個(gè)人理性與社會(huì)合作

2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印1本章目錄本課程的主題；社會(huì)合作問(wèn)題；博弈論的理性人假設(shè)；效率標(biāo)準(zhǔn)；外部性與科斯定理;天理與王法。第一頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印2本課程的主題本課程將系統(tǒng)介紹博弈論的基本理論，著眼點(diǎn)是：理性人之間如何更好地合作;經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人的學(xué)問(wèn)（馬歇爾）；人類(lèi)與動(dòng)物的生存競(jìng)爭(zhēng)；人類(lèi)的歷史：合作程度決定進(jìn)步的速度；不同文明的合作；全球一體化與人類(lèi)的進(jìn)步。第二頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印3人類(lèi)的生存和進(jìn)步來(lái)自合作荀子：人“力不若牛，走不若馬，而牛馬為用，何也？曰：人能群，彼不能群也。。。一則多力，多力則強(qiáng)，強(qiáng)則勝物?！保ā锻踔啤罚┬葜儯喝祟?lèi)的欲望和個(gè)人能力不匹配；亞當(dāng)·斯密：如果沒(méi)有成千上萬(wàn)的人的互助與協(xié)作，那么一個(gè)文明國(guó)家中的最卑不足道的人，即便按照他通常所適應(yīng)的舒適簡(jiǎn)單的生活，也不可能使自己的基本生活得到保障。事實(shí)上，與更為奢華的大人物相比，他的食宿無(wú)疑是極為樸素簡(jiǎn)單的；而且與其說(shuō)一個(gè)歐洲王子的食宿超過(guò)一個(gè)勤勉而樸素的農(nóng)民，不如說(shuō)后者的食宿超過(guò)了一個(gè)掌握著成千上萬(wàn)野蠻人的生命和自由的非洲國(guó)王?！秶?guó)富論》；引自《大問(wèn)題：簡(jiǎn)明哲學(xué)導(dǎo)論》第369頁(yè)。中國(guó)過(guò)去35年與世界過(guò)去200年。第三頁(yè)，共81頁(yè)。合作的好處歸納起來(lái)，社會(huì)合作的利益來(lái)自以下幾個(gè)方面：集體的力量（團(tuán)隊(duì)力量）能做單個(gè)人無(wú)法做到的事情；分工是每個(gè)人發(fā)揮專(zhuān)長(zhǎng)，把事情做得最好，并帶來(lái)發(fā)明和創(chuàng)新；知識(shí)的進(jìn)步才有可能；而且社會(huì)成員越多，聰明人出現(xiàn)的概率越高；分工的主要益處是知識(shí)成倍地增多；在一個(gè)自給自足的社會(huì)，社會(huì)擁有的總的知識(shí)基本上相當(dāng)于任何單個(gè)個(gè)人所擁有的知識(shí)；而在一個(gè)分工的社會(huì)，所有個(gè)體從事的專(zhuān)業(yè)數(shù)量有多少，獲得的知識(shí)就增長(zhǎng)了多少倍。

“百技所成，所以養(yǎng)一人也。而能不能兼技，人不能兼官，離居不相則窮?！保ㄜ髯樱骸陡粐?guó)篇》）人是社會(huì)性動(dòng)物。降低每個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印4第四頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印5合作的兩大障礙一是人類(lèi)的“無(wú)知”：人的知識(shí)是有限的；人類(lèi)的大量沖突是由于無(wú)知導(dǎo)致的；二是人的自利行為導(dǎo)致的“囚徒困境”；人類(lèi)因此而創(chuàng)造出各種制度解決“囚徒困境”，減少人類(lèi)的“無(wú)知”。第五頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印6無(wú)知問(wèn)題：以交通為例靠左行靠右行靠左行靠右行AB1，11，1-1，-1-1，-1第六頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印7協(xié)調(diào)與預(yù)測(cè)協(xié)調(diào)問(wèn)題的核心是預(yù)測(cè)（prediction)：預(yù)測(cè)其他人如何行為；個(gè)人行為的基本規(guī)則是什么？信息：toolittleknowledge;toomuchknowledge;failtousetheknowledge;noknowledgecanhelp.第七頁(yè)，共81頁(yè)。格勞秀斯難題格勞秀斯(HugoGrotius,1583-1645；荷蘭)：社會(huì)生活是我們所有人都想要的生活；即使在獲得生活必需品上無(wú)須相互幫助，我們也會(huì)渴望社會(huì)生活；我們確實(shí)是在追求私利，但我們也喜歡友善的社會(huì)交往。我們追求自我保持，并且愛(ài)爭(zhēng)吵，但我們也渴望友善的社會(huì)交往。人性的這兩個(gè)方面因素使維持社會(huì)秩序問(wèn)題變得非常明確：像我們自己一樣喜歡吵架又渴望友善社會(huì)交往的存在者應(yīng)該如何在一起生活？為了滿足我們進(jìn)行友善社會(huì)交往的愿望，我們必須對(duì)自己喜歡爭(zhēng)吵的傾向作出什么樣的限制？2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印8第八頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印9囚徒困境合作不合作合作不合作AB3，30，0-1，44，-1第九頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印10合作與激勵(lì)合作問(wèn)題的核心是激勵(lì)(incentive)個(gè)人行為與社會(huì)利益的沖突什么是個(gè)人的最優(yōu)選擇？什么是社會(huì)（“大家”）的最優(yōu)選擇？如何把個(gè)人行為與社會(huì)利益統(tǒng)一起來(lái)？第十頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印11理性與合作人類(lèi)之所以能合作，是因?yàn)槲覀冇欣硇裕坏硇员旧泶嬖跊_突：個(gè)人理性和集體理性；集體理性也可以理解為個(gè)人的“事前理性”；如何解決個(gè)體理性與集體理性的矛盾？由此產(chǎn)生了對(duì)制度的需要:如何避免事后的機(jī)會(huì)主義行為，從而獲得合作的成功？第十一頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印12康德“一群有理性的生物為了保存自己而在一起要求普遍的法律，但是他們每個(gè)人又秘密地傾向于把自己除外；他們應(yīng)該是這樣地安排并建立他們的制度，以致于盡管他們自己私下的心愿是彼此相反的，卻又如此之彼此相互防范這一點(diǎn)，從而在他們的公開(kāi)行動(dòng)中其結(jié)果又恰好正像他們并沒(méi)有任何這類(lèi)惡劣的心愿一樣?！保≒erpetualPeace,366;引自墨菲《康德權(quán)利哲學(xué)》114頁(yè)）第十二頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印13社會(huì)問(wèn)題及其解決辦法社會(huì)規(guī)模：小社會(huì)，大社會(huì)，全球化；技術(shù)問(wèn)題：社會(huì)分工：社會(huì)制度：個(gè)人的行為規(guī)則正式制度；明規(guī)則，法律非正式制度；潛規(guī)則，社會(huì)規(guī)范，文化價(jià)格制度與非價(jià)格制度。第十三頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印14大衛(wèi)·休莫論規(guī)則不論人們相互之間在哪里發(fā)生交往，規(guī)則就是必需的。沒(méi)有規(guī)則，人們甚至不能在道路上相互通過(guò)。趕大車(chē)的人、載客的馬車(chē)夫和小馬車(chē)馭手，有他們之間的相互讓道的原則；這些原則主要基于相互的舒適和便利。沒(méi)有法規(guī)、準(zhǔn)則和一種關(guān)于正義和榮譽(yù)的觀念，人們甚至連相互殘殺也不可能。戰(zhàn)爭(zhēng)如同和平一樣有其自身的法則。（道德原則研究，第61-62頁(yè)）第十四頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印15荀子論規(guī)則禮起于何也？曰：人生而有欲；欲而不得，則不能無(wú)求；求而無(wú)度量分界，則不能不爭(zhēng)；爭(zhēng)則亂，亂則窮。先王惡其亂也，故制禮義以分之，以養(yǎng)人之欲，給人以求。使欲必不窮乎物，物必不屈于欲，兩者相持而長(zhǎng)。是禮之所起也。（禮論）第十五頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印16游戲規(guī)則法律規(guī)則；社會(huì)規(guī)范；道德準(zhǔn)則；第十六頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印17社會(huì)規(guī)范與法律區(qū)別分散\非專(zhuān)業(yè)化集中\(zhòng)專(zhuān)業(yè)化分散、非專(zhuān)業(yè)化集中、專(zhuān)業(yè)化執(zhí)行機(jī)制產(chǎn)生機(jī)制立法法習(xí)慣法社會(huì)規(guī)范禮自下而上自發(fā)形成，多方執(zhí)行自下而上自發(fā)形成，第三方（政府）專(zhuān)業(yè)化執(zhí)行自上而下政府制定、政府專(zhuān)業(yè)化執(zhí)行非政府專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，民間與政府共同執(zhí)行第十七頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印18理解人的行為所有社會(huì)科學(xué)都是有關(guān)人的行為的科學(xué)，但不同學(xué)科的方法、假設(shè)、著眼點(diǎn)不同；經(jīng)濟(jì)學(xué)：從個(gè)人到社會(huì)(frommicrotomacro)社會(huì)學(xué)：從社會(huì)到個(gè)人(frommacrotomicro)心理學(xué)：用觀察、實(shí)驗(yàn)的方法看人們實(shí)際上是怎么行為的。（行為科學(xué)）第十八頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印19Homoeconomicusvs.

HomosociologicusAdamSmithvs.EmileDurkheimRational,outcome-oriented;socialnorm-oriented,notoutcome-oriented:“theformerissupposedtobeguidedbyinstrumentalrationality,whilethebehaviorofthelatterisdictatedbysocialnorms.Theformeris‘pulled’bytheprospectoffuturerewards,whereasthelatteris‘pushedfrombehindbyquasi-inertialforces.第十九頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印20Cont’Theformeradaptstochangingcircumstances,alwaysonthelookoutforimprovement.Thelatterisinsensitivetocircumstances,stickingtotheprescribedbehaviorevenifnewandapparentlybetteroptionsbecomeavailable.Theformeriseasilycaricaturedasself-contained,asocialatom,andthelatterasthemindlessplayingofsocialforces.”(JonElster,1989,JEP)第二十頁(yè)，共81頁(yè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)的轉(zhuǎn)型從古希臘到18世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)是道德哲學(xué)的一部分；在納什之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)被理解為“有關(guān)物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)和配置的理論”；物質(zhì)產(chǎn)品是如何生產(chǎn)和分配的？納什之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)變成了“所有社會(huì)制度中的激勵(lì)理論”；人與人之間是如何合作的？納什均衡概念對(duì)這個(gè)轉(zhuǎn)變發(fā)揮了革命性的作用！2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印21第二十一頁(yè)，共81頁(yè)。資源配置理論核心是價(jià)格理論；從18世紀(jì)開(kāi)始，越來(lái)越多的學(xué)者試圖發(fā)展有關(guān)收入增長(zhǎng)和分配的數(shù)學(xué)理論；只有物質(zhì)產(chǎn)品和投入可以用貨幣衡量和加總，適合定量化；每個(gè)人做選擇的時(shí)候，面對(duì)的是非人格化的參數(shù)（偏好，技術(shù)，成本，收益，價(jià)格等）；人與人之間的協(xié)調(diào)是通過(guò)價(jià)格機(jī)制完成的。均衡是指價(jià)格處于這樣的狀態(tài)，所有產(chǎn)品和要素的供求相等。經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維就是“成本-收益分析”和供求分析。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印22第二十二頁(yè)，共81頁(yè)。分析一般行為的困難資源配置理論是基于理性選擇的理論；經(jīng)濟(jì)學(xué)家非常想把理性選擇理論應(yīng)用于一般行為分析；但這樣做的時(shí)候，面臨著困難:大量行為是沒(méi)有“價(jià)格”的；人的利益并非只有物質(zhì)利益；人們面臨的環(huán)境不一定是非人格化的參數(shù)，而是其他人的決策；兩人討價(jià)還價(jià)；寡頭競(jìng)爭(zhēng);古諾模型（1838）；所以迫切需要一個(gè)更一般化的理論；這個(gè)一般化的理論就是納什等人發(fā)展的“博弈論”。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印23第二十三頁(yè)，共81頁(yè)。納什之后經(jīng)濟(jì)學(xué)既可以分析市場(chǎng)制度，也可以分析非市場(chǎng)制度；可以分析經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、文化之間的相互關(guān)系；可以分析制度是如何演化的；博弈論使得經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)型，并正在使得其他社會(huì)科學(xué)也發(fā)生轉(zhuǎn)型！2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印24第二十四頁(yè)，共81頁(yè)。非合作博弈理論博弈論是有關(guān)“互動(dòng)行為”(interactivebehavior)的科學(xué)；博弈論可以視為社會(huì)科學(xué)中理性一脈的罩傘，或者說(shuō)為其提供了一個(gè)“統(tǒng)一場(chǎng)”理論。其中，“社會(huì)”可以作寬泛的理解，既包括由人類(lèi)個(gè)人組成的社會(huì)，也包括其他各種參與人組成的群體（如公司、國(guó)家、動(dòng)物、植物、計(jì)算機(jī)等）。博弈論不像經(jīng)濟(jì)學(xué)或政治科學(xué)等學(xué)科的其它分析工具那樣，采用不同的、就事論事的框架來(lái)對(duì)各種具體問(wèn)題進(jìn)行分析，如完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷、寡頭、國(guó)際貿(mào)易、稅收、選舉、遏制、動(dòng)物行為等等。相反，博弈論先提出在原理上適用一切互動(dòng)的情形的方法，然后考察這些方法在具體應(yīng)用上會(huì)產(chǎn)生何種結(jié)果。（AumannandHart,1992)“Itprovidessolidmicro-foundationsforthestudyofsocialstructureandsocialchange.”(JonElster,1982)2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印25第二十五頁(yè)，共81頁(yè)。Cont’d“發(fā)現(xiàn)納什均衡的意義可以和生命科學(xué)中發(fā)現(xiàn)DNA的雙螺旋結(jié)構(gòu)相媲美。納什構(gòu)造了經(jīng)濟(jì)分析新語(yǔ)言的基本詞匯。（“Nashformulatedthebasicvocabularyforanewlanguageofeconomicanalysis.”）(R.Myerson,1999,JEL)“越來(lái)越，博弈論的語(yǔ)言變成了經(jīng)濟(jì)學(xué)的語(yǔ)言；越來(lái)越，純理論即指博弈論。（“Moreandmore,thelanguageofgametheoryhasbecomethelanguageofeconomics.Moreandmore,‘pure’theorycametomeangametheory.”）(FarukGul,1997,JEP)2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印26第二十六頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印27博弈論的基本假設(shè)理性人假設(shè)（Rationality）:agentsareinstrumentallyrational;共同知識(shí)（commonknowledgeofrationality)知道游戲規(guī)則（Knowtherulesofthegame）第二十七頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印28工具理性假設(shè)理性人的定義：有一個(gè)很好定義的偏好（well-definedpreference);在給定約束下追求偏好的最大化（maximization)偏好是如何形成的？關(guān)于偏好的假設(shè)：完備性（completeness)：任何兩個(gè)可選擇的方案之間都是可比較的；傳遞性（transitivity):(偏好具有一致性）第二十八頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印29偏好函數(shù)如果偏好滿足其他一些假設(shè)（特別是連續(xù)性假設(shè)），可以定義一個(gè)偏好函數(shù)或稱(chēng)效用函數(shù)（utilityfunction);Lexicographicpreferencesendowmenteffect.第二十九頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印30無(wú)差異曲線XYAB第三十頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印31約束條件技術(shù)性約束：如一天工作不能超過(guò)24小時(shí)；制度性約束：如晚上12點(diǎn)必須熄燈；信息約束：如你并不知道這門(mén)課有什么價(jià)值；對(duì)他人行為的預(yù)期第三十一頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印32確定環(huán)境下理性人行為的基本特征最優(yōu)選擇由偏好和約束條件決定：人們選擇的不同可能是由于偏好不同，也可能是由于面臨的約束條件不同，如買(mǎi)車(chē)；最優(yōu)選擇在個(gè)人邊際成本等于邊際收益時(shí)達(dá)到；最優(yōu)選擇會(huì)隨外生變量的變化而改變。第三十二頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印33不確定環(huán)境下的最優(yōu)選擇預(yù)期效用理論(expectedutilitytheory)期望效用理論（prospectutilitytheory)第三十三頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印34不確定性與期望效用函數(shù)不確定性結(jié)果的效用可以表達(dá)為確定性結(jié)果的期望值：效用函數(shù)對(duì)概率是線性的：第三十四頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印35對(duì)理性人假設(shè)的批評(píng)有限理性(boundedrationality):intendedtoberational,butonlylimitedtobeso.Cognitiveability(limitedcomputationalskillandseriousflawedmemories)有限毅力（boundedwillpower)；Present-biasedpreference有限自利（boundedself-interest)emotionalbehavior第三十五頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印36PROSPECTUTILITYTHEORYReference-dependentutility:效用水平定義在財(cái)富的變化上，而非財(cái)富的最終狀態(tài)上;framingproblem：認(rèn)知心理學(xué);non-linear：風(fēng)險(xiǎn)（概率）是非線性的。第三十六頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印37風(fēng)險(xiǎn)決策輸贏的不對(duì)稱(chēng)：當(dāng)人們面臨風(fēng)險(xiǎn)決策時(shí)，他們更在乎的是成功與失敗，贏和輸，財(cái)富的變化，而不是最終的財(cái)富狀態(tài)；比如說(shuō)，100元損失導(dǎo)致的效用的減少遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于100收益導(dǎo)致的效用的增加；人們是損失規(guī)避型的(lossaversion)；效用是“稟賦（占有）依存”的(endowmenteffect;statusquobias)。第三十七頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印38效用曲線收益損失效用第三十八頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印39一個(gè)例子第一組（76人）：每人得到一個(gè)咖啡杯；然后問(wèn)他們是否愿意用咖啡杯換一塊400克的巧克力：89%的人不愿意；第二組（87人）：每人得到一塊400克的巧克力；然后問(wèn)他們是否愿意用手中的巧克力換一個(gè)咖啡杯：90%的人不愿意。第三十九頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印40基本結(jié)論人們最在乎的是他們已經(jīng)得到的東西：“借鍋容易拔鍋難”。占有的時(shí)間越長(zhǎng)，失去的痛苦越大；人類(lèi)今天的許多心理行為特征是在漫長(zhǎng)的進(jìn)化中形成的：為什么喜歡吃甜的食品？平均主義，妒忌心；零和博弈。第四十頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印41FramingProblem問(wèn)題1（N=152）設(shè)想一種不常見(jiàn)的疾病預(yù)期將導(dǎo)致600人的死亡。如果方案A被采納，200人的生命將得救（72%）；如果方案B被采納，有1/3的可能性600人都得救，2/3的可能性沒(méi)有人得救（28%）；（參考點(diǎn)：600人死）問(wèn)題2（N=155）：如果方案C被采納，400人將會(huì)死亡（22%）；如果方案D被采納，有1/3的概率沒(méi)有人會(huì)死亡，2/3的概率600人會(huì)死亡。（參考點(diǎn)：沒(méi)有人死）第四十一頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印42對(duì)工具理性假設(shè)的捍衛(wèi)Secondbest:noreliablyaccurateandanalyticallytractabletheoryofinconsistenceandfoolishnesshasbeendeveloped;Survival:people’sbehaviorisexpectedtomorecloselyapproximatetheidealrationality;Normative:functionalgoalofsocialscienceisnotjusttopredicthumanbehavior,butalsotoanalyzesocialinstitutionsandevaluateproposalsforinstitutionalreform.（Myerson,1999)第四十二頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印43如何模型理性人的行為？如何定義理性？亞當(dāng)·斯密：常識(shí)性理性：人的所在所為“有其原因”，總是選擇對(duì)自己最有利的事情，但并不假定“最大化目標(biāo)”；阿爾弗雷德·馬歇爾：人的選擇是“深思熟慮的”（邊際分析和最大化），但并不一定是自利的；凱恩斯：理性是有限的；動(dòng)物精神；理性預(yù)期學(xué)派：赫伯特·西蒙：完全理性與有限理性；實(shí)質(zhì)理性與程序理性；哈耶克：建構(gòu)理性和演化理性。第四十三頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印44理性人的廣義解釋奧地利學(xué)派：有目的的行動(dòng)；人類(lèi)行為學(xué)praxeology.行動(dòng)的目的就是滿足欲望（物質(zhì)的、精神的、權(quán)力的、自由等等）一般地：人是追求幸福。亞里斯多德；人的信念；什么是幸福與個(gè)人的信念有關(guān)。第四十四頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印45正確理解偏好和人的目標(biāo)偏好不只定義在物質(zhì)財(cái)富（消費(fèi)）上；認(rèn)可、尊嚴(yán)、榮譽(yù)也是人追求的目標(biāo)：因?yàn)槿松钤谏鐣?huì)中。這對(duì)理解人的行為非常重要。如果假定人們只在乎物質(zhì)財(cái)富，就會(huì)把許多行為當(dāng)作是“非理性的”?！凹僭O(shè)”與“公理”不同；西尼爾與約翰·斯圖亞特·穆勒。第四十五頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印462023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印46“理性”的不同含義經(jīng)濟(jì)學(xué)講的理性(rationality)：邏輯一致的選擇rationalchoiceisassumedtoequatetologicallyconsistentchoice.人文科學(xué)、哲學(xué)意義上的理性（reason)：人是唯一理性的動(dòng)物：有目標(biāo)，有自由意志，相信自然法則的存在，有理解能力和邏輯分析能力，有信念（belief),有價(jià)值判斷（好與壞）；Aristotle:humanbeingsarerationalanimals（理性是人區(qū)別于動(dòng)物基本特征）;實(shí)踐理性和理論理性；真理離不開(kāi)理性；理性是科學(xué)精神的前提上帝是理性的化身；托馬斯·阿奎那；人文主義與啟蒙運(yùn)動(dòng)：理性與信仰；人的行動(dòng)總是有目的的。第四十六頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印472023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印47理性：手段與目標(biāo)工具理性：理性是滿足個(gè)人欲望的手段；（理性是欲望的奴隸）；目標(biāo)（價(jià)值）理性：理性幫助人們選擇目標(biāo)；（理性是欲望的主人）；康德：理性首先是選擇目標(biāo)；荀子：“君子以鐘鼓道志，以琴瑟樂(lè)心?！薄熬訕?lè)得其道，小人樂(lè)得其欲。以道制欲，則樂(lè)而不亂；以欲忘道，則惑而不樂(lè)?！保?lè)論）第四十七頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印482023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印482023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印48理性與自利自利是指追求個(gè)人真正的利益；但什么是一個(gè)人真正的利益？Nakedself-interest（不受理性控制的赤裸裸自利）andenlightenedself-interest(理性指導(dǎo)下的開(kāi)明自利）。柏拉圖：理性的作用是抑制欲望；赤裸裸的自利對(duì)個(gè)人和社會(huì)都是有害的；亞里斯多德：理性的作用是指導(dǎo)欲望，使得欲望表達(dá)達(dá)到合適的程度。幸福意味著根據(jù)理性采取合乎道德的行動(dòng)。第四十八頁(yè)，共81頁(yè)。改變?nèi)诵耘c改變社會(huì)為了人類(lèi)的合作，我們應(yīng)該改變社會(huì)制度還是改變?nèi)诵?？古代哲學(xué)家（無(wú)論東方的還是西方的，世俗的還是宗教的）：社會(huì)的結(jié)構(gòu)是固定的(fixed)，人性的結(jié)構(gòu)是可以塑造的(malleable)；Nurture.現(xiàn)代哲學(xué)家：人的本性是給定的，但社會(huì)結(jié)構(gòu)是可以塑造的；這是理性化社會(huì)秩序的基本假設(shè)。Nature.2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印49第四十九頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印50自利與社會(huì)合作理性人假設(shè)經(jīng)常受到批評(píng)，甚至一些其他領(lǐng)域的學(xué)者和社會(huì)活動(dòng)家把生活中出現(xiàn)的損人利己行為和道德墮落現(xiàn)象歸罪于經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理性人假設(shè)，好像是經(jīng)濟(jì)學(xué)家唆使人變壞了。這是一個(gè)極大的誤解。無(wú)論是歷史事實(shí)還是邏輯分析都證明，“利他主義”的假設(shè)更容易使人在行為上變壞，而不是相反。專(zhuān)制制度在中國(guó)盛行兩千多年，至今陰魂不散，一個(gè)重要的原因就是我們假定皇帝是“圣人”，治理國(guó)家的官員是“賢臣”。如果我們?cè)缇图俣ɑ实凼恰袄硇匀恕保恰白运降摹?，中?guó)也許早就實(shí)行民主和法治了。全世界最早實(shí)行民主制度的國(guó)家，正是那些最早不把國(guó)王當(dāng)“圣人”、假定官員一有機(jī)會(huì)就會(huì)謀私利的國(guó)家。第五十頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印51正義的標(biāo)準(zhǔn)是什么？問(wèn)題：社會(huì)是由人組成的，每個(gè)人的行為都會(huì)影響到他人的利益。那么，我們用什么樣的標(biāo)準(zhǔn)判斷個(gè)人的行為和規(guī)則行為是否正當(dāng)？考慮兩種情形：情形A：某店主雇人將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的店門(mén)堵上，使后者不能營(yíng)業(yè)；情形B：某店主以更低的價(jià)格和更優(yōu)良的服務(wù)將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手打垮。這兩種情形有什么不同？為什么法律允許第二種情形而不允許第一種情形？第五十一頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印52功利主義和權(quán)利主義功利主義(utilitarianism)：邊沁；效率；個(gè)人功利主義：效用最大化；社會(huì)功利主義：福利最大化；權(quán)利主義：自然權(quán)利；康德；羅爾斯；自由至上主義（libertarianism)；一致與沖突：一致：自由市場(chǎng)制度；沖突：以計(jì)劃生育為例。第五十二頁(yè)，共81頁(yè)。功利主義邊沁（Bentham,J)和莫爾(JohnMill);兩個(gè)優(yōu)點(diǎn)：NeedlessnessofGod;Consequentialism個(gè)人功利主義：最大快樂(lè)，最小痛苦；社會(huì)功利主義：greatesthappinessofthegreatestnumber;行動(dòng)功利主義（act-utilitarianism)：規(guī)則功利主義（rule-utilitarianism)：2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印53第五十三頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印54帕累托效率定義：一種狀態(tài)（資源配置、社會(huì)制度等）被稱(chēng)為帕累托最優(yōu)狀態(tài)，如果不存在另一種狀態(tài)能使得沒(méi)有任何人的處境變壞同時(shí)至少有一個(gè)人的處境變得更好。簡(jiǎn)單的說(shuō)法是：對(duì)每個(gè)人來(lái)說(shuō)，除非“損人”就不可能“利己”，社會(huì)就達(dá)到了帕累托最優(yōu)狀態(tài)。不同帕累托狀態(tài)之間不可以比較所以，帕累托最優(yōu)可能意味著收入分配的不公平；極端地，一個(gè)人得到所有收入，另一個(gè)人一無(wú)所有，也是一個(gè)帕累托最優(yōu)第五十四頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印55以?xún)扇松鐣?huì)為例A的收入B的收入XYZ。。。X和Y都是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，但Z不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)第五十五頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印56帕累托改進(jìn)與帕累托標(biāo)準(zhǔn)定義：一種變革沒(méi)有使任何人的處境變壞，至少有一個(gè)人的處境變好。如果一種狀態(tài)不是帕累托最優(yōu)，意味著存在帕累托改進(jìn)的可能。如果社會(huì)已經(jīng)處在帕累托最優(yōu)狀態(tài)，就不可能有帕累托改進(jìn)的余地。狀態(tài)X帕累托優(yōu)于狀態(tài)Y，如果在狀態(tài)X下，至少有一個(gè)人的處境比狀態(tài)Y下更好，而沒(méi)有任何人的處境比在狀態(tài)Y下壞。第五十六頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印57兩人社會(huì)為例A的收入B的收入。Z。F。X。G。H從Z到F、X是帕累托改進(jìn)；從Z到H、G不是帕累托改進(jìn)；從H、G到X、F、Z都不是帕累托改進(jìn)第五十七頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印58卡爾多-?？怂梗↘aldor-Hicks）標(biāo)準(zhǔn)設(shè)想：狀態(tài)X下，A的收入是100，B的收入也是100；在狀態(tài)Y下，A的收入是1000，B的收入是99。依帕累托標(biāo)準(zhǔn)，這兩個(gè)狀態(tài)是不可比較的：A在狀態(tài)Y下更好，B在狀態(tài)X下更好。卡爾多-?？怂箻?biāo)準(zhǔn)：如果一種變革使得受益者的所得足以彌補(bǔ)受損者的所失，這種變革就是一個(gè)卡爾多-?？怂垢倪M(jìn)。如果補(bǔ)償實(shí)際發(fā)生，就是帕累托改進(jìn)。因此，“卡爾多-?？怂箻?biāo)準(zhǔn)”就是“財(cái)富最大化”。第五十八頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印59應(yīng)用：社會(huì)改革如果改革中沒(méi)有人受損，至少有一些人受益，改革就是一個(gè)帕累托改進(jìn)；如果改革使一部分人受益，另一部分人受損，但受益者所得大于受損者所失，改革是一個(gè)卡爾多-?？怂垢倪M(jìn)，或者說(shuō)，潛在的帕累托改進(jìn)；如果受損者得到足夠的補(bǔ)償，就是一個(gè)帕累托改進(jìn)；革命通常不是一個(gè)帕累托改進(jìn)。第五十九頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印60應(yīng)用：婚姻家庭自由結(jié)婚對(duì)夫妻雙方是一個(gè)帕累托改進(jìn)；買(mǎi)賣(mài)婚姻對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方是一個(gè)帕累托改進(jìn)；離婚不一定是一個(gè)帕累托改進(jìn)；但如果提出離婚的一方愿意補(bǔ)償另一方，使得對(duì)方同意離婚，離婚就是一個(gè)帕累托改進(jìn)；所以，協(xié)議離婚是一個(gè)帕累托改進(jìn)。但離婚對(duì)其他利益相關(guān)者（如父母和兒女）可能不是一個(gè)帕累托改進(jìn)。以什么為比較基：第三者問(wèn)題第六十頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印61外部性與科斯定理個(gè)人收益與社會(huì)收益：一項(xiàng)活動(dòng)的社會(huì)收益等于決策者個(gè)人得到的收益加社會(huì)其他成員得到的收益，如養(yǎng)花；個(gè)人成本與社會(huì)成本：社會(huì)成本等于決策者的個(gè)人承擔(dān)的成本加社會(huì)其他成員承擔(dān)的成本，如環(huán)境污染，交通堵塞；如果個(gè)人收益（/成本）不等于社會(huì)收益，我們說(shuō)存在外部性。第六十一頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印62個(gè)人最優(yōu)決策與社會(huì)最優(yōu)理性人的最優(yōu)決策：邊際個(gè)人成本等于邊際個(gè)人收益；當(dāng)然，目標(biāo)函數(shù)很重要；社會(huì)最優(yōu)決策（帕累托最優(yōu)）：邊際社會(huì)成本等于邊際社會(huì)收益；因此，除非沒(méi)有外部性，個(gè)人最優(yōu)決策不等于社會(huì)最優(yōu)決策。第六十二頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印63舉例環(huán)境污染；夜間施工；交通事故；壟斷定價(jià)；國(guó)有企業(yè)的惡性競(jìng)爭(zhēng)；教育；第六十三頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印64政府管制、皮古稅與科斯定理個(gè)人最優(yōu)與社會(huì)最優(yōu)的不一致意味著有帕累托改進(jìn)的余地；核心是：如何將外部性?xún)?nèi)部化：如果有辦法使得個(gè)人在邊際上承擔(dān)全部的社會(huì)成本和獲得全部的社會(huì)收益，問(wèn)題就解決了；傳統(tǒng)的理論：政府管制或?qū)€(gè)人征收皮古稅（或補(bǔ)貼）；在負(fù)外部性的情況，征稅和補(bǔ)貼代表不同的產(chǎn)權(quán)安排。第六十四頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印65科斯定理Coase（1960）：只要產(chǎn)權(quán)界定是清楚的，如果沒(méi)有交易成本，外部性可以通過(guò)當(dāng)事人之間談判解決，帕累托效率可以實(shí)現(xiàn)；并且，最終的資源配置與初始的產(chǎn)權(quán)安排無(wú)關(guān)。比如說(shuō)：夜間唱歌第六十五頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印66對(duì)外部性概念的反思外部性的普遍性；功利標(biāo)準(zhǔn)與權(quán)利標(biāo)準(zhǔn)；商店競(jìng)爭(zhēng)的例子。第六十六頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印67作為激勵(lì)機(jī)制的法律法律通過(guò)責(zé)任的分配和賠償/懲罰規(guī)則是實(shí)施，將個(gè)人行為的外部成本內(nèi)部化，誘導(dǎo)個(gè)人選擇社會(huì)最優(yōu)的行動(dòng)；如果個(gè)人之間簽約的交易成本太高，法律可以節(jié)約交易成本；以交通事故為例：司機(jī)開(kāi)車(chē)可能傷害他人，但要每個(gè)司機(jī)與所有可能的受害人簽定合同是不可能的，侵權(quán)賠償替代了合同；但法律面臨信息約束。第六十七頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印68什么約束法律？法律是統(tǒng)治者制定的，統(tǒng)治者也是人，同樣有自私之心，有偏袒的傾向，有無(wú)知和傲慢的特性，所以可能制定不公正的律法；如何防止法律法律本身的“不公正”？什么是公正的法律？求助于更高的法：自然法。第六十八頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印69自然法=天理西方：自然法(naturallaw)，理性之法(thelawofreason)，上帝之法（thelawofGod)）；中國(guó)：天理，公理，天道，天經(jīng)地義；基本含義：良知，正義，德性。自然法：人類(lèi)以理性和情感所發(fā)現(xiàn)的為了人類(lèi)的生存和發(fā)展所必須的最一般的戒條或法則。如：殺人償命；借債還錢(qián)；知恩圖報(bào)；言而有信；每個(gè)人都有保全自己生命和追求幸福的權(quán)利；等等。第六十九頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印70為什么“天理”大于“王法”理(自然法）是人類(lèi)集體智慧，是漫長(zhǎng)的歷史中自然演化形成的，被人們普遍認(rèn)可的，它與人的本性相符，反映在人的良知中；如果法律沒(méi)有“天理”的約束，任何的法律都是“合法的”，就會(huì)導(dǎo)致不正義的法律，甚至“合法的暴政”。為什么需要人定法？自然法的具體化、可操作化。自然法是人定法的“元規(guī)則”(amegaprinciple),是康德所講的“絕對(duì)命令”(categoricalimperatives).第七十頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印71大衛(wèi)·休謨：三條基本自然法則穩(wěn)定財(cái)產(chǎn)占有的法則（私有產(chǎn)權(quán)的不可侵犯）；避免所有人對(duì)所有人的戰(zhàn)爭(zhēng)，使人相安；根據(jù)同意轉(zhuǎn)移所有物的法則（自由交易、自由簽約權(quán)）；價(jià)值最大化；合作雙贏成為可能；不可謀財(cái)害命;履行許諾的法則（言而有信）；言而無(wú)信，就不可能有合作的行動(dòng)。這三條是正義的基本含義；所有發(fā)達(dá)的法律秩序都可以說(shuō)是對(duì)這三項(xiàng)基本自然法所做的詳盡闡釋。（哈耶克）第七十一頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印72自然法是普世的霍布斯：由于人們之中大部分都忙于糊口，其余的人則因過(guò)于疏忽而無(wú)法理解以上關(guān)于自然法的微妙推演。然而，為了所有的人都無(wú)法找到借口起見(jiàn)，這些法則已被精簡(jiǎn)為一條簡(jiǎn)易的總則，甚至最平庸的人也能理解，這就是：己所不欲，勿施于人。這條總則說(shuō)明，認(rèn)識(shí)自然法時(shí)所要辦到的只是以下一條：（換位思考）（將心比心）。前面三條總則都可以從“己所不欲勿施于人”推導(dǎo)出來(lái)。仁義禮智信，溫良恭儉讓。第七十二頁(yè)，共81頁(yè)。2023/2/12張維迎版權(quán)所有未經(jīng)授權(quán)不得翻印73自然法是永恒不變的“己所不欲，勿施于人”的“恕道”，現(xiàn)在被稱(chēng)為“黃金法則”（goldenrule或goldenlaw）?？鬃犹岢鲞@個(gè)處理人與人之間關(guān)系的基本法則確實(shí)非常偉大，但這一法則在軸心時(shí)代許多其他偉大的思想家中也是一個(gè)基本法則，有些可能更早，可以說(shuō)是軸心時(shí)代偉大思想家的共識(shí)，幾乎沒(méi)有哪一種文化或宗教不包含這樣的規(guī)則。比如希臘哲學(xué)家皮特庫(kù)斯（Pittacus，公元前640–前568年）就曾說(shuō)過(guò):“Donottoyourneighborwhatyouwouldtakeillfromhim.”（不要對(duì)你的鄰居做你不喜歡他對(duì)你做的事情）；幾乎生活在同時(shí)代的希臘哲學(xué)家泰利斯（Thales，前624–前546)說(shuō)過(guò)：“Avoiddoingwhatyouwouldblameo