2023年上半年天津證券從業(yè)資格考試證券投資基金概述模擬試題

2023年上半年天津證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述模擬試題本卷共分為1大題50小題,作答時間為１80分鐘,總分1０0分,60分及格。一、單項選擇題（共50題,每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.證券公司融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議由_＿統(tǒng)一制定。

A．證券公司

B．證券交易所

Ｃ.證監(jiān)會

D.證券業(yè)協(xié)會

??2．證券評級機構(gòu)與評級對象存在()關(guān)系的,不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。?A．同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達成３%

B.受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達成6％?Ｃ．證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達成4％?D．證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券???3.關(guān)于證券組合線，下列說法對的的是_＿。?A．相關(guān)系數(shù)決定結(jié)合線在A與B之間的彎曲限度,隨著pＡD的增大，彎曲限度將增長

D.相關(guān)系數(shù)越小,在不賣空的情況下,證券組合的風險越大?C.在不相關(guān)的情況下,雖然得不到一個無風險組合，但可得到一個組合，其風險小于Ａ、B中任何一個單個證券的風險

D．當Ａ與Ｂ的收益率不完全正相關(guān)時,組合線在Ａ、B之間比不相關(guān)時更彎曲

??４.律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責時,應(yīng)當按照行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準和道德規(guī)范,對其出具文獻內(nèi)容的（)進行核查和驗證。

A.真實性、準確性、完整性

B．及時性、可信性、完整性?C.真實性、及時性、準確性?Ｄ.準確性、可行性、可信性

?

5.下列對證券市場產(chǎn)生因素的說法，對的的有()。

A．證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)的發(fā)展

B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

C.證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展

Ｄ．證券市場的形成得益于商品經(jīng)濟的發(fā)展

?

6．關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，下列說法錯誤的是()。?A.贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高，贖回的期權(quán)價值就越小,越有助于轉(zhuǎn)債持有人?B.在股價走勢向好時,贖回條款事實上起到強制轉(zhuǎn)股的作用

C．股票波動率越大，期權(quán)的價值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高

Ｄ．轉(zhuǎn)股價格越低，期權(quán)價值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高???７.證券投資技術(shù)分析法的優(yōu)點是__。

A．同市場接近，考慮問題比較直接?Ｂ．可以比較全面地把握證券價格的基本走勢?C.應(yīng)用起來相對簡樸

D．進行證券買賣見效慢，獲得利益的周期長

?

8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的所有權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過__。

A.０.5%?B.１%

C．3%?Ｄ.5%

9.基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準備階段是__。?A.簽署基金協(xié)議階段

B．基金募集階段

C.基金運作階段?D.基金終止階段??

１0.在交易所回購交易開始時，申報買賣部分為賣出的交易方是_＿。

A．以券融資?B．以資融券?C.以券融券?D．以資融資?

?11.將收益標準差作為風險量度是__。

A.ＶaR方法?Ｂ．名義值法

C．波動性方法?D．敏感性方法?

12.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)通過__的方式擬定股票發(fā)行價格。?A．投票

B.詢價

C.調(diào)研?D．人為規(guī)定?

13.不同的投資戰(zhàn)略對信息管理所提出的規(guī)定不同,但都需要防止由于進入__而進行的投資決策。

Ａ.數(shù)據(jù)陷阱

B.資產(chǎn)負債狀況

Ｃ．數(shù)據(jù)循環(huán)

D.數(shù)據(jù)循環(huán)陷阱

?1４.金融期貨交易中，雙方在對沖或到期交割前,賺錢或虧損的限度取決于__。?A.行業(yè)形勢

B．對沖或到期交割的數(shù)量?Ｃ．價格變動的幅度

D．對沖或到期交割的價格

?

１5.關(guān)于基金銷售行為的規(guī)范，下列說法錯誤的是__。

Ａ．在基金的銷售活動中，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?B．承諾運用基金資產(chǎn)進行利益輸送

Ｃ.為基金份額持有人保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息

Ｄ.不得以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平???１６.初次公開發(fā)行尚未上市的股票,在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下,按_＿估價。

A．開盤價

B.收盤價

C．成本價

D．平均價?

17.關(guān)于投標限定，下列說法錯誤的是（）。?A.利率或利差招標時，標位變動幅度為0.０１%?B.乙類成員最低、最高投標限額分別為當期國債招標量的0.５％、10%?C.甲類成員最低投標限額為當期國債招標量的３%，對不可追加的記賬式國債，最高投標限額為當期國債招標量的30%?D．單一標位最低投標限額為０.2億元,最高投標限額為１5億元

１８.外匯期貨交易自19７2年在_＿所屬的國際貨幣市場(ＩＭM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。?Ａ.紐約交易所

Ｂ．歐洲交易所?C.芝加哥商業(yè)交易所?D.倫敦國際金融期權(quán)貨交易所

?19．公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過__人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

A.50

B．１00

C.2０0?D．250?

?20．調(diào)查有關(guān)擬募股公司的發(fā)展歷史與前景、公司發(fā)展戰(zhàn)略、擬募股公司與關(guān)聯(lián)公司的關(guān)系和結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品類別及市場占有率分析的活動稱為__。?Ａ．承銷調(diào)查?Ｂ.發(fā)行調(diào)查

C．合規(guī)調(diào)查

Ｄ.盡職調(diào)查

?

21.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益記人__。?A．實收資本

B．投資收益?Ｃ.當期損益?D．資本公積???22.以下指標不是用以反映貨幣市場基金風險的指標的是__。?A.投資組合平均剩余期限?B.融資比例

C．日每萬份基金凈收益?Ｄ．浮動利率債券投資情況?

23.完全負相關(guān)的證券A和證券B,其中，證券A的標準差為40％，盼望收益為15%,證券B的標準差為20%,盼望收益率為12%,那么證券組合25%Ａ+7５%B的標準差為__。?A.2０%?B．10％?Ｃ.5%?D.0???24.下列有關(guān)公司股份制改組目的的表述，錯誤的是()。

A.有效實現(xiàn)出資者所有權(quán)與公司法人財產(chǎn)權(quán)的分離?B．實現(xiàn)公司投資主體多元化

C．建立分權(quán)制衡的公司治理結(jié)構(gòu)?D．擴大股東大會的權(quán)限

25.關(guān)于基金銷售行為的規(guī)范,下列說法錯誤的是__。

Ａ.在基金的銷售活動中，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

B．承諾運用基金資產(chǎn)進行利益輸送

C.為基金份額持有人保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息

D．不得以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平?

26.以下屬于基金運作信息披露文獻的有__。?Ａ.凈值公告

B.季度公告?C.重大事項公告

D.基金上市交易公告書

?27.我國《證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不涉及__。?Ａ.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文獻資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用?Ｂ．公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文獻及籌集資金的用途

C．經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的嚴禁性規(guī)定

D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文獻資料

28．優(yōu)先股票的“優(yōu)先”重要體現(xiàn)在__。

Ａ．對公司經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先

B．認購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C．公司賺錢很多時，其股息高于普通股股利

D.股息分派和剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先

??29.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的＿_應(yīng)按投資者出資比例分派。

A．基金總資產(chǎn)

B．基金資本?C．未分派收益

Ｄ.基金凈資產(chǎn)?

?30．根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當天收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的__。?Ａ.5%

B．10%?C.1５%?Ｄ．2０%

3１.關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是_＿。?A.證券市場是證券買賣交易的場合,也是資金供求的中心?B．根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場?Ｃ.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場合?Ｄ.證券市場的兩個組成部分,既互相依存、又互相制約,是一個不可分割的整體

32.基金管理公司辦理以下重大變更事項時,無須報中國證監(jiān)會批準的是()。

A.公司新增股東?B．變更公司住所?C．更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等重要負責人?D.設(shè)立、變更、撤消辦事處

?33.證券公司從事短期融資券主承銷業(yè)務(wù),凈資本規(guī)模不低于＿＿億元人民幣；凈資本利潤率不低于__。?A.10;5％

B．20;5%?Ｃ.２０；8%

D．１0；８%??

3４.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為()。?A．成交金額的0.05％&nbｓp；?B.成交金額的0.1%&nｂｓp;?C.成交金額的0.15%＆nbsp;?D.0

35.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，運用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動__。?Ａ.情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金?B.情節(jié)嚴重的，處5年以上20２3以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金?C．情節(jié)嚴重的,處５年以上2023以下有期徒刑，單處違法所得1倍以上５倍以下罰金?D.情節(jié)特別嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金?

36.在外資股招股說明書的編制過程中,在盡職調(diào)查初步完畢的基礎(chǔ)上，（)開始起草招股說明書草案。

A．會計師?Ｂ．主承銷商?Ｃ．律師

D．國際協(xié)調(diào)人?

37.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)也可以稱作＿＿。?A．開放式回購?B．買斷式回購

C.封閉式回購?D.賣斷式回購

??３8.公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪,對公司直接負責的主管人員和其他直接負責人員，處__有期徒刑或者拘役。?A.3年以下?B.3年以上?C．3年?D.5年以上?

39．某證券公司持有國債余額為A券面值１2０0萬元,B券面值4000萬元，兩種券的標準券折算率分別為1.15和1.2５。當天該公司上午買入R028品種5000萬元，成交價格３.５0%;下午賣出B券面值4０0０萬元,成交價格126元／百元。公司回購交易資金清算應(yīng)收資金是__萬元。

A．5000

Ｂ.5040?C.64２0

D.4000

?40.人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國債收益率水平擬定，并由(）核定。

A.中國人民銀行

Ｂ.財政部

C.國家發(fā)改委?D.國務(wù)院??

４1.下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用的是__。

A．集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用

Ｂ．管理人和托管人未履行義務(wù)導致的費用支出?C．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的損失?Ｄ.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用??

４2.在計算GＤP時，區(qū)分國內(nèi)生產(chǎn)和國外生產(chǎn)一般以常住居民為標準。常住居民指的是__。

A．居住在本國的公民?B．居住在本國的公民和外國居民

C.居住在本國的公民和暫居外國的本國公民?D.居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民???43.交易商協(xié)會向接受注冊的公司出具《接受注冊告知書》，注冊有效期為（）年。

Ａ.1

B．2

Ｃ.3?D.5?

４４．基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，所建立的是_＿的運營機制。

A.互相聯(lián)系?B.互相促進?Ｃ.互相競爭?D.互相制衡

?

45.__資產(chǎn)評估是對一類或幾類資產(chǎn)的價值進行的評估。?A.單項

B．部分?C.多項?D.整體??

４6.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當按價格區(qū)間的__進行申購。

A.上限

Ｂ．下限?C．平均值

Ｄ．以外的范圍

?

4７.基金績效奉獻(歸因或歸屬）分析是為了找出導致基金收益率與_＿之間收益差別的因素。?A.基金凈值收益率

Ｂ.特雷諾比率

Ｃ．基準組合收益率?D．夏普比率

?

48．按照股東享有權(quán)利的不同,股票可以