2021-2022證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模考預測題庫(奪冠系列)

2021-2022證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模考預測題庫(奪冠系列)單選題（共80題）1、向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，A.證券分析師B.證券咨詢師C.理財師D.證券投資顧問【答案】D2、同一金融機構發(fā)行多只資產管理產品投資同一資產的，為防止同一資產發(fā)生風險波及多只資產管理產品，多只資產管理產品投資該資產的資金總規(guī)模合計不得超過（）。A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元【答案】C3、（2020年真題）下列關于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（）A.證券公司可以為股東融資提供擔保B.證券公司股東可以通過關聯(lián)交易占用證券公司資產C.不能清償到期債務的個人不得成為證券公司5%以上股權的股東、實際控制人D.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金【答案】C4、下列屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A.檢查公司財務B.決定公司的經營方針和投資計劃C.組織實施公司年度經營計劃和投資方案D.當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正【答案】B5、根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，除（）情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，（）。A.追究民事責任B.追究刑事責任C.追究行政責任D.追求經濟責任【答案】B7、證券公司另類子公司應當于每月結束后（）個工作日內編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表。A.5B.8C.10D.20【答案】C8、根據《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在以下（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D9、財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C10、根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是（）A.監(jiān)督B.傳達C.培訓D.考核【答案】D11、下列可以作為有限責任公司股東出資的資產有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C12、法律關系客體包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D13、審計委員會中獨立董事的人數不得少于1／2，并且至少有（）名獨立董事從事會計工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】B14、股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內公告股票上市的有關文件，除此之外，還應當公告的事項有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B15、根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、證券經紀人不得代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。A.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》B.《證券經紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》C.《關于加強證券經濟業(yè)務管理的規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B17、證券公司應當根據法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以（）等方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內能夠查詢證券余額等信息。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物，客戶經證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（）等資產。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B19、在資產管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A20、資產管理業(yè)務的基本要求包括（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C21、證券公司信用業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關自律規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B22、發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計超過200人的，應當在取得（）出具的自律監(jiān)管意見后，報中國證監(jiān)會核準。A.發(fā)行公司董事會B.發(fā)行公司監(jiān)事會C.主辦券商D.全國股轉公司【答案】D23、非公開募集基金單只基金投資者數量不能超過（）。A.200人B.150人C.50人D.10人【答案】A24、根據《期貨交易管理條例》規(guī)定，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以對上述會計師事務所、律師事務所采取的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）以下的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D27、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C28、下列不屬于基金托管人義務的是()。A.保管基金資產B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上D.執(zhí)行基金管理人的投資指令【答案】C29、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D30、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A31、托管人應當保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D32、合格境外機構投資者在境內開展證券投資業(yè)務，托管人資格應經中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，實收資本不少于（）億元人民幣。A.80B.70C.60D.50【答案】A33、下列說法中，正確的是（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A34、(2019年真題)投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C35、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產，必須經（）批準A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.國務院金融監(jiān)督管理機構C.國務院金融監(jiān)督管理機構D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A36、（2016年真題）下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A37、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B38、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D39、下列人員可擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。?A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留3天C.劉某，所在公司一年前因違法經營被吊銷營業(yè)執(zhí)照，他對此負有個人責任D.陸某，因破壞社會主義市場經濟秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年【答案】B40、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條規(guī)定’證券公司設立時,其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和（）相適應。A.人力資源狀況B.技術條件C.市場風險D.政策法規(guī)環(huán)境【答案】A41、主辦券商應當加強業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化業(yè)務人員的（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金（）。A.客戶擔保賬戶內的證券或者資金與其債務的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例B.證券公司通知客戶在一定的期限內補齊差額但客戶未能按期交足差額C.到期未償還融資融券債務D.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款【答案】D44、根據《證券法》，下列關于投資者保護的說法,錯誤的是().A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構申請調解B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調解請求的，證券公司可以拒絕C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構的現(xiàn)定,不存在誤導、欺詐等情形D.根據財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者【答案】B45、(2019年真題)下列關于有限責任公司表決權的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)事會決議應當經三分之二以上監(jiān)事通過B.董事會決議的表決，實行一人一票C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經代表三分之二以上表決權的股東通過D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，公司章程另有規(guī)定的除外【答案】A46、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，應承擔的法律責任有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B47、財務顧問應當建立健全內部報告制度，并對證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。不需要在回復意見上簽名的是（）。A.部門負責人B.財務顧問的法定代表人或者其授權代表人C.顧問主辦人D.項目協(xié)辦人【答案】A48、有以下（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C49、下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是（）。A.職務、具體職責及履行職責情況B.知情程度和態(tài)度C.專業(yè)背景D.個人資產數額【答案】D50、具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力個人或者家庭，且其金融資產合計不低于（）萬元人民幣，為合格投資者。A.100B.200C.300D.500【答案】A51、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項中的情形應予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D52、上市公司及其（）或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C53、下列關于信息披露義務人的表述正確的是（）。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構成，也能由過失構成B.造成或者虛減資產達到當期披露的資產總額20%以上，應予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)及相關責任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業(yè)的合法權益【答案】C54、證券公司自營業(yè)務的內部控制主要是應加強自營業(yè)務（）等的管理。A.②③④B.①②④C.①③D.①②③④【答案】D55、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】B56、全國股份轉讓系統(tǒng)是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D57、交易單位是指會員（證券公司）向交易所申請設立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位，下列說法錯誤的是（）A.每個會員（證券公司）只能向交易所申請設立一個交易單元B.不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對會員進行業(yè)務管理D.證券公司從事證券經紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行【答案】A58、證券公司代銷金融產品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列（）事項。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、合格境外投資者可以參與（）。A.①⑤B.②③⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】C60、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經濟損失數額在10萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C61、（）對單家合格境外投資者投資額度實行備案和審批處理。A.中國人民銀行B.財政部C.國家外匯管理局D.中國證監(jiān)會【答案】C62、下列說法錯誤的有（）。A.現(xiàn)場開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員在營業(yè)場所內為客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構與自然人B.見證開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員在營業(yè)場所外面見投資者，驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構與自然人?C.網上開戶，是指證券公司等開戶代理機構通過數字證書驗證投資者身份，并通過互聯(lián)網為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式僅適用于機構?D.中國結算認可的其他非現(xiàn)場開戶方式也適用【答案】C63、下列有關監(jiān)事會說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C64、對發(fā)布證券研究報告業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的監(jiān)管措施包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D65、根據《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用()名義在研究證券研究報告中列示。A.證券投資顧問B.保薦代表人C.研究助理D.分析師【答案】C66、（2016年真題）下列關于董事會每屆任期的說法中．正確的是（）。A.每屆任期為3年B.每屆任期為2年以下C.每屆任期不超過3年D.每屆任期3年以上【答案】C67、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關于證券賬戶的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D68、證券公司在選擇代銷的金融產品時，應當充分了解金融產品的（）信息。A.②④B.①②③④C.①③④D.①③【答案】B69、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準理解錯誤的是（）。A.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到50萬元以上【答案】C70、證券期貨經營機構應當于每年（）之前，向中國證券業(yè)協(xié)會有關派出機構報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。A.3月30日B.4月30日C.5月30日D.6月30日【答案】B71、《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是（）。A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C.證券內幕信息的知情人和非法獲取證券內幕信息的人，在內幕信息公開前，不能買賣該公司的證券D.經客戶的委托為客戶買賣證券【答案】A72、證券公司發(fā)行