2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力提升試卷B卷附答案

2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力提升試卷B卷附答案單選題（共50題）1、股權投資基金生命周期的第三個階段是（）。A.募集B.管理C.退出D.投資【答案】B2、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.項目股息B.分紅收入C.通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的項目退出收入D.項目上市后通過二級市場退出的退出收入【答案】D3、公司增加注冊資本程序包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、以下關于按單一項目收益分配的說法，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C5、股權投資協議中，關于排他性條款錯誤的是()。A.一般是投資分單邊選擇權的條款B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現有投資方，與其他投資方達成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規(guī)定時間內，投資方有權決定是否投資【答案】A6、（2020年真題）回售權條款帶來的股東權利是（）。A.當企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時，應事先獲得投資人同意B.當目標企業(yè)發(fā)行新股時，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進投資人購買C.當滿足事先設定的條件時，股權投資基金有權要求目標企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權D.被投資企業(yè)清算時，投資人有權優(yōu)于普通股股東獲得數倍于原始購買價格的回報【答案】C7、簡單價值等式：企業(yè)價值+現金=股權價值+債務中，“（）”是指不用投入公司運營中的多余現金，即從貨幣資金總額中扣除用于日常經營所需的現金后剩下的余額。A.企業(yè)價值B.現金C.股權價值D.債務【答案】B8、（2018年真題）以下可以保護投資者不被攤薄的條款是（）。A.競業(yè)禁止條款B.信息披露條款C.優(yōu)先認購權條款D.回售條款【答案】C9、針對未來目標公司可能出現的股權變化，（）對股權投資基金的股東權利提供了相對完整的保護。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，描述不正確的是（）A.性質不同B.目的不同C.依據不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B11、屬于清查公司財產、制訂清算方案的是（）。Ⅰ、調查和清理公司財產Ⅱ、制訂清算方案Ⅲ、提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關確認Ⅳ、若公司財產不足清償債務的，清算組有責任向有管轄權的人民法院申請宣告破產。經人民法院裁定宣告破產后，清算組應當將清算事務移交人民法院A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、（）是指行業(yè)自律組織對股權投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和約束。A.股權投資基金公司審核B.股權投資基金募集C.股權投資基金行業(yè)自律D.股權投資基金行業(yè)監(jiān)管【答案】C13、成本法包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、（2018年真題）（）主要適用于目標公司現金流穩(wěn)定、未來可預測性較高的情形。A.經濟增加法B.相對估值法C.折現現金流估值法D.清算價值法【答案】C15、關鍵管理指標主要包括（）情況等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、業(yè)務盡職調查重點關注內容包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、基金管理人在登記備案后應按照相關規(guī)定繼續(xù)合規(guī)運營,按時報送信息,嚴格履行管理人的職責,保障基金財產的（）和安全性。A.獨立性B.統一性C.非營利性D.行業(yè)性【答案】A18、（2017年真題）下列關于股權投資基金跨境投資的政府管理，說法錯誤的是（）。A.境外股權投資基金在中國境內的投資活動，實質是境內主體的境外投資，需遵守國家對外商直接投資的法律監(jiān)管B.外國投資者并購境內非外商投資企業(yè)包括上市公司，涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，需要完成商務部門審批等程序C.中國境內的股權投資基金進行境外投資，必須獲得有關監(jiān)管機構的批準D.進行境外投資也受到國家外匯管理機關有關外匯政策的規(guī)管【答案】A19、使用簡單價值等式對企業(yè)價值與股權價值進行轉換時，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B20、(2017年)下列關于合伙型股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.基金的普通合伙人對基金債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任B.基金的有限合伙人不參與投資決策C.基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人D.基金是獨立法人主體【答案】D21、用相對估值法來評估目標企業(yè)價值的工作程序不包括（）。A.選定相當數量的可比案例或參照企業(yè)B.分析目標企業(yè)及參照企業(yè)的財務和業(yè)務特征，選擇最接近目標企業(yè)的幾家參照企業(yè)C.在參照企業(yè)的相對估值基礎上，根據目標企業(yè)的特征調整指標，計算其定價區(qū)間D.計算目標企業(yè)投資收益，作出有效反饋【答案】D22、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A23、以下關于中國證券投資基金業(yè)協會的職責說法錯誤的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓B.提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解【答案】D24、基金募集過程中，募集機構應當（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、（2021年真題）以下選項中，能體現盡職調查價值發(fā)現、風險發(fā)現和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、會計師事務所及其執(zhí)業(yè)人員應遵守的原則不包括（）。A.獨立B.客觀C.公正D.公平【答案】D27、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責。A.投資者關系管理B.投資者管理C.股權投資基金管理D.股權管理【答案】A28、股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取以下幾種方式（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A29、投資協議與投資備忘錄的排他性條款規(guī)定，在排他期限內，目標企業(yè)的（）與股權投資基金進行談判的過程中不得與其他投資機構進行接觸。Ⅰ.現任股東Ⅱ.董事Ⅲ.雇員Ⅳ.經紀人?A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、內部收益率的計算往往是在基金處于（）進行。A.投資期B.投后管理期C.退出期后D.以上都不是【答案】C31、根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設立股份有限公司（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、以下屬于財務調查的是（）。A.財務與會計B.營銷與銷售C.研究與開發(fā)D.生產與服務【答案】A33、折現現金流估值法中的模型包括（）。A.折現紅利模型和自由現金流模型B.企業(yè)自由現金流模型和自由現金流模型C.企業(yè)自由現金流模型和股權資本折現現金流模型D.折現紅利模型和股權資本折現現金流模型【答案】A34、（2017年真題）并購基金的主要投資對象為（）。A.中小企業(yè)B.成熟企業(yè)C.成長型企業(yè)D.科技型企業(yè)【答案】B35、股權投資基金管理人內部控制的信息與溝通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通B.及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通C.及時、準確地收集、加工和傳遞基金管理人內部信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通D.及時、準確地收集、傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通【答案】B36、違反國家規(guī)定,下列非法經營行為,擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，構成非法經營罪的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A37、下列關于股權投資基金與目標公司管理層、員工的內部訪談可達到的目的，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C38、股權投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是()A.有限責任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金和信托(契約)型基金C.信托(契約)型基金和股份有限公司型基金D.有限責任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A39、投資后管理在在整個股權投資過程中持續(xù)時間最長、花費精力最多。在（）之后直到（）之前都屬于投資后管理的期間。A.投資交割；項目退出B.資金募集；項目退出C.增值服務；跟蹤監(jiān)測D.投資交割；項目開始【答案】A40、在完成私募基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A41、會員代表大會負責制定和修改章程，其行使的職權還包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D42、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A43、排他性條款中被投資企業(yè)在與投資者進行談判的同時（）。A.可以和其他3家投資方接觸B.可以和其他2家投資方接觸的C.可以和其他1家投資方接觸D.禁止和其他投資方接觸【答案】D44、由于計算口徑的不同，基金的內部收益率又分為（）。A.毛內部收益率和差額收益率B.折現收益率和差額收益率C.折現收益率和凈內部收益率D.毛內部收益率和凈內部收益率【答案】D45、以下列舉的是基金條款書中常見的基金條款的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。A.屬于B.不屬于C.視情況而定D.部分屬于【答案】B47、信托（契約）型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由（）約定。A.基金合同B.投資計劃C.大股東D.管理層【答案】A48、根據《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內不得轉讓。A.五