2021-2022基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷B卷附答案_第1頁
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文檔簡介

2021-2022基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷B卷附答案單選題(共80題)1、投資收益指基金經(jīng)營活動中因()等而實現(xiàn)的損益。A.利息收入B.結(jié)算備付金C.銀行存款D.買賣股票【答案】D2、以下哪項不屬于貨幣市場工具()A.銀行承兌匯票B.商業(yè)票據(jù)C.中期國債D.定期存款【答案】C3、在下列哪種市場中,證券價格只能夠充分反映價格歷史序列中包含的所有信息?()A.無效市場B.半強有效市場C.弱有效市場D.強有效市場【答案】C4、下列關(guān)于投資大宗商品衍生工具的說法錯誤的是()A.對單一商品或商品價格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進行投資B.是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式C.期貨合約是在交易所交易的標準化產(chǎn)品D.無固定的交易場所【答案】D5、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】A6、息票率為6%的3年期債券,市場價格為97.2440元,到期收益率為7%,久期為2.83年。那么,該債券的到期收益率增加至7.1%,那么價格將()A.上升0.257元B.下降0.257元C.上升2.64元D.下降2.64元【答案】B7、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是()。A.動力煤B.鋼鐵C.銅D.橡膠【答案】A8、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢:長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中,()最為重要,也最容易被辨認,是投資者主要的觀察對象。A.長期趨勢B.中期趨勢C.短期趨勢D.中期趨勢和短期趨勢【答案】A9、托管人委托負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有()。A.在中國大陸設(shè)立,受當?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管B.最近兩個會計年度實收資本不少于1O億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員D.最近1年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查【答案】C10、時間優(yōu)先原則是指()A.同價位申報,依照申報資格決定優(yōu)先順序,即買賣方向、價格相同的,先申報者優(yōu)先于后申報者B.同價位申報,依照申報時序決定優(yōu)先順序,即買賣方向、價格相同的,后申報者優(yōu)先于先申報者C.同價位申報,依照申報資格決定優(yōu)先順序,即買賣方向、價格相同的,后申報者優(yōu)先于先申報者D.同價位申報,依照申報時序決定優(yōu)先順序,即買賣方向、價格相同的,先申報者優(yōu)先于后申報者【答案】D11、下列關(guān)于全球投資業(yè)績標準對于收益率計算條款不包括()。A.不同期間的回報率必須以算數(shù)平均方式相連接B.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率C.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計算,或采用其他能反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法D.必須采用總收益率,即包括實現(xiàn)的和未【答案】A12、.以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法錯誤的是()。A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長,一般在一年以上B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對短期資本市場環(huán)境及經(jīng)濟條件的預(yù)測,積極、主動地對資產(chǎn)配置狀態(tài)進行動態(tài)調(diào)整,從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場的短期波動,強調(diào)根據(jù)市場的變化,運用金融工具,通過擇時調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例,管理短期的投資收益和風險D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置就是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上,根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn),對投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進行調(diào)整【答案】A13、證券投資基金獲得的下列收入中,需繳納增值稅的是()。A.質(zhì)押式買入返售業(yè)務(wù)取得的同業(yè)利息收入B.國有企業(yè)發(fā)行的債券利息收入C.證券投資基金管理人運用基金買賣股票差價收入D.存款利息收入【答案】B14、小王于2017年10月20日(周五)贖回了某公募貨幣市場基金,他應(yīng)享受的利潤日包含()。A.2017年10月20日、21日B.2017年10月20日C.2017年10月20日、21日、22日D.2017年10月20日、21日、22日、23日【答案】C15、以下選項中暫不繳納所得稅的有()。A.對內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認買賣香港基金份額取得轉(zhuǎn)讓差價的B.對內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認從香港基金分配取得收益的C.個人投資者從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得上市公司股票,持股超過1年取得的股票紅利D.內(nèi)地個人投資者通過基金互認從香港基金分配取得收益的【答案】C16、遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定,但最長不得超過()天。A.60B.90C.365D.730【答案】C17、關(guān)于投資大宗商品的主要方式,以下表述正確的是()。A.I.II.III.IVB.II.III.IVC.I.IID.I.II.III【答案】A18、與流動性比率一樣,財務(wù)杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風險指標。不同的是,財務(wù)杠桿比率衡量的是企業(yè)長期償債能力。由于企業(yè)的長期負債與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)即使用的財務(wù)杠桿有關(guān),所以稱為財務(wù)杠桿比率。常用的財務(wù)杠桿比率有()等。A.資產(chǎn)負債率B.權(quán)益乘數(shù)和負債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.以上選項都對【答案】D19、下列關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中,正確的是()。A.貝塔系數(shù)大于0時、該投資組合的價格變動方向與市場相反B.貝塔系數(shù)小于0時,該投資組合的價格變動方向與市場一致C.貝塔系數(shù)等于1時,該投資組合的價格變動方向與市場相反D.貝塔系數(shù)大于1時,該投資組合的價格變動幅度比市場更大【答案】D20、目前,國際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品主要包括玉米、大豆、小麥、稻谷、咖啡、棉花、雞蛋、棕櫚油、菜油、白砂糖等,其中,三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括()。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麥【答案】B21、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是()。A.參數(shù)法B.久期分析法C.蒙特卡羅模擬法D.歷史模擬法【答案】B22、基金業(yè)評價需要考慮的因素不包括()。A.基金管理規(guī)模B.時間區(qū)間C.業(yè)績比較基準D.綜合考慮風險收益【答案】C23、下列關(guān)于基金國際化的說法,正確的是()。A.美國政府專門為公司型開放式基金(OEIC)的創(chuàng)立確立了新的法律框架B.盧森堡基金國際化的表現(xiàn)之一是基金海外發(fā)售募集資金C.英國投資基金是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心D.愛爾蘭注冊基金資產(chǎn)的近80%都屬于UCITS基金【答案】D24、貨幣市場工具不包括()。A.期限為半年的的中央銀行票據(jù)B.剩余期限為400天的債券C.剩余期限為300天的債券D.期限為一年的銀行存款【答案】B25、Brinson方法較為直觀、易理解,以下不屬于基金收益與基準組合收益的差異歸因的因素是()。A.資產(chǎn)配置B.行業(yè)選擇C.交叉效應(yīng)D.風險調(diào)整【答案】D26、基金公司投資交易包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A27、以下四種債券中,信用風險最小的債券是()。A.招商證券股份有限公司2015年度第十期短期融資券B.2014年大慶市城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司公司債券C.2013年記賬式附息(二十四期)國債D.中國進出口銀行2013年第六期金融債券【答案】C28、投資者購買證券、基金等投資產(chǎn)品,關(guān)心的是在持有期間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于()。A.利息收益和價差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報和收入回報【答案】D29、關(guān)于土地投資,以下表述正確的是()A.土地投資價值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小B.土地投資只能通過買賣價差來獲取投資收益C.土地投資只能通過出租來獲取投資收益D.基于未被開發(fā)這一特征,土地本身的不確定性非常高【答案】D30、流動比率的公式為()。A.負債/資產(chǎn)B.資產(chǎn)/負債C.流動負債/流動資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)/流動負債【答案】D31、沒有到期期限,無需歸還股本,可獲得固定股息,但一般情況不享有表決權(quán)的證券是()A.普通股B.存托憑證C.優(yōu)先股D.權(quán)證【答案】C32、不屬于內(nèi)在價值估值檢驗?zāi)P偷氖牵ǎ.股利貼現(xiàn)模型B.票據(jù)貼現(xiàn)模型C.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型D.經(jīng)濟附加值模型【答案】B33、按()分類,債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。A.發(fā)行主體B.償還期限C.債券持有人收益方式D.計息與付息方式【答案】A34、()指的是資金的遠期價格,它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平。A.即期利率B.遠期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】B35、()僅以出資份額為限對投資項目承擔有限責任,并不直接參與管理和經(jīng)營項目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股東【答案】A36、影響凈資產(chǎn)收益率的指標不包括()。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.銷售利潤率C.資產(chǎn)收益率D.流動比率【答案】D37、私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的需要()年左右。A.3B.5C.7D.10【答案】D38、下列股票估值方法不屬于相對估值法的是()。A.企業(yè)價值倍數(shù)B.經(jīng)濟附加值模型C.市銷率模型D.市盈率模型【答案】B39、債券的遠期交易從成交日到結(jié)算日的期限由雙方確定,但最長時間不得超過()A.30天B.180天C.365天D.90天【答案】C40、以下不屬于貨幣市場工具的特點的是()A.期限在一年以上B.流動性高C.本金安全性高,風險較低D.大宗交易,主要是機構(gòu)投資者參與【答案】A41、對于證券投資基金管理人的資格標準,下列選項中,()屬于國際證監(jiān)會組織認為應(yīng)該考慮的因素。A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機制B.是否具有特定的權(quán)利和職責C.基金管理人的誠信程度D.以上都正確【答案】D42、QDII基金產(chǎn)品起點為()元人民幣。A.100B.1000C.1萬D.10萬【答案】B43、息票率6%的3年期債券,市場價格為97.3440元,到期收益率為7%,久期為2.83年,那么,當該債券的到期收益率增加至7.1%,價格的變化為()。A.利率上升0.1個百分點,債券的價格將下降0.257元B.利率上升0.3個百分點,債券的價格將下降0.237元C.利率下降0.1個百分點,債券的價格將上升0.257元D.利率下降0.3個百分點,債券的價格將上升0.237元【答案】A44、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述,錯誤的是()。A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為B.本質(zhì)上,回購協(xié)議是一種證券抵押貸款,抵押品以國債為主C.按回購期限劃分,我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級182天D.由于買斷式回購歷史很長,回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種【答案】D45、貨幣市場工具一般指短期的(1年之內(nèi))、具有高流動性的低風險證券,具體包括銀行回購協(xié)議、定期存款、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票、短期國債、央行票據(jù)等,下列不屬于貨幣市場工具特點的是()。A.大部分是債務(wù)契約B.期限在1年以內(nèi)(含1年)C.流動性高D.本金安全性高,風險較低【答案】A46、關(guān)于全球投資業(yè)績標準(GIPS),以下表術(shù)正確的是()。A.投資管理機構(gòu)必須披露3年以上的業(yè)績B.它屬于強制執(zhí)行的業(yè)績標準C.GIPS業(yè)績評價的基礎(chǔ)是輸入數(shù)據(jù)的真實,準確D.投資管理機構(gòu)使用GIPS標準進行披露時,必須同時遵守它提供的兩套標準【答案】C47、關(guān)于證券投資基金會計核算的特點,以下表述錯誤的是()。A.基金會計核算主體是證券投資基金B(yǎng).同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算C.貨幣基金每日結(jié)轉(zhuǎn)損益D.基金會計的責任主體是基金管理人和托管人【答案】B48、()是一種可以在特定時間,按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊公司債券。A.企業(yè)債B.可轉(zhuǎn)換債券C.國債D.債券逆回購【答案】B49、共同對手方是指在結(jié)算過程中,同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體,—般由()充當。A.結(jié)算機構(gòu)B.證券公司C.保險公司D.商業(yè)銀行【答案】A50、目前,在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債權(quán)的利息收入,由()在向基金派發(fā)利息時,代扣代繳20%的個人所得稅。A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)B.基金管理公司C.中央結(jié)算公司D.基金托管銀行【答案】A51、()是債券價格與到期收益率之間的關(guān)系用彎曲程度的表達方式。A.久期B.凸性C.信用利差D.收益率曲線【答案】B52、如果按照個人投資所處生命周期的不同階段來選擇基金產(chǎn)品類型,一般來說,適合老年人的投資原則是()。A.首選高風險、投資周期長的產(chǎn)品B.以保值增值為目標,選擇中高風險的產(chǎn)品進行組合投資C.以低風險為核心,不宜過多配置股票型基金D.堅持穩(wěn)健原則,分散風險,選擇收益與風險均衡化的產(chǎn)品【答案】C53、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)容部的執(zhí)行,以下表述錯誤的是()A.交易在執(zhí)行交易的過程中必須嚴格按照公平公正的原則執(zhí)行B.基金經(jīng)理下達的所有交易指令,都會被分發(fā)給交易員C.在自主權(quán)限內(nèi),基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令D.交易員收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易【答案】B54、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法,錯誤的是()。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對象的基金B(yǎng).指數(shù)基金的跟蹤誤差的準確率與跟蹤周期有關(guān)C.跟蹤誤差越大,風險越高D.跟蹤誤差越小,反映其跟蹤標的偏離度越大【答案】D55、我國QDII基金的投資風格,描述錯誤的一項是()。A.穩(wěn)健成長型基金也是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善?,但是較為保守。B.積極成長型基金的目標是獲取最大資本利得。C.增值型基金投資著眼于資本快速增長,由此帶來資本增值,風險高、收益也高。D.指數(shù)型基金則完全復(fù)制某一指數(shù)的組合,我國部分QDII基金就是以納斯達克80指數(shù)或者H股指數(shù)為參照組合【答案】D56、下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定,說法錯誤的是()。A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券,不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%B.基金投資于同一主體發(fā)行的證券,成員國可將此比例提高到10%C.基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時,該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%D.基金不得持一發(fā)行主體10%以上無表決權(quán)股票、債券和基金【答案】C57、現(xiàn)有一投資組合,該投資組合的P值為2,投資組合的收益與市場協(xié)方差為8,市場收益的標準差為()A.2B.6C.4D.1【答案】A58、()是指市場上交易的期權(quán)價格蘊含的波動率。A.歷史波動率B.隱含波動率C.期價波動率D.每日波動率【答案】B59、()又稱為選擇權(quán)合約。A.遠期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C60、()是國際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方式,也是發(fā)達債券市場最普遍使用的一種結(jié)算方式A.見款付券B.券款對付C.純?nèi)^戶D.見券付款【答案】B61、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍,以下表達正確的是()。A.-1<PijB.0≦Pij≦lC.-1≦Pij≦lD.Pij<1【答案】C62、信息比率是單位跟蹤誤差所對應(yīng)的()。A.超額收益B.絕對收益C.相對收益D.部分收益【答案】A63、速動比率的計算公式為()。A.(流動資產(chǎn)+存貨)/流動負債B.(存貨-流動資產(chǎn))/流動負債C.(流動資產(chǎn)-存貨)/流動負債D.(流動資產(chǎn)-流動負債)/凈利潤【答案】C64、某公司的財務(wù)報表顯示其凈利潤為100萬元,所得稅費用是20萬元,利息費用為30萬元,該公司的利息倍數(shù)是()。A.2B.5C.3.33D.4【答案】B65、()指未到期債券的持有者無法以面值,而只能以明顯低于市值的價格變現(xiàn)債券形成的投資風險。A.通脹風險B.再投資風險C.流動性風險D.提前贖回風險【答案】C66、張某從銀行貸款50萬元買車,年利率4%,貸款期限3年,復(fù)利計算,到第3年末一次償清,屆時張某應(yīng)付給銀行()萬元。A.56.24B.58.00C.62.00D.55.84【答案】A67、以下不能發(fā)行金融債券的主體是()。A.國有商業(yè)銀行B.政策性銀行C.中國人民銀行D.證券公司【答案】C68、可轉(zhuǎn)換債券的應(yīng)半年或1年付息1次,到期后()個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】A69、下列不屬于金融衍生工具的是()。A.金融遠期合約B.金融債券C.金融期權(quán)D.金融互換【答案】

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