2023年證券從業(yè)資格考試模擬理論考試試題及答案

1、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（)或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者。A.股票B．債券C.投資基金證券D．彩票2、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，對的的有()。A.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場合顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動B．證券營業(yè)部負責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負責(zé)人進行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存C．證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度,對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程D.證券營業(yè)部負責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離職3、試點初期,可抵沖保證金證券范圍涉及()。A．證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票B.基金C.債券D.央行票據(jù)4、上市公司公告的招股說明書有虛假記載,致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補償責(zé)任的有()。Ａ．發(fā)行人B.上市公司的董事C．可以證明自己沒有過錯的財務(wù)負責(zé)人D．有過錯的實際控制人５、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的重要法律法規(guī)涉及（)。A．《中華人民共和國證券法》B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》C．《證券公司內(nèi)部控制指引》D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》6、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后,應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）。Ａ.鈔票Ｂ．上市證券C.央行票據(jù)D.公司債券7、財務(wù)顧問可通過()等方式,結(jié)合上市公司定期報告的披露,做好連續(xù)督導(dǎo)工作。A.平常溝通B．定期回訪C.事前調(diào)查D.事后追究8、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。A.公平B．公開C．公正D.自愿9、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開信息B.封閉信息C．半公開信息D.有限公開信息10、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則涉及（)。Ａ.誠實守信Ｂ．勤勉盡責(zé)C.獨立客觀D.專業(yè)審慎１1、《公司法》保護的（)的合法權(quán)益。Ａ．股東B．總經(jīng)理Ｃ．債權(quán)人D.職工１2、收購要約的期限可以是（）日。A.20B.３5C.５0D.6513、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托,為客戶開立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則,對客戶（)進行審查。A.收入狀況B.職業(yè)狀況Ｃ．申報的姓名或者名稱D．身份的真實性14、保薦代表人的注冊登記事項涉及（)。A.保薦代表人的姓名、性別B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址Ｄ.保薦代表人的家庭關(guān)系15、證券、期貨投資征詢機構(gòu)及其投資征詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)（)地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。Ａ．準(zhǔn)確B.客觀C.完整D．公平１６、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（)。A.證券賬戶的開立B．資金賬戶的注銷C.建立及變更客戶資金存管關(guān)系D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤消指定交易17、在保薦業(yè)務(wù)中,連續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有(）。A.規(guī)范運作Ｂ．審慎工作Ｃ．信守承諾D.信息披露18、《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有()。A．明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度B．明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)C.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定D.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備1９、下列屬于證券市場法律制度的有()。A．證券發(fā)行制度B.上市公司收購制度Ｃ.證券交易制度D．證券機構(gòu)監(jiān)管制度20、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則,對客戶()進行審查。A．收入狀況B．職業(yè)狀況C．申報的姓名或者名稱D．身份的真實性21、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷協(xié)議。代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù),并明確約定的事項涉及（)。Ａ.受理客戶征詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)解決機制Ｂ．向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排C．出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排D.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān),證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任22、保薦代表人的注冊登記事項涉及(）。A．保薦代表人的姓名、性別B.保薦代表人的出生日期、身份證號碼Ｃ．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址D.保薦代表人的家庭關(guān)系２３、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中,對的的有()。A.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理Ｂ.客戶的交易結(jié)算資金的存取,應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管Ｄ.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法,對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進行管理24、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列（)行為。Ａ．以欺詐手段或者其他不合法方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B．挪用客戶資產(chǎn)Ｃ．將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易Ｄ.操縱市場2５、下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（)。A.客戶基本資料B.投資經(jīng)驗C．誠信記錄Ｄ．融資融券需求２6、證券金融公司進行(）操作時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。A．變更公司名稱B．增長注冊資本C．制定公司章程D．簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議27、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為(）。A.行業(yè)的虛假陳述B.自然人的虛假陳述C．法人的虛假陳述D.公司的虛假陳述28、證券承銷的方式有(）。Ａ．代銷Ｂ.包銷C.助銷D．直銷２9、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)(）情形的，中國證監(jiān)會對其采用監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文獻制作質(zhì)量低下的B.內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的C．未依法履行連續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的Ｄ.采用合法競爭手段進行競爭的30、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅力量，其作用重要表現(xiàn)在(）。A.充當(dāng)證券買賣的媒介Ｂ．提供征詢服務(wù)Ｃ．直接買賣證券D.擅自改變委托人的意愿３1、上市公司公告的招股說明書有虛假記載,致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補償責(zé)任的有（)。A.發(fā)行人B.上市公司的董事Ｃ.可以證明自己沒有過錯的財務(wù)負責(zé)人D．有過錯的實際控制人32、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明()。A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格C.代銷、包銷的期限及起止日期D．違約責(zé)任33、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時,對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估,以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估,并對客戶進行分類管理,分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。Ａ.證券專業(yè)知識B．證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好C．年齡D．財務(wù)與收入狀況34、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事備案追訴標(biāo)準(zhǔn)有()。A.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在５00萬元以上的B．偽造、變造國家公文、有效證明文獻或相關(guān)憑證、單據(jù)的C．運用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的Ｄ．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的3５、財務(wù)顧問服務(wù)對象有（）。A.公司Ｂ.個人C．政府Ｄ.上市公司36、下列關(guān)于詢價制度的說法中，對的的有（）。Ａ.對在深交所中小公司板上市的公司,必須通過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價C.只有參與初步詢價的詢價對象才干參與網(wǎng)下申購D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價37、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，對的的有()。A．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理B．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管D．從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法,對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進行管理38、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)可以隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。A.電話Ｂ．網(wǎng)上查詢C．書面查詢Ｄ.在營業(yè)場合公示39、下列屬于運用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員Ｂ．保險公司的從業(yè)人員Ｃ．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員D．基金管理公司的從業(yè)人員40、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有(）。A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ｂ．業(yè)務(wù)對象的針對性C．客戶指令的權(quán)威性D.客戶資料的保密性４１、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù),并至少涉及(）。A．反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分Ｂ.銷售費用分派的比例和方式C.對基金持有人的連續(xù)服務(wù)責(zé)任D．基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式4２、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)涉及（）。A．執(zhí)行股東會的決議B．制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案Ｄ.修改公司章程43、為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)可以隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息,證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有（)。A．電話查詢Ｂ.網(wǎng)上查詢Ｃ．書面查詢D．在營業(yè)場合公示44、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形涉及（)。A.未直接參與信息披露違法行為B．配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C.受別人脅迫參與信息披露違法行為D.積極上交個人財產(chǎn)45、下列屬于證券投資征詢機構(gòu)運用“薦股軟件”從事證券投資征詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管規(guī)定的有（)。A．在公司營業(yè)場合、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息B.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案C．公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式,將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶D.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程,對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?６、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的(），情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證B．財務(wù)報表Ｃ．會計賬薄D．財務(wù)會計報表47、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的()。A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度B．決策與授權(quán)體系C．評估與控制體系D.操作流程和風(fēng)險辨認48、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)Ｂ.協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)D.誠信信息系統(tǒng)49、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中,對的的有()。Ａ.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)B.投資征詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資征詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理D．證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇5０、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（)。A.基金份額持有人賬戶B.資金賬戶管理制度Ｃ.基金份額持有人資金的存取程序D.授權(quán)審批制度51、申請證券、期貨投資征詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有的條件涉及()。A．有100萬元人民幣以上的注冊資本B.分別從事證券或者期貨投資征詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資征詢從業(yè)資格的專職人員C.有健全的內(nèi)部管理制度D．有固定的業(yè)務(wù)場合和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施5２、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)(),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉。A．簡樸B．復(fù)雜C．真實D．準(zhǔn)確５3、下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是(）。Ａ.客戶基本資料B.投資經(jīng)驗C．誠信記錄D．融資融券需求５４、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定嚴禁行為有（）。A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送B．運用基金的相關(guān)信息為本人或者別人牟取私利C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額Ｄ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄55、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的嚴禁行為涉及()。A.可認為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾補償客戶的投資損失D．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券,亦不得將客戶的資金和證券借與別人或者作為擔(dān)保物５６、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露（)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員,應(yīng)當(dāng)視情形認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接負責(zé)人員承擔(dān)行政責(zé)任。A.準(zhǔn)確B．完整C．及時Ｄ．真實5７、證券業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的(),應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法B.考試大綱C．執(zhí)業(yè)證書管理辦法D．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則5８、《中華人民共和國公司法》規(guī)定,當(dāng)出現(xiàn)（)情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A.董事人數(shù)局限性法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／３時Ｂ.公司未填補的虧損達實收股本總額1/3時C．持有公司股份10％以上的股東請求時D.董事會認為必要時59、證券經(jīng)營機構(gòu)有(）行為的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上５0萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。A．以欺騙或其他不合法手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格Ｂ.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作C．從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為Ｄ.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券60、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,下列敘述中對的的是()。A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具有健全且運營良好的組織結(jié)構(gòu)，具有連續(xù)賺錢能力,財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文