自然資源產(chǎn)品價格改革困境及其市場化,金融學(xué)論文

自然資源產(chǎn)品價格改革困境及其市場化,金融學(xué)論文自然資源包括氣候、礦藏、土、空氣、水、森林等，根據(jù)其不同的物理屬性能夠進(jìn)行如下分類。〔1〕可再生和不可再生資源。可再生資源是指經(jīng)過使用后，通過自然界自行變化及生物的自然繁衍或人類活動影響，在較短時期內(nèi)能夠重新獲得的資源，如陽光、風(fēng)力、森林等。不可再生資源是指人類無法創(chuàng)造、自然界必須經(jīng)過漫長時期轉(zhuǎn)化才能構(gòu)成的資源，如石油、煤炭、各種礦藏等?！?〕會干涸和不會干涸資源。自然界不可再生的資源，經(jīng)過使用都會干涸或存在干涸可能性，其在開發(fā)、使用經(jīng)過中，數(shù)量會減少、消耗。但有一些自然資源，無論怎樣使用都不會干涸，數(shù)量也不會減少和消耗。對自然資源的分類還有很多種，如實(shí)物資源和非實(shí)物資源、有形資源和無形資源、可儲存資源和不可儲存資源、高經(jīng)濟(jì)價值資源和低經(jīng)濟(jì)價值資源等。作為人類勞動與自然生產(chǎn)相結(jié)合的產(chǎn)物，自然資源是使用價值與價值的矛盾統(tǒng)一體。自然資源的價值和一般商品價值是完全同質(zhì)的，兩者只在量的規(guī)定及表現(xiàn)形式等方面存在差異不同。自然資源既有價值，也有交換價值，還有資產(chǎn)屬性，這種解釋完全符合勞動價值論的一般原理和本質(zhì)。〔二〕自然資源產(chǎn)品價格經(jīng)過人類勞動所開采出來的石油、煤炭、礦物等是資源類產(chǎn)品，不是資源。自然界蘊(yùn)藏、處于天然狀態(tài)的礦藏是資源。資源是資源類產(chǎn)品賴以生產(chǎn)的基礎(chǔ)。對于一個地方來講，基礎(chǔ)性的自然資源如土、礦藏、水、氣候基本上是天然構(gòu)成的，資源類產(chǎn)品卻能夠通過貿(mào)易獲得。因而，資源價格也就不同于資源類產(chǎn)品價格。資源價格是指資源所有者出讓資源所獲得的收益，或者指資源使用者獲得資源需付出的費(fèi)用。資源類產(chǎn)品價格是資源被開采或加工后出售的產(chǎn)品價格。資源之所以有價格，首先，由于存在對資源類產(chǎn)品的市場需求。由于存在市場資源需求，才會引致對資源的購買，進(jìn)而產(chǎn)生資源價格。其次，資源是有主的。假如資源無主，就不會存在所有權(quán)讓渡，也就不會存在資源買賣，不會有資源價格。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，煤礦、油田等資源能夠被生產(chǎn)為獨(dú)立的、可供出售的資源性產(chǎn)品，其價格能夠由資源產(chǎn)品的價值決定。一些經(jīng)過使用卻沒有生產(chǎn)出獨(dú)立的、可供銷售的資源，如空氣，也應(yīng)有其產(chǎn)品價格，需要有人為之付費(fèi)。因而，空氣、水等資源價格應(yīng)包括資源與環(huán)境毀壞的賠償費(fèi)用和環(huán)境恢復(fù)所需費(fèi)用。自然資源〔十分是不可再生自然資源〕價格決定與普通商品價格決定的共性在于：自然資源必須具備知足人類需要的使用價值才能介入財(cái)富創(chuàng)造，一般需要通過人類勞動，如勘探、開采、運(yùn)輸、初加工等，華而不實(shí)大量人類勞動消耗損費(fèi)是有價值的。資源稀缺性的存在是產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)的根本原因(德姆塞茨，1967)。當(dāng)資源稀缺到達(dá)相當(dāng)程度，資源價值不斷上升，使產(chǎn)權(quán)制度變革的潛在收益大于產(chǎn)權(quán)變革收益時，才有可能產(chǎn)生新的產(chǎn)權(quán)制度供應(yīng)。為克制資源產(chǎn)權(quán)缺失引致資源配置低效率，相關(guān)利益主體經(jīng)過一定的制度博弈，最終會以法律形式來界定資源產(chǎn)權(quán)。二、自然資源產(chǎn)品價格改革窘境〔一〕自然資源管理體制不合理我們國家的資源問題主要在于資源過度開發(fā)以及浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重，使得整體經(jīng)濟(jì)效益低下，資源危機(jī)加重。當(dāng)前，我們國家各種資源使用者〔包括國有和其他所有制形式〕的資源初始使用權(quán)大多不是在公開市場競爭中獲得的，主要沿襲過去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代的獲得方式，由受權(quán)分配使用而獲得。資源使用權(quán)由授予當(dāng)然也就不會有市場價格，價格也不是由市場供求構(gòu)成。資源價格體系扭曲是資源成本難以內(nèi)部化、資源過度開發(fā)以及浪費(fèi)不斷加劇的主要原因，資源產(chǎn)權(quán)不明晰則是導(dǎo)致資源管理體制混亂的關(guān)鍵因素。長期以來，我們國家自然資源的維護(hù)、開發(fā)、利用采取的是條塊分割式管理體制，礦產(chǎn)資源、土地資源、水利資源的所有、開發(fā)、利用權(quán)等被分割給了不同部門，同時，自然資源所在地各級地方對自然資源也具有強(qiáng)烈的所有、開發(fā)、使用、收益權(quán)訴求。一些經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用資源只支付了資源使用費(fèi)或資源稅，資源使用費(fèi)或資源稅不是資源價格，代表不了資源的市場價值。資源使用費(fèi)或資源稅不是由資源的市場供需決定的，其性質(zhì)是稅收或行政收費(fèi)。如各級向經(jīng)營企業(yè)出讓經(jīng)營性土地，不是在公開競爭市場上拍賣，即便拍賣，大多也流于形式。獲得公共設(shè)施建設(shè)的土地和出讓為經(jīng)營用地的土地，也不是靠市場手段獲取，而主要依靠行政手段強(qiáng)迫獲取。由于我們國家正處于經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展時期，面臨的資源問題更為嚴(yán)峻。2004年以來，石油、銅、鐵礦石、煤炭等基礎(chǔ)資源價格飛漲，導(dǎo)致企業(yè)成本激增，投資自信心和發(fā)展后勁嚴(yán)重缺乏。隨著資源價格問題的日益凸顯，我們國家將面臨高價資源帶來的高成本增長時期。長期以來，我們國家實(shí)行無償或低價使用資源的價格政策，資源利用效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國際水平，僅為34%，與發(fā)達(dá)國家相差約10個百分點(diǎn)。同時，我們國家能源消費(fèi)強(qiáng)度遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家和世界平均水平，單位產(chǎn)值能耗約為美國的3倍、日本的7倍。高能耗與高消耗的經(jīng)濟(jì)增長方式致使我們國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨宏大壓力?！捕匙匀毁Y源價格水平偏低自然資源被無償或低價使用的結(jié)果，一方面造成了開采使用經(jīng)過中的宏大浪費(fèi)，資源被毀壞嚴(yán)重；另一方面造成一些經(jīng)營者盡量占有更多的自然資源，由于占有資源能夠防止競爭對手使用，且占有資源沒有或只要很少的占用成本。如石油、天然氣、煤炭、各種礦山等高經(jīng)濟(jì)價值資源，企業(yè)只需支付很少的資源使用費(fèi)就能夠開采。一些地方經(jīng)營者使用土地、水資源甚至不需要繳納資源使用費(fèi)，資源被無償使用。這會給周圍環(huán)境、土地、水、動植物造成損害。高經(jīng)濟(jì)價值資源使用、開采成本被嚴(yán)重低估，一些成本未進(jìn)入價格。當(dāng)前我們國家資源類產(chǎn)品價格僅僅反映了資源的獲取成本，而沒有反映資源的稀缺性以及消耗資源類產(chǎn)品的時機(jī)成本，土地、水、礦產(chǎn)品、石油、煤和電的價格普遍低于國際市場價格。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代，由于不能正確認(rèn)識和評價自然資源經(jīng)濟(jì)價值，資源被長期無償調(diào)撥使用，產(chǎn)生資源無價、原料低價、產(chǎn)品高價的現(xiàn)象。隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，資源性產(chǎn)品稀缺性、有限性及使用中產(chǎn)生的外部性逐步被認(rèn)識。但由于在對壟斷行業(yè)的價格管制中，更多考慮了社會的承受能力，仍然采取資源低價政策，在一定程度上加劇了資源過度開發(fā)和資源浪費(fèi)。當(dāng)前我們國家電力、鋼鐵、有色、石化、建材、化工、輕工、紡織等8個行業(yè)主要產(chǎn)品的單位能耗平均水平比國際先進(jìn)水平高40%；鋼、水泥、紙板的單位產(chǎn)品綜合能耗水平比國際先進(jìn)水平分別高21%、45%、12%。講明我們國家粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式并沒有從根本上得到轉(zhuǎn)變，我們國家經(jīng)濟(jì)增長在相當(dāng)大程度上還是依靠資源高投入來實(shí)現(xiàn)的?！踩撑c資源、要素價格有關(guān)的理念相對落后首先，長期以來，個人服從集體和組織，企業(yè)、單位利益是大局等觀念，使一些正當(dāng)?shù)膫€人權(quán)利在堂而皇之的理由下被侵占。單純地以為，將資源、土地?zé)o償或低價交給外企、其他所有制企業(yè)使用，將有利于吸引外商或其他投資，對促進(jìn)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利，而不能充分認(rèn)識到投資者在無償獲得資源、土地后，由于沒有成本，會濫用資源、土地；不能認(rèn)識到支配的資源、要素是公共財(cái)產(chǎn)，將其無償或低價交給企業(yè)使用，實(shí)際上是將公共財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移給了一部分人，是對另一部分人的不公平。其次，資源、要素所有者或傳統(tǒng)使用者權(quán)益不明晰或得不到尊重。很多人在理論上沒有將資源價格與資源類產(chǎn)品價格分開，以為資源類產(chǎn)品價格已經(jīng)是由市場構(gòu)成的價格。這種觀念，與將國家利益、國有企業(yè)利益混為一談有關(guān)。改革開放以來，人們在理論和實(shí)踐方面都沒有對此進(jìn)行嚴(yán)肅討論，結(jié)果導(dǎo)致很多人忽視資源使用其實(shí)也應(yīng)該有價格。最后，對一些資源使用應(yīng)該付費(fèi)存在模糊認(rèn)識。對具有很高經(jīng)濟(jì)價值的油田、煤礦等資源，人們認(rèn)識到了應(yīng)該付費(fèi)，但各級能夠找理由剝奪原有使用者的權(quán)益，只支付很少的補(bǔ)償費(fèi)或根本不予補(bǔ)償?！菜摹迟Y源、要素市場化改革滯后在整個經(jīng)濟(jì)體制市場化改革進(jìn)程中，資源、要素沒有進(jìn)行同步市場化改革，仍然沿用過去的資源配置方式方式方法。導(dǎo)致資源要素價格市場化改革滯后的主要原因：〔1〕人們對資源、要素價格由市場構(gòu)成存在爭議，很多人以為資源、要素不應(yīng)該像普通商品那樣出售?！?〕以為資源、要素非常重要，國有經(jīng)濟(jì)必須保持控制或主導(dǎo)地位。自然資源價格應(yīng)該充分反映市場供求關(guān)系，在監(jiān)管下構(gòu)成。如加拿大、美國在自然資源價格構(gòu)成經(jīng)過中，市場機(jī)制起著主導(dǎo)作用，資源價格往往取決于主要國際市場價格水平，石油和煤炭的價格構(gòu)成尤其如此。美國石油價格是以紐約商品交易所的西德克薩斯油價為參照價，加拿大油價取決于阿爾伯達(dá)省埃德蒙頓油價。加拿大、美國煤炭價格完全由供需雙方根據(jù)國際市場煤炭價格確定，不干涉。我們國家資源性產(chǎn)品價格市場化程度不高，價格不能真實(shí)反映市場供求關(guān)系和資源稀缺程度，缺乏對投資者、經(jīng)營者和消費(fèi)者的鼓勵與約束作用；很多資源性產(chǎn)品在生產(chǎn)經(jīng)過中資源毀壞和環(huán)境污染的治理成本沒有具體表現(xiàn)出在價格中，外部成本沒有內(nèi)部化。三、自然資源產(chǎn)品價格市場化改革〔一〕市場導(dǎo)向原則首先，價格是市場機(jī)制的核心，市場配置資源的作用主要是通過價格信號實(shí)現(xiàn)的。理順資源價格關(guān)系，完善價格構(gòu)成機(jī)制，做到管少管細(xì)管好。但凡放開后能夠由市場構(gòu)成合理價格的，要堅(jiān)決放開。如在全面實(shí)現(xiàn)煤炭價格市場化改革中，一方面要進(jìn)一步建立市場化的煤炭價格構(gòu)成機(jī)制，逐步淡化對煤炭價格構(gòu)成的干涉，改革現(xiàn)行煤炭訂貨方式，推行長期交易合同，完善煤電價格聯(lián)動機(jī)制，通過市場化方式實(shí)現(xiàn)煤電價格良性互動。另一方面，要研究建立科學(xué)的成本核算體系，全面反映煤炭資源成本、生產(chǎn)成本和環(huán)境成本。其次，放寬市場準(zhǔn)入，鼓勵競爭。有競爭，資源、要素價格才會真實(shí)反映其價值，才會促進(jìn)資源使用的節(jié)約和有效率。有效競爭的出現(xiàn)需要市場上有數(shù)量足夠、利益不同的市場競爭主體存在，假如資源市場上只要國有企業(yè)，有效競爭是難以開展的。應(yīng)該鼓勵民間資本進(jìn)入資源市場，與國有資本享受同等的市場準(zhǔn)入權(quán)利，對于國有資本占絕對優(yōu)勢地位的資源領(lǐng)域，應(yīng)給予民間資本優(yōu)先進(jìn)入的權(quán)利，以鼓勵競爭。對于試圖進(jìn)入國內(nèi)資源市場的外資企業(yè)，應(yīng)該按WTO相關(guān)規(guī)定決定其進(jìn)入領(lǐng)域。再次，根據(jù)統(tǒng)一開放、競爭有序的原則，建立各種資源、要素交易市場，使資源、要素有交易平臺。要使交易在公開、透明的市場環(huán)境下運(yùn)行，避免暗箱操作。〔二〕建立健全明確的資源產(chǎn)權(quán)和資源管理制度首先，應(yīng)建立健全在資源宏觀管理方面的制度，強(qiáng)化宏觀調(diào)控作用。一是要針對當(dāng)前資源產(chǎn)權(quán)存在的問題，進(jìn)一步明確資源產(chǎn)權(quán)與使用權(quán)，對資源產(chǎn)權(quán)與資源使用權(quán)實(shí)行分離，對資源實(shí)行有償使用與轉(zhuǎn)讓，以防止資源使用者輕易濫用或過度使用資源且無需承當(dāng)任何直接經(jīng)濟(jì)責(zé)任。二是基于公共資源歸國家、全民所有，國家應(yīng)設(shè)立專門的國有資源資產(chǎn)經(jīng)營和管理機(jī)構(gòu)，制定相應(yīng)法律法規(guī)，切實(shí)履行資源的管理、調(diào)節(jié)、監(jiān)督和控制職能。三是在進(jìn)一步建立健全環(huán)境資源法制體系的同時，加強(qiáng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)能力建設(shè)，加大執(zhí)法力度，扭轉(zhuǎn)有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不糾的現(xiàn)象，為環(huán)境資源保衛(wèi)奠定堅(jiān)實(shí)的法制基礎(chǔ)。其次，樹立資源資產(chǎn)化的觀念，實(shí)現(xiàn)資源市場化管理。資源產(chǎn)權(quán)不明晰導(dǎo)致所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)不分，造成以經(jīng)營權(quán)管理代替所有權(quán)管理，使資源所有權(quán)遭到條塊的多元分割。改革的方向應(yīng)是資源資產(chǎn)化管理，推動經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)分離。資源的資產(chǎn)化是把資源看作商品，作為資產(chǎn)投入到社會再生產(chǎn)中，以獲得資產(chǎn)收益。資源資產(chǎn)化管理下，國土資源部門或國有資源管理部門，首先應(yīng)將資源生產(chǎn)企業(yè)推向市場，使其成為獨(dú)立經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場主體，在資源所有者與生產(chǎn)企業(yè)間建立起商品貨幣關(guān)系，實(shí)現(xiàn)資源經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)的分離。再次，建立自然資源有償開采制度，完善自然資源價格管理機(jī)構(gòu)建設(shè)。石油、煤炭、天然氣和各種有色金屬等自然資源都是不可再生的，會面臨干涸的威脅。在我們國家，各類自然資源都屬于國家所有，自然資源的開采者必須向資源所有者國家繳納一定資源開采稅或資源開采補(bǔ)償費(fèi)?！踩成罨瘍r格改革，構(gòu)成合理資源價格體系首先，應(yīng)盡快扭轉(zhuǎn)資源價格僅反映其開采成本而很少反映其再生成本的狀況。建立健全資源有償使用制度，使資源價格充分反映其社會成本和資源的自然豐裕度、稀缺性、供求關(guān)系及其開發(fā)利用條件等，使自然資源價格隨其稀缺度變化而變化，促使稀缺資源流向使用效率更高層次的地區(qū)和行業(yè)。其次，科學(xué)確定價格水平。根據(jù)代際公平、合理補(bǔ)償原則，在資源市場交易價格基礎(chǔ)上加付一定額度的自然資源補(bǔ)償費(fèi)用，以對傳給下一代的資源數(shù)量和質(zhì)量加以補(bǔ)償和保證。同時，要使資源定價規(guī)范化、科學(xué)化、透明化得到各方面的認(rèn)同。賀小燕，何學(xué)偉：自然資源產(chǎn)品價格市場化改革研究再次，明確定價主體的轉(zhuǎn)換。自然資源的定價主體大致能夠分為市場和兩類。以市場為定價主體，是指自然資源的價格由市場供求關(guān)系來決定，價格隨供求規(guī)律變化而變化；以為定價主體，即負(fù)責(zé)制定各類資源的價格并施行價格監(jiān)管。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，讓市場供求自行決定自然資源價格，能夠促進(jìn)資源利用效率的提升。但只要市場機(jī)制還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，市場價格不能反映資源使用者的外部成本。因而，為了實(shí)現(xiàn)自然資源開采、使用的代際公平和合理補(bǔ)償，必須調(diào)整市場價格以反映社會成本，兼顧公平，這需要加以干涉。合理的資源定價主體應(yīng)當(dāng)是市場與相結(jié)合，以市場構(gòu)成價格為基礎(chǔ)，輔之以必要的干涉。第四，資源監(jiān)管部門必須在市場構(gòu)成價格的基礎(chǔ)上，適時、適度地對資源市場價格進(jìn)行調(diào)整。合理的資源價格參考標(biāo)準(zhǔn)可用邊際時機(jī)成本法加以確定。同時，對于市場價格低于指導(dǎo)價的差額部分，通過征收資源使用稅或資源使用補(bǔ)償費(fèi)方式實(shí)現(xiàn)；對于市場價格高于指導(dǎo)價的差額部分，則能夠向企業(yè)支付價格補(bǔ)貼，消除這部分價格差。這樣，經(jīng)過調(diào)整后的資源價格就能綜合反映資源的直接生產(chǎn)成本、補(bǔ)償成本和外部成本等社會成本。(四)探尋求索資源價格管理的新途徑首先，穩(wěn)步推進(jìn)資源價格改革。資源價格要堅(jiān)持市場化改革方向，充分考慮各方面承受能力，推進(jìn)漸進(jìn)式改革，重點(diǎn)做好水、電、土地、煤炭、天然氣等5個方面的價格改革工作，使其價格既反映市場供求，又要符合國家宏觀管理的目的；既反映不同資源價格及其差比價關(guān)系，又反映資源和資源產(chǎn)品差