國際法治對跨國公司治理責(zé)任與犯罪責(zé)任的影響,國際法論文

國際法治對跨國公司治理責(zé)任與犯罪責(zé)任的影響,國際法論文2021年是世界反法西斯戰(zhàn)爭勝利70周年，也是聯(lián)合國成立70周年。作為研究國際法的中國學(xué)者，討論在當(dāng)今紛繁復(fù)雜的大環(huán)境下，怎樣推進(jìn)以聯(lián)合國憲章為基礎(chǔ)的國際法治，是我們紀(jì)念世界反法西斯戰(zhàn)爭勝利70周年，紀(jì)念聯(lián)合國成立70周年的責(zé)任和責(zé)任。1945年6月26日訂于舊金山的(聯(lián)合國憲章〕開宗明義地指出：我聯(lián)合國人民，同茲決心，欲免后世今代人類兩度身歷慘不堪言之戰(zhàn)禍①聯(lián)合國憲章的用語明確無誤地告訴我們，聯(lián)合國的設(shè)立是為了防止戰(zhàn)爭禍患人類。怎樣防止戰(zhàn)爭禍患人類，聯(lián)合國憲章確立的維持國際和平及安全的法治，就是要將戰(zhàn)爭關(guān)進(jìn)法治的籠子中。怎樣將戰(zhàn)爭關(guān)進(jìn)法治的籠子中？聯(lián)合國憲章明確指出：集中氣力，以維持國際和平及安全。接受原則，確立方式方法，以保證非為公共利益，不得使用武力。聯(lián)合國憲章將維持國際和平及安全作為聯(lián)合國的第一宗旨。為有效維持國際和平與安全，聯(lián)合國憲章確立了安全理事會的主要責(zé)任。(聯(lián)合國憲章〕第24條第1款明確規(guī)定，為保證聯(lián)合國行動迅速有效起見，各會員國將維持國際和平及安全之主要責(zé)任，授予安全理事會.為履行此項(xiàng)職務(wù)而授予安全理事會之特定權(quán)利，于本憲章第六章、第七章、第八章及第十二章內(nèi)規(guī)定之②.華而不實(shí)對國際法治影響最為廣泛和深遠(yuǎn)的是第七章。根據(jù)它的受權(quán)，安理睬應(yīng)斷定任何和平之威脅、和平之毀壞或侵略行為之能否存在,進(jìn)而采取武力以外或武力之辦法以維持或恢復(fù)國際和平及安全③.自1992年聯(lián)合國安理睬第751號決議建立制裁委員會以來，聯(lián)合國安理睬通過決議已設(shè)立了16個(gè)制裁委員會，根據(jù)(憲章〕采取行動④.1999年，聯(lián)合國安理睬通過1267號決議，第一次明確將凍結(jié)資產(chǎn)的制裁措施適用于塔利班擁有和控制的企業(yè)①.2018年，聯(lián)合國安全理事會通過的1989號決議，明確指出，任何恐懼主義行為，不管其動機(jī)為何，在何時(shí)發(fā)生，何人所為，都是不可開脫的犯罪行為。決議再次斷然譴責(zé)基地組織以及與之有關(guān)聯(lián)的其他個(gè)人、團(tuán)體、企業(yè)和實(shí)體不斷屢次犯下恐懼主義罪行，揭露其目的是造成無辜平民和其他受害者死亡，財(cái)產(chǎn)毀損，嚴(yán)重毀壞穩(wěn)定②.恐懼主義毀壞國際社會的和平安全，確立法治措施打擊恐懼主義犯罪、推進(jìn)反恐法治天經(jīng)地義地成為安理睬的主要任務(wù)之一。安全理事會第1373〔2001〕號決議要求所有國家毫不拖延地凍結(jié)犯下或企圖犯下恐懼主義行為或介入或協(xié)助犯下恐懼主義行為的個(gè)人和實(shí)體的資金及其他金融資產(chǎn)或經(jīng)濟(jì)資源③.決議還規(guī)定了禁止為恐懼主義個(gè)人或?qū)嶓w提供財(cái)產(chǎn)或金融或其他有關(guān)服務(wù)④.國際法治是聯(lián)合國憲章確立的基本原則，也是憲章為聯(lián)合國確立的核心責(zé)任。聯(lián)合國秘書長在(關(guān)于沖突中和沖突后社會的法治和過渡司法的報(bào)告〕中明確指出，法治是聯(lián)合國責(zé)任的核心概念。對聯(lián)合國而言，法治概念指的是這樣一個(gè)治理原則：所有人、機(jī)構(gòu)和實(shí)體，無論屬于公營部門還是私營部門，包括國家本身，都對公開發(fā)布、平等施行和獨(dú)立裁斷，并與國際人權(quán)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)保持一致的法律負(fù)責(zé)⑤.這表示清楚國際法治并不僅約束國家，所有人，包括跨國公司，都必須遵守。二、國際法治對跨國公司治理責(zé)任和犯罪責(zé)任的影響〔一〕國際法治對跨國公司治理責(zé)任的影響隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國際社會的政治、經(jīng)濟(jì)狀況發(fā)生了新的變化。這些變化直接對公司治理提出了新要求。一方面，隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束和國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的犯罪、十分是濫用公司實(shí)體的犯罪開場突顯，例如，利用公司欺詐、賄賂，利用銀行洗錢；另一方面，由于全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，交通的便利，越來越多的跨國公司在全球范圍內(nèi)活動，對跨國公司規(guī)定甚少的弊端日趨突出。更為重要的是，聯(lián)合國在進(jìn)行全球治理時(shí)，發(fā)現(xiàn)僅僅依靠國家和國際組織并不能解決棘手的全球問題。前聯(lián)合國秘書長安南在千年會議強(qiáng)調(diào)，在變化的國際社會需要國家和其他非國家的行為體一起解決全球問題〔邵沙平、黃穎，2018:29-30〕。通過聯(lián)合國倡導(dǎo)的全球契約，聯(lián)合國與跨國公司和其他非國家行為體建立伙伴關(guān)系,根據(jù)國際法規(guī)則進(jìn)行全球治理，使之成為推進(jìn)國際法治的新氣力。聯(lián)合國全球契約十項(xiàng)原則包含四個(gè)方面的內(nèi)容：人權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境、反腐敗。這是國際法治發(fā)展中的一個(gè)宏大變化。通過全球契約，企業(yè)和聯(lián)合國之間建立了伙伴關(guān)系和公開化機(jī)制，通過自愿的方式，將原來主要由國家踐行的、適用于國家間的全球治理和國際法治原則，推廣適用到跨國公司。聯(lián)合國秘書長潘基文提出：我們需要企業(yè)真正踐行能將全球各地的文化和人口嚴(yán)密聯(lián)絡(luò)起來的各種價(jià)值觀和原則。簽約參加全球契約的公司應(yīng)努力執(zhí)行這十項(xiàng)原則⑥.聯(lián)合國全球契約是一項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)建議，需要企業(yè)的首席執(zhí)行官簽署承諾書。以保證做到：使聯(lián)合國全球契約組織及其各項(xiàng)原則成為企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略、日程運(yùn)營和組織文化的組成部分；將聯(lián)合國全球契約組織及其各項(xiàng)原則納入最高管理層〔即董事會〕的決策經(jīng)過；介入伙伴關(guān)系，推進(jìn)廣泛的發(fā)展目的〔例如聯(lián)合國千年發(fā)展目的〕；在企業(yè)的年度報(bào)告中講明企業(yè)何以執(zhí)行各項(xiàng)原則和支持廣泛的發(fā)展目的；通過宣傳向同行、合伙伙伴、客戶、消費(fèi)者和公眾積極推廣，推進(jìn)聯(lián)合國全球契約組織和負(fù)責(zé)任的企業(yè)實(shí)踐。聯(lián)合國秘書長安南在聯(lián)合國的相關(guān)報(bào)告中講明了為何需要跨國公司等私營部門在全球治理中承當(dāng)責(zé)任。安南指出，主權(quán)國家是國際體系不可或缺的基本元素。它們有責(zé)任保障公民權(quán)利，保衛(wèi)公民免受犯罪活動、暴力和侵略的危害。因而，新千年的重大挑戰(zhàn)是確保所有國家有能力應(yīng)對所面臨的眾多挑戰(zhàn)。但各個(gè)國家無法獨(dú)擔(dān)此任。我們需要活潑踴躍的民間社會和生機(jī)勃勃的私營部門。這兩個(gè)方面均在本來由國家獨(dú)占的空間中占據(jù)日益擴(kuò)大和重要的份額。因而，必須確保國家、民間社會、私營部門共和國際機(jī)構(gòu)各方承當(dāng)責(zé)任，建立確保責(zé)任到位的新機(jī)制①.國際法協(xié)會2002年在印度新德里召開的第79屆會議達(dá)成的與可持續(xù)發(fā)展有關(guān)的國際法原則的新德里宣言提出，確認(rèn)應(yīng)考慮到作為多邊合作介入者的各國、間組織、民族、個(gè)人、工業(yè)界及其他非組織之間的交互作用。在談到共同和有區(qū)別的責(zé)任原則時(shí)，該宣言提出，國家及其他行為人承當(dāng)共同但有區(qū)別的責(zé)任。在實(shí)現(xiàn)全球可持續(xù)發(fā)展及保衛(wèi)環(huán)境中，所有國家有義務(wù)進(jìn)行合作。國際組織、企業(yè)〔尤其包括跨國公司〕、非組織和民間社會應(yīng)進(jìn)行合作并推動這種全球伙伴關(guān)系的發(fā)展，企業(yè)也應(yīng)根據(jù)污染者付費(fèi)的原則承當(dāng)責(zé)任〔NicoSchrijver,2018:272-275〕。荷蘭著名國際法學(xué)者NicoSchirijver曾屢次論及跨國公司作為新的法律介入者在全球治理和國際法發(fā)展中的獨(dú)特作用。在法律介入者范圍擴(kuò)大：立場分歧這一節(jié)中，他指出，除了各國及其國際組織外，跨國公司、公民、非組織已成為關(guān)于可持續(xù)發(fā)展的國際法的重要介入者。他們既是請求人，也是施行人，還是針對各國提起的國際環(huán)境法律訴訟的原告〔NicoSchrijver,2018:202-206〕。將國家通過締結(jié)條約承諾的全球治理原則和國際法治原則，推廣適用到跨國公司的治理行動中，使跨國公司的內(nèi)部治理與國際社會的全球治理聯(lián)絡(luò)起來，這是史無前例的。這能夠推進(jìn)全球的跨國公司的在人權(quán)、勞工、環(huán)境、反腐敗等多個(gè)領(lǐng)域根據(jù)國際共同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行公司治理，又能夠?qū)⒖鐕驹趯で蠼鉀Q詳細(xì)問題方式方法方面的優(yōu)勢和資源與國家和聯(lián)合國等國際組織在權(quán)威性和影響力方面的優(yōu)勢與資源結(jié)合起來，進(jìn)而推進(jìn)全球治理和國際法治。通過聯(lián)合國的全球契約將跨國公司的內(nèi)部治理納入國際法治的軌道，對預(yù)防犯罪非常重要。2020年12月18日聯(lián)合國大會通過的2021年后聯(lián)合國發(fā)展議程中的法治、預(yù)防犯罪和刑事司法69/195號決議，重申法治和發(fā)展互相關(guān)聯(lián)并互相加強(qiáng)。強(qiáng)調(diào)預(yù)防犯罪應(yīng)成為旨在成為促進(jìn)所有國家的社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略的一個(gè)不可分割的部分。該決議還重申推動執(zhí)行(聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約〕及其各項(xiàng)議定書、(聯(lián)合國反腐敗公約〕和1988年(聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約〕的重要性。上述這些公約確立了控制犯罪的預(yù)防、處理懲罰的綜合治理措施；確立了刑法、金融法相結(jié)合的控制犯罪的綜合治理措施；確立了國內(nèi)法、國際法相結(jié)合的控制犯罪的綜合治理措施。假如跨國公司不能根據(jù)上述公約規(guī)定的預(yù)防措施進(jìn)行有效治理，就有可能構(gòu)成公約規(guī)定的洗錢犯罪、腐敗犯罪,要承當(dāng)公約規(guī)定的犯罪責(zé)任。上述公約的規(guī)定將公司的治理責(zé)任與犯罪責(zé)任嚴(yán)密聯(lián)絡(luò)起來②.〔二〕國際法治對跨國公司犯罪責(zé)任的影響筆者曾指出：跨國公司犯罪并不是當(dāng)今才出現(xiàn)的問題。長期以來，人們往往看到了法人和跨國公司對經(jīng)濟(jì)和社會的正面作用，而忽視了法人和跨國公司在缺乏有效規(guī)制時(shí)對經(jīng)濟(jì)和社會的負(fù)面作用〔邵沙平，2020:57-60〕。由于跨國公司最早是從發(fā)達(dá)國家發(fā)展起來的，在這些發(fā)達(dá)國家的推動下，傳統(tǒng)的國際法理論和實(shí)踐中，往往關(guān)注國家對跨國公司權(quán)利的侵犯，注重保衛(wèi)跨國公司的權(quán)利③,而忽視規(guī)制跨國公司應(yīng)盡的義務(wù)以及違背義務(wù)應(yīng)承當(dāng)?shù)呢?zé)任。由于跨國公司的宏大實(shí)力，他們很可能充分利用這種法律缺失實(shí)現(xiàn)本身利益最大化和責(zé)任最小化④.第二世界大戰(zhàn)后的紐倫堡軍事法庭審訊披露的資料，揭開了法人犯罪的面紗，引起國際社會開場關(guān)注法人犯罪對國際和平的毀壞問題。法庭認(rèn)可起訴書的指控，以為Farben公司在波蘭、挪威、阿爾薩斯-洛林和法國的活動，施行了侵犯財(cái)產(chǎn)罪。該公司的罪行與德國對于占領(lǐng)國的政策相聯(lián)絡(luò)并成為其不可分離的一部分。法庭進(jìn)一步指出，盡管該公司精心設(shè)計(jì)了企圖創(chuàng)造合法性的公司協(xié)議，但是搶劫、掠奪和侵吞的目的特別明顯，而且實(shí)際結(jié)果也是如此〔范紅旗，2006:87-96〕。受傳統(tǒng)犯罪理論---犯罪僅僅與自然人有關(guān)的影響，很多國家的學(xué)者對法人犯罪的問題沒有給予足夠的重視。與Farben公司類似的情況在經(jīng)濟(jì)全球化的今天愈演愈烈。為獲取最大利益，有的公司通過精心設(shè)計(jì)的騙局，侵吞投資者的財(cái)產(chǎn)；有的忽視勞工的生命權(quán)和健康權(quán)；有的嚴(yán)重毀壞環(huán)境①.根據(jù)聯(lián)合國安全理事會制裁委員會披露的信息，利比里亞前總統(tǒng)查爾斯泰勒利用其操控的多個(gè)跨國公司非法轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，非法運(yùn)送武器，維持政權(quán)，非法開采他國資源，嚴(yán)重危害了國際和平和安全②.在聯(lián)合國的推動下，控制犯罪的全球性的國際刑法公約中開場對法人責(zé)任明確予以規(guī)定③.1999年(制止向恐懼主義提供贊助的國際公約〕、2000年(聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約〕、2003年(聯(lián)合國反腐敗公約〕等國際公約中都明確規(guī)定了法人介入和施行公約所規(guī)定的犯罪時(shí)應(yīng)承當(dāng)?shù)呢?zé)任④.上述國際公約關(guān)于法人責(zé)任的規(guī)定明確無誤確立所有法人包括跨國公司犯罪的責(zé)任，使得締約國在控制跨國公司犯罪、追查跨國公司犯罪責(zé)任方面進(jìn)入了有章可循的國際法律合作的新時(shí)期。由于跨國公司占據(jù)各種國際信息和資源的特點(diǎn)，跨國犯罪更為復(fù)雜和隱蔽，牽涉華而不實(shí)的任何一個(gè)國家，靠自個(gè)的氣力往往難以把握全部信息，這給控制犯罪帶來極大阻礙。例如，前述