2023年上半年云南省證券從業(yè)資格考試證券與證券市場試題

2０23年上半年云南省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題一、單項選擇題（共2０題,每題3分，每題的備選項中，只有１個事最符合題意)1、證券投資基金在美國被稱為（)。

A．單位信托基金?Ｂ．證券投資信托基金?C.共同基金?D．信托基金

2、＿＿又稱“價格收益比”或“本益比”，是每股價格與每股收益之間的比率。

A．市盈率

B．市凈率?Ｃ.凈資產(chǎn)倍率?D.周轉(zhuǎn)率

3、（)是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的賺錢。?Ａ．股票股息?B.股息

C．負債股息

D.財產(chǎn)股息

4、會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證，其60周歲以內(nèi)的專職人員不少于(）名。?A.40

B.30

C．２5?D．1５?5、假如市場是有效率的,那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會()。?A．大體上接近?B．不會接近

C.股票的平均收益率會較高?Ｄ．債券的平均利率較高?6、滬深３00指數(shù)的基點為()點。

Ａ．10０?Ｂ.５0０?C.１000

D.1200?7、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，依法負有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告,屬于()。?Ａ.欺詐發(fā)行股票、債券罪?B.提供虛假財務(wù)會計報告罪?C.內(nèi)幕交易罪?D．操縱市場罪?8、設(shè)一張債券的面額為100元,年利率為10%,期限為5年,利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復利債券的計息辦法來計算其到期時的利息（）。?A.單利：５0；復利：50?Ｂ.單利:50；復利:61．05?C．單利：６１．０5；復利：50

D.單利：61．０5；復利:61.0５?9、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指（)。

A.債券交易期限

B.債券發(fā)行期限?C．利息償還期限

Ｄ．債券到期期限

10、若通貨膨脹率為(），則今天的100元所代表的購買力比明年的１０0元要大。

Ａ．正數(shù)

Ｂ.負數(shù)?C.0?D．1??11、195９年提出的__,指出市場價格是市場對隨機到來的事件信息作出的反映,投資者的意志并不能主導事態(tài)的發(fā)展，從而建立了投資者“整體理性”這一經(jīng)典假設(shè)。

A．有效市場理論?B．隨機漫步理論?Ｃ．切線理論?D．現(xiàn)代證券投資組合理論?1２、金融期權(quán)與金融期貨的不同點不涉及＿＿。

A.標的物不同,且一般而言，金融期權(quán)的標的物多于金融期貨的標的物?Ｂ．投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同，金融期貨交易的雙方權(quán)利與義務(wù)對稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性?C．履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納履約保證金,而金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶

D．從保值角度來說,金融期權(quán)通常比金融期貨更為有效

13、金融期貨的標的物不涉及__。?A．股票?B.利率

C．外匯

D.小麥

1４、__是考察公司短期償債能力的關(guān)鍵。?A.營運能力

Ｂ.變現(xiàn)能力

C．賺錢能力

D.固定資產(chǎn)的規(guī)模

1５、在過去的幾十年內(nèi),計算機和復印機行業(yè)表現(xiàn)了__行業(yè)的形態(tài)。?A.增長型

B．周期型?C.防守型

Ｄ．幼稚型?１6、可以反映證券市場容量的重要指標是（）。

A．證券市場價值?Ｂ.證券市場指數(shù)

C.證券化率（證券市值／ＧDP）

D．股票市值占GDP的比率?17、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易,下列說法錯誤的是__。

A．關(guān)聯(lián)交易重要作用是減少公司的交易成本,有助于實現(xiàn)利潤的最大化?B.關(guān)聯(lián)交易容易成為公司調(diào)節(jié)利潤、避稅和為一些部門及個人獲利的途徑

C.關(guān)聯(lián)交易往往使中小投資者利益受損

D.在實際操作過程中,關(guān)聯(lián)交易具有某些經(jīng)濟特性

18、下列說法不對的的是()。?A．平衡型基金的投資目的是既要獲得當期收入,又要追求長期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和賺錢性?B.在成長型基金中,尚有更為進取的基金,即積極成長型基金

C．收入型基金重要投資于可帶來鈔票收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的?Ｄ.成長型基金是基金中最常見的一種,追求基金資產(chǎn)的長期增值,投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票?19、＿_合用于連續(xù)經(jīng)營的公司計算資產(chǎn)價值。

A.重置成本法

Ｂ.市場決定法?C．清算價值法?Ｄ．公允價值法

２０、關(guān)于套利組合,下列說法中，不對的的是＿_。

Ａ.該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足x1+x2＋…+xn=1?B.該組合因素靈敏度系數(shù)為零，即ｘ1b1+ｘ2b２+…+xnｂn＝０

C.該組合具有正的盼望收益率，即x1E(r1)+x２E(r2）+…xnE(ｒｎ)＞0

D．假如市場上不存在(即找不到）套利組合，那么市場就不存在套利機會?二、多項選擇題(共１5題，每題４分,每題的備選項中，有2個或２個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分;少選，所選的每個選項得0.5分）２1、宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，宏觀經(jīng)濟影響股價的特點涉及＿_。?A．波及范圍廣?B．干擾限度深

C．作用機制復雜?Ｄ．股價波動幅度較大?22、對證券投資基金的結(jié)識,錯誤的是_＿。?A.中國還沒有中外合資基金

B．基金起到了豐富和活躍證券市場的作用,因而加大了證券市場的風險?C.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

D．與國外機構(gòu)合作組建基金管理公司,有助于監(jiān)管當局控制運用外資的規(guī)模和市場開放風險?2３、在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的重要業(yè)務(wù)有__。?A.證券承銷與經(jīng)紀業(yè)務(wù)?Ｂ．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?C.自營性買賣

Ｄ．投資征詢業(yè)務(wù)

24、分析宏觀經(jīng)濟對股價影響時重要考察的因素有_＿。

Ａ．物價水平?B.經(jīng)濟增長?C．經(jīng)濟周期

D．經(jīng)濟政策?２５、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析,外匯風險大體可分為__。?A.商業(yè)性匯率風險

Ｂ．金融性匯率風險?Ｃ．全球性匯率風險?Ｄ．區(qū)域性匯率風險?26、股息的分派可以采用＿_。?A.鈔票的形式

B．股票的形式

Ｃ．鈔票以外的其他財產(chǎn)的形式

D．債券或應(yīng)付票據(jù)等負債的形式

2７、證券市場監(jiān)管的目的在于__。?A.保護投資者利益?B.維持市場正常秩序

Ｃ．保持市場價格穩(wěn)定?Ｄ．發(fā)揮市場的積極作用?２８、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定,目前我國貨幣市場基金可以進行投資的金融工具重要涉及_＿。?A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

B.期限在1年以內(nèi)(含１年)的債券回購

C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

D．剩余期限在３97天以內(nèi)(含３97天)的債券

２9、符合股票價格指數(shù)定義的是__。?A.是將計算期的股票價格或市值與基期價格或市值相比較而得出的相對變化數(shù)?B.是反映一個經(jīng)濟體運營和發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號

C.可以反映股票市場總體價格水平走勢及其變動趨勢

Ｄ．編制的環(huán)節(jié)有選擇樣本股、選定某基期、計算報告期平均股價并作必要的修正、指數(shù)化

30、根據(jù)規(guī)定,初次公開發(fā)行的股票實行詢價制度,其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的__。

A．證券投資基金管理公司、證券公司?B.個人投資者?C．信托投資公司、財務(wù)公司

D.保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者（QFII)

３1、關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風險，下列說法對的的有__。?Ａ．系統(tǒng)風險涉及社會、政治、經(jīng)濟等各個方面

B.系統(tǒng)風險會對所有公司產(chǎn)生不同限度的影響,不能通過多樣化投資而分散,因此又稱為不可分散風險

Ｃ．系統(tǒng)風險來自公司內(nèi)部，單一證券有時可以抗拒和回避,但效果不好,因此稱為不可回避風險?Ｄ．現(xiàn)實生活中，所有公司都受系統(tǒng)風險的影響

３2、股票價格指數(shù)的編制環(huán)節(jié)涉及_＿。?A.選擇樣本股?Ｂ．選定基期并計算基期平均股價

C．計算基期平均股價并作必要修正?D．指數(shù)化

33、關(guān)于非流通國債的論述,錯誤的是_＿。

Ａ．非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債?B.非流通國債必須記名?C．非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓?D．非流通國債的發(fā)行對象只是個人

34、對證券投資基金的特點結(jié)識不對的的是__。

Ａ．基金是將零散的資金匯集起來,交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具,以謀取資產(chǎn)的增值?Ｂ.以科學的投資組合減少風險、提高收益

C．基金實行專業(yè)理財制度,由受過專門訓練、具有比較豐