產(chǎn)業(yè)投資子基金設(shè)立方案

產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案一、基金設(shè)立的背景和目標(biāo)湖南礦交所可與以高科投為主體設(shè)立的有色金屬產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金、以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)的企業(yè)共同成立子基金，投資于園區(qū)優(yōu)質(zhì)企業(yè)公司股權(quán)，并經(jīng)過一段時間培育、整合，在其符合新三板掛牌/IPO要求或資本增值后，通過第三方（上市公司）股權(quán)轉(zhuǎn)讓、控股股東/管理層回購、A股/新三板二級市場減持股票等方式實現(xiàn)退出。二、子基金基本情況（一）子基金名稱子基金名稱可定為“某某產(chǎn)業(yè)投資子基金”。（二）子基金組織形式子基金的組織形式為有限合伙企業(yè)。（三）子基金注冊地子基金注冊地為園區(qū)。（四）子基金規(guī)模子基金由湖南礦交所子公司、引導(dǎo)基金、園區(qū)優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)起設(shè)立，總規(guī)模X億元。（五）子基金主發(fā)起人情況子基金由湖南礦交所子公司為主發(fā)起人發(fā)起設(shè)立。湖南產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案礦交所子公司出資X億元，擔(dān)任普通合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。（六）子基金管理人子基金委托某某擔(dān)任基金管理人，并與其簽署《委托管理協(xié)議》，除非根據(jù)相關(guān)約定提前終止，該協(xié)議期限與子基金的期限一致。（七）子基金投資領(lǐng)域子基金的投資領(lǐng)域為：有色金屬產(chǎn)業(yè)園區(qū)優(yōu)質(zhì)企業(yè)、物聯(lián)網(wǎng)及互聯(lián)網(wǎng)+供應(yīng)鏈金融服務(wù)等領(lǐng)域。（八）子基金存續(xù)期限子基金經(jīng)營期限為7年，其中投資期2年，投資持有期4年，投資退出期1年。經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人提議并經(jīng)全體合伙人同意，可將子基金存續(xù)期限延長一年，延長后期限不超過十年。投資項目如提早退出，經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人提議并經(jīng)全體合伙人同意，子基金可以提早清算。（九）子基金的托管子基金的募集資金可以交由具有托管業(yè)務(wù)資質(zhì)的銀行業(yè)金融機構(gòu)托管，采取公開招標(biāo)的方式選擇，并與其簽署《托管協(xié)議》。托管銀行按照托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，每季度產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案向引導(dǎo)基金提交監(jiān)管報告。三、基金募集（一）基金募集進度計劃及當(dāng)前進度列表子基金各合伙人的出資根據(jù)投資項目的資金需求進度分期到位，至遲不超過X年；并且，首期出資不低于認(rèn)繳出資額的X%。（二）基金申請引導(dǎo)基金規(guī)模及出資比例子基金擬申請引導(dǎo)基金X元，占子基金總出資額的X%。（三）其他出資人出資金額及出資比例湖南礦交所子公司出資X億元，占子基金總出資額的X%，擔(dān)任普通合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，享受劣后級投資收益；其他出資人出資X億元，占子基金總出資額的X%，作為有限合伙人，以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，享受優(yōu)先級投資收益。子基金單一出資人出資額不低于500萬元，且單一出資人及其一致行動人出資額不超過子基金注冊資本2/3。（四）出資人（含子基金管理人）之間的股權(quán)、債權(quán)或親屬等關(guān)聯(lián)關(guān)系說明子基金出資人之間不具有股權(quán)、債權(quán)或親屬等關(guān)聯(lián)關(guān)系。產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案（五）已確認(rèn)的出資人如有特殊訴求需予以說明已確認(rèn)出資人暫無特殊訴求。四、子基金投資（一）子基金投資方向子基金的投資方向為有色金屬產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)的培育和扶持，兼顧中短期財務(wù)投資，優(yōu)先投資于郴州有色金屬產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)有色金屬產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢企業(yè)，投資于郴州有色金屬產(chǎn)業(yè)園區(qū)企業(yè)的資金原則上不低于子基金注冊資本的70%。其中，子基金投資不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的30%，對單一企業(yè)投資資金總額不超過子基金注冊資本的25%；后續(xù)跟進投資不超過子基金對該企業(yè)實際投資額的50%。（二）子基金投資策略子基金應(yīng)當(dāng)以條件相對成熟的擬上市項目為主要投資方向（金旺、雄風(fēng)、銀星、宇騰、華信等），控制風(fēng)險，縮短投資周期；同時兼顧中早期項目的投資培育，在整體收益得以保證的前提下提前布局，獲取更高的超額收益。（三）投資決策機制子基金在運作上完全采取市場化策略，嚴(yán)格堅持股權(quán)投資必要的業(yè)務(wù)原則一一盡責(zé)調(diào)研、客觀評估、科學(xué)決策。子基金借鑒國際主流管理模式，并結(jié)合中國的本土特點，設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案獨立的投資決策委員會，作為最高投資決策機構(gòu)。投資決策委員會委員應(yīng)具備項目研判所需相關(guān)專業(yè)知識、實踐經(jīng)驗和對本地政策和企業(yè)情況的了解，提高決策的專業(yè)性、科學(xué)性及獨立性。投資項目由該投資決策委員會審核且同意后方可實施。投資決策委員會奉行穩(wěn)健的經(jīng)營風(fēng)格，力圖將投資風(fēng)險控制在可承受的風(fēng)險范圍內(nèi)。（四）項目遴選標(biāo)準(zhǔn)子基金應(yīng)以企業(yè)有良好發(fā)展前景及具備上市意愿和條件為投資標(biāo)的選擇基本標(biāo)準(zhǔn)。項目遴選應(yīng)符合以下條件：1、有色金屬產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)；2、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年（有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立