2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)題庫(附答案)

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)題庫(附答案)單選題（共60題）1、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A2、中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，應(yīng)報（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.商務(wù)部【答案】B3、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.教育費C.監(jiān)管費D.交易費【答案】C5、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】B6、（2021年真題）被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】D7、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收?。ǎ?。A.結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.風(fēng)險擔(dān)保金【答案】A8、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A.總經(jīng)理B.董事長C.董事會D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會【答案】C9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.訓(xùn)誡B.警告，并處以罰款C.撤銷從業(yè)資格D.公開譴責(zé)【答案】D10、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。A.刑事B.紀(jì)律C.民事D.行政【答案】B11、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金D.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行【答案】C12、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導(dǎo)和實施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D13、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D14、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A15、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨市場監(jiān)控中心D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C16、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A17、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權(quán)益類【答案】D18、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。A.適當(dāng)性B.屬地監(jiān)管C.區(qū)域自定D.崗位監(jiān)管【答案】B19、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B20、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A.總經(jīng)理B.董事長C.董事會D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會【答案】C21、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易D.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價交易【答案】A22、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A23、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會秘書D.董事【答案】C24、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D25、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A26、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B27、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A.最高的比例B.最低的比例C.中間比例D.以上說法都不對【答案】A28、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議【答案】C29、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】A30、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.期貨交易所交易細(xì)則B.期貨交易所會員管理辦法C.期貨交易所理事會工作規(guī)則D.期貨交易所章程【答案】D31、期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.不得低于人民幣1800萬元B.不得高于人民幣1800萬元C.不得低于人民幣1200萬元D.不得低于人民幣1200萬元【答案】A32、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任【答案】A33、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任C.以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任D.客戶不承擔(dān)責(zé)任【答案】B34、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東【答案】C35、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A.3B.5C.7D.15【答案】A36、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送信息【答案】A37、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。A.勤勉盡責(zé)，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責(zé)C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A38、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告【答案】C39、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.財政部D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B40、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D41、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。A.透支交易B.違法交易C.內(nèi)幕交易D.特許交易【答案】A42、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。A.2B.4C.3D.1【答案】C43、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機(jī)關(guān)【答案】B44、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利不包括（）。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】C45、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。A.5；中國證監(jiān)會B.10；中國證監(jiān)會C.5；期貨業(yè)協(xié)會D.10；期貨業(yè)協(xié)會【答案】D46、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。A.1B.2C.3D.4【答案】B47、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)的【答案】D48、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B49、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A50、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產(chǎn)D.核增凈資產(chǎn)【答案】A51、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中金所C.中國證監(jiān)會D.期貨公司【答案】B52、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A.5個B.7個C.10個D.15個【答案】C53、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C54、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B55、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A56、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議C.按規(guī)定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定【答案】B57、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準(zhǔn)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】B58、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后C.業(yè)務(wù)許可審批后D.公司成立后【答案】B59、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會員分級結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每日無負(fù)債結(jié)算制度【答案】B60、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗證D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示【答案】B多選題（共30題）1、自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的（）等，審慎決定是否參與金融期貨交易。A.經(jīng)濟(jì)實力B.產(chǎn)品認(rèn)知能力C.風(fēng)險控制能力D.生理及心理承受能力【答案】ABCD2、根據(jù)我國刑法，洗錢罪包括為掩飾、A.協(xié)助將資金匯往境外B.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移C.提供資金賬戶D.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金.金融票據(jù).有價證券【答案】ABCD3、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲D.擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告【答案】ABCD4、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.未按規(guī)定參加資格年檢的B.未通過資格年檢的C.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的D.2年前從事過業(yè)務(wù)部經(jīng)理【答案】ABC5、下列說法中錯誤的有（）。A.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作B.期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供服務(wù)D.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供服務(wù)【答案】BD6、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2019年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。A.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶B.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶C.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則交易結(jié)果由客戶承擔(dān)D.雖然該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結(jié)果仍由該機(jī)構(gòu)自己承擔(dān)【答案】AC7、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的是（）。A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案【答案】ABCD8、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，對下列（）內(nèi)容進(jìn)行分開隔離。A.人員B.經(jīng)營場所C.財務(wù)D.期貨行情信息、交易設(shè)施【答案】ABC9、2013年9月16日，持有某期貨公司6%股權(quán)的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是（）。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告B.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)通知期貨公司C.該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押【答案】BC10、?下列屬于期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。?A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.申請日前4個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名D.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度【答案】ACD11、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A.期貨從業(yè)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)人應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者【答案】ABC12、資產(chǎn)管理計劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件包括（）A.資產(chǎn)管理計劃清算報告B.資產(chǎn)管理計劃凈值，資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格C.資產(chǎn)管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告D.資產(chǎn)管理合同、計劃說明書和風(fēng)險揭示書【答案】ABD13、會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有（）。A.監(jiān)察委員會B.會員資格審查委員會C.紀(jì)律處分委員會D.調(diào)解委員會【答案】ABCD14、任何單位或者個人有（）行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格【答案】ABCD15、期貨交易所辦理（）等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.修改期貨交易規(guī)則B.恢復(fù)此前中止的交易品種C.修改期貨合約D.終止期貨合約【答案】AB16、某期貨公司股東大會通過決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職，關(guān)于期貨公司擬更換董事長，下列說法中正確的有（）。A.王某擔(dān)任期貨公司董事長，還應(yīng)當(dāng)再取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的董事長任職資格B.王某擔(dān)任董事長應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位C.王某不能同時兼任董事長.總經(jīng)理D.應(yīng)召開股東會，股東會決議通過后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC17、期貨投資者保障基金的資金運用限于()。A.銀行存款B.購買國債C.購買中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))D.購買中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券【答案】ABCD18、證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）。A.完整B.安全C.獨立D.準(zhǔn)確【答案】BC19、某單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營許可，應(yīng)受的處罰是（）。A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金B(yǎng).對其他直接責(zé)任人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金C.對單位判處罰金D.情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下的有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下的罰金【答案】ABCD20、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，（）工作不由首席風(fēng)險官主要負(fù)責(zé)。A.期貨公司的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查C.期貨公司的日常經(jīng)營管理D.期貨公司的風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查【答案】AC21、王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密B.依法辦事C.公正廉潔D.不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗敬鸢浮緼BCD22、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，從業(yè)經(jīng)驗方面需要滿足的條件是（）。A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗B.具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗C.具有法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗D.具有法律、會計業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗【答案】ABC23、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方