甘肅省清潔生產審核報告編制規(guī)范（2020年版）

附件1：甘肅省清潔生產審核報告編制規(guī)范（2020年版）（征求意見稿）甘肅省生態(tài)環(huán)境廳發(fā)布2020年1月1日實施前言為進一步促進我省清潔生產工作，發(fā)揮清潔生產源頭控制、過程管理的節(jié)能減排特點和積極作用，規(guī)范清潔生產審核報告編制，指導企業(yè)開展清潔生產審核工作，由甘肅省生態(tài)環(huán)境廳提出該項目任務。1、本項目為《甘肅省生態(tài)環(huán)境廳關于下達2019年第四批省級事權環(huán)保項目專項資金投資計劃的通知》（甘環(huán)規(guī)劃發(fā)[2019]38號）計劃內項目，第4項“編制《甘肅省強制性清潔生產審核工作規(guī)劃（2020—2022年）》”項目子課題。2、本規(guī)范依據《中華人民共和國國家環(huán)境保護標準〈清潔生產審核指南制定技術導則〉》（HJ469-2009），并結合我省開展清潔生產審核工作實際制訂。3、本規(guī)范由甘肅省生態(tài)環(huán)境廳提出。4、本規(guī)范由甘肅省生態(tài)環(huán)境科學設計研究院、甘肅省清潔生產中心編制，并提供技術支持。5、主要起草人：喬明、李文杰、豆豆、王鵬云、王灝敏、董志龍、姚海琦、趙紅霞。6、本規(guī)范適用于甘肅省重點企業(yè)清潔生產審核報告編制。7、本規(guī)范于2020年1月1日起實施。（封面）統(tǒng)一社會信用代碼：單位名稱清潔生產審核報告（2020年版）審核單位：咨詢單位：編制日期：說明本規(guī)范依據《中華人民共和國國家環(huán)境保護標準〈清潔生產審核指南制定技術導則〉》（HJ469-2009），并結合我省開展清潔生產審核工作實際制訂，適用于甘肅省重點企業(yè)清潔生產審核報告編制?？傮w要求如下：一、清潔生產審核報告編制過程必須滿足國家《清潔生產審核辦法》（發(fā)改委、環(huán)保部第38號令）要求，并符合《清潔生產審核指南制定技術導則》（HJ469-2009）附錄C、附錄D、附錄E中的相關要求。二、清潔生產審核報告（送審稿）與清潔生產審核報告（報批稿）編制要求一致。三、清潔生產審核報告必須雙面打印，正文與附件需裝訂成冊。四、由咨詢機構提供清潔生產審核服務的須遵守《甘肅省清潔生產咨詢服務自律公約》。五、清潔生產審核報告具體編制各章節(jié)要求附后。六、清潔生產審核報告附件：（一）項目委托書（二）環(huán)境影響評價批復文件（三）環(huán)境保護“三同時”驗收文件（四）重點行業(yè)清潔生產審核公示資料（五）報告引用的環(huán)境監(jiān)測數據的環(huán)境監(jiān)測報告復印件（六）企業(yè)轄區(qū)市、州環(huán)保部門對審核報告的初審意見七、報告由審核單位和咨詢機構雙方蓋單位印章生效。（扉頁）企業(yè)名稱：企業(yè)性質:法人代表:通訊地址:郵政編碼:聯系人:聯系電話:審核咨詢機構：法人代表：項目負責人：報告編制人:姓名編寫內容單位審核師資質號技術審核人：（企業(yè)、咨詢機構對報告的技術審核）目錄報告書編制目錄1章節(jié)1.1節(jié)1.1.1子節(jié)附件：1.2.3.前言簡述項目背景，工作起止時間，工作過程。項目的編制依據，清潔生產審核的法律法規(guī)文件等。第一章企業(yè)概況簡述企業(yè)的基本情況。1.1企業(yè)基本情況企業(yè)的基本情況介紹，所屬行政區(qū)劃，地理位置，占地面積。1.2企業(yè)組織機構企業(yè)組織機構簡介，生產制度，人員等。企業(yè)地理位置圖（附敏感保護目標），廠區(qū)平面布置圖等。第二章審核準備簡述“審核準備”階段的主要工作內容。2.1審核小組簡述審核領導小組和工作小組成立過程和各組員參與原因，明確各組員組內職務及負責內容。成立清潔生產領導小組和工作小組。表2-1清潔生產審核領導小組成員組成表姓名專業(yè)職務組內職務組內職責表2-2清潔生產審核工作小組成員組成表姓名專業(yè)職務組內職務組內職責2.2審核工作計劃明確各審核階段工作內容和時間計劃，預計審核過程時間花費。表2-2清潔生產工作計劃表序號階段工作內容時間進度責任單位協(xié)作單位1籌劃與組織①組建審核小組，收集資料；②制定清潔生產工作計劃；③組織宣傳教育、培訓。2預審核①預審核，即現狀調查；②確定審核重點；③設置預防污染目標、方案；④實施簡易削減方案。3審核①編制審核重點工藝流程圖和操作流程圖；②實測輸入、輸出，建立物料、能源等平衡圖，分析發(fā)現審核重點問題；③評估和分析廢物產生原因，實施低費或無費方案。4備選方案的產生和篩選①進行方案的研究及方案的篩選，產生可行性備選節(jié)能、減排方案；②持續(xù)實施無/低費。5可行性分析對篩選出來的備選方案，從技術、環(huán)境和經濟三方面進行可行性分析。6方案實施對確定的方案進行實施，實施效果評價。對未實施方案制定實施計劃，預算實施效果。7持續(xù)清潔生產①編寫清潔生產審核報告；②建立完善清潔生產組織、管理制度；③制定長期清潔生產計劃。8清潔生產評審驗收向政府主管部門申請清潔生產審核報告的評審驗收。2.3宣傳和教育介紹本階段主要采取的宣傳教育方式、方法，培訓的次數、人員數、總結本階段所取得的成果。根據下表總結本階段所遇到的障礙及解決方法。表2-3清潔生產障礙及解決途徑障礙問題解決方法本章對附件的要求：①培訓照片②宣傳照片③成立清潔生產審核領導小組和工作小組的文件。第三章預審核簡述“預審核”階段的主要工作內容。3.1企業(yè)的生產概況3.1.1生產現狀介紹企業(yè)主要產品、設計規(guī)模、生產制度（生產班制，年運行天數、時數等）。近三年產值情況表。表3-1企業(yè)近三年產值情況項目年份產值（萬元）利潤（萬元）稅金（萬元）………………3.1.2企業(yè)近三年原輔材料和能源消耗近三年生產實際生產情況敘述及生產情況表（產品、副產品，原輔材料，資源能源消耗）。文字說明新鮮水、循環(huán)水、污水回用等用水，用電量及依托情況，用熱量及依托情況。主要物料的規(guī)格、理化性質、毒理性等。表3-2近三年生產情況一覽表序號名稱單位……年度……年度……年度1產品情況1.1產品1.2……1.3……2原輔材料使用情況2.1……2.2……3資源能源使用情況3.1新鮮水3.2電3.3原煤3.4汽油……表3-3主要物料性質一覽表名稱規(guī)格理化性質毒理性……3.1.3生產工藝及生產設備介紹生產工藝流程及各生產單元或生產區(qū)功能。附工藝流程圖。生產設備情況說明及生產設備表（主要生產設備，主要公用設備，環(huán)保設備）。表3-4生產設備一覽表設備名稱規(guī)格及型號數量(臺、套)使用單位(車間、工段)是否淘汰類或超期使用完好率（％）運轉率（％）……3.2企業(yè)環(huán)境保護現狀3.2.1環(huán)境保護基本情況所屬的環(huán)境功能區(qū)，附近有無敏感保護目標。環(huán)境管理機構及人員設置，環(huán)境管理制度及執(zhí)行情況，環(huán)境影響評價及“三同時”執(zhí)行情況。3.2.2產排污分析及治理措施介紹企業(yè)廢氣、廢水、固體廢棄物（及其性質是否危險廢棄物）等污染物及噪聲產生、排放情況（處理依托情況及最終排放去向等），總量控制指標，執(zhí)行標準，達標評估，綜合利用情況，現有治理措施及運行情況。重點關注：煙（粉）塵、二氧化硫、氮氧化物、揮發(fā)性有機物、廢氣中硫化物、化學需氧量、氨氮、總氮、總磷、重金屬等。（根據《甘肅省大氣污染防治條例》第三十九條，將鋼鐵、建材、有色金屬、石油、化工等行業(yè)廢氣中硫化物納入清潔生產績效指標。）廢氣污染物排放特征。數據監(jiān)測參照國家規(guī)定的測量方法與測量點位，可依托環(huán)境監(jiān)測部門或其他有資質的單位。表3-5廢氣污染物排放現狀及治理措施一覽表序號污染源廢氣產生量萬Nm3/a廢氣排放量萬Nm3/a主要污染物及特征環(huán)保措施煙（粉）塵SO2……濃度(mg/m3)數量(t/a)濃度(mg/m3)數量(t/a)…………123456789廢水污染物排放特征。數據監(jiān)測參照國家規(guī)定的測量方法與測量點位，可依托環(huán)境監(jiān)測部門或其他有資質的單位。表3-6廢水污染物排放現狀及治理措施一覽表廢水污染物特征單位數量允許排放值（污染源名稱）產生量萬t/a——排放量萬t/aPH———COD排放濃度mg/L排放量t/aBOD排放濃度mg/L排放量t/a氨氮排放濃度mg/L排放量t/a……排放濃度mg/L排放量t/a環(huán)保措施廢水污染物特征單位數量允許排放值（污染源名稱）產生量萬t/a——排放量萬t/a……排放濃度mg/L排放量t/a……排放濃度mg/L排放量t/a……排放濃度mg/L排放量t/a環(huán)保措施固體廢棄物物排放特征。表3-7固體廢棄物排放現狀及治理措施一覽表名稱單位產生量綜合利用量性質治理措施及去向……萬噸一般廢棄物……萬噸危廢廢棄物（編號）噪聲污染物排放特征。數據監(jiān)測參照國家規(guī)定的測量方法與測量點位，可依托環(huán)境監(jiān)測部門或其他有資質的單位。表3-8噪聲排放現狀情況一覽表廠界及敏感點晝間dB（A）夜間dB（A）是否達標東南西北敏感點……3.3企業(yè)管理體系介紹企業(yè)內部管理體系，考核指標。表3-9企業(yè)近三年內部考核指標情況表項目單位……年度……年度……年度指標實際指標實際指標實際……水電……3.4清潔生產水平分析有國家發(fā)布的清潔生產標準和相關標準（體系、指導等）的行業(yè)，按發(fā)布標準分析企業(yè)清潔生產水平。無國家發(fā)布的清潔生產標準和相關標準的，按行業(yè)標準分析。無國家發(fā)布的清潔生產相關標準及行業(yè)標準的，從企業(yè)生產工藝、裝備水平、過程控制、能源資源使用、廢棄物產生、質量管理體系、環(huán)保標志認證等方面對比同類企業(yè)及企業(yè)歷史最佳水平進行分析。分析企業(yè)主要物料、能源等的單位產品消耗水平。對定量指標的分析，需列表說明對標依據的企業(yè)實際生產數據、計算參數選取、和計算結果等，如實反映核算過程（以能源消耗為例：參照GB/T2589核算）。表3-10綜合能耗核算表序號項目數量（單位）參數選取（單位）折算結果（單位）1原煤2汽油3電力……綜合能耗————表3-11定量指標核算匯總表序號項目實際總量（基準年）核算值1以清潔生產標準中考核指標單位核算2……表3-12清潔生產標準對標分析表（以執(zhí)行標準為準）3.5企業(yè)存在的問題針對前面的分析提出企業(yè)在資源、能源控制，設備，環(huán)保，清潔生產潛力等方面存在的問題。3.6確定審核重點針對企業(yè)主要環(huán)保問題、有毒/有害物料情況、能耗物耗等，分析原因確定審核重點。表3-11清潔生產審核重點權重分析表因素權重值備選重點1備選重點2備選重點3……分值（1~10）分值（1~10）分值（1~10）分值（1~10）污染物1~10能源1~10資源1~10物料毒性1~10設備1~10技術1~10費用1~10總分權重×分值排序3.7清潔生產目標針對企業(yè)主要資源、能源、環(huán)保問題、有毒/有害物料情況，制定切實可行的清潔生產目標。有國家發(fā)布的清潔生產標準和相關標準（體系、指導等）的行業(yè)，可以按發(fā)布的標準確定要達到的目標。無國家發(fā)布的清潔生產標準和相關標準的，可以按行業(yè)標準確定要達到的目標。無國家發(fā)布的清潔生產相關標準及行業(yè)標準的，從企業(yè)生產工藝、裝備水平、過程控制、能源資源使用、廢棄物產生等方面確定要達到的目標。清潔生產目標分近期、中期和遠期目標。近期指本輪清潔生產審核完成時（即中高費方案實施后）的年份；中期指下一輪清潔生產審核完成時的年份；遠期指企業(yè)清潔生產計劃理想目標完成時的年份?！肚鍧嵣a審核辦法》（發(fā)改委、環(huán)保部第38號令2016年5月16日）中規(guī)定的“使用有毒有害原料進行生產或者在生產中排放有毒有害物質的”兩次清潔生產審核的間隔時間不得超過5年。環(huán)保部《關于深入推進重點企業(yè)清潔生產的通知》（環(huán)發(fā)[2010]54號），五個重金屬重點行業(yè)每2年完成一輪；七個產能過剩行業(yè)每3年完成一輪。表3-12清潔生產目標一覽表序號項目*1單位現狀值近期目標（年份）中期目標（年份）遠期目標（年份）目標值增減量*2相對量*3目標值增減量相對量目標值增減量相對量1注：*1項目可以是：主要污染物、主要物料、資源、能源等，可根據實際情況確定，如：企業(yè)特征污染物、產品合格率等；*2增減量＝目標值－現狀值，帶“±”號；*3相對量＝（絕對量/現狀值）×％，指在現狀的基礎上削減或增加的比例。表3-13預審核階段清潔生產方案匯總表方案編號方案名稱存在的問題方案簡介預期環(huán)境效益預期經濟效益3.8提出和實施無/低費方案介紹本階段提出的無/低費方案，并將可行方案積極實施。介紹企業(yè)員工掌握提出問題，運用清潔生產的八個方面和三個層次分析問題，提出方案的能力。通過發(fā)放合理化建議表格收集清潔生產方案，整理出第二階段方案匯總表。本章對附件要求：優(yōu)秀的合理化建儀表2－3份。第四章審核簡述“審核”階段的主要工作內容。4.1審核重點概況詳細介紹審核重點涉及的生產工藝流程，控制要求，存在問題，近年來的運行、檢修、更新情況等。審核重點生產工藝流程圖、設備流程圖。主要設備（包括環(huán)保設備）及其運行情況，主要設備情況表。4.2審核重點深入分析運用物料平衡、水平衡、E-P分析、現場實測等有效可行的方法，分析審核重點存在的問題。運用清潔生產的八個方面和三個層次推斷、追尋問題產生的原因，為進一步提出解決方案做好準備。物料平衡表及物料平衡圖。水平衡表及水平衡圖。E-P分析過程、附表及附圖等。表4-1審核重點主要設備情況一覽表序號設備名稱技術參數臺數運行狀況運行率（時/年）1234567……表4-2審核重點物料平衡表輸入輸出原輔材料產品損失物料名稱數量（單位）物料名稱數量（單位）項目名稱數量（單位）合計合計合計物料平衡圖表4-3審核重點水平衡表單位：m3/d序號用水點用水量新鮮循環(huán)損失排放去向備注1234……合計水平衡圖E-P分析法列出采用的數據表和E-P圖，并行進分析說明。4.3物料損失及廢棄物產生原因分析針對審核重點運用清潔生產的八個方面分析物料損失或廢棄物產生原因。表4-4審核重點廢棄物產生的主要原因分析八個方面產生廢棄物的原因原輔材料和能源技術工藝設備過程控制產品廢棄物管理員工第五章方案的產生與篩選簡述“方案的產生與篩選”階段的主要工作內容。5.1方案匯總介紹方案產生的過程，整理歸類無/低費、中/高費方案，匯總方案。方案編號“無/低費”為“DF”，“中費”為“ZF”，“高費”為“GF”。5.2方案的篩選按清潔生產方案篩選方法從清潔生產方案技術可行性、環(huán)境效益、經濟效益、實施難易程度等幾方面，分析方案最終實施是否可行。對不可行方案，在實施中否定，但要對其進行分析說明不可行原因并保留為不可行方案。表5-1方案匯總表方案編號方案名稱存在的問題方案簡介預期環(huán)境效益預期經濟效益DF1DF2DF3DF4DF5??GF1GF2GF3??表5-2方案篩選表方案編號方案名稱簡易分析結論技術可行性環(huán)境可行性經濟可行性實施難易程度對生產和產品的影響DF1DF2DF3DF4DF5??GF1GF2GF3??表5-3不可行方案說明表方案編號方案名稱不可行方案原因說明5.3方案研制針對篩選出的中/高費可行方案，結合企業(yè)的實際情況從技術、環(huán)境和經濟的角度進行初步研制。并對可落實的方案積極實施。方案研制的主要內容包括：方案編號：（1）方案名稱：（2）方案簡介：（3）投資估算：（4）經濟分析：（5）環(huán)境效益：（6）經濟效益：本章對附件的要求：研究、篩選、分析、討論、清潔生產專家指導的現場照片。第六章方案的確定簡述“方案的確定”階段的主要工作內容和計劃。對實施過程復雜的中/高費方案，進一步深入討論方案的技術路線、設備選型、環(huán)境和經濟效益，并對其進行詳細的可行性分析。6.1技術、環(huán)境和經濟評估方案編號及方案名稱（1）技術評估技術原理、設備、工藝及實施，環(huán)保水平，國內外水平等作出評估。（2）環(huán)境、能源效益評估對環(huán)境、能源產生的減排、節(jié)能影響等做出評估。（3）經濟效益評估對投入資源能源，資金等。產生的經濟效益等評估。中/高費方案經濟分析表。6.2確定推薦方案對通過研制和深入可行性分析的方案進行分析排序，推薦下一步優(yōu)先方案實施的時間，落實方案實施負責部門。并積極實施可行方案。推薦優(yōu)先實施的方案計劃表。表6-1中/高費方案經濟分析表經濟指標方案編號方案編號方案編號方案編號1.總投資費用（I）（萬元）其中設備投資（萬元）2.年運行費總結余（P）(萬元)3.新增設備年折舊費（萬元）4.應稅利潤（萬元）5.凈利潤（萬元）6.年增加現金流量（F）（萬元）7.投資償還期（N）（年）8.凈現值（NPV）9.凈現值率（NPVR）%10.內部收益率（IRR）%推薦實施順序表6-2推薦優(yōu)先實施的方案計劃表方案編號方案名稱投資經費負責部門時間安排第七章方案的實施繼續(xù)積極實施可行方案，并對尚未實施的可行方案制定實施計劃，確定方案的資金來源，確保本輪清潔生產工作順利完成。匯總統(tǒng)計已實施方案的效果。7.1方案實施計劃7.1.1方案實施計劃對第六章提出的實施時間較長且資金投入較大的方案，需要資金籌措的過程，暫時尚未實施的方案。在本階段制定出其具體的實施計劃和時間表，以期能盡快完成方案。表7-1（方案編號及名稱）方案實施計劃表序號內容總體時間安排具體完成時間具體完成時間具體完成時間具體完成時間具體完成時間1方案的制訂2參數的確定等3工藝設備論證等4方案實施5正常運行7.1.2資金籌措落實方案實施的資金來源，進一步核實資金數額。7.2實施方案的成果對方案實施情況進行介紹，對已實施方案取得的經濟效益和環(huán)境效益進行統(tǒng)計。確立企業(yè)對實施清潔生產的信心，并對取得的成果進行宣傳。7.2.1已實施的無/低費方案的成果表7-2已實施的無/低費方案效益一覽表方案編號方案名稱環(huán)境效益經濟效益7.2.2已實施的中/高費方案的成果表7-3已實施的中/高費方案效益一覽表方案編號方案名稱環(huán)境效益經濟效益7.2.3擬實施的方案預計產生的成果表7-4擬實施方案預計產生的效益表方案編號方案名稱環(huán)境效益經濟效益7.3清潔生產方案匯總總結已實施的方案產生的成果，無/低費方案實施率，中高費方案實施率。表7-5清潔生產方案方案匯總表項目無/低費方案提出（個）（個）提出（個）實施（個）實施率數量成果匯總投入資金經濟效益投入產出比7.4分析總結已實施方案對企業(yè)的影響匯總全部方案實施后的成果。介紹企業(yè)取得的清潔生產成果，并對取得的成果進行宣傳，增強企業(yè)的信心。本章對附件的要求：①典型方案實施中或實施后的照片。②企業(yè)對擬實施方案的計劃。第八章持續(xù)清潔生產簡述“持續(xù)清潔生產”階段的主要工作內容和計劃。8.1建立和完善清潔生產組織8.1.1設置持續(xù)推行清潔生產的機構成立清潔生產辦公室主任：副主任：成員：8.1.2清潔生產工作負責人明確企業(yè)持續(xù)清潔生產的總負責人。8.1.3持續(xù)清潔生產的任務明確持續(xù)開展清潔生產工作的任務，清潔生產總負責人和清潔生產辦公室的職責。8.2建立和完善清潔生產制度8.2.1鞏固清潔生產審核成果及時鞏固企業(yè)清潔生產審核成果，完善管理制度，制定職工定期培訓制度，明確獎罰經濟責任制度，設立預防性維修制度；改進有關工藝和操作規(guī)程，以保證清潔生產成為企業(yè)生產經營的長效機制，把清潔生產工作持續(xù)開展下去。8.2.2建立和完善清潔生產激勵機制建立完善的獎勵管理制度，把清潔生產獎勵機制納入企業(yè)管理制度并合理化，建立獎勵管理辦法，統(tǒng)一管理實施，以提高全體職工清潔生產的積極性。8.2.3清潔生產資金來源制定持續(xù)清潔生產專項資金規(guī)劃。保障持續(xù)清潔生產工作的順利進行。8.3持續(xù)清潔生產計劃為了有效地將清潔生產工作有組織、有計劃地繼續(xù)推行下去，清潔制定持續(xù)清潔生產計劃。按國家對重點行業(yè)清潔生產審核的要求列出下輪工作計劃。表8-1持續(xù)清潔生產計劃項目主要內容時間安排負責部門本輪審核需要繼續(xù)完善的內容下一輪審核工作計劃職工的清潔生產培訓計劃本章對附件的要求：成立清潔生產辦公室等長效機制的文件等。第九章結論與成果宣傳9.1結論以真實的數據、科學的方法反應企業(yè)審核前后污染物、能源、資源的變化情況，節(jié)能、減排量，本階段清潔生產目標的完成情況；有清潔生產相關標準的對標評定審核后的對應水平，分析重點企業(yè)清潔生產審核變化情況（“雙超、雙有”達標、減排情況等）。9.1.1審核前后重要指標對比分析表9-1清潔生產審核前后主要污染物變化情況項目污染源主要污染物單位審核前審核后廢氣……煙（粉）塵mg/Nm3SO2mg/Nm3…………廢水……CODcrmg/LBOD5mg/L氨氮mg/L…………固體廢棄物??表9-2清潔生產審核前后能源資源消耗變化情況名稱單位（單耗指標）審核前審核后表9-3清潔生產目標完成情況序號項目單位現狀值近期目標（年份）本輪完成情況目標值絕對量相對量目標值絕對量相對量1……9.1.2成果匯總廢氣污染物清潔生產方案成果匯總表9-4廢氣污染物削減匯總表項目排氣量煙塵SO2……單位萬Nm3/a噸噸噸削減量廢水污染物清潔生產方案成果匯總表9-5廢水污染物削減匯總表項目排水量CODcrBOD5氨氮……單位萬噸噸噸噸噸削減量固體廢棄物清潔生產方案成果匯總表9-6固體廢棄物污染物削減匯總表項目工業(yè)固體廢棄物危險廢棄物……單位削減量綜合利用率清潔生產方案節(jié)約資源、能源成果匯總表9-7