自治區(qū)創(chuàng)新型中小企業(yè)評價標準、部分指標和要求說明、評價流程圖、真實性聲明和合規(guī)經(jīng)營承諾、佐證資料清單（供參考）

附件1自治區(qū)創(chuàng)新型中小企業(yè)評價標準一、公告條件評價得分達到60分以上（其中創(chuàng)新能力指標得分不低于20分、成長性指標及專業(yè)化指標得分均不低于15分），或滿足下列條件之一：（一）近三年內(nèi)獲得過國家級、省級科技獎勵。（二）獲得高新技術(shù)企業(yè)、國家級技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)等榮譽（均為有效期內(nèi)）。（三）擁有經(jīng)認定的省部級以上研發(fā)機構(gòu)。（四）近三年內(nèi)新增股權(quán)融資總額（合格機構(gòu)投資者的實繳額）500萬元以上。二、評價指標包括創(chuàng)新能力、成長性、專業(yè)化三類六個指標，評價結(jié)果依分值計算，滿分為100分。（一）創(chuàng)新能力指標（滿分40分）1.與企業(yè)主導產(chǎn)品相關(guān)的有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量（滿分20分）A.Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權(quán)1項以上（20分）B.自主研發(fā)的Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)1項以上（15分）C.Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)1項以上（10分）D.Ⅱ類知識產(chǎn)權(quán)1項以上（5分）E.無（0分）2.上年度研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重（滿分20分）A.5%以上（20分）B.3%-5%（15分）C.2%-3%（10分）D.1%-2%（5分）E.1%以下（0分）（二）成長性指標（滿分30分）3.上年度主營業(yè)務(wù)收入增長率（滿分20分）A.15%以上（20分）B.10%-15%（15分）C.5%-10%（10分）D.0%-5%（5分）E.0%以下（0分）4.上年度資產(chǎn)負債率（滿分10分）A.55%以下（10分）B.55%-75%（5分）D.75%以上（0分）（三）專業(yè)化指標（滿分30分）5.主導產(chǎn)品所屬領(lǐng)域情況（滿分10分）A.屬于《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》（10分）B.屬于其他領(lǐng)域（5分）6.上年度主營業(yè)務(wù)收入總額占營業(yè)收入總額比重（滿分20分）A.70%以上（20分）B.60%-70%（15分）C.55%-60%（10分）D.50%-55%（5分）E.50%以下（0分）附件2部分指標和要求說明（一）指標中如對期限無特殊說明，一般使用企業(yè)近1年的年度數(shù)據(jù)，具體定義為：指企業(yè)上一完整會計年度，以企業(yè)上一年度審計報告期末數(shù)為準。對于存在子公司或母公司的企業(yè)，按財政部印發(fā)的《企業(yè)會計準則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（二）所稱“Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)”包括發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)（均不包含轉(zhuǎn)讓未滿1年的知識產(chǎn)權(quán)）。（三）所稱“Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權(quán)”須符合以下條件之一：1.在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利或在海外取得收入的其他Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)，其中專利限G20成員、新加坡以及歐洲專利局經(jīng)實質(zhì)審查后獲得授權(quán)的發(fā)明專利。2.維持年限超過10年的Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)。3.實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)。4.獲得國家科學技術(shù)獎或中國專利獎的Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)。（四）所稱“Ⅱ類知識產(chǎn)權(quán)”包括與主導產(chǎn)品相關(guān)的軟件著作權(quán)（不含商標）、授權(quán)后維持超過2年的實用新型專利或外觀設(shè)計專利（均不包含轉(zhuǎn)讓未滿1年的知識產(chǎn)權(quán)）。（五）所稱“重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故”是指產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、工程質(zhì)量安全、環(huán)境保護、網(wǎng)絡(luò)安全等各級監(jiān)管部門，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋，部門規(guī)章以及地方法規(guī)等出具的判定意見。（六）所稱“股權(quán)融資”是指公司股東稀釋部分公司股權(quán)給投資人，以增資擴股（出讓股權(quán)不超過30%）的方式引進新的股東，從而取得公司融資的方式。（七）所稱“合格機構(gòu)投資者”是指符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等10部門令第39號）或者《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）相關(guān)規(guī)定，按照上述規(guī)定完成備案且規(guī)范運作的創(chuàng)業(yè)投資基金及私募股權(quán)投資基金。（八）所稱“主導產(chǎn)品”是指企業(yè)核心技術(shù)在產(chǎn)品中發(fā)揮重要作用，且產(chǎn)品收入之和占企業(yè)同期營業(yè)收入比重超過

50%。（九）所稱“省級科技獎勵”包括各省、自治區(qū)、直轄市科學技術(shù)獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家科學技術(shù)進步獎、國家自然科學獎、國家技術(shù)發(fā)明獎，以及國防科技獎。（十）如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數(shù)；所稱的“超過”，不包括本數(shù)。在計算評價指標得分時，如指標值位于兩個評分區(qū)間邊界上，按高分計算得分。（十一）本辦法部分指標計算公式：企業(yè)上一年度主營業(yè)務(wù)收入增長率=（企業(yè)上一年度主營業(yè)務(wù)收入總額-企業(yè)上上年度主營業(yè)務(wù)收入總額）/企業(yè)上上年度主營業(yè)務(wù)收入總額*100%。其他年度主營業(yè)務(wù)收入增長率計算方法以此類推。（十二）所稱“被列入經(jīng)營異常名錄”以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（）查詢結(jié)果為準；所稱“嚴重失信主體名單”以信用中國（）查詢結(jié)果為準。以上查詢結(jié)果均以網(wǎng)站公開顯示、可查詢結(jié)果為準。附件3便捷操作方法：一、先注冊，再登錄；二、在更新的頁面，點擊右上方的“企業(yè)信息管理”按鈕；三、在更新的頁面，點擊左上方的“企業(yè)信息”按鈕；四、點擊下方的“編輯”按鈕輸入相應(yīng)信息，完成后點擊“保存”按鈕；五、點擊左上方的“企業(yè)申報信息”按鈕，選擇相應(yīng)企業(yè)進行申報。附件5自治區(qū)2023年第一批創(chuàng)新型中小企業(yè)推薦匯總表市級中小企業(yè)主管部門（蓋章）：序號企業(yè)名稱統(tǒng)一社會信用代碼所屬縣（區(qū)）企業(yè)聯(lián)系人主導產(chǎn)品名稱所屬行業(yè)姓名手機附件6真實性聲明和合規(guī)經(jīng)營承諾一、本企業(yè)填報的自治區(qū)創(chuàng)新型中小企業(yè)評價內(nèi)容和佐證材料均準確、真實、合法、有效、無涉密信息。二、本企業(yè)未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴重失信主體名單，提供的產(chǎn)品（服務(wù)）不屬于國家禁止、限制或淘汰類，同時近三年未發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故以及偷漏稅等違法違規(guī)行為。三、本企業(yè)愿為以上事項承擔有關(guān)法律責任。法定代表人（簽名）：

企業(yè)（公章）日期：年月日附件7創(chuàng)新型中小企業(yè)評價佐證材料清單一、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件掃描件。二、未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴重失信主體名單證明材料（“未被列入經(jīng)營異常名錄”以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)〔〕查詢結(jié)果為準；“未被列入嚴重失信主體名單”以信用中國〔〕查詢結(jié)果為準）。三、企業(yè)主營業(yè)務(wù)及主導產(chǎn)品情況說明（500字以內(nèi)）。四、企業(yè)真實性聲明和合規(guī)經(jīng)營承諾（法人簽字蓋章）。五、2021年、2022年度帶防偽碼審計報告（2021年審計報告中需包括以下三部分：①帶防偽碼審計報告首頁②利潤表③審計報告附注中關(guān)于主營業(yè)務(wù)收入和其他業(yè)務(wù)收入部分內(nèi)容；如無2021年度審計報告，則提供帶稅務(wù)局電子印章的2021年度納稅申報表，納稅申報表需包含《一般企業(yè)收入明細表》。2022年度審計報告中需包括以下四部分：①帶防偽碼審計報告首頁②資產(chǎn)負債表③利潤表④審計報告附注中關(guān)于主營業(yè)務(wù)收入和其他業(yè)務(wù)收入、研發(fā)費用，企業(yè)有研發(fā)費用但審計報告中未體現(xiàn)的可提供研發(fā)專項審計報告；如無2022年度審計報告，則提供帶稅務(wù)局電子印章的2022年度納稅申報表。納稅申報表需包含《企業(yè)所得稅年度納稅申報基礎(chǔ)信息表》《一般企業(yè)收入明細表》《研發(fā)費用加計扣除優(yōu)惠明細表》，同時下載提供《資產(chǎn)負債表》，企業(yè)如無研發(fā)費用加計扣除的，可下載提供《期間費用明細表》。六、知識產(chǎn)權(quán)證明原件掃描件（提供知識產(chǎn)權(quán)局證書，參考附件2中知識產(chǎn)權(quán)說明）。七、直通條件證明材料原件掃描件（如有，至少提供以下四項證明材料之一）：1.2020年以來獲得國家級或省級科技獎勵證書（國家級科技獎勵包括國家科學技術(shù)進步獎、國家自然科學獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國防科技獎；自治區(qū)科技獎勵；獲獎證書需體現(xiàn)企業(yè)名稱）。2.獲得的榮譽認證證書（均為有效期內(nèi)），包括高新技術(shù)企業(yè)、國家級技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)等（公告文件或證書）。3.經(jīng)認定的省部