?2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試卷B卷含答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試卷B卷含答案單選題（共100題）1、下列有關證券登記結算機構的說法，正確的是（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D2、證券法法律體系的組成包括：A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D3、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是（）A.證券公司不得侵犯客戶的財產權B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權D.證券公司不得侵犯客戶的知情權【答案】C4、下列有關有限責任公司的說法，錯誤的是（）。A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權轉讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決C.人民法院依照法律規(guī)定強制執(zhí)行程序轉讓股東股權時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權D.有限責任公司股東對外轉讓股權時，2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉讓的股權【答案】D5、（2016年真題）下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.組織并監(jiān)督交易B.提供交易的服務C.為期貨交易提供集中履約擔保D.直接參與期貨交易【答案】D6、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】B7、按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（）萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】C8、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.期貨監(jiān)督管理機構【答案】C9、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D10、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D11、證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當（）。A.事先不需要取得客戶同意B.事后不需告知客戶C.不需向證券交易所報告D.防范利益沖突、保護客戶合法權益【答案】D12、公募基金宣傳推介材料應當在向公眾分發(fā)或者發(fā)布（）個工作日內報工商所注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.1B.3C.5D.7【答案】C13、下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）。A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度B.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異【答案】B14、下列各項中，（）屬于證券經紀業(yè)務相關的法律、法規(guī)。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】A15、公司在清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，應當承擔的法律責任有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、監(jiān)事會對（）履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負責。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、下列關于證券經紀業(yè)務人員的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C19、按因專項計劃資產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產，歸入專項計劃資產，下列關于專項計劃資產的說法錯誤的是（）。A.專項計劃資產獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人的固有財產B.原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產等原因進行清算的，專項計劃資產不屬于其清算財產C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產所產生的債權債務，不得互相抵銷D.因處理日常計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產承擔【答案】D20、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】A21、下列非交易過戶的情形中，不需要由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務申請的是（）。A.繼承B.捐贈C.離婚D.私募資產管理【答案】A22、分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D23、期貨交易規(guī)則中，每（）個交易日閉市后，交易所對期貨公司會員，期貨公司會員對其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費等款項進行結算。A.1B.2C.5D.7【答案】A24、設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應滿足的條件是（）。A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認繳資本【答案】A25、證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有（）A.②③④B.①③④C.①②③④D.①④【答案】C26、基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務的，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】B27、下列關于股份有限公司高級管理人員股份轉讓的說法，錯誤的是（）。A.應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓C.離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份D.在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的50％【答案】D28、在我國設立有限責任公司，股東人數(shù)最多不能超過（）個。A.30B.40C.50D.60【答案】C29、證券公司（）的流動性風險管理職責包括確保流動性風險偏好和政策在公司內部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風險水平及其管理狀況等。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經理層【答案】D30、行為蘊含著豐富的文化信息，是文化的重要載體和落地的關鍵環(huán)節(jié)。證券行業(yè)文化建設行為層面的關鍵要素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、下列屬于資產管理計劃的投資者主要享有的權利的是（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C32、中國證券業(yè)協(xié)會對證券經紀人自取得證券經紀人證書之日起（）檢查一次。A.每年B.三年C.半年D.兩年【答案】A33、下列關于機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，處罰錯誤的是()。A.由證監(jiān)會責令改正B.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其機構給予紀律處分C.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其直責任人員給予紀律處分D.情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款【答案】A34、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關義務的有（）。A.要求非期貨公司結算會員、交割倉庫B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務C.向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告D.如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞【答案】B35、下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C36、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內轉讓A.機構投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業(yè)投資者【答案】C37、根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒有違法所得或者違法所得不足（）萬元的，處以50萬元以上A.5B.10C.20D.50【答案】D38、代銷金融產品的基本原則包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】D39、（）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動。A.融資融券業(yè)務B.轉融通業(yè)務C.股票質押式回購業(yè)務D.股票約定式回購業(yè)務【答案】B40、證券公司風險管理部門應當向（）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。A.股東（大）會B.董事會C.經理層D.監(jiān)事會【答案】C41、以下關于有限責任公司的設立條件，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、以下有資格由普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B43、證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A44、監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A45、超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責令改正，處以相當于所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A46、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢⅣ【答案】D47、經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下（）情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A48、從事證券經紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證監(jiān)會及其派出機構可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D49、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C50、下列有關有限責任公司監(jiān)事會的說法，正確的是（）。A.監(jiān)事會主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產生B.監(jiān)事會成員可以為2人C.監(jiān)事會中，職工代表的比例不得低于1/3D.監(jiān)事會中，職工代表的比例由公司決定【答案】C51、根據(jù)《證券法》，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B52、國務院證券監(jiān)督管理機構有權或者得到機構負責人批準后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A53、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A54、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，董事會承擔全面風險管理的最終責任，應履行以下職責（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A55、如果在發(fā)行證券過程中，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D56、《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產保護措施的規(guī)定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A57、以下關于非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的規(guī)定，錯誤的是（）。A.中央國債登記結算有限責任公司為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務B.債務融資工具在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算C.信息披露應遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏D.非金融企業(yè)債務融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內還本付息的有價證券【答案】A58、下列關于委托交易的說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔【答案】D59、對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應當（）A.督促投資者補齊經公證的授權委托書或能證明其委托代理關系的材料B.向相關部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷C.督促投資者變更證券賬戶關鍵信息或補齊賬戶資料D.要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應當督促投資者清空證券后予以注銷【答案】D60、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列（）情形時，應予操縱證券、期貨市場罪立案追訴。A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30％以上的B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40％以上的C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的D.單獨或者合謀，持有或實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量30％以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30％以上的【答案】C61、公司合并的，應當自作出合并決議之日起（）日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。A.十B.二十C.五D.十五【答案】A62、下面有關公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說法錯誤的是（）。A.①B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C63、對發(fā)布證券研究報告業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的監(jiān)管措施包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D64、證券公司為了維護客戶的知情權，應當向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項目。A.薪酬管理的基本制度及決策程序B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況D.對董事、高級管理人員的考核建議【答案】D65、下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中，錯誤的是（）。A.同種類的每一股份應當具有同等權利B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同【答案】D66、按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D67、證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和()罰款。A.3萬元以下B.1萬元以上3萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】A68、上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經（）通過。A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的2/3以上D.全體股東所持表決權的1/2以上【答案】B69、下列關于公司合并或者分立的債務承擔的說法，錯誤的是（）A.公司合并的，債權人可以在法定期限內要求公司償還B.公司分立的，公司在分立前可以與債權人就債務清償達成書面協(xié)議C.公司分立的，分立前的債務由分立前的公司獨立承擔D.公司合并時，合并各方的債權、債務，由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司繼承【答案】C70、（2016年真題）國務院證券監(jiān)督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D71、下列關于委托交易的說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔【答案】D72、證券公司內部控制應當遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A73、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應采取的措施錯誤的是（）A.限制為其辦理新業(yè)務B.限制撤銷制定業(yè)務C.限制轉托管D.自由轉出資金【答案】D74、（）負責制定融資融券業(yè)務的操作流程，確定單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會B.業(yè)務決策機構C.業(yè)務執(zhí)行部門D.分支機構【答案】B75、下列選項中，不屬于基金合同當事人的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.證券服務機構D.基金托管人【答案】C76、各會員在集合管理計劃運作前（）個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。A.1B.2C.3D.5【答案】D77、下列關于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（）。A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會做出決議C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產性支出【答案】D78、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：謹慎處理工作中涉及的風險因素；發(fā)現(xiàn)風險隱患時主動應對并及時履行報告義務。A.員工B.經理層C.各業(yè)務部門、分支機構及子公司負責人D.風險管理部門【答案】A79、下列有關公開發(fā)行公司證券的條件，正確的是（）。A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】B80、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關于某證券公司設立合規(guī)負責人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監(jiān)事會負責C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C81、證券公司的高級管理人員是指證券公司的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、下列選項中，說法不正確的是()。A.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益B.未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用C.債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數(shù)量同種債券的交易行為D.證券登記結算機構的有關人員屬于證券交易內幕信息的知情人【答案】C83、下列屬于證券投資顧問禁止行為的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C84、期貨交易出現(xiàn)同方向連續(xù)單邊市等可能引發(fā)市場重大風險狀況的情形，期貨交易所可以采取（）。A.強行平倉B.強制減倉C.強制增倉D.集中交易【答案】B85、下列說法中正確的是()。A.被動知悉內幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B86、關于融資融券的標的證券的下列說法，錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B87、股份有限公司的股份采取()的形式。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B88、下列關于有限責任公司表決權的說法，錯誤的是(??)A.監(jiān)事會決議應當經三分之二以上監(jiān)事通過B.董事會決議的表決，實行一人一票C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經代表三分之二以上表決權的股東通過D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，公司章程另有規(guī)定的除外【答案】A89、(2019年真題)對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責任的主體是（）A.合規(guī)管理部門B.監(jiān)事會C.董事會D.合規(guī)總監(jiān)【答案】C90、按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法，正確的是（）。A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務,以競爭的形式促進雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應當對重