企業(yè)專利戰(zhàn)略

企業(yè)專利戰(zhàn)略摘要：本文介紹了企業(yè)專利戰(zhàn)略在企業(yè)整體戰(zhàn)略中的定位、企業(yè)專利戰(zhàn)略的目標(biāo),從專利技術(shù)本身的角度分類介紹了專利布局策略、專利挖掘策略、專利運(yùn)營(yíng)策略及專利風(fēng)險(xiǎn)策略等主要實(shí)施策略。企業(yè)專利戰(zhàn)略是指企業(yè)為獲取與保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用專利保護(hù)手段和專利信息，謀求獲取最佳經(jīng)濟(jì)效益的總體性謀劃1。做好企業(yè)戰(zhàn)略，需要綜合運(yùn)用專利法律及其制度，做到專利技術(shù)與企業(yè)戰(zhàn)略、市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)模式的有機(jī)結(jié)合，從而實(shí)現(xiàn)獲得、維持和擴(kuò)大市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。1.企業(yè)專利戰(zhàn)略定位專利服務(wù)于企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)，其核心的意義在于保障企業(yè)自由安全的運(yùn)營(yíng)并獲取最大利潤(rùn)。也就是說，通過專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的手段，能夠使企業(yè)在其主營(yíng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域按照既定目標(biāo)自由的開展業(yè)務(wù)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在合理的范圍內(nèi)，占據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)專利戰(zhàn)略應(yīng)該根據(jù)企業(yè)整體戰(zhàn)略規(guī)劃制定，尤其與技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略有效嵌接和融合，形成穩(wěn)固的“三位一體”關(guān)系，如圖1所示2企業(yè)專利戰(zhàn)略目標(biāo)對(duì)內(nèi)部來說，企業(yè)專利戰(zhàn)略是要建立一整套圍繞專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、人才培養(yǎng)等方面的管理體系和制度文件。建立符合企業(yè)自身特點(diǎn)、與企業(yè)組織架構(gòu)及管理文化相適應(yīng)的組織體系和政策制度是保障專利戰(zhàn)略在企業(yè)真正落地實(shí)施、起到效果并得以持續(xù)改進(jìn)的關(guān)鍵。對(duì)外部來說，企業(yè)專利戰(zhàn)略可以保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果、指引企業(yè)技術(shù)研發(fā)路線;梳理、識(shí)別和規(guī)避專利風(fēng)險(xiǎn)并制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，為企業(yè)運(yùn)營(yíng)保駕護(hù)航；引領(lǐng)、控制技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，占據(jù)戰(zhàn)略控制點(diǎn)和主導(dǎo)權(quán)，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。要實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，企業(yè)專利戰(zhàn)略應(yīng)做到因地制宜、與時(shí)俱進(jìn)，綜合運(yùn)用進(jìn)攻戰(zhàn)略、防御戰(zhàn)略、技術(shù)引進(jìn)與輸出戰(zhàn)略等。1.企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)務(wù)從專利技術(shù)本身的角度來分析，企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施過程中，常用的策略主要有專利布局策略、專利挖掘策略和專利運(yùn)營(yíng)策略。（一）專利布局策略專利布局策略的目標(biāo)企業(yè)為達(dá)到某種戰(zhàn)略目標(biāo)而有意識(shí)、有目的地進(jìn)行專利組合，對(duì)企業(yè)自身的發(fā)展戰(zhàn)略和商業(yè)模式形成有力支撐，在未來的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中形成有力格局。在實(shí)際操作中，通常是解決需要多少專利以及需要什么樣的專利的問題，避免專利申請(qǐng)的隨機(jī)性和零散性，形成層次分明，結(jié)構(gòu)清晰的專利資產(chǎn)組合。專利布局策略的實(shí)施，通常考慮點(diǎn)、線、面三個(gè)維度。點(diǎn)，即產(chǎn)出高質(zhì)量專利，這是實(shí)現(xiàn)既定專利布局目標(biāo)的關(guān)鍵；線，即根據(jù)目標(biāo)產(chǎn)品在整體產(chǎn)品線中的定位、產(chǎn)品所面臨的風(fēng)險(xiǎn)與競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等，制定出針對(duì)該產(chǎn)品構(gòu)建專利資產(chǎn)組合的具體方案與策略，包括專利申請(qǐng)數(shù)量、專利申請(qǐng)類型、專利布局地域、如何選擇合適的時(shí)間節(jié)點(diǎn)等；面，即根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略制定專利布局戰(zhàn)略，支撐企業(yè)發(fā)展。專利布局策略的類型1.保護(hù)式布局：是為了保護(hù)創(chuàng)新成果的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，通過布局嚴(yán)密的專利網(wǎng)全方位保護(hù)核心技術(shù)，以提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手規(guī)避設(shè)計(jì)的難度和進(jìn)行改進(jìn)型研發(fā)的成本。2.對(duì)抗式布局：是圍繞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)，進(jìn)行有針對(duì)性的專利布局，掌握對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有對(duì)抗性或牽制性的專利籌碼，以在遭遇專利威脅時(shí)有足夠的談判和反擊能力。3.儲(chǔ)備式布局：圍繞市場(chǎng)準(zhǔn)入或行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵領(lǐng)域掌握核心專利，對(duì)于前瞻技術(shù)方案和提前圈地技術(shù)方案的儲(chǔ)備。（二）專利挖掘策略專利挖掘策略的目標(biāo)有效的專利挖掘，可以全面地保護(hù)研發(fā)成果，將權(quán)利要求的保護(hù)范圍最大化，將專利布局的思維落實(shí)成具體的、具有戰(zhàn)略意義的嚴(yán)密專利網(wǎng)。此外，要在研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)研發(fā)路線和產(chǎn)品開發(fā)路線的基礎(chǔ)上開展專利挖掘，制定相應(yīng)的策略，實(shí)現(xiàn)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利技術(shù)的包圍攔截。專利挖掘策略的類型1.以產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)鏈為基礎(chǔ)的專利挖掘：即考慮技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)在產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈上的地位、作用和價(jià)值來指導(dǎo)專利挖掘，既要精準(zhǔn)技術(shù)定位和市場(chǎng)定位，又能延伸更多具有產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的專利。不僅要保護(hù)產(chǎn)品構(gòu)造，還要延及關(guān)鍵零部件、制備工藝，上游供應(yīng)商的影響、下游應(yīng)用的推廣等。2.以技術(shù)研發(fā)為基礎(chǔ)的專利挖掘3在專利布局策略的指引下開展，保護(hù)公司新的研發(fā)成果，并為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提前設(shè)障?？梢约?xì)分為：基于研發(fā)項(xiàng)目的專利挖掘，即進(jìn)行“項(xiàng)目肢解”，對(duì)已有創(chuàng)新點(diǎn)梳理技術(shù)分支、把握技術(shù)要素、明確創(chuàng)新節(jié)點(diǎn)；基于創(chuàng)新點(diǎn)的專利挖掘，即“從一到多”，根據(jù)某個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)擴(kuò)展延伸出更多創(chuàng)新點(diǎn)；基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建的專利挖掘，通過專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間的對(duì)照，實(shí)現(xiàn)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間的相互轉(zhuǎn)化。以現(xiàn)有技術(shù)為基礎(chǔ)的專利挖掘4：分為以下幾類，圍繞完善專利組合的專利挖掘，即將現(xiàn)有專利布局中的漏洞或缺口作為專利挖掘的突破點(diǎn)；包繞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利挖掘，通常是要找出對(duì)手在專利布局中的空白點(diǎn)和薄弱點(diǎn)，或針對(duì)其核心專利做專利挖掘，為對(duì)手的后續(xù)研發(fā)設(shè)障，或者作為交叉許可或談判的砝碼；針對(duì)規(guī)避設(shè)計(jì)專利挖掘，即從現(xiàn)有專利技術(shù)中產(chǎn)生新專利，是為避免侵害某一專利的權(quán)利要求范圍而進(jìn)行的一種持續(xù)創(chuàng)新與設(shè)計(jì)活動(dòng)。（三）專利運(yùn)營(yíng)策略專利運(yùn)營(yíng)策略的概念專利運(yùn)營(yíng)是指，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的各類主體，基于專利制度和其他相關(guān)法律、法規(guī)、政策，利用經(jīng)濟(jì)規(guī)律和市場(chǎng)機(jī)制對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)、專利信息、專利技術(shù)進(jìn)行的研發(fā)的、生產(chǎn)的、商業(yè)的、法律的以及其他形式的謀求自身利益的行為。5專利運(yùn)營(yíng)策略的類型1.專利許可。主要有以下模式：一般許可，即通過專利許可獲取專利許可費(fèi)，實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)變現(xiàn)；交叉許可，大多起因于專利侵權(quán)糾紛，避免訴訟拖延兩敗俱傷；以專利池與專利聯(lián)盟的方式，共享專利成果和專利收益。2.專利轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓方的策略重點(diǎn)是，從技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的角度評(píng)估專利價(jià)值，避免將關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓給他人；受讓方的策略重點(diǎn)是考慮專利的技術(shù)成熟度和市場(chǎng)應(yīng)用前景，選擇與自身和專利組合匹配的專利，以保護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)。3.專利投資。專利權(quán)入股，即企業(yè)以專利權(quán)（自有或外購(gòu)）投資設(shè)立新企業(yè)，或向其他企業(yè)進(jìn)行對(duì)外投資；此外，可以通過并購(gòu)的來獲得原企業(yè)的專利權(quán)。專利融資。主要有專利質(zhì)押融資、專利證券化、專利信托、專利保險(xiǎn)等形式。（四）專利風(fēng)險(xiǎn)策略國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2014年發(fā)布《企業(yè)專利信息利用工作指南》，指出專利利用活動(dòng)貫穿企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程，由此，專利風(fēng)險(xiǎn)也伴隨企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程。在研發(fā)的立項(xiàng)、實(shí)施和驗(yàn)收過程中，企業(yè)要對(duì)相關(guān)的技術(shù)研發(fā)方向進(jìn)行專利分析，一方面可以了解最新技術(shù)動(dòng)態(tài)，避免研發(fā)路線偏頗；另一方面，可以避免重復(fù)研究，提高創(chuàng)新起點(diǎn)。在采購(gòu)和銷售環(huán)節(jié)，通過專利分析可以控制采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、控制銷售產(chǎn)品侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的其他環(huán)節(jié)，也要切實(shí)關(guān)注專利保護(hù)、專利侵權(quán)分析等，比如在參加展會(huì)、進(jìn)行重大投資時(shí)，要做好預(yù)警分析和專項(xiàng)分析（專利盡職調(diào)查）等。近幾年，因知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利權(quán)歸屬問題而影響企業(yè)IPO進(jìn)程的例子屢見不鮮。例如，某藥業(yè)公司2012年就開始著手IPO,靠著兩款核心產(chǎn)品，能做到2億的營(yíng)收、5000萬(wàn)凈利潤(rùn)，85%的毛利率。然而，2016年IPO被否，原因是其中一款核心產(chǎn)品的專利權(quán)屬問題。2017年8月9日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布實(shí)施了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書信息披露指引第7號(hào)一一軟件和信息技術(shù)服務(wù)公司（試行）》，這是新三板對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息最重要的一次信息披露規(guī)定。今后，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)變化的定期披露、知識(shí)產(chǎn)權(quán)成本信息的披露、知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度相關(guān)信息的披露等等都將是監(jiān)管部門關(guān)注的要素。結(jié)語(yǔ)：專利是企業(yè)核心戰(zhàn)略資源。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化，專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)在資本市場(chǎng)發(fā)揮的作用日益凸顯。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系日臻完善，但作為市場(chǎng)主體的企業(yè)對(duì)其重視程度卻明顯滯后。企業(yè)應(yīng)該從戰(zhàn)略的高度上去理解和應(yīng)用專利，實(shí)現(xiàn)專利的技術(shù)情報(bào)價(jià)值、技術(shù)壁壘價(jià)值、商業(yè)資產(chǎn)價(jià)值等核心價(jià)值，進(jìn)而指導(dǎo)企業(yè)技術(shù)研發(fā)、限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、控制市場(chǎng)份額以及實(shí)現(xiàn)技術(shù)資本化等。1馮曉青.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[M].北京：知