2023年董秘資格證股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格強(qiáng)化練習(xí)2

董秘資格證股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格強(qiáng)化練習(xí)2

一、單選題

1、掛牌公司申請(qǐng)股票停牌，最晚應(yīng)于（）將申請(qǐng)表及相關(guān)資料提交給全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。

A.T日（T日是停牌生效日）

B.T-1日（T日是停牌生效日）

C.T-2日（T日是停牌生效日）

D.T-3日（T日是停牌生效日）

2、定向發(fā)行存在非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的，如涉及標(biāo)的資產(chǎn)審計(jì)報(bào)告，審計(jì)報(bào)告在審計(jì)截止日后（）個(gè)月內(nèi)有效。

A.1

B.3

C.6

D.12

3、掛牌公司進(jìn)行權(quán)益分派，不能以已披露的（）的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為依據(jù)。

A.未經(jīng)審計(jì)的季度報(bào)告

B.未經(jīng)審計(jì)的半年度報(bào)告

C.未經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告

D.經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告

4、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告披露前準(zhǔn)時(shí)向主辦券商送達(dá)的文件中不包括（）。

A.納稅申報(bào)表（如有）

B.定期報(bào)告全文

C.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議及其公告文稿

D.審計(jì)報(bào)告（如適用）

5、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

6、依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理方法》的規(guī)定，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)描述正確的選項(xiàng)是（）。

A.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議認(rèn)定核心員工后，對(duì)核心員工名單發(fā)表明確看法

B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議認(rèn)定核心員工前，對(duì)核心員工名單發(fā)表明確看法

C.監(jiān)事會(huì)可以在股東大會(huì)審議認(rèn)定核心員工后，對(duì)核心員工名單發(fā)表明確看法

D.監(jiān)事會(huì)無(wú)需對(duì)提交股東大會(huì)審議的核心員工名單發(fā)表明確看法

7、申請(qǐng)辦理特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓所涉證券過(guò)戶(hù)時(shí)，投資者應(yīng)先向（）申請(qǐng)審核確認(rèn)后再向中國(guó)結(jié)算北京分公司辦理過(guò)戶(hù)登記手續(xù)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.全國(guó)股份中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所

8、重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡不屬于公眾公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法掌握的緣由，購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利猜測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告猜測(cè)金額的（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)公眾公司及相關(guān)責(zé)任人員實(shí)行監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

A.80%

B.50%

C.30%

D.20%

9、甲公司為非上市公眾公司，注冊(cè)資本100萬(wàn)股，包括4家法人股東：A、B、C、D，持股比例均為25%。同時(shí)，A公司持有B公司80%的股權(quán)，持有C公司5%的股權(quán)；B公司持有D公司60%的股權(quán)，則A公司在甲公司擁有的權(quán)益為（）萬(wàn)股。

A.25

B.50

C.60

D.75

10、公眾公司應(yīng)在本次重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢（）編制并披露實(shí)施狀況報(bào)告書(shū)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、律師的專(zhuān)業(yè)看法。

A.當(dāng)日

B.次日

C.2個(gè)工作日內(nèi)

D.5個(gè)工作日內(nèi)

11、發(fā)行人進(jìn)行發(fā)行對(duì)象不確定的股票定向發(fā)行時(shí)，下列哪類(lèi)投資者不能直接參加認(rèn)購(gòu)發(fā)行人定向增發(fā)的股份（）。

A.發(fā)行人的董事

B.實(shí)繳出資總額200萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)

C.發(fā)行人設(shè)立的員工持股方案

D.基礎(chǔ)層合格自然人投資者

12、以下關(guān)于掛牌公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組同時(shí)募集配套資金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.募集配套資金部分與購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)部分發(fā)行的股份視為兩次發(fā)行，可以分別定價(jià)

B.募集配套資金行為應(yīng)當(dāng)符合掛牌公司股票發(fā)行的監(jiān)管要求，且所配套資金比例不超過(guò)擬購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)交易價(jià)格的50%

C.所募資金應(yīng)當(dāng)用于支付本次重組交易中的現(xiàn)金對(duì)價(jià)，支付本次重組交易稅費(fèi)、人員安置費(fèi)用等并購(gòu)整合費(fèi)用，投入標(biāo)的資產(chǎn)在建項(xiàng)目建設(shè)以及其他與本次重組相關(guān)的合理用途

D.發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組同時(shí)募集配套資金的，不適用掛牌公司股票發(fā)行募集資金的相關(guān)管理規(guī)定

13、完成定向發(fā)行的時(shí)間，應(yīng)當(dāng)以（）為準(zhǔn)。

A.取得全國(guó)股轉(zhuǎn)公司無(wú)異議函或證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件

B.披露定向發(fā)行狀況報(bào)告書(shū)

C.辦理完成新增股票登記

D.披露新增股票掛牌交易公告

14、關(guān)于掛牌公司是信息披露的第一責(zé)任人，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.掛牌公司應(yīng)當(dāng)自主負(fù)責(zé)信息披露文件的編制和披露，可以由其他機(jī)構(gòu)代為編制，但不得以此作為免責(zé)事由

B.掛牌公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度

C.掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證掛牌公司所披露信息的真實(shí)、精確?????、完整

D.掛牌公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，辦理信息披露的詳細(xì)業(yè)務(wù)

15、做市交易和集合競(jìng)價(jià)交易，股票交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過(guò)（）。

A.1萬(wàn)股

B.10萬(wàn)股

C.100萬(wàn)股

D.1000萬(wàn)股

16、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出（）打算以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出（）的打算后兩個(gè)交易日內(nèi)披露相關(guān)公告。

A.中止自律審查、終止自律審查；中止審核、終止審核、核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)

B.中止自律審查；中止審核、終止審核

C.終止自律審查、終止自律審查；核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)

D.中止自律審查、終止自律審查打算；中止審核、終止審核

17、掛牌公司在進(jìn)入精選層后，曾被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公開(kāi)責(zé)備，若該公司在24個(gè)月內(nèi)因（）再次受到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（），將被調(diào)出精選層。

A.不同事項(xiàng)，紀(jì)律處分

B.同一事項(xiàng)，公開(kāi)責(zé)備

C.不同事項(xiàng)，公開(kāi)責(zé)備

D.同一事項(xiàng)，紀(jì)律處分

18、掛牌公司股票因終止掛牌而停牌，消失下列哪種情形的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)股票復(fù)牌（）。

A.股東大會(huì)審議拒絕公司股票終止掛牌議案

B.主動(dòng)終止掛牌議案經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，掛牌公司打算取消終止掛牌的，董事會(huì)審議通過(guò)取消主動(dòng)終止掛牌議案

C.主動(dòng)終止掛牌議案經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)且全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理終止掛牌申請(qǐng)后，掛牌公司打算取消終止掛牌的，股東大會(huì)審議通過(guò)取消主動(dòng)終止掛牌議案

D.主動(dòng)終止掛牌議案經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)且全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理終止掛牌申請(qǐng)后，掛牌公司打算取消終止掛牌的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理掛牌公司取消終止掛牌申請(qǐng)

19、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)利潤(rùn)安排或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案后，準(zhǔn)時(shí)披露方案詳細(xì)內(nèi)容，并于（）披露方案實(shí)施公告。

A.實(shí)施方案的股權(quán)登記日前

B.實(shí)施方案的股權(quán)登記日后

C.董事會(huì)決議后

D.實(shí)施方案的除權(quán)除息日后

20、掛牌公司完成新增股份登記后，總股本發(fā)生變化，擬查詢(xún)?nèi)w持有人名冊(cè)，用于工商變更。掛牌公司需要供應(yīng)什么材料？（）

A.股票發(fā)行方案

B.新增股份掛牌轉(zhuǎn)讓的公告

C.驗(yàn)資報(bào)告

D.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的股票發(fā)行股份登記的函

21、基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層掛牌公司擬申請(qǐng)變更股票交易方式的，其（）應(yīng)當(dāng)就股票交易方式變更事宜作出決議。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.戰(zhàn)略決策會(huì)

22、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際掌握人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（）內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)行行政懲罰；或因證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為受到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)公開(kāi)責(zé)備，掛牌公司不得進(jìn)入精選層。

A.最近12個(gè)月

B.最近2年

C.最近3年

D.最近5年

23、發(fā)行人董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就定向發(fā)行等事項(xiàng)作出決議。（）表決應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公司章程規(guī)定的表決權(quán)回避制度。

A.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)、股東大會(huì)

C.股東大會(huì)、監(jiān)事會(huì)

D.股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

24、主辦券商應(yīng)根據(jù)接受投資者托付的（）挨次準(zhǔn)時(shí)向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申報(bào)。

A.數(shù)量大小

B.時(shí)間先后

C.金額大小

D.客戶(hù)等級(jí)

25、甲掛牌公司披露的2022年年報(bào)中，以下（）內(nèi)容不符合規(guī)定。

A.宣揚(yáng)公司的照片

B.某領(lǐng)導(dǎo)為公司的題字

C.致投資者信

D.公司產(chǎn)品的圖片

26、購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到（）以上，且購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到（）以上，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

A.50%，50%

B.50%，30%

C.30%，30%

D.30%，50%

27、精選層掛牌公司消失下列狀況中的（），全國(guó)股轉(zhuǎn)公司定期將其調(diào)整出精選層。

A.最近一年凈利潤(rùn)為負(fù)值

B.最近一年?duì)I業(yè)收入低于3000萬(wàn)無(wú)

C.最近一年期末凈資產(chǎn)為負(fù)值

D.最近一年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為負(fù)值

28、關(guān)于要約收購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.以要約方式收購(gòu)公眾公司股份的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)，并編制要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)，連同財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)看法和律師出具的法律看法書(shū)一并披露

B.被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人的主體資格、資信狀況及收購(gòu)意圖進(jìn)行調(diào)查，對(duì)要約條件進(jìn)行分析，對(duì)股東是否接受要約提出建議，并可以依據(jù)自身狀況選擇是否聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)供應(yīng)專(zhuān)業(yè)看法

C.收購(gòu)人僅能使用現(xiàn)金方式支付收購(gòu)公眾公司的價(jià)款

D.收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在披露要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)的同時(shí)，供應(yīng)20%履約保證金、向中國(guó)登記結(jié)算公司申請(qǐng)用于支付收購(gòu)價(jià)款的證券的權(quán)屬變更或鎖定、銀行保函或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)連帶責(zé)任承諾書(shū)中的至少一項(xiàng)支配保證其具備履約力量

29、2022年4月5日，某精選層掛牌公司在披露2022年年報(bào)同時(shí)，對(duì)前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)事項(xiàng)進(jìn)行了更正并披露，更正后發(fā)覺(jué)公司2022年期末凈資產(chǎn)為負(fù)數(shù)。2022年5月20日，因公司信息披露存在虛假記載，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司實(shí)行了30萬(wàn)元的罰款懲罰，2022年6月1日被調(diào)至基礎(chǔ)層，該公司在下列哪一個(gè)時(shí)間內(nèi)不能再次進(jìn)入創(chuàng)新層？（）

A.2023年5月30日

B.2024年5月30日

C.2025年5月30日

D.沒(méi)有限制

30、發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票并在精選層掛牌，募集資金可以用于（）。

A.其他債權(quán)投資

B.主營(yíng)業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域

C.交易性金融資產(chǎn)

D.股票及其他衍生品種

二、多選題

1、依據(jù)《收購(gòu)管理方法》，法人進(jìn)行公眾公司收購(gòu)的，收購(gòu)人及其實(shí)際掌握人應(yīng)當(dāng)具有（）。

A.豐富的資本市場(chǎng)融資并購(gòu)閱歷

B.健全的公司治理機(jī)制

C.良好的誠(chéng)信記錄

D.豐富的行業(yè)閱歷

2、關(guān)于重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.重組交易進(jìn)程備忘錄應(yīng)當(dāng)具體記載籌劃過(guò)程中每一詳細(xì)環(huán)節(jié)的進(jìn)展?fàn)顩r，包括協(xié)商相關(guān)方案、形成相關(guān)意向、簽署相關(guān)協(xié)議或者意向書(shū)的詳細(xì)時(shí)間、地點(diǎn)、參加機(jī)構(gòu)和人員、協(xié)商和決議內(nèi)容等

B.公眾公司應(yīng)當(dāng)制作書(shū)面