KBSS賬戶管理系統(tǒng)使用手冊

金證股份金證券商綜合業(yè)務支持系統(tǒng)賬戶管理系統(tǒng)使用手冊公司名稱深圳市金證科技股份有限公司文檔編號文檔名稱KBSS_用戶管理系統(tǒng)使用手冊文檔版本1.0起草何萬剛起草日期審批鐘桂全審批日期修訂歷史版本號日期狀態(tài)修訂人摘要1.02009-06-02C何萬剛狀態(tài)標識：C–CreatedA-AddedM-ModifiedD-Deleted閱讀指南單位/人員建議閱讀內(nèi)容KBSS_UMS系統(tǒng)賬戶業(yè)務使用者全部內(nèi)容……目錄TOC\o"1-3"\h\u1.基本操作說明 91.1界面元素 91.2快捷功能鍵 101.3常用標簽 101.4名詞解釋 122.參數(shù)管理 142.1通用參數(shù)管理 142.2數(shù)據(jù)字典設置 162.2.1系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典 172.2.2機構數(shù)據(jù)字典 182.2.3系統(tǒng)公共參數(shù) 192.3系統(tǒng)序號管理 202.3.1用戶序號設置 202.3.2資金序號設置 212.4貨幣參數(shù) 23貨幣設置 23利率設置 23匯率設置 242.5機構管理 25機構設置 25資產(chǎn)賬戶預留賬戶設置 262.6分支機構參數(shù) 27開戶模板設置 27臨柜業(yè)務設置 282.7權限參數(shù)設置 29崗位設置 29互斥崗位設置 30系統(tǒng)資源權限 312.8證券業(yè)務參數(shù) 322.8.1證券交易所設置 322.8.2證券交易板塊設置 332.8.3交易單元設置 352.8.4中登賬戶業(yè)務參數(shù) 382.9銀行參數(shù)管理 412.9.1銀證業(yè)務參數(shù) 412.10影像參數(shù)管理 42影像采集參數(shù)設置 42臨柜業(yè)務影像采集設置 42影像質(zhì)檢參數(shù)設置 433.用戶模型 454.操作員管理 464.1操作員概述 464.2主要業(yè)務流程 46操作員開戶 46操作員權限設置 46操作員銷戶 474.3功能介紹 48操作員資料管理 48操作員密碼管理 54操作員資源管理 58操作員菜單權限 665.客戶管理 695.1客戶模型 695.2主要業(yè)務流程 70客戶開戶 70客戶遷移 70客戶銷戶 715.3功能介紹 71業(yè)務屬性管理 71客戶影像管理 785.4預約開戶管理 895.4.1待審核網(wǎng)上預約 89預約開戶資料登記 90預約確認 915.4.4預約取消 925.4.5預約狀態(tài)調(diào)整 926.代理人管理 946.1主要業(yè)務流程 94代理人開戶 946.2代理人資料管理 95代理人開戶 95代理人銷戶 96代理人狀態(tài)設置 97代理人操作渠道設置 986.2.5代理人普通資料修改 996.3代理人業(yè)務管理 100代理客戶業(yè)務設置 1007.客戶資產(chǎn)管理模型 1038.資產(chǎn)賬戶 1048.1.資產(chǎn)帳戶 1048.2資產(chǎn)賬戶資料管理 104資產(chǎn)帳戶開戶 104資產(chǎn)帳戶幣種開戶 105資產(chǎn)帳戶銷戶 106資產(chǎn)賬戶分類設置 107資產(chǎn)帳戶狀態(tài)設置 1089.股東賬戶管理 1119.1證券帳戶業(yè)務流程 1119.2功能介紹 111老三板股東開戶 111證券帳戶銷戶 1129.2.3股東身份信息復查 1149.2.4身份信息復查結(jié)果查詢 11410.代理賬戶業(yè)務 11610.1開設股東卡(滬) 11610.2股東資料變更(滬) 11810.3股東卡銷戶(滬) 11910.4股東卡掛失(滬) 12110.5股東資料查詢(滬) 12210.6休眠賬戶激活(滬) 12310.7不合格賬戶處理(滬) 12410.8跨市場補登記(滬) 12510.9B股變更結(jié)算會員(滬) 12610.10合伙人信息申報處理(滬) 12710.11股東資料變更歷史查詢(滬) 12810.12信用股東賬戶實時配號(滬) 12910.13B股賬戶指定交易(滬) 13110.14賬戶業(yè)務復核(滬) 13210.15賬戶業(yè)務提交(滬) 13310.16開設股東卡(深) 13410.17股東資料變更(深) 13510.18股東卡合并(深) 13510.19股東卡掛失補辦(深) 13610.20股東卡銷戶(深) 13710.21股東資料查詢(深) 13910.22休眠賬戶激活(深) 14010.23網(wǎng)絡服務開通(深) 14110.24賬戶使用信息申報(深) 14210.25賬戶業(yè)務復核(深) 14410.26賬戶業(yè)務提交(深) 14410.27合伙人信息申報處理(深) 14510.28股東卡打印(深) 14710.29中登業(yè)務統(tǒng)計(深) 14710.30中登業(yè)務統(tǒng)計(滬) 14910.31中登賬戶業(yè)務報送 15110.32中登影像報送回報數(shù)據(jù)導入 15210.33中登補報重報影像采集 15311.批量處理 15611.1批量指定交易 15611.2批量使用信息申報 15612.銀證賬戶 15812.1賬戶體系 15912.1普通銀證開戶 15912.2存管銀證開戶 16112.3存管預指定銀行 16212.4存管簽約 16412.5銀證銷戶 16512.6客戶資料同步到銀行 16612.7銀證賬戶狀態(tài)調(diào)整 16713.聯(lián)合管理 16813.1功能介紹 16813.1.1一站式開戶 16813.1.2客戶密碼管理 17313.1.3重要資料變更 17413.1.4變更三方存管銀行 17513.1.5賬戶狀態(tài)變更 17713.1.6一站式銷戶 178基金賬戶加掛戶 18013.1.8資產(chǎn)銀證加掛戶 18113.1.9股東賬戶加掛戶 182普通資料變更 18314.業(yè)務審計 18614.1重要規(guī)則 18614.2業(yè)務流程 18614.3功能介紹 18614.3.1臨柜業(yè)務設置 18614.3.2臨柜業(yè)務審計 18714.3.3審計結(jié)果跟蹤 18914.3.4審計日志查詢 19014.3.5審計異常處理 19115.差錯處理 19315.1功能介紹 19315.1.1DOS錄入異常處理 193單個賬戶資料同步 194差錯賬戶資料同步 195異常任務作廢 196代理人普通資料修改 19716.系統(tǒng)收盤作業(yè) 19816.1日終數(shù)據(jù)處理 198數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入 198數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換 200股東信息核對 200客戶信息核對 201集團數(shù)據(jù)處理 20216.2賬戶資料核對結(jié)果查詢（中登） 20316.3賬戶資料核對結(jié)果查詢（柜臺） 20416.4收盤 20517.復核 20717.1復核業(yè)務流程 20717.2功能介紹 20717.2.1復核參數(shù)設置 20717.2.2功能復核 21017.2.3復核業(yè)務辦理 21117.2.4特殊功能復核 21217.2.5預約信息復核 21217.2.6復核日志查詢 21318.查詢統(tǒng)計 21518.1通用查詢管理 21518.2客戶查詢 21818.2.1客戶資料查詢 21818.2.2客戶資料列表查詢 21918.2.3股東帳戶列表查詢 22018.2.4銀證資料查詢 22118.2.5資產(chǎn)賬戶列表查詢 222萬里通卡申請查詢 22318.2.7預約資料查詢 22418.2.8代理人列表查詢 22518.2.9客戶簽署協(xié)議列表查詢 22618.3操作員查詢 228操作員資料列表查詢 228操作員崗位查詢 228操作員可執(zhí)行菜單查詢 229操作員可授權菜單查詢 230操作員操作日志查詢 23118.4綜合查詢 23318.5中登帳戶查詢 234中登帳戶業(yè)務統(tǒng)計(深) 234中登賬戶業(yè)務統(tǒng)計(滬) 23518.6流水查詢 23618.6.1查詢操作流水 23618.6.2臨柜業(yè)務查詢 23618.6.3身份證核對流水 23719.業(yè)務報表 23919.1柜臺業(yè)務統(tǒng)計 23919.2審計報表統(tǒng)計 24019.3集中錄入任務清單 24119.4B股指定交易統(tǒng)計 24119.5中登開戶費統(tǒng)計 24219.6營業(yè)部開戶費統(tǒng)計 24320.基金賬戶管理 24520.1基金賬戶銷戶 24521單據(jù)補打 24622.1單據(jù)補打 2461.基本操作說明以實際界面顯示為準,上圖界面示例僅供參考.1.1界面元素KBSS_UMS的操作界面主要分為：工具欄、導航欄、關聯(lián)功能、工作區(qū)、窗口標簽、鍵盤精靈、狀態(tài)欄等。工具欄：從左至右依次為：第一個按鈕點擊提供下拉可選功能：操作員登入、參數(shù)設置、鎖屏、刷新字典等。第二個按鈕是打開參數(shù)設置頁面的快捷按鈕。第三個按鈕是鎖定保護按鈕。第四個按鈕切換操作員登入。導航欄：以菜單樹的形式組織用戶已授權的功能菜單?！八泄δ堋憋@示操作員有權限的所有功能菜單；操作員亦可將本人常用的功能拖放入“常用功能”下，按下鼠標左鍵選中菜單及Ctrl鍵即可將菜單拖入拖出“常用功能”。關聯(lián)功能：顯示與當前正在操作功能的相關功能。工作區(qū)：功能的操作區(qū)。窗口標簽：已打開功能窗口的管理標簽，通過點擊窗口標簽在已打開的功能窗口之間進行切換。系統(tǒng)支持最多能同時打開10個功能窗口，如果超出，則提示：你已打開10個工作窗口，如果還要打開新的窗口，“最早打開的功能”窗口將被自動關閉。點擊窗口標簽按鈕可以關閉相應的功能窗口。鍵盤精靈：鍵盤精靈是KBSS_UMS提供的一種快捷查找和啟動菜單功能的輔助窗口。通過輸入功能菜單的拼音簡碼迅速查找和啟動菜單功能。狀態(tài)欄：從左至右依次顯示：用戶代碼、用戶名稱、用戶屬地、登錄地點、連接的KCXP節(jié)點、當前日期時間。1.2快捷功能鍵功能鍵快捷功能備注說明F1F2切換為客戶代碼辦理業(yè)務時可以使用上述快捷鍵，切換錄入方式F3切換為資產(chǎn)賬戶F4切換為股東賬戶F5F6切換為證件F7切換為用戶姓名F8F9F10F12調(diào)出打印窗口在業(yè)務辦理界面可以將上一次業(yè)務的打印窗口調(diào)出1.3常用標簽：表示所標注的輸入框為必填項?？蛻舸a輸入框：通過Fx快捷鍵切換輸入相應的信息，在“用戶代碼”輸入框時有效，F(xiàn)2切換客戶代碼輸入、F3切換資產(chǎn)帳號輸入、F6切換證件代碼輸入。編輯框：日期選擇：單選下拉框：用于項目單選輸入，鼠標點擊展開選擇項?？捎檬髽诉x擇一項或按鍵盤向下鍵↓到某項后回車確定。多選下拉框：用于項目多選輸入，鼠標點擊展開選擇項。用鼠標選擇選，。按F2鍵可以全部選擇，F(xiàn)3鍵清除全部選擇，F(xiàn)4鍵反向選擇。單選按鈕：：輸入資料無誤后，點擊此按鈕執(zhí)行確認操作。：點擊清空編輯框中輸入的內(nèi)容。1.4名詞解釋客戶代碼：客戶代碼是KBSS_UMS系統(tǒng)為系統(tǒng)中每個客戶分配的一個唯一代碼，客戶可以通過該代碼查詢自己的基本資料、資產(chǎn)情況、交易流水等。資產(chǎn)帳號：資產(chǎn)帳號是KBSS_UMS系統(tǒng)為客戶分配的用于管理資產(chǎn)的唯一號碼，資產(chǎn)帳號屬于客戶，一個資產(chǎn)帳號可以同時開通人民幣、港幣、美金等系統(tǒng)支持的幣種（同資產(chǎn)帳號，多個幣種），客戶只需記住這個資產(chǎn)帳號就可以查詢以上多個幣種的資金余額、可用數(shù)等情況。證券帳號：證券帳號是系統(tǒng)中用于證券交易、開放基金交易及債券交易等的帳號統(tǒng)稱，即證券交易的股東帳號、開戶基金交易的基金帳號、及債券交易的債券帳號等都稱之為證券帳號。代理人代碼：代理人代碼是KBSS_UMS系統(tǒng)為系統(tǒng)中每個代理人分配的一個唯一代碼（代理人在KBSS_UMS系統(tǒng)必須開戶才能使用），代理人可以通過代理人代碼查詢自己的基本資料、也可以通過代理終端登錄系統(tǒng)，進行所代理客戶授權的操作。操作員代碼：操作員代碼是KBSS_UMS系統(tǒng)為系統(tǒng)中每個操作員（柜員）分配的一個代碼。操作員可以憑此代碼登錄柜臺前端，辦理客戶開戶、買賣股票、打印對帳單、打印交割單等業(yè)務。交易密碼：交易密碼用于用戶登錄系統(tǒng)、查詢資料、辦理交易類業(yè)務。系統(tǒng)中的四種用戶角色：客戶、操作員、經(jīng)紀人、代理人都擁有交易密碼，操作員登錄柜臺需輸入交易密碼，客戶、經(jīng)紀人、代理人登錄電話委托、自動終端、網(wǎng)上交易等也要輸入交易密碼。資金密碼：資金密碼用于資金業(yè)務，如資金取款、資金轉(zhuǎn)出等。操作渠道：是指用戶登錄KBSS_UMS系統(tǒng)的方式，如電話委托、網(wǎng)上交易、自動委托、柜臺前端等。用戶可設置一個或多個操作渠道，登錄時也只能以已選定的操作渠道登錄。對于操作員，一般應有“柜臺委托”渠道，對于客戶則按券商規(guī)定或與客戶協(xié)議設定。分支機構：KBSS_UMS系統(tǒng)只有一個總部，總部以下是各營業(yè)部網(wǎng)點，稱之為分支機構。外部機構：外部機構是相對于總部、分支機構而言的第三方機構，該外部機構與總部或分支機構有業(yè)務關系，如銀證轉(zhuǎn)帳的對方銀行就是一類外部機構。2.參數(shù)管理系統(tǒng)參數(shù)是整個系統(tǒng)的控制核心，包括系統(tǒng)參數(shù)、交易參數(shù)、證券費用、證券參數(shù)、系統(tǒng)初始化、復核參數(shù)、序號發(fā)生器、基金參數(shù)設置等各項參數(shù)的設定；參數(shù)設置正確與否直接關系到整個系統(tǒng)能否正常運行。賬戶子系統(tǒng)參數(shù)管理功能列表：功能代碼功能名稱功能描述100500010系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典100500020機構數(shù)據(jù)字典101000010用戶序號設置101000020資金序號設置101500010貨幣設置101500020利率設置101500030匯率設置102001000機構設置102500010結(jié)算法人設置102500020結(jié)算會員設置103500010開戶模板設置104500010崗位設置104500020互斥崗位設置500101010證券交易所設置500101020證券交易板塊設置500105010證券交易單元設置500105020機構交易單元設置500120010中登賬戶業(yè)務設置(深)500120011中登賬戶業(yè)務設置(滬)500120020賬戶開戶代理點設置…………2.1通用參數(shù)管理一套完整的業(yè)務系統(tǒng)通常參數(shù)管理功能幾乎占了全部功能的大約20%左右，而開發(fā)人員需要針對參數(shù)表開發(fā)：查詢、增加、修改和刪除等后臺業(yè)務程序，同時也需要開發(fā)相應的前端功能。參數(shù)管理功能的開發(fā)量大且存在較大程度的重復性，為了減少代碼冗余，提高業(yè)務系統(tǒng)的開發(fā)速度以及優(yōu)化系統(tǒng)，KBSS_UMS基于對參數(shù)管理功能的分析，實現(xiàn)了參數(shù)管理通用功能。使用者只需采用XML格式編寫參數(shù)功能配置文件，使用特定工具提交到后臺數(shù)據(jù)表后，即可在系統(tǒng)前端進行參數(shù)的維護操作。通用參數(shù)管理界面示例：示例1通用參數(shù)基本操作說明：查詢：輸入查詢條件對參數(shù)進行查詢；增加：新增一條參數(shù)記錄；修改：可以在參數(shù)記錄列表中雙擊記錄進行修改，也可以選擇一條記錄后點擊修改按鈕進行修改；刪除：刪除指定的記錄。示例2示例2是支持主從表的參數(shù)管理配置，即主從數(shù)據(jù)表在同一功能界面實現(xiàn)管理功能。在主表中選擇一條記錄后，從表中會自動顯示此記錄相應的從表數(shù)據(jù)。基本操作同示例1。2.2數(shù)據(jù)字典設置數(shù)據(jù)字典在系統(tǒng)初始化時裝載到系統(tǒng)，在系統(tǒng)中起關鍵性作用并且在系統(tǒng)中全程使用，不允許在界面上對字典條目進行增加、修改、刪除；在界面上只能增加、修改、刪除字典的子項。如確實要對數(shù)據(jù)字典進行維護，則必須在金證公司客服代表的指導下進行操作。數(shù)據(jù)字典包括系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典和機構數(shù)據(jù)字典。系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典：系統(tǒng)的通用字典，字典數(shù)據(jù)由總部確定，裝載到系統(tǒng)后由各分支機構所公用；機構數(shù)據(jù)字典：用于設置與各分支機構具體業(yè)務有關的參數(shù)，字典數(shù)據(jù)由分支機構根據(jù)本機構的需求確定，機構字典為設置該字典的機構私有，其它機構不能使用。2.2.1系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典功能簡介用于維護系統(tǒng)全局性的數(shù)據(jù)字典，如：證件類型、國籍、學歷、職業(yè)、行業(yè)、用戶狀態(tài)、操作渠道、注冊標識類型等數(shù)據(jù)字典。本功能必須由總部操作員操作，一般情況下不要隨意修改本類數(shù)據(jù)，某些字典數(shù)據(jù)是不允許修改、刪除的，如證件類型中的身份證、用戶狀態(tài)中的正常、操作渠道的柜臺等；主要參數(shù)說明系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典維護包括字典維護及字典項目維護。界面上方為字典列表，下方為字典項目列表，在字典列表中選中一條記錄，則字典項目列表中自動顯示此字典對應的字典項目。參數(shù)項目參數(shù)設值參數(shù)說明字典維護標志允許增加字典項目對字典項目維護進行控制允許修改字典項目允許刪除字典項目字典類型系統(tǒng)公有字典、系統(tǒng)私有字典內(nèi)部機構0字典類型為系統(tǒng)公有字典，內(nèi)部機構為0>0字典類型為機構私有字典，內(nèi)部機構為具體的分支機構代碼注意事項字典標識不可以重復，字典下的字典項目不可以重復。只有字典的維護標志是允許增加、修改、刪除字典項目，才可對字典項目進行維護操作。異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法增加字典/字典項目出錯字典標識/字典項目重復修改字典標識/字典項目，保證唯一性2.2.2機構數(shù)據(jù)字典功能簡介用于維護營業(yè)部級別的數(shù)據(jù)字典，如：傭金模板、資產(chǎn)賬戶類別、資產(chǎn)帳戶組別、資產(chǎn)帳戶級別等與機構相關的數(shù)據(jù)字典。使用說明參照系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典維護。注意事項通常情況下機構數(shù)據(jù)字典只能由本機構的操作員進行維護。2.2.3系統(tǒng)公共參數(shù)功能簡介用于設置業(yè)務的開關參數(shù)。如：支持多方存管的開關參數(shù)、保存銀行密碼的開關參數(shù)、啟用影像導入按鈕的開關參數(shù)等等。使用說明參照系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典維護。注意事項應該由總部人員維護。2.3系統(tǒng)序號管理通過設置序號區(qū)間，使得系統(tǒng)在用戶開戶及資產(chǎn)賬戶開戶時能夠產(chǎn)生唯一的代碼。如當前序號在系統(tǒng)中已使用，則自動往后跳號，系統(tǒng)支持連續(xù)跳號100次，若序號仍被占用，系統(tǒng)提示用戶修改序號設置參數(shù)。序號區(qū)間不允許重疊。例：設置客戶代碼區(qū)間為1000至10000，假設上次數(shù)值為2000，則客戶開戶時系統(tǒng)自動產(chǎn)生客戶代碼為2001，如檢索2001在系統(tǒng)中已存在，則產(chǎn)生客戶代碼為2002，以此類推，如連續(xù)100次跳號的序號都被占用，系統(tǒng)提示用戶更改客戶代碼序號設置參數(shù)。2.3.1用戶序號設置功能簡介用于維護用戶代碼的序號區(qū)間。在進行用戶代碼開戶時，如果不輸入用戶代碼的情況下，系統(tǒng)將會按照用戶序號設置定義的區(qū)間順序為該用戶開出用戶代碼。用戶代碼按角色可分為：結(jié)算法人代碼、操作員代碼、客戶代碼、代理人代碼、經(jīng)紀人代碼。每個角色設置一個序號區(qū)間，序號區(qū)間不能重疊。用戶代碼區(qū)間不按機構進行區(qū)分，各分支機構進行用戶開戶時統(tǒng)一使用設置的通用區(qū)間。主要參數(shù)說明參數(shù)項目參數(shù)設值參數(shù)說明機構代碼-1未指定機構，表示通用序號區(qū)間設置0券商總部>0具體分支機構序列標示SEQ_USERS_0結(jié)算法人代碼序列SEQ_USERS_1客戶代碼序列SEQ_USERS_2操作員代碼序列SEQ_USERS_3經(jīng)紀人代碼序列SEQ_USERS_4代理人代碼序列序列類型常規(guī)類型物理日期類型序列值包含物理日期業(yè)務日期類型序列值包含業(yè)務日期，業(yè)務日期由系統(tǒng)根據(jù)業(yè)務翻轉(zhuǎn)循環(huán)標志不循環(huán)序列值增長至最大值停止大循環(huán)序列值增長至最大值后循環(huán)物理日循環(huán)序列值按物理日期每日循環(huán)業(yè)務日循環(huán)序列值按業(yè)務日期每日循環(huán)最小數(shù)值用戶代碼的起始序號最大數(shù)值用戶代碼的結(jié)束序號上次數(shù)值記錄用戶序號發(fā)生器已經(jīng)開到的位置注意事項機構代碼參數(shù)值設置為-1，表示未指定機構，即：系統(tǒng)里進行用戶開戶操作時，不區(qū)分開戶機構，統(tǒng)一按此用戶序號設置產(chǎn)生用戶代碼；設置用戶序號區(qū)間時，注意系統(tǒng)的唯一性控制，即：不同角色下的序號區(qū)間不能重疊。2.3.2資金序號設置功能簡介用于維護各分支機構的資產(chǎn)賬戶序號區(qū)間。在進行資產(chǎn)賬戶開戶時，系統(tǒng)將會按照資產(chǎn)賬戶序號設置定義的區(qū)間順序開出資產(chǎn)賬戶代碼。資產(chǎn)賬戶代碼區(qū)間以機構進行區(qū)分，開戶時從本機構定義的資產(chǎn)賬戶序號區(qū)間中產(chǎn)生代碼。如果對某個機構沒有設置資產(chǎn)賬戶序號區(qū)間，則系統(tǒng)將會采用通用的序號區(qū)間為該資產(chǎn)賬戶開出代碼。通常情況下，在進行資產(chǎn)賬戶序號設置時，會以機構代碼作為資產(chǎn)賬戶序號的前綴，后面再加上編碼，以方便區(qū)分資產(chǎn)賬戶所屬的機構。主要參數(shù)說明參數(shù)項目參數(shù)設值參數(shù)說明機構代碼-1未指定機構，表示通用序號區(qū)間設置0券商總部>0具體分支機構序列標識SEQ_CUACCT資產(chǎn)賬戶序列注意事項1.進行資產(chǎn)賬戶開戶操作時，區(qū)分開戶機構，按開戶機構的資產(chǎn)賬戶序號設置產(chǎn)生資產(chǎn)賬號代碼；如機構未設置資產(chǎn)賬戶區(qū)間，則使用通用序號區(qū)間設置。設置資金序號區(qū)間時，注意系統(tǒng)的唯一性控制，即：不同機構下的序號區(qū)間不能重疊。2.辦理業(yè)務時產(chǎn)生的資產(chǎn)賬戶為資產(chǎn)賬戶前綴+資產(chǎn)賬戶序號。資產(chǎn)賬戶前綴在機構設置時設置。在機構管理將會講到此設置。2.4貨幣參數(shù)2.4.1貨幣設置功能簡介用于維護系統(tǒng)支持的貨幣參數(shù)，增加、修改貨幣信息。貨幣標識為：RMB、USD、HKD等。其中計息天數(shù)計息方式如下：計息天數(shù)計息方法360天按每個月30天計息365/366天按自然月份天數(shù)計息注意事項1.增加：貨幣代碼及貨幣標識不能重復。2.修改：貨幣代碼、貨幣標識不能修改。2.4.2利率設置功能簡介用于設置各幣種的不同利率，每個利率編碼可以設定不同的存款利率、利息稅率、負債利率，不同的資產(chǎn)賬號可以指定不同的利率編碼。注意事項利率編碼不能重復、利率編碼不能修改、正在使用的利率不能刪除。2.4.3匯率設置功能簡介增加、修改貨幣匯率信息。主要用于有多幣種賬戶計算資產(chǎn)總值時使用。注意事項1.匯率：一“貨幣”=多少“匯兌貨幣”；2.貨幣和匯兌貨幣不能相同。2.5機構管理2.5.1機構設置功能簡介用于維護機構的相關信息。機構分為內(nèi)部機構和外部機構，其中內(nèi)部機構即是指營業(yè)部，而外部機構則包括銀行機構、交易所/等級公司、基金構思，期貨公司等等。增加新機構后，需要在“系統(tǒng)序號管理”中的“資金序號設置”設置該機構對應的資金序號區(qū)間。并且在機構設置中設置營業(yè)部的資產(chǎn)賬戶前綴。在辦理的業(yè)務時產(chǎn)生的資產(chǎn)賬戶為“資產(chǎn)賬戶前綴+資產(chǎn)賬戶序號”。注意事項1.現(xiàn)有的所有機構根據(jù)機構類型分頁顯示。2.修改已存在機構時，機構類型和機構類別必須互相對應，不能單獨修改其中一個。3.修改上級機構時，不能出現(xiàn)機構循環(huán)的狀態(tài)，如：A是B的子機構，同時B是A的子機構。4.刪除功能不會將機構完全刪除，而是將其標志都注銷狀態(tài)。異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法該機構代碼已經(jīng)存在機構代碼重復更換機構代碼2.5.2資產(chǎn)賬戶預留賬戶設置功能簡介為機構設置資產(chǎn)賬號區(qū)間作為本機構的預留資產(chǎn)賬戶。系統(tǒng)在進行資產(chǎn)賬戶開戶、生成資產(chǎn)賬號時會自動避開此預留區(qū)間的資產(chǎn)賬號。預留資產(chǎn)賬號可分配給銀行進行銀行預約開戶時使用。2.6分支機構參數(shù)2.6.1開戶模板設置功能簡介用于維護開戶業(yè)務時需要用到的客戶模板，簡化開戶操作。該模板可以在一站式開戶中使用。異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法數(shù)據(jù)記錄重復數(shù)據(jù)記錄重復更改重復的記錄項2.6.2臨柜業(yè)務設置功能簡介臨柜業(yè)務是指需要客戶到營業(yè)部現(xiàn)場辦理的業(yè)務。臨柜業(yè)務設置功能主要對系統(tǒng)內(nèi)的臨柜業(yè)務進行維護，包括增加、修改、刪除。同時還可以維護臨柜業(yè)務的業(yè)務流程以及設置臨柜業(yè)務是否需要潛影現(xiàn)場照片和證件采集。券商可以根據(jù)自己的業(yè)務需求設置相關業(yè)務的流程走向。對于每一筆臨柜業(yè)務系統(tǒng)里都會產(chǎn)生唯一的任務編號，系統(tǒng)自動記錄業(yè)務的辦理情況，業(yè)務的狀態(tài)根據(jù)臨柜業(yè)務設置參數(shù)進行變化。參數(shù)說明抽樣比例（%）：臨柜業(yè)務審計時根據(jù)此比例在已完成的臨柜業(yè)務中進行業(yè)務的抽取?，F(xiàn)場采集頭像：設置此業(yè)務是否在現(xiàn)場采集頭像。現(xiàn)場采集證件：設置此業(yè)務是否現(xiàn)場采集證件。2.7權限參數(shù)設置2.7.1崗位設置功能簡介崗位是角色與權限之間的權限載體，權限分配到崗位，而每個崗位又有角色屬性，從而完成權限跟角色之間的關聯(lián)，最后根據(jù)角色與用戶的關系，完成了用戶跟權限之間的關聯(lián)。崗位設置用于對系統(tǒng)的崗位進行增加、刪除、修改操作。增加一個新的崗位之后，需要在“操作員資源管理”中對崗位的菜單執(zhí)行權限和授權權限進行設置，以明確該崗位的職責權限范圍。操作員可以同時擁有多個崗位，操作員的最終權限由擁有的崗位權限與操作員私有權限的并集構成。注意事項崗位代碼不能重復。2.7.2互斥崗位設置功能簡介當崗位間的職責范圍有沖突的時候，可以通過設置互斥崗位來避免操作員權限的沖突。如崗位1和崗位2為互斥崗位，則一個操作員不可以同時擁有崗位1和崗位2的權限。注意事項崗位代碼在系統(tǒng)中已存在；崗位代碼和互斥崗位代碼不能相同。設置柜員所屬崗位時，須檢查崗位間是否互斥。2.7.3系統(tǒng)資源權限功能簡介系統(tǒng)把證券公司一切需要管理的信息對象統(tǒng)稱為系統(tǒng)資源，系統(tǒng)中所有涉及到的信息都可以定義為資源：如客戶資料信息、客戶資金信息等，對資源的訪問模式分為：查詢、添加、修改、刪除，對資源的訪問有添加/修改/刪除權限，則肯定對該資源有查詢權限。資源分為兩大類：公司級資源與區(qū)域性資源。注意事項全局性資源權限：即公司級資源，可直接授權到柜員私有權限上也可以授權到崗位上；局部性資源權限：即區(qū)域性資源，直接授權到柜員私有權限上。2.8證券業(yè)務參數(shù)2.8.1證券交易所設置功能簡介設置不同的交易市場。指交易機構，如深圳證券交易所、上海證券交易所；或有共同編碼規(guī)則，同屬于一個業(yè)務類型的交易品種也被視為一個交易市場，如開放式基金。國內(nèi)證券交易市場主要有：深圳證券交易所、上海證券交易所。每一交易所分設有不同的交易板塊。交易市場的參數(shù)一般在系統(tǒng)初始安裝時已完成設置，在系統(tǒng)實際運行中不建議自行修改（只有在交易市場相關參數(shù)有變化的情況下，金證公司將做出此參數(shù)的修改指引，才能進行修改），否則將影響系統(tǒng)的正常運行。主要參數(shù)說明交易所標識:本系統(tǒng)為某些特殊業(yè)務需要，用于識別交易所的標識。股票賬戶長度:對于證券業(yè)務，指股東代碼位數(shù)；對于場外開放式基金業(yè)務，指TA帳號位數(shù)。如果帳號長度不固定，則填“0”；委托序號長度：指交易業(yè)務中合同號的固定長度，不足該指定長度的前面補零。注意事項該功能只能總部機構柜員操作。2.8.2證券交易板塊設置功能簡介設置交易板塊信息。在同一交易市場內(nèi)，由于某些證券品種交易規(guī)則差別較大，為了方便處理，本系統(tǒng)把交易規(guī)則比較接近的證券品種歸為同一類，稱為板塊。深圳證券交易所有：A股、B股、特別轉(zhuǎn)讓板塊（又稱：三板）；上海證券交易所有：A股、B股。由于系統(tǒng)支持7X24小時連續(xù)交易，為了區(qū)分當前交易日和下一交易日的委托，系統(tǒng)每一市場板塊可以設定預委托標志和預委托過渡時間。如允許預委托，在過渡時間前的屬于當前交易日的委托，在此時間后的屬于下一交易日的委托，此過渡時間內(nèi)系統(tǒng)不接受委托。預委托過渡時間從交易截止時間開始，如果按設定參數(shù)計算，預委托過渡時間超過當日的零時零分，則截止到當日的零時零分止。主要參數(shù)說明預委托標志:本標志表明收市后系統(tǒng)能否接受委托單，如果能，則該委托為下一交易日的交易；如果不能，則收市后不接受委托單；預委托過渡時間：在預委托標志設置為允許時，該參數(shù)才起作用，表明在系統(tǒng)收市后再過多長時間系統(tǒng)才接受預委托。注意事項該功能只能總部機構柜員操作。當還有股東使用該交易板塊時不允許刪除。異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法交易市場[XX]的板塊[XX]已經(jīng)存在增加板塊時，板塊代碼重復。在同一交易市場，交易板塊代碼不能重復。更換一個板塊代碼交易市場[XX]板塊[XX]下還有證券信息，不能刪除可能誤刪正在交易的板塊。在系統(tǒng)中，如果相關的板塊有證券品種存在，則不能刪除，以防誤刪。檢查是否誤刪。2.8.3交易單元設置向交易所申報的每一筆交易業(yè)務中都必須明確業(yè)務所發(fā)生的交易單元。證券公司原有分散式管理，使得每一業(yè)務機構（營業(yè)部）都有獨立的交易單元以及相關設備，而這種資源的通道容量相對于普通業(yè)務機構（營業(yè)部）是非常盈余的。KBSS_UMS系統(tǒng)整合交易單元資源。交易單元資源將按以下方式進行分配使用：每交易市場平均3至5家分支機構共用一個交易單元，可根據(jù)各分支機構業(yè)務量靈活組合。上海交易市場的連通交易單元，在交易報盤時根據(jù)交易量情況自動進行報盤負載均衡。深圳交易市場由于沒有連通交易單元的感念，將根據(jù)系統(tǒng)內(nèi)部對交易單元的分配設置報盤。深圳交易市場的股份轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入，可以對外統(tǒng)一公布一個交易單元（方便客戶），股份轉(zhuǎn)入此交易單元后，系統(tǒng)將根據(jù)股東賬戶開戶所在業(yè)務機構，自動把股份數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入相應的機構中（即：股份數(shù)據(jù)掛靠到客戶所在業(yè)務機構的資產(chǎn)賬戶上），但是股份的單元托管仍在轉(zhuǎn)入時的交易單元上。買入委托時交易單元使用原則（優(yōu)先順序）：委托時指定的交易單元；交易賬戶綁定的交易單元；業(yè)務機構分配的交易單元。賣出委托時交易席位使用原則：嚴格依據(jù)股份信息中記錄的交易席位進行報盤。2.8.3.1證券交易單元設置功能簡介維護系統(tǒng)內(nèi)各交易市場的所有交易單元基本信息，包括增、刪、改。主要參數(shù)說明參數(shù)項目參數(shù)設值參數(shù)說明證券交易所這兩個參數(shù)設置該交易單元在交易市場哪些市場板塊使用交易板塊交易單元類別客戶客戶證券業(yè)務使用自營證券公司自營業(yè)務使用交易單元模式獨立證券公司獨享使用該交易單元共享證券公司與其他三方機構共享使用該交易單元，該交易單元的接口除了本系統(tǒng)使用外，還有其他三方系統(tǒng)也使用證券業(yè)務能使用該交易單元的證券業(yè)務，如轉(zhuǎn)托管、委托交易等注意事項當交易單元被機構使用時不能刪除。存在交易單元接口參數(shù)時該交易單元也不能刪除。異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法交易單元[XX]信息已經(jīng)存在增加交易單元時，與系統(tǒng)存在的交易單元重復。同一交易所、交易板塊不能存在兩個相同的交易單元號檢查輸入的交易單元是否正確交易所[XX]交易單元[XX]信息仍被[XX]使用不能刪除如果交易單元已被使用，則不能刪除。以防止誤刪。不要刪除該交易單元2.8.3.2機構交易單元設置功能簡介設置機構所使用的交易單元。如果沒有對股東進行特殊的交易單元設置，則該機構下的股東進行報盤時所采用的交易單元代碼就是在此處所設置的交易單元代碼。一個機構在一個市場只能設置一個主交易單元。主要參數(shù)說明主交易單元:如交易單元設置為主交易單元，則此交易單元為機構的默認交易單元。注意事項所設置的交易單元必須是在證券交易單元設置中已存在的；2.8.4中登賬戶業(yè)務參數(shù)KBSS_UMS系統(tǒng)實現(xiàn)了實時中登賬戶業(yè)務。如在本系統(tǒng)錄入客戶資料直接提交到中登公司系統(tǒng)，中登處理后實時返回結(jié)果數(shù)據(jù)；或者進行本系統(tǒng)與中登系統(tǒng)客戶資料的實時同步等等，此功能極大地方便了客戶的股東賬戶業(yè)務操作。要完成實時中登賬戶業(yè)務，首先要在系統(tǒng)中進行中登相關賬戶業(yè)務的參數(shù)設置，包括：深、滬中登賬戶業(yè)務設置，開戶代理點設置。2.8.4.1中登賬戶業(yè)務設置（滬）功能簡介設置證券公司可代理的中登業(yè)務(上海)及代辦業(yè)務收費等信息。主要參數(shù)說明業(yè)務代碼：本系統(tǒng)內(nèi)給中登賬戶業(yè)務設置的業(yè)務代碼。業(yè)務名稱：本系統(tǒng)內(nèi)給中登賬戶業(yè)務設置的業(yè)務名稱。業(yè)務類型（中登）：中登公司提供的可供證券公司代理的業(yè)務類型。賬戶類型：設置可通過證券公司代辦中登賬戶業(yè)務的賬戶類型。注意事項同一證券交易所下，業(yè)務代碼不可重復。異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法2.8.4.2中登賬戶業(yè)務設置（深）功能簡介設置證券公司可代理的中登業(yè)務(深圳)及代辦業(yè)務收費等信息。主要參數(shù)說明參照中登賬戶業(yè)務設置（滬）。注意事項2.8.4.3賬戶開戶代理點設置功能簡介設置中登開戶代理點，確定營業(yè)部可代理的中登業(yè)務。主要參數(shù)說明賬戶開戶代理點設置包括：賬戶業(yè)務代理網(wǎng)點維護及賬戶業(yè)務機構關系維護。界面上方為業(yè)務代理網(wǎng)點列表，下方為賬戶業(yè)務機構關系列表，在業(yè)務代理網(wǎng)點列表中選中一條記錄，則賬戶業(yè)務機構關系列表中自動顯示此代理網(wǎng)點對應的機構及機構能使用的代理業(yè)務。通訊隊列：同KCBP中配置用于代理中登業(yè)務的通訊隊列名。注意事項設置賬戶業(yè)務代理時，同一交易市場下業(yè)務代理網(wǎng)點代碼不可重復；賬戶業(yè)務代碼：必須是中登賬戶業(yè)務設置中已定義過的。2.9銀行參數(shù)管理2.9.1銀證業(yè)務參數(shù)功能簡介要進行銀證轉(zhuǎn)帳、三方存管等銀證業(yè)務，分支機構必須先與外部機構建立對應關系。此功能設置各機構下可進行銀證業(yè)務的銀行、金額轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出上下限以及各機構可使用的具體銀證業(yè)務及相關參數(shù)等。如機構未設置銀證業(yè)務參數(shù)，則進行銀證業(yè)務操作時，系統(tǒng)會自動取上一級機構設置的銀證參數(shù)。主要參數(shù)說明銀證業(yè)務類型:包括三方存管、銀證轉(zhuǎn)帳；單筆轉(zhuǎn)入（出）上（下）限:限制一筆銀證業(yè)務轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出的金額范圍；賬戶全日轉(zhuǎn)出上限：限制一個賬戶在一天內(nèi)能轉(zhuǎn)出的金額范圍；機構全日轉(zhuǎn)出上限：限制同一機構在一天內(nèi)能轉(zhuǎn)出的金額范圍；銀證業(yè)務狀態(tài)：只有在已聯(lián)機狀態(tài)下才可進行銀證業(yè)務。2.10影像參數(shù)管理2.10.1影像采集參數(shù)設置功能簡介用于維護影像類別的各類參數(shù)：影像格式、水印類型、單證類型、影像幀大小等。客戶現(xiàn)場照片拍攝及影像采集時將根據(jù)設置的采集參數(shù)來對影像文件進行保存。2.10.2臨柜業(yè)務影像采集設置功能簡介設置在臨柜業(yè)務辦理過程中各模塊所要采集的影像類別及各影像采集的條件。如下圖，一站式開戶功能包括客戶開戶、客戶代理關系設置、代理人開戶等業(yè)務模塊；對于客戶開戶模塊需要采集的影像類別有法定代表人證明書、機構/個人客戶開戶確認回執(zhí)、開戶合同書、法定代表人授權委托書；影像采集條件中設置法定代表人證明書、法定代表人授權委托書在客戶類型為機構時才進行采集，而機構/個人客戶開戶確認回執(zhí)、開戶合同書則不管客戶是個人戶還是機構戶，都需要采集影像?？梢愿鶕?jù)需要更改影像采集類別，也可以靈活設置各影像的采集條件。2.10.3影像質(zhì)檢參數(shù)設置功能簡介設置影像質(zhì)量標準的相關參數(shù)。如果啟用影像的質(zhì)檢標準，則在影像采集時如果采集的影像不符合質(zhì)檢參數(shù)，則影像無法成功保存。3.用戶模型能以一定身份參與系統(tǒng)業(yè)務活動的主體稱為用戶。操作員、客戶、經(jīng)紀人、代理人、結(jié)算法人為用戶的表現(xiàn)形式，這些表現(xiàn)形式稱之為角色。一個用戶可以同時擁有多種角色，但在發(fā)出業(yè)務指令時，必須明確地告訴系統(tǒng)使用哪種角色。結(jié)算法人是特殊角色的用戶，擁有結(jié)算法人角色的用戶不能存在其他角色。系統(tǒng)為每一用戶分配系統(tǒng)內(nèi)全程唯一的用戶代碼。用戶代碼在不同角色里則相應成為：操作員代碼、經(jīng)紀人代碼、代理人代碼、結(jié)算法人代碼以及客戶代碼。用戶的基本信息、注冊信息、認證信息、資產(chǎn)賬戶等為用戶的各角色所共享。4.操作員管理4.1操作員概述所有能以一定身份參與系統(tǒng)業(yè)務活動的主體稱為用戶，依據(jù)系統(tǒng)用戶模型，操作員代碼是系統(tǒng)用戶作為操作員角色的一種稱呼，被授予執(zhí)行菜單權限且成功設置了密碼后的操作員可以登陸系統(tǒng)，能夠進行權限職責范圍內(nèi)的所有操作。4.2主要業(yè)務流程4.2.1操作員開戶此業(yè)務流程主要是描述在系統(tǒng)內(nèi)開設一個操作員角色代碼的業(yè)務流程，完成該流程后產(chǎn)生的操作員代碼就可以在系統(tǒng)內(nèi)進行一系列的操作。4.2.2操作員權限設置所有能以一定身份參與系統(tǒng)業(yè)務活動的主體稱為用戶,而在系統(tǒng)業(yè)務活動中被操作或被訪問的信息實體(即客體)稱為資源,資源是系統(tǒng)所需要保護的對象,系統(tǒng)活動主體(即系統(tǒng)用戶)對系統(tǒng)活動客體(即系統(tǒng)資源)操作的訪問許可就是權限。權限大致可以劃分為兩部分：功能權限與資源權限。功能權限是指操作是否有使用該菜單功能或該業(yè)務功能的權限。資源指的是納入證券公司應用中的一切需要管理的信息實體，資源權限則是系統(tǒng)要在這些資源的基礎上進行訪問使用的控制。系統(tǒng)把證券公司一切需要管理的信息對象統(tǒng)稱為系統(tǒng)資源,系統(tǒng)中所有涉及到的信息都可以定義為資源,如客戶資料信息、客戶資金信息等，對資源的訪問模式分為：查詢、添加、修改、刪除，對資源的訪問有添加/修改/刪除權限，則肯定對該資源有查詢權限。資源分為兩大類公司級資源與區(qū)域性資源。公司級資源即可直接授權到柜員私有權限上也可以授權到崗位上，而區(qū)域性資源為了管理方便直接授權到柜員私有權限上。成功開過操作員代碼后，必須進行操作員功能權限和資源權限的設置，才能進行各項操作。操作員的權限受到如下幾個因素的影響：操作員的所屬機構，如果沒有經(jīng)過特殊授權，操作員只能查詢自己所屬營業(yè)部的客戶資料，對于有修改參數(shù)權限的操作員，只能修改自己所屬機構及其下屬機構的參數(shù)。操作業(yè)務時所在的分支機構，對于重要的信息修改，如交易參數(shù)，系統(tǒng)要求操作員必須在自己所屬的分支機構進行操作。所授權菜單權限，對于所有操作員，對于沒有可執(zhí)行權限的菜單才不可見。只有有授權權限的菜單才能對其他操作員授權。所能訪問的分支機構，所有操作員只能訪問經(jīng)過授權的分支機構信息。所能訪問的資產(chǎn)賬戶類別，所有操作員只能訪問經(jīng)過授權的資產(chǎn)賬戶信息。如果需要在柜臺為客戶辦理存取款業(yè)務時，或該操作員作為三方存管處理機的機器柜員時，必須指定該操作員所能辦理的單筆轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出以及機構全日轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出的資金上下限。基于角色的權限范圍比較寬泛，因而在角色與權限之間引入了權限載體--崗位，權限分配到崗位，而每個崗位又有角色屬性，從而完成了權限跟角色的關聯(lián)，最后根據(jù)角色與用戶的關系，完成了用戶跟權限的關聯(lián)，崗位對菜單的執(zhí)行和授權權限需要經(jīng)過設置后才能生效，操作員所能訪問的崗位，必須經(jīng)過操作員崗位執(zhí)行權限設置才能訪問。操作員可授權工作崗位，必須經(jīng)過授權崗位設置才能實現(xiàn)。全局資源既公司級資源即可直接授權到柜員私有權限上也可以授權到崗位上，而區(qū)域性資源為了管理方便直接授權到柜員私有權限上。操作員對系統(tǒng)菜單的執(zhí)行和授權權限，需要通過操作員菜單執(zhí)行權限和授權權限設置來實現(xiàn)完成。操作人員在某一時刻只屬于一個機構，但可以對所屬機構、多個下屬機構有訪問或操作權限。系統(tǒng)管理用戶只用于授權，不參于具體業(yè)務。所有權限中，崗位之間的互斥，權限是最高的。4.2.3操作員銷戶操作員離開公司，或不再讓其操作本系統(tǒng)時，需要將其銷戶。銷戶后仍保留其基本資料，只是將其狀態(tài)置為銷戶。消過戶的操作員代碼原則上不能再被重新使用。4.3功能介紹4.3.1操作員資料管理4.3.1.1操作員開戶功能簡介該功能主要用來在系統(tǒng)內(nèi)增加新的操作員，對于已有用戶資料的操作員只需增加操作員角色即可。當某用戶在系統(tǒng)中已開設客戶、經(jīng)紀人、代理人任一種角色，需要在此界面的“操作員代碼”輸入框中輸入原用戶號（客戶號、經(jīng)紀人號、代理人號之一），則前端開戶功能將在原用戶基礎上增加”操作員”角色，用戶基本信息不變,進行操作員操作渠道,以及操作員類別和員工編號的重新設置后,該用戶代碼的操作員角色增加成功。操作員類型說明0個人操作員一般是為公司員工開設的操作員，用于日常的業(yè)務辦理1機構操作員一般是指為銀證轉(zhuǎn)帳、外圍處理機等專用的操作員號，故稱之為機器類操作員2設置操作員一般不會存在使用說明全新開戶：1.選擇操作員類型，操作員代碼可通過點擊由系統(tǒng)自動生成唯一的編碼，也可直接在操作員代碼編輯框中輸入，系統(tǒng)作合法性及唯一性控制；2.在身份信息、聯(lián)系信息、操作信息的編輯框中錄入要開設操作員角色用戶的資料(操作員證件號碼需要雙打輸入以確保正確無誤)，并在各下拉框中選擇合適的參數(shù)，確認信息并進行開戶；重用開戶：3．在操作員代碼中輸入用戶代碼，系統(tǒng)檢查該代碼是否已進行用戶開戶，如是已存在此用戶代碼，則顯示原有的用戶資料,且基本資料不可進行修改；由登陸操作員核實資料，并進行操作渠道,操作員類別,員工編號的設置,登陸操作員核實無誤后可進行開戶。注意事項操作員開戶成功后，需要設定操作員菜單權限才能登錄柜臺系統(tǒng)。操作員開戶成功后，需要進行操作員業(yè)務權限設置和所屬崗位權限設置。操作員開戶成功后，需要進行操作員可訪問資源權限的設置,包括全局資源權限和區(qū)域資源權限設置.操作員開戶只能由對有訪問該營業(yè)網(wǎng)點權限的操作員來開設。在輸入身份證件時，若是身份證號，系統(tǒng)作相應的合法性判斷。身份證號重復時，系統(tǒng)給與提示，但是不做控制。異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法該操作員已開戶操作員代碼重復操作員代碼輸入框保持空白，由系統(tǒng)自動生成證件有效日期不能小于當前日期證件有效日期小于當前系統(tǒng)日期修改證件有效日期大于當前系統(tǒng)日期證件號碼位數(shù)不正確身份證號碼位數(shù)為非15或者18位.檢查身份證號碼,并輸入正確的號碼位數(shù).EEmail格式[zhangxiao]無無效電子證件證件證件號碼郵箱中沒有輸入合格的字符重新輸入合法的電子郵箱操作員信息輸入不完整必填項有空白填入所有必填項4.3.1.2操作員銷戶功能簡介該功能用來注銷操作員代碼,操作員被銷戶后,系統(tǒng)將終止其原先所有的操作權限和業(yè)務功能,不允許再登陸系統(tǒng).銷過戶的操作員代碼原則上不允許再被重新使用，如果要重新開戶需重新生成操作員代碼。使用說明1.輸入要銷戶的操作員代碼,右邊將顯示出該操作員的基本信息；2.輸入操作備注即銷戶原因(非必輸項)；注意事項操作員銷戶必須由上級管理人員或同一分支機構管理人員操作。異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法操作員狀態(tài)異常,不能銷戶只有狀態(tài)為正常的操作員才能進行銷戶用功能“操作員狀態(tài)設置”，先將操作員狀態(tài)改為正常狀態(tài)，再銷戶4.3.1.3操作員資料變更功能簡介操作員開過戶后，需要進行資料變更時，可進入該功能頁面，主要對操作員的姓名、證件號碼、聯(lián)系方式、聯(lián)系地址等進行更改,修改操作員的開戶資料，所修改的資料將同步影響到該代碼所擁有其它角色的基本資料。使用說明1.輸入所要修改資料的操作員代碼，按回車鍵，顯示出該操作員的基本信息；2.選擇所要修改的參數(shù)項,進行修改資料的確認輸入；注意事項1.必須由上級分支機構或相同分支機構的操作員操作本功能。2.操作員的用戶代碼不能修改。3.證件類型被修改時，證件號碼會自動清空，要求重新輸入證件號碼。異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法證件有效期不能少于等于當前日期證件有效期不能少于等于當前日期證件有效期必須大于當前日期出生日期不能大于或等于當前日期出生日期必須小于當前實際日期修改出生日期，重新提交操作員信息輸入不完整必填項有空白填入所有必填項E-mail格式必須為Email格式不對E-mail格式必須為4.3.1.4操作員狀態(tài)設置功能簡介對操作員的當前狀態(tài)進行設置，只有狀態(tài)為正常的操作員才能操作本功能，已經(jīng)被銷過戶的操作員不能再進行狀態(tài)的變更。操作員狀態(tài)說明0正?？梢赃M行權限范圍內(nèi)的系統(tǒng)操作1鎖定由于賬戶異常，系統(tǒng)將其自動鎖定2凍結(jié)由于業(yè)務需要，要暫時阻止操作員的操作活動。3掛失由于操作員的相關證件丟失或其他原因，經(jīng)本人申請，可設置掛失狀態(tài)。4注銷該操作員已銷戶使用說明輸入所要設置狀態(tài)的操作員代碼，右邊可顯示出該操作員的基本信息；操作員狀態(tài)選擇（0-正常1-鎖定2-凍結(jié)3-掛失）。注意事項1.必須由上級分支機構或相同分支機構的操作員操作本功能。2.已經(jīng)注銷的操作員不允許再進行狀態(tài)的變更。3.不允許將正常狀態(tài)改為銷戶狀態(tài)，或由一種異常狀態(tài)改為另一種異常狀態(tài)，只能進行正常狀態(tài)到異常狀態(tài)和異常狀態(tài)到正常狀態(tài)的轉(zhuǎn)換。4.3.1.5操作員行政關系變更功能簡介對操作原來所屬的機構進行變遷設置,只有狀態(tài)正常的操作員才能被進行行政關系的遷移變更,已經(jīng)銷戶的操作員不允許被進行行政關系的變遷.使用說明輸入需要進行行政關系變遷的操作員代碼,按回車鍵右邊可顯示出該操作員系統(tǒng)內(nèi)的基本信息.選擇變遷后的機構代碼,選擇性輸入備注信息,進行提交.注意事項1.必須由上級分支機構或相同分支機構的操作員操作本功能。2.操作員行政關系成功變遷后,原來的所有權限將會去掉,需要重新對其進行權限授權.3.沒有對該操作員所屬機構代碼做任何修改時,提交按鈕為置灰,不允許操作員進行提交.4.3.2操作員密碼管理4.3.2.1操作員密碼設置功能簡介設置或修改操作員的身份密碼及其使用的檢測點。密碼的類型主要有：密碼、證書、指紋等，目前系統(tǒng)僅提供密碼類型的密碼，以后可以擴充另外兩種或其它的類型。密碼的檢測點主要有：注冊系統(tǒng)／交易業(yè)務、資金業(yè)務。如果操作員相應操作渠道及相應的檢測點沒有設置身份密碼，則不允許登陸系統(tǒng)進行相關的業(yè)務操作。當用戶設置或修改密碼時，系統(tǒng)進行弱密碼檢測，對于弱密碼根據(jù)策略確定是否接受。使用說明1.輸入需要設置密碼的操作員代碼，右邊顯示出操作員的基本信息；2.設置密碼，并進行密碼的確認；注意事項必須由操作員本人，或上級分支機構，或相同分支機構的操作員操作本功能。異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法認證信息已存在密碼已經(jīng)存在不用再操作，如果要修改密碼，請用“操作員密碼修改”確認密碼錯，請重新輸入密碼確認密碼和輸入的密碼不一致重新輸入密碼密碼不能為空密碼不能為空輸入密碼和確認密碼密碼應為數(shù)字0~9密碼數(shù)據(jù)不符合密碼有效字符設置修改密碼為內(nèi)容為有效字符4.3.2.2操作員密碼修改功能簡介當操作員密碼外漏，或者需要設置新的密碼時，可在該功能頁面進行操作，操作員可不經(jīng)授權修改自已的密碼，進行此功能時必須知道操作員的舊密碼，否則不允許修改。使用說明1.輸入需要修改密碼的操作員代碼，右邊顯示出操作員的基本信息；2.輸入原密碼,以及修改后的新密碼并進行密碼的確認；異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法原密碼不正確輸入的原操作員密碼不正確要求操作員重新輸入正確的原密碼系統(tǒng)認證策略設置：不允許重復使用最近[6]次的認證信息設置了最近6次以內(nèi)使用過的操作員密碼修改操作員密碼為不同于最近6次設置成功過的操作員密碼用戶[10018]不具有用戶角色[2]輸入操作員代碼已經(jīng)注銷或者是不具有操作員角色查看右邊顯示信息中，操作員角色和操作員狀態(tài)欄顯示信息，并做相應處理。4.3.2.3操作員密碼重置功能簡介操作員如果忘記原來的密碼時,可以通過該功能頁面進行操作員密碼的重置,使用該功能不需要知道操作員原來的密碼，可直接設置新的密碼，由于該功能存在較大的業(yè)務風險，所以功能最好授予級別比較高的操作員來操作。使用說明可參照操作員密碼設置功能說明。注意事項必須由上級分支機構，或相同分支機構的操作員操作本功能。異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法確認密碼錯，請重新輸入密碼確認密碼和輸入的密碼不一致重新輸入密碼密碼不能為空密碼不能為空輸入密碼和確認密碼密碼應為數(shù)字0~9密碼數(shù)據(jù)不符合密碼有效字符設置修改密碼為內(nèi)容為有效字符4.3.2.4修改本操作員密碼功能簡介操作員可以在此修改自己的密碼，新密碼在下一次登入系統(tǒng)時生效。使用說明操作員代碼默認顯示為登入操作員代碼，且不可更改。4.3.3操作員資源管理系統(tǒng)對操作員的權限管理可以分為兩種方式，分別為對操作員賦為崗位權限和通過單獨的功能對操作員賦予資源權限和菜單權限。4.3.3.1操作員授權崗位設置_執(zhí)行權限功能簡介為操作員設置所屬的工作崗位，設置成功后，該操作員就可擁有該崗位所擁有的一切功能權限，如果對多個崗位有執(zhí)行權限時，該操作員可擁有所有崗位功能權限的集合，也既各個崗位功能權限的并集。使用說明1．輸入已經(jīng)存在的操作員代碼，按回車鍵。2．選擇該操作員需要設置的工作崗位,并進行勾選,也可選擇頁面下方的按鈕，對所選崗位進行一次性操作，其中反選是對原先所選崗位代碼進行反向操作。注意事項1．設置柜員所屬崗位時，必須檢查各個崗位間是否互斥.2．已經(jīng)被注銷的操作員，不允許再對其進行該操作.異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法用戶[10018]不具有用戶角色[2]該操作員已經(jīng)被注銷重新核查操作員狀態(tài)，確定是否可進行該操作4.3.3.2操作員授權崗位設置_授權權限功能簡介為操作員設置可授權的工作崗位，進行過該設置后，操作員就可以對別的同級或者下級操作員進行該崗位代碼授權權限的設置了，有了授權權限并不代表就有對該崗位代碼的執(zhí)行權限，兩個權限是同級而非所屬關系。使用說明具體操作可參照操作員授權崗位設置_執(zhí)行權限使用說明。注意事項設置操作員授權崗位權限時，必須檢查所授權的崗位之間是否互斥，互斥的崗位之間是不允許被設置給同一個操作員代碼的。操作員擁有崗位的授權權限后，可將此崗位權限賦予其他操作員。可以是執(zhí)行權限，也可以是授權權限。異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法用戶[10018]不具有用戶角色[2]該操作員代碼已經(jīng)被注銷查看操作員狀態(tài)，確定已經(jīng)被注銷時可取消該操作提示信息：用戶[30100]沒有對象類別為[內(nèi)部機構]的對象[999]的訪問權限登陸操作員沒有對該操作員所屬機構或者需授權的操作員的訪問權限.對登陸操作員進行對需授權操作員所屬機構的訪問權限設置.對登陸操作員進行對該需授權操作員的訪問權限進行設置.4.3.3.3操作員全局資源權限設置功能簡介本功能主要用來對操作員的全局資源權限進行設置,全局資源即可直接授權到柜員私有權限上也可以授權到崗位上.只有對操作員設置了該資源類別的權限后,操作員才有權限對該資源類別中的具體對象進行操作.使用說明全局資源類別包括：代理人類別，經(jīng)紀人類別，結(jié)算法人類別，貨幣，客戶類別，操作員類別。操作員被成功設置了具體營業(yè)網(wǎng)點下某個類別的資源權限后，就可對該營業(yè)網(wǎng)點下該類別的具體資源對象進行業(yè)務操作了。1．輸入需要設置全局資源權限的操作員代碼，然后按回車鍵,右邊顯示出操作員的基本信息。2．可分別對代理人類別,經(jīng)紀人類別,結(jié)算法人類別等六個全局資源進行權限的增加,修改和刪除操作.對資源的訪問模式分為：查詢、添加、修改、刪除，如果對資源的訪問有添加/修改/刪除權限，則肯定對該資源有查詢權限。3.確認要增加,修改或者刪除的資源權限內(nèi)容后,點擊完成資源權限的設置.異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法操作員代碼[10018]已經(jīng)銷戶操作員代碼已經(jīng)被注銷核查操作員狀態(tài)，確認是否進行該操作4.3.3.4操作員區(qū)域資源權限設置功能簡介該功能主要用來對操作員的區(qū)域資源權限進行設置,區(qū)域資源為了管理方便直接授權到操作員的私有權限上。使用說明具體操作可參考操作員全局資源權限設置功能使用說明。異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法操作員代碼[10017]狀態(tài)異常操作員代碼狀態(tài)不正常，不能進行區(qū)域資源權限的設置進入操作員狀態(tài)設置頁面，確認是否需要將其狀態(tài)修改為正常再進行該操作。4.3.3.5崗位菜單執(zhí)行權限設置功能簡介通過本功能可完成崗位對具體系統(tǒng)功能菜單的執(zhí)行權限的設置，由于操作員可擁有其所屬崗位的所有權限，所以成功操作過該功能后，擁有該崗位代碼的操作員也同時具備了這些功能菜單的執(zhí)行權限。使用說明本功能中的按鈕可對查詢結(jié)果進行全部展開和全部折疊操作，其它具體操作可參考操作員授權崗位設置_執(zhí)行權限功能使用說明，異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法沒有做任何改變對崗位菜單的執(zhí)行權限沒有做任何改變修改崗位的菜單功能執(zhí)行權限,使其與最近一次修改成功后的不完全相同,或者確認不需修改時,可放棄本操作.4.3.3.6崗位菜單授權權限設置功能簡介本功能完成崗位對具體系統(tǒng)功能菜單的授權權限的設置,崗位對菜單有授權權限并不代表就同時也具有執(zhí)行權限,將該菜單權限授權給其它崗位的權限，但是自己卻不一定能使用該權限，成功進行過該功能操作后，擁有該崗位的操作員也同時具備了這些菜單的授權權限。使用說明具體操作說明請參考崗位菜單執(zhí)行權限設置功能使用說明。異常處理錯誤信息錯誤原因處理方法沒有做任何改變對崗位菜單的授權權限沒有做任何改變修改崗位的菜單功能授權權限,使其與最近一次修改過后的不完全相同,或者確認不需修改時,可放棄本操作4.3.3.7操作員崗位資源權限設置功能簡介該功能主要是用來進行具體崗位對系統(tǒng)資源權限的設置，由于崗位是分配到具體的操作員，所以進行過該操作后，擁有該崗位的操作員也會同時具備對這些資源權限的操作設置權限。使用說明1．選中需要設置菜單權限的崗位代碼,右邊可看到該崗位對不同資源類別已有的權限內(nèi)容列表.2．可分別對代理人類別,經(jīng)紀人類別,結(jié)算法人類別等六個資源進行權限的增加,修改和刪除操作.對資源的訪問模式分為：查詢、添加、修改、刪除，如果對資源的訪問有了添加/修改/刪除權限，則肯定對該資源也有查詢權限。注意事項只有登陸操作員擁有的崗位代碼，在該功能頁面中才能顯示出來。4.3.3.8操作員訪問權限設置功能簡介資源權限只能做到某一分類的資源權限管理,對于具體資源實例的權限限制能力很弱。例如資源權限可以限制某一柜員只能訪問某一種客戶分類，但是很難對具體能訪問某一客戶代碼進行權限限制。對于這種特例化的需求增加相應的特殊權限管理,用于