

★考生得分：2

分

評語：14.

（）實行分業(yè)經(jīng)營、分分業(yè)管理。

（2分）A.證券業(yè)B.銀行業(yè)C.信托業(yè)D.保險業(yè)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,B,D

★考生得分：0

分

評語：15.

下列屬于洗錢行為的是（）。

（2分）A.提供資金賬戶的B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為鈔票或者金融票據(jù)的C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D.協(xié)助將資金匯往境外的

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：B,C,D

★考生得分：0

分

評語：16.

證券交易所采用（）措施，必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

（2分）A.終止上市B.技術(shù)性停牌C.臨時停市D.上市

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：0

分

評語：17.

證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議別人買賣該證券的，受到的處罰有（）。

（2分）A.責(zé)令依法解決非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。B.沒有違法所得或者違法所得局限性三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：2

分

評語：18.

以下屬于證券交易的內(nèi)幕信息的是（）。

（2分）A.公司分派股利或者增資的計劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司營業(yè)用重要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%D.公司董事的行為也許依法承擔(dān)重大損害補償責(zé)任

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

☆考生答案：A,C,D

★考生得分：0

分

評語：19.

契約型基金一般有（）三方當(dāng)事人訂立信托契約。

（2分）A.基金管理人B.基金托管人C.投資者D.委約人

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C

★考生得分：2

分

評語：20.

期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍涉及（）。

（2分）A.市場開發(fā)和業(yè)務(wù)拓展，為公司招來客戶、吸納資金B(yǎng).為委托人辦理期貨合約買賣的各項手續(xù)C.向委托人詳盡介紹期貨合約的內(nèi)容、交易所的交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)D.維護(hù)委托人的利益，按委托人的指令進(jìn)行期貨合約買賣

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：B,C,D

★考生得分：0

分

評語：三.

判斷題

（共30題,共30分）1.

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)采用合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無法避免，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先。

（1分）錯誤對的

★標(biāo)準(zhǔn)答案：對的

☆考生答案：錯誤

★考生得分：0

分

評語：2.

上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告。

（1分）錯誤對的

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

☆考生答案：對的

★考生得分：0

分

評語：3.

證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

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評語：4.

因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其別人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。

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評語：5.

依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

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評語：6.

無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓方人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

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評語：7.

證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

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評語：8.

證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和收費辦法。

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評語：9.

為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定《中華人民共和國證券法》。

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評語：10.

期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。

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評語：11.

?契約型基金也稱信托型基金，它是依據(jù)信托契約通過發(fā)行受益憑證而組建的投資基金。

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評語：12.

股指期貨在進(jìn)行套期保值時，在期、現(xiàn)兩個市場上采用“數(shù)量相等、方向相反”的操作，達(dá)成規(guī)避風(fēng)險的目的。

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評語：13.

證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)履行委托協(xié)議約定的義務(wù)，向客戶充足提醒證券投資的風(fēng)險。

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評語：14.

基金存續(xù)期內(nèi)，單個投資者申購的基金份額加上上一開放日其持有的基金份額不得超過上一開放日基金總份額的15%，超過部分不予以確認(rèn)。

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評語：15.

未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。

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評語：16.

證券賬戶注銷時客戶的證券賬戶上必須無任何證券。

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評語：17.

證券公司只能接受其全資擁有或者參股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

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評語：18.

以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份；一次繳納的應(yīng)即繳納所有出資，分期繳納的，應(yīng)即繳納首期出資。

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評語：19.

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)通過其所服務(wù)的證券公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊登記。

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評語：20.

證券公司違法作出利益承諾屬于不合法競爭行為，自律組織可采用警告、批評等措施予以懲戒；情節(jié)嚴(yán)重的，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)得取消證券公司的會員