2023年證券考試金融市場基礎知識真題及答案

年證券考試《金融市場基礎知識》真題及答案１、中國混合資本債券清償順序是()。A．在通常債務之前Ｂ.在次級債務之前Ｃ．在股權資本以后Ｄ.在通常債務和次級債務以后【參考答案】D2、相關權證，以下說法錯誤是（）。A.權證具有期權性質(zhì)B.權證有交易價值C.權證持有些人只有權買入股票Ｄ.歐式權證僅可以在到期日當天行權【參考答案】Ｃ3、為了便于掌握發(fā)行進度,擔任憑證式國債發(fā)行任務各個系統(tǒng)通常每月要報告本系統(tǒng)內(nèi)累計發(fā)行數(shù)額，上報(）。A．財政部和中國人民銀行Ｂ．財政部C.國家記錄局D.中國人民銀行【參考答案】A4、歐洲債券是指借款人(）。A.在歐洲國家發(fā)行,以該國貨幣標明面值外國債券Ｂ.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場合在國貨幣為面值國際債券C.在歐洲國家發(fā)行,以歐元標明面值外國債券D．在本國發(fā)行,以歐元標明面值外國債券【參考答案】B5、基金監(jiān)管機構對基金業(yè)實行嚴格監(jiān)管，對多種有損于投資者利益行為進行嚴厲打擊,并強制基金進行立即、對的、充足信息披漏這表現(xiàn)了證券投資基金()特點。A.嚴格監(jiān)督,信息透明B.集合理財，專業(yè)管理C.獨立托管,保障安全D．利益共享,風險共擔【參考答案】A６、國債期貨屬于()。A.商品期貨B.股權類期貨C．利率期貨D.外匯期貨【參考答案】C7、屬于金融機構積極負債是（)。A．發(fā)行債券B.吸取存款C.發(fā)放貸款D.購入債券【參考答案】A8、下列不屬于上市公司配股比例規(guī)定是()。A.1０:2Ｂ.10：1.8C.10：1０D.10:3【參考答案】Ｃ9、公司年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位根據(jù)公允價值計算應當符合:投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金比例不低于投資組合公司年金財產(chǎn)凈值()。A.15%B.10%C.3%D．5%【參考答案】D10、債券必需回報率等于()。A.實際無風險收益率和預期通貨膨脹率之和Ｂ.名義無風險收益率和風險溢價之和Ｃ.實際無風險收益率和風險溢價之和Ｄ．名義無風險收益率和預期通貨膨脹率之和【參考答案】B1１、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務（IB業(yè)務)時,可以提供()服務。A.辦理期貨保證金業(yè)務Ｂ.期貨交易結(jié)算和風險控制Ｃ．期貨交易代理Ｄ.幫助辦理開戶手續(xù)【參考答案】Ｄ１2、對證券投資基金從證券市場中取得收入，()公司所得稅。Ａ．征收B.暫不征收C.減免D．第一年免征【參考答案】B13、下列相關中國證券業(yè)協(xié)會說法錯誤是()。A.中國證券業(yè)協(xié)會采用會員制組織形式,最高權力機構是由全體會員組成會員大會B．中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織C．中國證券業(yè)協(xié)會是按相關規(guī)定設立非營利性社會團隊法人Ｄ．中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制訂,并報中國證監(jiān)會批準【參考答案】Ｄ１４、在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報情況下，場內(nèi)交易員操作擬定用戶撤單委托指令后,應()將實行結(jié)果告知用戶。A.在當天交易時間結(jié)束前B.在一個工作日內(nèi)C.立即Ｄ．在一個交易日內(nèi)【參考答案】C15、全國中小公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采用做市轉(zhuǎn)讓方法，須有()家從事做市業(yè)務主辦券商為其提供做市報價服務。Ａ.3B．2Ｃ.１D.５【參考答案】B16、投資者在開放式基金()申請購置基金份額行為通常被稱為基金申購。Ａ．基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金協(xié)議生效后D．招募說明書生效后【參考答案】C１7、對于非累積優(yōu)先股，假如本年度公司賺錢局限性以支付所有優(yōu)先股股息,對其所欠部分公司將(）。A.不予累積計算Ｂ.通過增發(fā)股票補充C．通過借債補充D．累積計算【參考答案】Ａ18、為具有高成長性中小公司和高科技公司提供融資服務,又稱二板市場是()。A．交易所市場B.銀行間市場C．創(chuàng)業(yè)板市場Ｄ.中小公司板市場【參考答案】C1９、股票市場價格最直接影響因素是(),并且其它因素所有是通過作用于該因素而影響股票價。Ａ.宏觀經(jīng)濟因素B．公司經(jīng)營情況C.政治因素D．供求關系【參考答案】Ｄ20、根據(jù)債券形態(tài)分類,無記名國債屬于(）。A．實物債券B．記賬式債券Ｃ.憑證式債券Ｄ.電子式債券【參考答案】A２1、下列相關股票性質(zhì)描述，錯誤是()。A．股票是有價證券、要式證券B.股票是證權證券、資本證券Ｃ.股票是綜合權利證券Ｄ.股票是債權證券、物權證券【參考答案】D22、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定期期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量另一個證券證券,通常轉(zhuǎn)化為()。A.ETF基金份額B.一般股票C.公司債券D.優(yōu)先股票【參考答案】B2３、證券市場監(jiān)管(）相對比較靈活,但調(diào)整過程也許較慢,存在時滯。A．行政手段Ｂ.經(jīng)濟手段C.司法手段D.法律手段【參考答案】B24、下列相關商業(yè)銀行次級債務說法,錯誤是(）。A．次級定期債務不得和其它債權相抵消B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行C.次級債務是指由銀行發(fā)行,固定期限不低于五年，索償權排在存款和其它負債之前商業(yè)銀行長期債務D.由次級債務所形成商業(yè)銀行從屬資本不得超過商業(yè)銀行關鍵資本5０%【參考答案】C2５、滬深證券交易所現(xiàn)行開盤集合競價時間為每個交易日上午（）。A.9：15-9:２5B.９：０0-9:３０Ｃ.9:10-9:25Ｄ.9：25-9：３0【參考答案】A26、銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為()。A.三等九級B．四等六級C.三等六級D.四等九級【參考答案】A27、下列相關金融市場分類錯誤是()。A.根據(jù)交易階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場B.根據(jù)交易活動是否在固定場合進行可以分為場內(nèi)市場和場外市場C.根據(jù)金融工具具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險市場等D.根據(jù)金融工具上所約定期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場【參考答案】D28、下列相關可轉(zhuǎn)債券表述，錯誤是()。A．可轉(zhuǎn)債券包含了一般債券特質(zhì)B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為一般股股票C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權價值D.可轉(zhuǎn)債券包含了權益類證券特性【參考答案】C29、相關基金對于證券市場穩(wěn)定和健康發(fā)展作用，下列說法對的是()。A.有助于推動市場價值鑒定體系形成B．有助于維護非流通股股東利益Ｃ.推動股指連續(xù)上升D.有助于形成以個人投資者為主投資者結(jié)構【參考答案】A３0、以下對的描述了貨幣政策通常傳導過程是()。Ａ.最終目的→貨幣政策工具→操作目的→中介目的Ｂ.操作目的→中介目的→最終目的→貨幣政策工具C.中介目的→最終目的→貨幣政策工具→中介目的D.貨幣政策工具→操作目的→中介目的→最終目的【參考答案】D31、證券交易所關鍵職能包含()。Ⅰ.提供證券交易場合和設施、管理和公布市場信息Ⅱ.制訂證券交易所業(yè)務規(guī)則Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易，并對會員、上市公司進行監(jiān)管A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.C.Ⅱ、ⅣD.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【參考答案】Ａ３2、中小公司板塊設計關鍵點在于(）Ⅰ.避免因發(fā)行上市標準改變帶來風險Ⅱ.擴大行業(yè)覆蓋范圍Ⅲ.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來風險Ⅳ．逐步推動制度創(chuàng)新,為建設創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ．Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【參考答案】B３３、下列相關債券按付息方法分類中,說法對的是（)。Ⅰ.零息債券是指存續(xù)期間沒有利息支付,到期時一次性取得本息Ⅱ.附息債券又可分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類Ⅲ.可以依據(jù)合約條款推遲支付定期利率息票累積債券被稱為緩息債券Ⅳ.息票累積債券規(guī)定了票面利率Ａ．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【參考答案】D34、相關有面額股票和無面額股票說法中，對的是（)。Ⅰ.同次發(fā)行有面額股票每股票面金額是相等Ⅱ.中國股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票Ⅳ.無面額股票只注明它在公司總股本中所占比例A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【參考答案】C35、依所籌資金投向不同樣，下列相關股票、債券、基金說法，對的有(）。Ⅰ.股票是直接投資工具Ⅱ.債券是間接投資工具Ⅲ.基金關鍵投向有價證券Ⅳ.基金是間接投資工具A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【參考答案】A36、下列相關新中國成立以來金融市場發(fā)展中部分事件表述中，錯誤有()。Ⅰ.中國歷史上曾建立“大一統(tǒng)”金融體系中“統(tǒng)”指是全國實行“存貸掛鉤、統(tǒng)存統(tǒng)貸”信貸資金管理體制Ⅱ．195２年12月,全國統(tǒng)一公私合營銀行成立Ⅲ.中國人民銀行從１98５年１月1日起專門行使中央銀行職能Ⅳ.“深化金融體制改革、健全促進宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定、支持實體經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)代金融體系”是在年十八屆三中全會（決定)提出AⅡ、ⅢBⅠ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣＤⅠ、Ⅲ【參考答案】C3７、風險轉(zhuǎn)移可以分為()。Ⅰ．保險轉(zhuǎn)移Ⅱ.非保險轉(zhuǎn)移Ⅲ.承保人轉(zhuǎn)移Ⅳ.擔保轉(zhuǎn)移A.Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【參考答案】A３8、下列相關債券說法對的有（)。Ⅰ．發(fā)行債券是公司追加資金需要,它屬于公司資本金Ⅱ.股票風險較大，債券風險相對較?、螅畟ǔＳ幸?guī)定票面利率,可取得固定利息Ⅳ.股票持有者可以通過一級市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金Ａ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【參考答案】C3９、在利率互換交易中，當利率看漲時,投資者可（)。I.將浮動利率債務類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具Ⅱ.將固定利率資