2023年董秘資格證上交所董秘資格專家預測過關卷1

董秘資格證上交所董秘資格專家預測過關卷1

一、單項選擇題

1、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長為()。

A.六年

B.三年

C.五年

D.十年

2、參考人員被證券交易所認定存在代考行為的，代考者及被代考者將被取消當次考試成果，且()不得參與該類資格考試。

A.永久

B.一年內(nèi)

C.二年內(nèi)

D.三年內(nèi)

3、公司制定或修改信息披露事務管理制度后，應提交董事會審議，并在審議通過后的()，將該制度報注冊地證券監(jiān)管局和證券交易所備案，并同時在證券交易所網(wǎng)站上披露。

A.二個工作日內(nèi)

B.五個工作日內(nèi)

C.十個工作日內(nèi)

D.十五個工作日內(nèi)

4、某上市公司董事張先生，2022年末持有公司無限售股份10000股。直至公司年度股東大會召開完畢，張先生并未減持公司股份。公司股東大會審議通過了10送10的紅股安排方案，張先生持有的公司股份變更為20000股。此后，張先生通過二級市場增持10000股，還獲得公司實施股權激勵方案授予的50000股，張先生持有本公司的股份變更為80000股。期間，張先生沒有再增持和減持本公司股票，到2022年度，張先生理論上可以減持的股份數(shù)量為()股。

A.2500

B.5000

C.7500

D.20000

5、招股說明書中引用的財務報表在其最近一期截止日后6個月內(nèi)有效。特殊狀況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過()。

A.3個月

B.6個月

C.1個月

D.2個月

6、消失《公司法》第一百零一條規(guī)定的應當召開臨時股東大會的情形時，臨時股東大會應當在()內(nèi)召開。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.20天

7、董事應至少()接受一次上市公司監(jiān)事會對其履職狀況的考評，董事的述職報告和考評結(jié)果應妥當歸檔。

A.每季度

B.每半年度

C.每一年度

D.每屆任職期間

8、監(jiān)事會未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會通知的，視為監(jiān)事會不召集和主持股東大會，連續(xù)()以上，單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。

A.90日

B.60日

C.30日

D.20日

9、證券登記結(jié)算機構應當妥當保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

10、年度股東大會每年召開一次，應當于上一會計年度結(jié)束后的()內(nèi)進行。

A.6個月

B.2個月

C.3個月

D.4個月

二、多項選擇題

1、特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；屬于下列情形之一的，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓()

A.特定對象為上市公司控股股東、實際掌握人或者其掌握的關聯(lián)人；

B.特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際掌握權；

C.特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權益的時間不足12個月；

D.特定對象為境外機構投資機構。

2、收購、出售資產(chǎn)公告交易對方狀況介紹中，最近一年主要財務指標，包括但不限于()等；假如交易對方成立時間不足一年或是專為本次交易而設立的，則應當披露交易對方的實際掌握人或者控股方的財務資料。

A.資產(chǎn)總額

B.資產(chǎn)凈額

C.營業(yè)收入

D.凈利潤

3、上市公司董事會可以根據(jù)股東大會的有關決議，設立()等特地委員會。

A.戰(zhàn)略；

B.審計；

C.提名；

D.薪酬與考核

4、擔保協(xié)議的主要介紹包括下列哪些內(nèi)容()

A.擔保的方式

B.擔保的期限

C.擔保的金額

D.擔保協(xié)議中的其他重要條款

5、股東大會就發(fā)行股票作出的打算，至少應當包括下列哪些事項()

A.本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量；

B.發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的支配；

C.定價方式或價格區(qū)間；

D.募集資金用途、決議的有效期；

E.對董事會辦理本次發(fā)行詳細事宜的授權；

F.其他必需明確的事項

6、董事存在下列情形之一的，可以向交易所申請免責：()

A.相關行為人隱瞞相關事實，董事善盡職守未能發(fā)覺的；

B.董事已準時對上市公司違反公司章程的行為提出異議并記錄在冊的；

C.董事已準時向交易所以及其他監(jiān)管機構報告上市公司違法違規(guī)行為的；

D.董事未親自出席董事會會議的。

7、注冊會計師應當秉承風險導向?qū)徲嬂砟?，嚴格?zhí)行注冊會計師執(zhí)業(yè)準則及相關規(guī)定，()，充分了解被鑒證單位及其環(huán)境，獵取充分、適當?shù)淖C據(jù)，合理發(fā)表鑒證結(jié)論。

A.完善鑒證程序；

B.科學選用鑒證方法和技術；

C.恪守職業(yè)道德；

D.審慎關注意大錯報風險

8、下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易行為？()

A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.內(nèi)幕人員依據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

D.非內(nèi)幕人員依據(jù)其獲得的內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券

9、關于上市公司股東權益變動的法規(guī)和規(guī)章制度主要有：()

A.《證券法》

B.《股票上市規(guī)章》

C.《上市公司收購管理方法》

D.《關于執(zhí)行上市公司收購管理方法等有關規(guī)定詳細事項的通知》

10、上市公司應根據(jù)法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定，披露公司治理的有關信息，包括但不限于以下哪些事項()

A.董事會、監(jiān)事會的人員及構成；

B.董事會、監(jiān)事會的工作及評價；

C.獨立董事工作狀況及評價，包括獨立董事出席董事會的狀況、發(fā)表獨立看法的狀況及對關聯(lián)交易、董事及高級管理人員的任免等事項的看法；

D.各特地委員會的組成及工作狀況；

E.公司治理的實際狀況，及與上市公司治理準則存在的差異及其緣由；

F.改進公司治理的詳細方案和措施

三、推斷正誤題

1、上市公司僅變更募投項目實施地點的，應當經(jīng)上市公司董事會審議通過，并在2個交易日內(nèi)報告證券交易所并公告轉(zhuǎn)變緣由及保薦人的看法。

2、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的20%，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外。

3、有限責任公司股東會議依據(jù)章程規(guī)定可以不根據(jù)出資比例行使表決權。

4、上市公司在收到中國證監(jiān)會關于召開并購重組委工作會議審核其重大資產(chǎn)重組申請的通知后，應當馬上予以公告，并申請辦理并購重組委工作會議期間直至其表決結(jié)果披露前的停牌事宜。

5、在發(fā)出召開監(jiān)事會定期會議的通知之前，監(jiān)事會辦公室應當向全體監(jiān)事征集會議提案，并至少用兩天的時間向公司員工征求看法。

6、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣一千萬元。

7、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設立的證券交