2015年上半年遼寧基金從業(yè)資格：風險分散化模擬試題

2015年上半年遼寧省基金從業(yè)資格：風險分散化模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書阻個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。10152030.基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值D.基金資產估值？3.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近一年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。12354.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權交易B.回購交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易.缺鐵性貧血早期最可靠的依據是（）。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C.血清總鐵結合力增高D.運鐵蛋白飽和度降低E.紅細胞內原卟啉增高.對基金營銷反應弱的客戶更加重視_。A.基金產品的未來收益B.新產品、新服務C.銷售機構的營銷和服務D.基金產品的外在表現(xiàn)形式.贖回主要原則包括_。“確定價”原則“未知價”交易原則“金額申購、份額贖回”原則“份額申購、金額贖回”原則.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于—份。5000萬1億2億5億.首次公開發(fā)行的股票以—方式確定股票發(fā)行價格。A.詢價B.協(xié)商定價C.網上競價D.資產核算定價.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數法.下列金融產品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財產品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃12.為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有_。A.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏B.對證券投資業(yè)績進行預測C.違規(guī)承諾收益或者承擔損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構13.下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A.募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠B.股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格C.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D.貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是_。A.了解你的產品B.了解你的客戶C.了解你的價值D.了解你的服務.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構類型包括__。A.商業(yè)銀行證券公司C.證券投資咨詢機構D.專業(yè)基金銷售機構16.下列關于基金管理公司的說法，正確的有_。A.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監(jiān)控體系，制定科學完善的內部監(jiān)控制度C.基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產D.基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統(tǒng)17.根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認（申）購費率將按—為基礎收取。A.認伸）購份額B.凈認伸）購份額C.認伸）購金額D.凈認（申）購金額18.以下屬于我國證券投資基金交易費的是_。A.印花稅B.開戶費C過戶費D.經手費19.基金信息披露的內容不包括_。A.募集信息披露B.預期信息披露C運作信息披露D.臨時信息披露20.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷21.下列基金市場參與主體中，—在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構22.根據投資目標的不同，基金可以分為_。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動（指數）型基金D.交易型開放式指數基金（ETF）與上市開放式基金（LOF）23.關于交易型開放式指數基金（ETF）份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元24.行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是_。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部25.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構類型包括__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構D.專業(yè)基金銷售機構26.基金托管人是（）權益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司27.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件28.下列關于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有_。A.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節(jié)假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則二買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制29.當前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內機構投資者資格的申請及審核B.QDII基金產品的申請及核準C.經營外匯業(yè)務資格申請，D.基金份額發(fā)售30.關于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有_。A.流通市場是發(fā)行市場的前提B.發(fā)行價格受交易價格影響C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D.發(fā)行市場是流通市場的基礎31.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的—是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產結構化理財產品B.利率結構化理財產品C.股權結構化理財產品D.掛鉤不同標的資產的理財產品.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。50%60%C.80%D.90%.足額向—支付基金收益。A.基金自律組織基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人34.承購包銷和—等方式。A.私募發(fā)行B.招標發(fā)行C.私下發(fā)行D.網上發(fā)行.關于上市開放式基金（LOF）的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行.假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。11.051.131.2437.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%,則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為元。90959950109451099538.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的_。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值39.根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在_,在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經中國證監(jiān)會核準當日B.基金募集申請經中國證監(jiān)會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日40.根據現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。151020.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議.—是用來分析貨幣市場基金的指標。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔保人43.下列關于基金的信息披露，說法不正確的是_。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率44.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是—具備的功能。A.前臺業(yè)務系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng).開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于()日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。TT+1T+2T+3.下列關于基金分類的說法，正確的有_。A.根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金47.—可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在踉蹤誤差。A.抽樣復制B.現(xiàn)金留存C.完全復制D.基金費用48.通過報備制度，由基金銷售機構向基金