2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范能力測試試卷B卷附答案

2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范能力測試試卷B卷附答案單選題（共80題）1、在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。A.商業(yè)銀行B.保險公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】C2、基金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交報告。中國證監(jiān)會經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3日B.6日C.7日D.10日【答案】A3、中國證監(jiān)會（）發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定。A.2013年7月21日B.2013年8月21日C.2014年7月21日D.2014年8月21日【答案】D4、(2016年)國際成熟市場的保本投資策略目前較多采用（）進(jìn)行操作。A.對沖保險策略B.衍生金融工具C.浮動比例投資組合保險策略D.固定比例投資組合保險策略【答案】B5、基金客戶服務(wù)的原則不包括（）。A.客戶至上原則B.有效溝通原則C.安全第一原則D.利益至上原則【答案】D6、(2016年)在我國基金募集申請監(jiān)督的實踐中，募集申請的核準(zhǔn)由（）負(fù)責(zé)。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.專家評審會D.中國證監(jiān)會【答案】D7、開放式基金份額登記，是指（）通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。A.基金份額持有人B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券交易所D.基金注冊登記機構(gòu)【答案】D8、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法不包括（）。A.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念C.堅決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范D.積極參加基金職業(yè)道德實踐【答案】C9、關(guān)于基金份額持有人名冊的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是（）。A.基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)B.基金注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)C.基金注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)D.基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)【答案】B10、(2017年)基金銷售人員基本行為規(guī)范要求，基金銷售人員在與投資者交往中的禮儀要求不包括（）。A.語言和行為舉止文明禮貌B.穩(wěn)重大方C.熱情誠懇D.統(tǒng)一著裝【答案】D11、“介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點”屬于基金客戶服務(wù)步驟中的（）。A.售前服務(wù)B.售中服務(wù)C.售后服務(wù)D.提示服務(wù)【答案】A12、（2017年真題）下列不屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管職責(zé)的是（）。A.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況B.制定基金行業(yè)自律業(yè)務(wù)規(guī)范C.制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D.對基金管理人和基金托管人進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】B13、下列哪項不屬于基金的市場主體。（）A.基金投資機構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售機構(gòu)【答案】A14、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金特征的描述不正確的是（）。A.聯(lián)接基金依附于主基金，通過主基金投資；B.ETF聯(lián)接基金持有目標(biāo)ETF的市值不得低于該聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90％C.是一種特殊的基金中基金（FOF）D.能參與ETF的套利【答案】D15、開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由（）直接辦理也可以由其委托其他機構(gòu)代為辦理。A.基金管理人B.基金銷售機構(gòu)C.商業(yè)銀行D.保險公司【答案】A16、關(guān)于基金年度報告中的基金財務(wù)會計報告，以下表述錯誤的是（）A.基金財務(wù)會計報告包括基金財務(wù)報表和財務(wù)報表附注B.基金財務(wù)報表附注需要披露編制基金財務(wù)報表所采用的主要會計政策和會計估計，會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明C.基金財務(wù)報表附注是對報表內(nèi)未提供的或披露不祥盡的內(nèi)容做進(jìn)一步的解釋說明D.基金財務(wù)會計報表為報告期末的資產(chǎn)負(fù)債表，當(dāng)年的利潤表，當(dāng)年的所有者權(quán)益變動表【答案】D17、對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】D18、下列關(guān)于內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素，說法不正確的是（）。A.來源可靠的信息B.來源不可靠的信息C.“重要”的信息D.“非公開”的信息【答案】B19、下列不屬于ETF份額上市交易原則的是（）。A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值B.基金申報價格最小變動單位為0.001元C.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍D.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%【答案】D20、基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下列說法錯誤的是（）。A.政府監(jiān)管為核心B.行業(yè)自律為紐帶C.機構(gòu)內(nèi)控為主體D.社會監(jiān)督為補充【答案】C21、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)()，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。A.公平、公開、公正B.客觀、全面、準(zhǔn)確C.及時、認(rèn)真、高效D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀【答案】B22、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個人及其所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)（）。A.回避B.確保個人的利益優(yōu)先C.確保所在機構(gòu)的利益優(yōu)先D.確保投資者的利益優(yōu)先【答案】D23、(2016年)下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B24、基金銷售機構(gòu)準(zhǔn)入條件，不包括()A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行B.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定C.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施D.凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到1億元【答案】D25、（2016年真題）基金業(yè)協(xié)會成立于（）。A.2012年6月6日B.2012年10月1日C.2013年6月6日D.2013年10月1日【答案】A26、世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是（）A.海外及殖民地政府信托基金B(yǎng).蘇格蘭沒過投資信托C.馬薩諸塞投資信托D.英國投資信托【答案】A27、QDII基金放開申購、贖回后，需要披露（）的份額凈值和份額累凈值A(chǔ).每個自然日B.每周最后一日C.每月最后一日D.每個開放日【答案】D28、某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會，針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤B.員工甲的看法正確，員工乙的看法搐誤C.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確D.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確【答案】D29、國外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根在向國外擴張時都紛紛采取了（）的形式。A.QDII基金B(yǎng).LOFC.ETFD.傘形基金【答案】D30、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會日常機構(gòu)的規(guī)定，以下選項中錯誤的是()。A.日常機構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會B.日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動C.公募證券投資基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機構(gòu)D.日常機構(gòu)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成【答案】C31、2010年5月，經(jīng)過評審，（）獲得首批基金評獎業(yè)務(wù)資格。A.中國證券報社B.晨星資訊MoringstarC.天相投顧D.北京濟安金信科技【答案】A32、某基金公司的如下行為中，有悖于公平對待客戶原則的是（）。A.不同基金組合同時參加股票的非公開定向增發(fā)，按照各基金組合的申購量，按比例分配中簽結(jié)果B.對于有認(rèn)購規(guī)模上限的新發(fā)基金，優(yōu)先確認(rèn)大額資金的認(rèn)購申請C.直銷柜臺拒絕受理當(dāng)日15點后的基金申購D.某基金遭遇巨額贖回，基金公司根據(jù)基金合同的約定，決定對所有贖回申請采取部分延遲贖回的處理方式【答案】B33、某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。A.贖回2000萬份，申購1500萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份，轉(zhuǎn)入700萬份B.贖回700萬份，申購100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份,轉(zhuǎn)入1000萬份C.贖回1000萬份，申購100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份D.贖回1500萬份，申購1300萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份【答案】C34、(2017年)為了控制信息披露合規(guī)性風(fēng)險，基金公司可采取的措施是（）。A.要求基金托管人承擔(dān)信息披露的首要責(zé)任B.在公司內(nèi)部建立信息披露制度和流程，將風(fēng)險責(zé)任落實到相關(guān)部門C.將信息披露工作外包基金服務(wù)機構(gòu)，由該機構(gòu)承擔(dān)信息披露全部風(fēng)險D.要求信息披露責(zé)任人簽署承諾函，信息披露責(zé)任人承諾自行承擔(dān)信息披露的全部對外責(zé)任【答案】B35、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的約定向投資人收取銷售費用。A.基金銷售協(xié)議B.理財服務(wù)協(xié)議C.基金合同D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議【答案】C36、（2018年真題）商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。A.中國人民銀行B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國銀保監(jiān)會D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D37、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，（）。A.不必予以特別說明B.應(yīng)當(dāng)予以特別說明C.可以予以特別說明D.不得予以特別說明【答案】B38、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前（）公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.30日B.45日C.90日D.60日【答案】A39、基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。A.基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易B.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施C.建立科學(xué)的交易績效評價體系D.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄【答案】D40、封閉式基金的申報價格的最小變動單位為（）元人民幣。A.0.001B.0.02C.0.0001D.0.002【答案】A41、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是（）。A.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益C.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時D.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則【答案】D42、關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范，下列說法中錯誤的是（）。A.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者B.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)征得投資者的同意C.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險承受能力推薦基金品種D.基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為各自精細(xì)制作的材料【答案】D43、（2016年真題）基金管理公司的督察長直接對（）負(fù)責(zé)。A.董事會B.股東大會C.中國證監(jiān)會D.監(jiān)事會【答案】A44、(2017年)證券投資基金基金合同的當(dāng)事人為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、混合基金中（）的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益率也較高。A.偏股型基金B(yǎng).股票型基金C.偏債型基金D.股債平衡型基金【答案】A46、（2020年真題）關(guān)于金融與居民理財，下列說法錯誤的是（）。A.所為金融，簡單來講即貨幣資金的通融，而貨幣資金的來源為居民（包括個人和企業(yè)）從事的生產(chǎn)活動B.居民的消費、儲蓄與投資意愿跟金融市場的表現(xiàn)關(guān)聯(lián)度較低C.居民理財?shù)闹饕绞绞秦泿艃π钆c投資兩類D.在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，收入產(chǎn)生盈余的居民希望將他們的貨幣盈余使用出去，以獲得更多的回報，因此產(chǎn)生理財?shù)男枨蟆敬鸢浮緽47、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于()的職責(zé)。A.合規(guī)管理部門B.管理層C.督察長D.監(jiān)事會【答案】C48、境內(nèi)機構(gòu)投資者開立基金賬戶應(yīng)出示的證件不包括（）A.加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件B.法定代表人授權(quán)委托書C.銀行交收賬戶的開戶證明原件D.加蓋單位公章的機構(gòu)章程復(fù)印件【答案】D49、下列不屬于基金管理人合規(guī)管理基本原則的是（）。A.獨立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D50、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。A.30B.60C.90D.180【答案】B51、(2017年)下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法中，不正確的是（）。A.基金銷售人員對其所在機構(gòu)和基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳應(yīng)符合中國證監(jiān)會和其他部門的相關(guān)規(guī)定B.基金銷售人員推介基金時，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)努力盡量多次嘗試推介C.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明D.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者【答案】B52、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。A.25%B.20%C.30%D.10%【答案】A53、基金公司在選擇業(yè)務(wù)軟件時，從內(nèi)控角度出發(fā)，應(yīng)重點考慮的軟件功能不包括（）A.方便快捷功能B.身份驗證功能C.安全保護(hù)功能D.分權(quán)制約功能【答案】A54、ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點后()位。A.2B.3C.5D.8【答案】D55、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，申請基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括（）。A.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定B.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施C.凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定D.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求【答案】C56、（）是指基金管理人以及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的可以從事基金銷售的機構(gòu)。A.基金供銷機構(gòu)B.基金代銷機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.基金評級機構(gòu)【答案】C57、(2016年)制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于（）的主要管理措施。A.投資合規(guī)性風(fēng)險B.銷售合規(guī)性風(fēng)險C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險【答案】D58、某投資人投資3萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.8%，基金份額面值為1元，則基金凈認(rèn)購金額為（）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】A59、下列關(guān)于儲蓄的說法錯誤的是（）。A.儲蓄的收益會超過通貨膨脹B.儲蓄會有一定的利息收益C.儲蓄是指居民將暫時不用的貨幣收入存入銀行的一種活動D.儲蓄確保本金安全【答案】A60、信息披露的原則主要體現(xiàn)在（）上。A.對披露內(nèi)容和披露形式的要求B.對披露制度和披露形式的要求C.對披露法規(guī)和披露形式的要求D.對披露法規(guī)和披露制度的要求【答案】A61、檢測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。A.3B.10C.5D.15【答案】C62、擬從事基金銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)機構(gòu)應(yīng)向住所地的（）進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。A.中國銀保監(jiān)會派出機構(gòu)B.國家市場監(jiān)督管理總局派出機構(gòu)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D63、世界上（）被看作是最早的基金。A.1822年由荷蘭國王威廉姆一世所創(chuàng)立的私人信托投資基金B(yǎng).1744年由荷蘭商人倍特威士創(chuàng)辦的信托基金C.1868年英國成立的海外及殖民地政府信托基金D.1924年誕生于美國的"馬薩諸塞投資信托基金"【答案】C64、投資決策委員會一般由基金管理公司的（）及其他相關(guān)人員組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A65、（2021年真題）關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A66、2012年2月，A證券公司上海市北京東路營業(yè)部的個別人員在銷售B基金管理公司某債券基金過程中，承諾客戶該產(chǎn)品預(yù)期收益率7%。對這種行為，下列說法正確的是（）。A.這一行為是有利于投資者的，是符合有關(guān)法律的B.這一行為是對投資者的保障，減小降低了投資者的投資風(fēng)險C.這一行為是對投資者的保障，但卻是違法行為D.這一行為是對投資者的誤導(dǎo)，有損其所在機構(gòu)和基金業(yè)的聲譽【答案】D67、某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。A.2019年1月31日B.2019年4月30日C.2019年3月31日D.2018年12月31日【答案】C68、合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。A.立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則B.公司章程所制定的各種法規(guī)C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實、守信的職業(yè)道德D.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例【答案】B69、投資者想要了解持有的公募基金的投資組合、投資業(yè)績，可以閱讀（）。A.基金凈值公告B.基金合同C.基金招募說明書D.基金托管合同【答案】A70、(2017年)證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采?。ǎ┑却胧?。A.取消資格B.沒收違法所得C.罰款D.電話提示、警告【答案】D71、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理工作的次序，以下正確的是()。A.風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險管理體系的評價B.風(fēng)險識別、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險管理體系的評價C.風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險評估、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險管理體系的評價D.風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險管理體系的評價【答案】A72、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者（）擔(dān)任。A.外資企業(yè)B.獨資企業(yè)C.公司企業(yè)D.合伙企業(yè)【答案】D73、關(guān)于基金市場服務(wù)機構(gòu)，以下說法錯誤的是（）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)B.基金管理人可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)C.從事公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請注冊D.基金管理人不可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金估值核