國(guó)信證券：2014年年度報(bào)告(word版)

國(guó)信證券股份有限公司2014年年度報(bào)告2015年4月國(guó)信證券股份有限公司2014國(guó)信證券股份有限公司2014年年度報(bào)告PAGEPAGE10第一節(jié)重要提示、目錄和釋義本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。所有董事均出席了審議本報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議。公司經(jīng)本次董事會(huì)審議通過(guò)的利潤(rùn)分配預(yù)案為：以2014年12月31日公司總股本8,200,000,000股為基數(shù)向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2元(含稅)不進(jìn)行送股或以公積金轉(zhuǎn)增股本。公司負(fù)責(zé)人何如、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)李國(guó)陽(yáng)聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本報(bào)告中涉及的未來(lái)發(fā)展計(jì)劃等前瞻性陳述屬于計(jì)劃性事項(xiàng)，不構(gòu)成公司對(duì)投資者的實(shí)質(zhì)性承諾，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。目 錄第一節(jié)重要提示、目錄和釋義2第二節(jié)公司簡(jiǎn)介6第三節(jié)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)摘要17第四節(jié)董事會(huì)報(bào)告23第五節(jié)重要事項(xiàng)68第六節(jié)股份變動(dòng)及股東情況76第七節(jié)優(yōu)先股相關(guān)情況83第八節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況84第九節(jié)公司治理95第十節(jié)內(nèi)部控制107第十一節(jié)財(cái)務(wù)報(bào)告109第十二節(jié)備查文件目錄110釋 義釋義項(xiàng)指釋義內(nèi)容國(guó)信證券、公司、本公司指國(guó)信證券股份有限公司董事會(huì)指國(guó)信證券股份有限公司董事會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)香港證監(jiān)會(huì)指香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)深圳證監(jiān)局指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局深圳市國(guó)資委指深圳市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)中證協(xié)指中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)上交所指上海證券交易所深交所指深圳證券交易所股轉(zhuǎn)公司指全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司中登公司指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證金公司指中國(guó)證券金融股份有限公司深投控指深圳市投資控股有限公司華潤(rùn)信托指華潤(rùn)深國(guó)投信托有限公司云南紅塔指云南紅塔集團(tuán)有限公司中國(guó)一汽指中國(guó)第一汽車集團(tuán)公司北京城建指北京城建投資發(fā)展股份有限公司國(guó)信期貨指國(guó)信期貨有限責(zé)任公司鵬華基金指鵬華基金管理有限公司國(guó)信弘盛、國(guó)信弘盛公司指國(guó)信弘盛創(chuàng)業(yè)投資有限公司國(guó)信香港、國(guó)信香港公司指國(guó)信證券(香港)金融控股有限公司《公司法》指《中華人民共和國(guó)公司法》《證券法》指《中華人民共和國(guó)證券法》《公司章程》指《國(guó)信證券股份有限公司章程》報(bào)告期指2014年報(bào)告期末指2014年12月31日元指人民幣元重大風(fēng)險(xiǎn)提示公司經(jīng)營(yíng)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，公司建立了完善的內(nèi)部控制體系、合規(guī)管理體系和動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管體系，確保公司經(jīng)營(yíng)在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)可控可承受的范圍內(nèi)開(kāi)展請(qǐng)投資者認(rèn)真閱讀本年度報(bào)告第四節(jié)“董事會(huì)報(bào)告”，并特別注意上述風(fēng)險(xiǎn)因素。第二節(jié)公司簡(jiǎn)介一、公司信息股票簡(jiǎn)稱國(guó)信證券股票代碼002736變更后的股票簡(jiǎn)稱(如有)不適用股票上市證券交易所深圳證券交易所公司的中文名稱國(guó)信證券股份有限公司公司的中文簡(jiǎn)稱國(guó)信證券公司的外文名稱(如有)GUOSENSECURITIESCO.,LTD.公司的外文名稱縮寫(xiě)(如有)不適用公司的法定代表人何如公司的總經(jīng)理陳鴻橋注冊(cè)地址深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層注冊(cè)地址的郵政編碼518001辦公地址深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層辦公地址的郵政編碼518001公司網(wǎng)址電子信箱ir@公司注冊(cè)資本8,200,000,000元公司凈資本223.57億元二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式董事會(huì)秘書(shū)證券事務(wù)代表姓名胡華勇張劍軍聯(lián)系地址深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈20樓深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈20樓電話0755-821301880755-82130188傳真0755-821334530755-82133453電子信箱ir@ir@三、信息披露及備置地點(diǎn)公司選定的信息披露報(bào)紙的名稱《證券時(shí)報(bào)《中國(guó)證券報(bào)《上海證券報(bào)《證券日?qǐng)?bào)》登載年度報(bào)告的中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站的網(wǎng)址公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈25樓董事會(huì)辦公室四、注冊(cè)變更情況注冊(cè)登記日期注冊(cè)登記地點(diǎn)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)注冊(cè)登記日期注冊(cè)登記地點(diǎn)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)稅務(wù)登記號(hào)碼組織機(jī)構(gòu)代碼首次注冊(cè)1994年6月30日深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層19227844-444030019227844419227844-4報(bào)告期末注冊(cè)2013年3月26日深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層44030110324420944030019227844419227844-4報(bào)告期后注冊(cè)2015年3月19日深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層44030110324420944030019227844419227844-4公司于2015年3月19日完成工商登記注冊(cè)變更注冊(cè)登記經(jīng)營(yíng)范圍為證券經(jīng)紀(jì)司提供中間介紹業(yè)務(wù)證券投資基金托管股票期權(quán)做市公司上市以來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)未發(fā)生變化。公司上市以來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)的變化情況(如有)歷次控股股東的變更情況(如有)公司控股股東為深投控，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生變更。五、各單項(xiàng)業(yè)務(wù)資格序號(hào)獲取時(shí)間業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)部門序號(hào)獲取時(shí)間業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)部門12001年2月5日網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)22002年8月6日開(kāi)放式證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)32008年5月13日為國(guó)信期貨提供中間介紹業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)42011年2月23日向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者提供交易單元中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)52011年5月20日開(kāi)展客戶資金第三方存管單客戶多銀行服務(wù)資格深圳證監(jiān)局62011年9月16日外幣有價(jià)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷業(yè)務(wù)資格國(guó)家外匯管理局72013年3月14日代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格深圳證監(jiān)局82014年10月14日A股交易單元的港股通業(yè)務(wù)交易權(quán)限上交所2、投資銀行業(yè)務(wù)序號(hào)獲取時(shí)間業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)部門12004年保薦機(jī)構(gòu)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)22005年10月31日從事短期融資券承銷業(yè)務(wù)資格中國(guó)人民銀行32012年6月11日中小企業(yè)私募債承銷業(yè)務(wù)資格中證協(xié)42013年1月4日銀行間非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)52013年3月21日全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商資格股轉(zhuǎn)公司62013年5月8日軍工涉密業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局72013年8月29日浙江股權(quán)交易中心會(huì)員中證協(xié)82013年12月30日新疆股權(quán)交易中心會(huì)員中證協(xié)92014年2月19日海峽股權(quán)交易中心會(huì)員中證協(xié)注：除以上單項(xiàng)業(yè)務(wù)資格外，公司還具備記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格及政策性銀行承銷團(tuán)成員資格。3、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)序號(hào)獲取時(shí)間業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)部門12002年6月23日客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)22008年3月2日合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者從事境外證券投資管理業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)32011年6月14日資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨交易資格深圳證監(jiān)局42012年7月31日開(kāi)展現(xiàn)金管理產(chǎn)品試點(diǎn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)52013年3月5日受托保險(xiǎn)資金管理業(yè)務(wù)資格中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)4、投資及交易業(yè)務(wù)序號(hào)獲取時(shí)間業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)部門11999年9月21日進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)資格中國(guó)人民銀行22007年7月10日上交所固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易商資格上交所32008年6月17日開(kāi)展直投業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)42009年4月24日從事債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)52011年3月21日自營(yíng)業(yè)務(wù)參與股指期貨交易資格深圳證監(jiān)局62012年9月19日開(kāi)展直投基金業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)72012年12月21日柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)資格中證協(xié)82013年7月29日柜臺(tái)市場(chǎng)股票協(xié)議逆回購(gòu)業(yè)務(wù)、場(chǎng)外期權(quán)柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)、柜臺(tái)市場(chǎng)權(quán)益收益互換交易業(yè)務(wù)方案?jìng)浒钢凶C協(xié)92013年12月18日期權(quán)全真模擬交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上交所102013年12月18日期權(quán)全真模擬交易自營(yíng)業(yè)務(wù)上交所112013年12月18日全真模擬交易做市商業(yè)務(wù)上交所122014年5月21日開(kāi)展場(chǎng)外市場(chǎng)收益憑證業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格中證協(xié)132014年5月23日修改收益互換與場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)方案的備案中證協(xié)142014年7月2日作為主辦券商從事做市業(yè)務(wù)的資格股轉(zhuǎn)公司5、資本中介業(yè)務(wù)序號(hào)獲取時(shí)間業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)部門12010年3月18日融資融券業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)22012年5月22日約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)32012年5月29日約定購(gòu)回式證券交易權(quán)限上交所42012年8月29日轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格證金公司52012年10月26日上市公司股權(quán)激勵(lì)行權(quán)融資業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)62013年1月12日約定購(gòu)回式證券交易權(quán)限深交所72013年2月25日轉(zhuǎn)融通證券出借交易權(quán)限深交所82013年2月27日轉(zhuǎn)融通證券出借交易權(quán)限上交所92013年6月21日股票質(zhì)押式回購(gòu)交易權(quán)限上交所102013年6月21日股票質(zhì)押式回購(gòu)交易權(quán)限深交所112014年5月30日上市公司限制性股票融資業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)6、其他業(yè)務(wù)序號(hào)獲取時(shí)間業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)部門12012年12月21日私募基金綜合托管業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)22013年12月31日證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)32014年3月11日開(kāi)展客戶證券資金消費(fèi)支付服務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)42014年9月17日開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格中證協(xié)7、國(guó)信期貨獲取的單項(xiàng)業(yè)務(wù)資格序號(hào)獲取時(shí)間業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)部門12007年12月10日金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)22008年2月14日上海期貨交易所會(huì)員資格上海期貨交易所32008年12月19日大連商品交易所會(huì)員資格大連商品交易所42008年3月5日金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)52008年4月2日中國(guó)金融期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員中國(guó)金融期貨交易所62009年3月25日鄭州商品交易所的會(huì)員資格鄭州商品交易所72010年3月12日委托國(guó)信證券提供IB業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局82012年1月29日期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)92013年2月1日資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)102013年11月4日為保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)資格的備案中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)8、國(guó)信香港及其控股子公司獲取的單項(xiàng)業(yè)務(wù)資格序號(hào)獲取時(shí)間業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)部門12010年2月26日第1類：證券交易香港證監(jiān)會(huì)22010年2月26日第4類：就證券提供意見(jiàn)香港證監(jiān)會(huì)32010年3月15日聯(lián)交所參與者香港聯(lián)合交易所有限公司42010年3月15日香港結(jié)算參與者香港中央結(jié)算有限公司52010年6月29日第9類：提供資產(chǎn)管理香港證監(jiān)會(huì)62010年6月30日第6類；就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)香港證監(jiān)會(huì)72011年3月14日第2類：期貨合約交易香港證監(jiān)會(huì)82011年3月14日第5類：就期貨合約提供意見(jiàn)香港證監(jiān)會(huì)92011年4月11日期交所參與者香港期貨交易所有限公司102011年4月11日期貨結(jié)算公司參與者香港期貨結(jié)算有限公司112011年12月22日人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者中國(guó)證監(jiān)會(huì)122013年9月29日合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可中國(guó)證監(jiān)會(huì)132014年1月21日外商投資股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)資格深圳市人民政府金融發(fā)展服務(wù)辦公室142014年9月19日QFII額度2億美元，用于客戶資金投資國(guó)家外匯管理局(二)報(bào)告期內(nèi)公司及控股子公司獲取的單項(xiàng)業(yè)務(wù)資格情況序號(hào)資格獲取時(shí)間業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)部門12014年1月21日外商投資股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)資格深圳市人民政府金融發(fā)展服務(wù)辦公室22014年2月19日海峽股權(quán)交易中心會(huì)員中證協(xié)32014年3月11日客戶證券資金消費(fèi)支付服務(wù)試點(diǎn)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)42014年5月21日開(kāi)展場(chǎng)外市場(chǎng)收益憑證業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格中證協(xié)52014年5月23日收益互換與場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)方案?jìng)浒钢凶C協(xié)62014年5月30日上市公司限制性股票融資業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)72014年7月2日作為主辦券商從事做市業(yè)務(wù)的資格股轉(zhuǎn)公司82014年9月17日開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格中證協(xié)92014年9月19日QFII額度2億美元，用于客戶資金投資國(guó)家外匯管理局102014年10月14日A股交易單元的港股通業(yè)務(wù)交易權(quán)限上交所(三)2015年1月1日起至今，公司及控股子公司獲取的單項(xiàng)業(yè)務(wù)資格情況序號(hào)資格獲取時(shí)間業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)部門12015年1月16日股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)交易參與人資格上交所22015年1月16日期權(quán)業(yè)務(wù)結(jié)算資格中登公司32015年1月22日衍生品合約賬戶開(kāi)戶資格中登公司42015年2月6日股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)六、公司歷史沿革(一)公司成立公司前身深圳國(guó)投證券有限公司于1994年6月由深圳國(guó)際信托投資公司與中國(guó)國(guó)際企業(yè)合作公司共同出資設(shè)立，注冊(cè)資本為10,000萬(wàn)元，深圳國(guó)際信托投資公司及中國(guó)國(guó)際企業(yè)合作公司各占注冊(cè)資本的70%及30%。(二)第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資及更名1997年6月，公司以扣除公益金后的公積金及未分配利潤(rùn)轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本，并引入新投資者深圳市深業(yè)(三)第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資及更名1999年7月，公司股東會(huì)決議，以可分配利潤(rùn)及公積金向原股東轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本，并引入云南紅塔實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司、中國(guó)一汽和北京城建股份有限公司等3家新投資者，同時(shí)深圳國(guó)際信托投資公司和深圳市投資管理公司分別向深圳市機(jī)場(chǎng)股份有限公司轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)。一汽車集團(tuán)公司和北京城建股份有限公司，各占注冊(cè)資本的30%、20%、20%、20、5.10%及4.90%。(四)第三次股權(quán)轉(zhuǎn)讓(五)第四次股權(quán)轉(zhuǎn)讓(六)整體變更為股份有限公司2008年3月，公司以2007年12月31日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)折股變更為股份有限公司，注冊(cè)資本變更為700,000萬(wàn)元，股東為深投控、華潤(rùn)信托、云南紅塔、中國(guó)一汽和北京城建，持股比例分別為40%、30%、(七)2014年12月首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市七、公司組織機(jī)構(gòu)情況(一)公司組織機(jī)構(gòu)(二)境內(nèi)外重要分公司序號(hào)分公司名稱設(shè)立時(shí)間營(yíng)運(yùn)資本(萬(wàn)元)負(fù)責(zé)人注冊(cè)地址1北京分公司北京市海淀區(qū)三里河路13號(hào)12層2009年8月25日不適用萬(wàn)玲2上海分公司上海市浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)樓11樓1102-1106室2009年9月24日1,000荊偉3廣州分公司廣東省廣州市天河北路28號(hào)時(shí)代廣場(chǎng)東座713室2009年8月13日不適用莫小強(qiáng)4杭州分公司浙江省杭州市西湖區(qū)教工路230號(hào)1層2009年8月13日1,000杜海江5浙江第二分公司浙江省義烏市稠州北路505號(hào)4樓2010年4月29日不適用樓青6陜西分公司陜西省西安市浐灞生態(tài)區(qū)浐灞大道A8地塊浐灞城市廣場(chǎng)1號(hào)樓2012年4月27日500田健湘2203、2203、7湖北分公司湖北省武漢市江岸區(qū)沿江大道159號(hào)時(shí)代廣場(chǎng)1棟16層1-7室，17層1-7室2012年8月9日不適用文德軍8四川第一分公司四川省成都高新區(qū)錦城大道539號(hào)13樓1306號(hào)2013年1月11日1,000陶誠(chéng)9四川第二分公司四川省綿陽(yáng)市涪城區(qū)北街A1區(qū)長(zhǎng)興商場(chǎng)5樓2013年1月15日不適用顧湘晴10江蘇分公司江蘇省南京市鼓樓區(qū)漢中路2號(hào)亞太商務(wù)樓第17層A+F單元、19層A單元2013年1月24日不適用于翔11深圳紅嶺分公司廣東省深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)2013年4月12日不適用劉永紅12福建分公司福建省廈門市湖里區(qū)金鐘路5號(hào)1072014年6月27日5,000陳茹娟13河南分公司河南省鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)內(nèi)環(huán)路16號(hào)CBD世貿(mào)大廈A座層401房2014年6月25日不適用王凌14天津分公司天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街62號(hào)泰達(dá)MSD-B區(qū)B1座8層807-1號(hào)2014年7月3日不適用劉應(yīng)達(dá)15黑龍江分公司黑龍江省哈爾濱市道里區(qū)田地街副24-6號(hào)1-5層1號(hào)2014年7月4日不適用鄭少友16寧夏分公司寧夏回族自治區(qū)銀川市金鳳區(qū)北京中路瑞銀財(cái)富中心4號(hào)樓7層3號(hào)辦公房2014年7月14日不適用陳頡17廣西分公司廣西省南寧市青秀區(qū)中柬路9號(hào)利?！喼迖?guó)際4號(hào)樓22012202、2203A號(hào)2014年8月5日不適用殷明革18江西分公司江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1568號(hào)紅谷凱旋商業(yè)辦公綜合樓及商業(yè)六701室702室(第7層)2014年8月7日不適用李勁19重慶分公司重慶市江北區(qū)紅錦大道1號(hào)4-1、4-22014年7月4日不適用高莉20珠海分公司廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-9232014年7月15日不適用張靜21湖南分公司湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉區(qū)五一大道766號(hào)中天廣場(chǎng)8039-80418047-8051房2014年7月15日不適用白燕陽(yáng)22大連分公司遼寧省大連市沙河口區(qū)高爾基路737號(hào)3層1號(hào)2014年7月21日不適用孟寰23寧波分公司浙江省寧波高新區(qū)江南路1108號(hào)15樓1501室2014年7月31日不適用王亞紅24新疆分公司新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市水磨溝區(qū)南湖東路77號(hào)第4層2014年8月5日不適用李勝春25江蘇蘇南分公司江蘇省無(wú)錫市濱湖區(qū)萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)A區(qū)梁溪路51號(hào)1201-12032014年8月6日不適用李忠26云南分公司云南省昆明市西山區(qū)前衛(wèi)西路潤(rùn)城小區(qū)A4塊地2棟8層2014年8月15日不適用祁立林27青島分公司山東省青島市市南區(qū)香港中路68號(hào)華普大廈7層2014年8月20日不適用楊春生28肇慶分公司廣東省肇慶市端州四路8號(hào)凱德廣場(chǎng)4樓01號(hào)之一2014年8月27日不適用劉兵29河北分公司河北省石家莊市長(zhǎng)安區(qū)廣安大街32號(hào)3層2014年9月1日不適用何東生30深圳深南分公司廣東省深圳市福田區(qū)南園街道深南中路1099號(hào)平安銀行大廈18、20樓2014年9月2日不適用陳鴻鷹31深圳振華分公司深圳市福田區(qū)華富街道振華路112號(hào)7至8樓2014年9月9日不適用謝慶偉32山東第一分公司山東省煙臺(tái)市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)科技大道69號(hào)創(chuàng)業(yè)大廈西塔2層2014年9月1日不適用姜仁東33山東第二分公司廣東省濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街29號(hào)圣凱財(cái)富廣場(chǎng)1-552室2014年9月10日不適用蔣智敏34山西分公司山西省太原市杏花嶺區(qū)府西街108號(hào)力鴻大廈5層2014年8月11日不適用曹星35惠州分公司廣東省惠州市江北文明一路三號(hào)中信城市時(shí)代大廈1單元11樓03號(hào)2014年9月25日1,000鄭金明36吉林分公司吉林省長(zhǎng)春市朝陽(yáng)區(qū)解放大路121號(hào)光大大廈16樓2003年7月7日500王行巖(三)境內(nèi)外控股子公司、參股公司序號(hào)公司名稱設(shè)立時(shí)間注冊(cè)資本(萬(wàn)元)持股比例(%)負(fù)責(zé)人注冊(cè)地址1國(guó)信期貨上海市虹口區(qū)東大名路358號(hào)20樓1995年5月4日60,000100.00余曉東2國(guó)信弘盛廣東省深圳市羅湖區(qū)紅嶺路1010號(hào)深圳國(guó)際信托大廈1608室2008年8月8日165,000100.00何如3國(guó)信香港香港中環(huán)金融街8號(hào)國(guó)際金融中心2期42樓2008年11月13日63,000(港元)100.00陳革4鵬華基金廣東省深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心第43層1998年12月22日15,00050.00何如5前海股權(quán)交易中心(深圳)有限公司深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公司)2011年11月15日57,74021.65胡繼之6廈門兩岸股權(quán)交易中心有限公司福建省廈門市湖里區(qū)泗水道619號(hào)137室2013年12月26日9,00033.33李霽7青島藍(lán)海股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司山東省青島市嶗山區(qū)科苑緯一路1號(hào)B座17層B1、B22014年2月13日5,00020.00王道云8青島銀行股份有限公司山東省青島市市南區(qū)香港中路68號(hào)1996年11月15日311,1532.35郭少泉9紅塔創(chuàng)新投資股份有限公司云南省昆明市五華區(qū)青云街俊園小區(qū)F幢2層2000年6月15日60,0002.50劉會(huì)疆10深圳市雅都軟件股份有限公司廣東省深圳市南山區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園T2棟A區(qū)4層1997年1月29日3,2611.86李毅11哈爾濱股權(quán)登記托管中心有限責(zé)任公司黑龍江省哈爾濱市南崗區(qū)贛水路56號(hào)1993年6月4日2607.69郭楓省/直轄市城市營(yíng)業(yè)部數(shù)量省/直轄市省/直轄市城市營(yíng)業(yè)部數(shù)量省/直轄市城市營(yíng)業(yè)部數(shù)量北京北京9湖北武漢2上海上海4宜昌1廣東深圳13福建福州1廣州4廈門2潮州1泉州1東莞2三明1佛山7漳州1惠州1安徽合肥1江門1銅陵1揭陽(yáng)1黑龍江哈爾濱1梅州1大慶1清遠(yuǎn)1牡丹江1汕頭1齊齊哈爾1韶關(guān)1湖南長(zhǎng)沙1四會(huì)1衡陽(yáng)1陽(yáng)江1株洲1肇慶1江西南昌1中山1贛州1珠海1上饒1浙江杭州2遼寧大連2紹興2沈陽(yáng)2嘉興1山東濟(jì)南1寧波1煙臺(tái)1慈溪1蓬萊1義烏1青島1溫州1臨沂1衢州1山西太原1臺(tái)州1長(zhǎng)治1江蘇南京1天津天津3南通1云南昆明1蘇州1曲靖1太倉(cāng)1重慶重慶2無(wú)錫1甘肅蘭州1江陰1廣西南寧1宜興1貴州貴陽(yáng)1阜寧1海南海口1陜西西安2河北石家莊1延安1河南鄭州1寶雞1吉林吉林1漢中1內(nèi)蒙古呼和浩特1渭南1寧夏銀川1成都2新疆烏魯木齊1四川宜賓1樂(lè)山1自貢1綿陽(yáng)1德陽(yáng)1南充1達(dá)州1八、其他有關(guān)資料(一)公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址北京市東城區(qū)永定門西濱河路8號(hào)院7號(hào)樓中海地產(chǎn)廣場(chǎng)西塔5-11簽字會(huì)計(jì)師姓名朱子武、燕玉嵩(二)公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)保薦機(jī)構(gòu)名稱保薦機(jī)構(gòu)辦公地址保薦代表人姓名持續(xù)督導(dǎo)期間廣發(fā)證券股份有限公司廣州市天河區(qū)天河北路183-187號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓(4301-4316房)牛婷、周鄭屹2014年12月29日-2016年12月31日(三)報(bào)告期內(nèi)公司未聘請(qǐng)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。第三節(jié)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)摘要一、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)特別說(shuō)明，均系按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則相關(guān)規(guī)定進(jìn)行追溯調(diào)整后的數(shù)據(jù)。(一)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)1、合并報(bào)表項(xiàng)目 2014年度

2013年度 本期比上年增減(%)

2012年度

單位：元11,792,322,619.696,775,987,291.916,771,922,266.2674.1411,792,322,619.696,775,987,291.916,771,922,266.2674.146,079,415,257.486,079,415,257.484,927,564,849.422,108,009,570.572,101,743,057.35134.451,848,241,788.081,848,241,788.084,902,446,775.792,081,537,708.052,075,271,194.83136.231,790,189,199.361,790,189,199.361,129,088,042.03-12,037,086.15-5,763,011.55不適用328,957,269.63328,957,269.635,976,490,838.74-7,182,451,022.81-7,064,178,394.51184.60-58,257,939.64-58,257,939.64本期末比股東的凈利潤(rùn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)其他綜合收益的稅后凈額經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~

調(diào)整前 調(diào)整后 調(diào)整后 調(diào)整前 調(diào)整后項(xiàng)目 2014年12月31日

2013年12月31日

上期末增減(%)

2012年12月31日調(diào)整前 調(diào)整后 調(diào)整后 調(diào)整前 調(diào)整后資產(chǎn)總額 161,352,371,110.2074,817,919,566.0975,951,944,913.33 112.4460,709,016,503.7860,709,016,503.78負(fù)債總額 128,569,154,024.8554,220,433,605.8355,304,748,523.69 132.4741,507,503,027.9441,507,503,027.94歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn) 32,782,125,132.7520,597,485,960.2620,597,493,521.64 59.1619,201,513,475.8419,201,513,475.84總股本(股) 8,200,000,000.00 7,000,000,000.00 7,000,000,000.00 17.147,000,000,000.007,000,000,000.002、母公司單位：元項(xiàng)目2014年度本期比上年增減(%)2013年度2012年度調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整后調(diào)整前調(diào)整后營(yíng)業(yè)收入 10,915,189,216.126,034,231,218.866,034,231,218.8680.895,472,189,796.465,472,189,796.46凈利潤(rùn) 4,480,716,746.641,783,538,695.891,783,538,695.89151.231,646,697,615.191,646,697,615.19扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)4,446,174,431.351,766,509,272.261,766,509,272.26151.691,594,519,906.731,594,519,906.73其他綜合收益的稅后凈額1,155,527,399.6016,697,648.4522,971,723.054,930.22321,753,759.31321,753,759.31經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~6,987,402,720.24-7,690,303,795.79-7,464,960,255.57不適用-445,510,076.85-445,510,076.85項(xiàng)目2014年12月31日本期末比上期末增減(%)2013年12月31日2012年12月31日調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整后調(diào)整前調(diào)整后資產(chǎn)總額 146,474,652,661.2070,760,723,605.5670,766,997,680.16106.9857,826,554,687.9257,826,554,687.92負(fù)債總額 114,787,301,895.8450,856,314,732.9550,856,314,732.95125.7139,022,382,159.6539,022,382,159.65所有者權(quán)益總額31,687,350,765.3619,904,408,872.6119,910,682,947.2159.1518,804,172,528.2718,804,172,528.27總股本(股) 8,200,000,000.007,000,000,000.007,000,000,000.0017.147,000,000,000.007,000,000,000.00(二)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)1、合并報(bào)表單位：元項(xiàng)目2014年度2013年度本年比上年增減(%)2012年度調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整后調(diào)整前調(diào)整后基本每股收益(元/股)0.700.300.30133.330.260.26稀釋每股收益(元/股)0.700.300.30133.330.260.26扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益(元/股)0.700.300.30133.330.260.26加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)21.2810.6610.62上升10.66個(gè)百分點(diǎn)10.0610.06扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)21.1710.5210.49上升10.68個(gè)百分點(diǎn)9.759.75每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~(元/股)0.73-1.03-1.01不適用-0.01-0.01項(xiàng)目2014年12月31日2013年12月31日本年末比上年增減(%)2012年12月31日調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整后調(diào)整前調(diào)整后歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)(元/股)4.002.942.9436.052.742.74資產(chǎn)負(fù)債率(%)70.8960.8761.60上升9.29個(gè)百分點(diǎn)45.3145.312、母公司單位：元項(xiàng)目2014年度2013年度本年比上年增減(%)2012年度調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整后調(diào)整前調(diào)整后基本每股收益(元/股)0.640.250.25156.000.240.24稀釋每股收益(元/股)0.640.250.25156.000.240.24扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益(元/股)0.640.250.25156.000.230.23加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)20.139.279.27上升10.86個(gè)百分點(diǎn)9.129.12扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)19.979.189.18上升10.79個(gè)百分點(diǎn)8.838.83每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~(元/股)0.85-1.10-1.07不適用-0.06-0.06項(xiàng)目2014年12月31日2013年12月31日本年末比上年增減(%)2012年12月31日調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整后調(diào)整前調(diào)整后歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)(元/股)3.862.842.8435.922.692.69資產(chǎn)負(fù)債率(%)67.7759.6859.67上升8.10個(gè)百分點(diǎn)42.2142.21二、境內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則下會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)差異三、非經(jīng)常性損益項(xiàng)目及金額單位：元項(xiàng)目2014年度2013年度2012年度非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益(包括已計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分)-4,692,690.21-2,444,264.294,719,329.28國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外)41,046,919.4219,032,273.8721,713,865.37計(jì)入當(dāng)期損益的對(duì)非金融企業(yè)收取的資金占用費(fèi)3,296,640.00--與公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的或有事項(xiàng)產(chǎn)生的損益271,916.382,841,984.1343,853,318.17單獨(dú)進(jìn)行減值測(cè)試的應(yīng)收款項(xiàng)減值準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回-19,902,750.007,000,000.00除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出-4,884,577.86-5,046,936.88-3,290,734.08其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項(xiàng)目--5,452,111.62-減：所得稅影響額9,920,134.102,361,832.6915,943,190.02合計(jì)25,118,073.6326,471,862.5258,052,588.72列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目的情形。務(wù)報(bào)表中同比變動(dòng)幅度超過(guò)30%的項(xiàng)目(一)主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)單位：元項(xiàng)目2014年12月31日2013年12月31日合并母公司合并母公司資產(chǎn)總額161,352,371,110.20146,474,652,661.2075,951,944,913.3370,766,997,680.16負(fù)債總額128,569,154,024.85114,787,301,895.8455,304,748,523.6950,856,314,732.95所有者權(quán)益總額32,783,217,085.3531,687,350,765.3620,647,196,389.6419,910,682,947.21其中：歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益合計(jì)32,782,125,132.7531,687,350,765.3620,597,493,521.6419,910,682,947.21項(xiàng)目2014年度2013年度合并母公司合并母公司營(yíng)業(yè)收入11,792,322,619.6910,915,189,216.126,771,922,266.266,034,231,218.86營(yíng)業(yè)利潤(rùn)6,509,069,119.995,939,139,037.682,753,262,496.622,330,093,307.68其中：歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)4,927,564,849.424,480,716,746.642,101,743,057.351,783,538,695.89其他綜合收益的稅后凈額1,129,088,042.031,155,527,399.60-5,763,011.5522,971,723.05(二)財(cái)務(wù)報(bào)表中同比變動(dòng)幅度超過(guò)30%的項(xiàng)目1、合并報(bào)表單位：元項(xiàng)目2014年12月31日2013年12月31日增減幅度(%)貨幣資金53,056,451,125.9422,945,036,949.36131.23結(jié)算備付金6,200,974,479.563,247,310,462.5790.96融出資金50,022,345,756.1615,735,680,792.23217.89衍生金融資產(chǎn)1,483,814.50-不適用買入返售金融資產(chǎn)16,607,013,219.585,693,696,637.61191.67應(yīng)收款項(xiàng)1,164,738,716.16701,134,874.1366.12應(yīng)收利息1,214,618,142.75683,222,125.9577.78存出保證金1,756,452,116.011,032,663,505.2570.09在建工程355,275,450.34226,630,779.9156.76其他資產(chǎn)1,139,483,822.48399,703,969.77185.08短期借款788,086,801.88582,070,800.0035.39應(yīng)付短期融資券13,728,702,000.00-不適用衍生金融負(fù)債473,632,704.132,108,187.6122,366.35賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款31,701,116,441.2117,551,712,761.9280.62代理買賣證券款48,728,391,222.1122,180,628,173.33119.69應(yīng)付職工薪酬1,987,212,223.831,467,404,400.8835.42應(yīng)交稅費(fèi)1,243,799,078.54489,150,742.38154.28應(yīng)付款項(xiàng)8,489,498,121.411,415,952,888.64499.56應(yīng)付利息315,997,295.09131,784,364.69139.78預(yù)計(jì)負(fù)債165,070.96436,987.34-62.23應(yīng)付債券10,320,686,377.443,062,449,315.06237.01遞延所得稅負(fù)債565,132,824.13143,361,486.20294.20其他負(fù)債3,076,113,174.321,753,591,863.8075.42資本公積6,682,617,777.001,042,194,105.09541.21其他綜合收益1,379,452,737.21250,364,695.18450.98盈余公積1,901,332,689.431,453,261,014.7730.83未分配利潤(rùn)9,248,261,371.506,377,356,498.3145.02少數(shù)股東權(quán)益1,091,952.6049,702,868.00-97.80項(xiàng)目2014年度2013年度增減幅度(%)營(yíng)業(yè)收入11,792,322,619.696,771,922,266.2674.14手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入7,482,443,052.394,915,470,802.0852.22利息凈收入1,488,294,980.18895,888,105.3066.13投資收益2,229,278,760.921,187,990,762.3387.65公允價(jià)值變動(dòng)收益(損失)547,331,191.51-265,981,185.55-305.78匯兌損失-610,716.93-1,737,611.08-64.85營(yíng)業(yè)支出5,283,253,499.704,018,659,769.6431.47營(yíng)業(yè)稅金及附加646,671,373.50392,859,514.5664.61業(yè)務(wù)及管理費(fèi)4,236,977,710.483,203,225,238.7432.27營(yíng)業(yè)利潤(rùn)6,509,069,119.992,753,262,496.62136.41營(yíng)業(yè)外收入46,707,118.6924,554,061.7590.22營(yíng)業(yè)外支出14,965,550.9610,171,004.9247.14所得稅費(fèi)用1,597,585,044.99668,044,301.65139.14少數(shù)股東損益15,660,793.31-2,141,805.55不適用其他綜合收益的稅后凈額1,129,088,042.03-5,763,011.55不適用2、母公司項(xiàng)目2014年12月31日2013年12月31日增減幅度(%)貨幣資金49,236,438,344.8319,911,002,212.81147.28結(jié)算備付金5,944,445,819.442,894,717,288.56105.35融出資金49,786,749,845.1915,571,203,608.30219.74衍生金融資產(chǎn)1,483,814.5-不適用買入返售金融資產(chǎn)12,205,605,419.585,608,696,637.61117.62應(yīng)收款項(xiàng)842,835,140.46559,007,781.6950.77應(yīng)收利息932,861,216.11641,346,740.7245.45存出保證金738,615,468.30558,010,509.9132.37可供出售金融資產(chǎn)8,521,559,200.385,840,579,149.7945.90在建工程355,275,450.34226,630,779.9156.76其他資產(chǎn)157,318,629.05111,433,614.8741.18應(yīng)付短期融資券13,728,702,000.00-不適用衍生金融負(fù)債392,768,854.892,108,187.6118,530.64賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款31,701,116,441.2117,529,012,988.9280.85代理買賣證券款48,151,678,851.4021,396,974,523.47125.04應(yīng)付職工薪酬1,940,703,900.861,398,904,773.6738.73應(yīng)交稅費(fèi)1,223,768,091.05469,298,362.02160.77應(yīng)付款項(xiàng)572,066,275.10297,858,901.4692.06應(yīng)付利息313,608,152.41130,560,597.51140.20預(yù)計(jì)負(fù)債165,070.96436,987.34-62.23應(yīng)付債券9,142,064,383.563,062,449,315.06198.52遞延所得稅負(fù)債464,270,381.6039,440,812.051,077.13資本公積6,682,617,777.001,042,194,105.09541.21其他綜合收益1,123,610,915.25-31,916,484.35不適用盈余公積1,901,332,689.431,453,261,014.7730.83未分配利潤(rùn)8,409,328,826.075,972,827,103.4140.79項(xiàng)目2014年度2013年度增減幅度(%)營(yíng)業(yè)收入10,915,189,216.126,034,231,218.8680.89手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入7,291,349,551.354,659,500,542.9356.48利息凈收入1,410,765,260.27784,874,328.0679.74投資收益1,735,108,581.55825,010,329.80110.31公允價(jià)值變動(dòng)收益(損失)430,694,652.71-265,618,212.53不適用匯兌收益(損失)-44,450.15-2,654,990.50-98.33其他業(yè)務(wù)收入47,315,620.3933,119,221.1042.86營(yíng)業(yè)支出4,976,050,178.443,704,137,911.1834.34營(yíng)業(yè)稅金及附加635,669,775.68381,136,064.3666.78業(yè)務(wù)及管理費(fèi)3,948,885,193.472,926,054,882.7834.96營(yíng)業(yè)利潤(rùn)5,939,139,037.682,330,093,307.68154.89所得稅費(fèi)用1,478,604,741.66560,959,739.27163.58凈利潤(rùn)4,480,716,746.641,783,538,695.89151.23其他綜合收益的稅后凈額1,155,527,399.6022,971,723.054,930.22五、母公司凈資本及有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)單位：元項(xiàng)目2014年12月31日2013年12月31日本年末比上年末增減凈資本22,357,434,540.4513,629,915,835.6164.03%凈資產(chǎn)31,687,350,765.3619,910,682,947.2159.15%凈資本/各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和(%)618.69801.98下降183.29個(gè)百分點(diǎn)凈資本/凈資產(chǎn)(%)70.5668.46上升2.10個(gè)百分點(diǎn)凈資本/負(fù)債(%)33.5546.27下降12.72個(gè)百分點(diǎn)凈資產(chǎn)/負(fù)債(%)47.5567.59下降20.04個(gè)百分點(diǎn)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品/凈資本(%)34.1822.02上升12.16個(gè)百分點(diǎn)自營(yíng)固定收益類證券/凈資本(%)60.41125.43下降65.02個(gè)百分點(diǎn)第四節(jié)董事會(huì)報(bào)告一、概述中國(guó)股市總市值超越日本成為全球第二大證券市場(chǎng)，A股連續(xù)數(shù)日破萬(wàn)億的單日成交量更是創(chuàng)下了全球資本市場(chǎng)的新紀(jì)錄。突破：一是成功完成IPO，為公司進(jìn)一步擴(kuò)大規(guī)模、提升業(yè)績(jī)、提高股東回報(bào)打下了更堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；二是治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步提高公司治理水平，為公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。二、主營(yíng)業(yè)務(wù)分析(一)概述進(jìn)。(二)收入1、按會(huì)計(jì)科目分類單位：元項(xiàng)目2014年度2013年度同比增長(zhǎng)金額占比金額占比手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入7,482,443,052.3963.45%4,915,470,802.0872.59%52.22%利息凈收入1,488,294,980.1812.62%895,888,105.3013.23%66.13%投資收益2,229,278,760.9218.90%1,187,990,762.3317.54%87.65%公允價(jià)值變動(dòng)收益/(損失)547,331,191.514.64%-265,981,185.55-3.93%不適用匯兌損失-610,716.93-0.01%-1,737,611.08-0.03%不適用其他業(yè)務(wù)收入45,585,351.620.40%40,291,393.180.60%13.14%合計(jì)11,792,322,619.69100.00%6,771,922,266.26100.00%74.14%74.8225.67收入及投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入增加；(3)投資收益22.2910.41變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)損益增加；5.478.13期損益的金融資產(chǎn)公允價(jià)值變動(dòng)損益增加；2、按業(yè)務(wù)類型分類(1)經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)提供專業(yè)化研究和咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)等報(bào)告期內(nèi)經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入63.48億元，同比增長(zhǎng)37.731,891長(zhǎng)①零售經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)環(huán)境214年隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)改革不斷深化A股市場(chǎng)顯回暖的點(diǎn)上升至年末的3,234.6878.96萬(wàn)億元，日均交易量3,223億元，同比增長(zhǎng)58.8%。特別是進(jìn)入下半年后，在宏觀政策利好的支持下，A股市場(chǎng)交易量快速增長(zhǎng)，數(shù)次突破萬(wàn)億大關(guān)。經(jīng)營(yíng)舉措及業(yè)績(jī)PAGEPAGE26索建立共享客戶、共享資源的合作模式，廣泛儲(chǔ)備高端客戶資源。品。截至201465027%。得益于公司良好的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)和有利的市場(chǎng)環(huán)境2014年公股基日均交易量為226億同比增長(zhǎng)54%；手續(xù)費(fèi)收入行業(yè)排名第二，份額2015年展望年，進(jìn)業(yè)務(wù)由傳統(tǒng)中介模式向綜合服務(wù)模式轉(zhuǎn)型。②機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場(chǎng)環(huán)境于A4為9比3了5萬(wàn)億元，增長(zhǎng)2.09萬(wàn)億元，占比1.32占比29.52%；混合型基金規(guī)模0.63萬(wàn)億元，占比0.459.97%。經(jīng)營(yíng)舉措及業(yè)績(jī)篩選國(guó)內(nèi)優(yōu)秀的投資顧問(wèn)和量化產(chǎn)品策略服務(wù)機(jī)構(gòu)客戶積極探索流動(dòng)性服務(wù)算法交易服務(wù)等服務(wù)手段，為機(jī)構(gòu)客戶提供多樣化的服務(wù)和產(chǎn)品。20142.72億元，同比增長(zhǎng)50.77%。2015年展望2015的需求積開(kāi)展金融產(chǎn)品銷售做風(fēng)險(xiǎn)管理及量化交易等創(chuàng)新業(yè)務(wù)為機(jī)構(gòu)客戶提供綜合金融服務(wù)。(2)投資銀行15.15額PAGEPAGE27①股票承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)環(huán)境2014IPO467家同比增長(zhǎng)117.2%額5同比增長(zhǎng)65.5%其中O成15募集資金675.41億元占比分別為26.77%和12.54%市公司再融資完成342家募集資金4,708億元為和經(jīng)營(yíng)舉措及業(yè)績(jī)公司抓住IPOIPOIPO運(yùn)作需求，提供定向增發(fā)、可轉(zhuǎn)換公司債、公司債等多方面的融資服務(wù)；打造“保薦+銷售”的核心競(jìng)爭(zhēng)力，不斷提升估值定價(jià)能力和機(jī)構(gòu)投資者影響力；適應(yīng)業(yè)務(wù)專業(yè)化發(fā)展趨勢(shì)，以行業(yè)為主線，組建了TMT業(yè)務(wù)總部、醫(yī)療健康業(yè)務(wù)總部等部門，進(jìn)一步提高了業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的專業(yè)能力和服務(wù)特色。201424.25個(gè)266.542.44內(nèi)容2014年度2013年度2012年主承銷金額(億元)承銷家數(shù)主承銷金額(億元)承銷家數(shù)主承銷金額(億元)承銷家數(shù)內(nèi)容2014年度2013年度2012年主承銷金額(億元)承銷家數(shù)主承銷金額(億元)承銷家數(shù)主承銷金額(億元)承銷家數(shù)首次公開(kāi)發(fā)行47.0111--168.1222再融資發(fā)行219.5313.25123.409117.797合計(jì)266.5424.25123.409285.9129注：聯(lián)合主承銷家數(shù)及金額以1/N計(jì)算 數(shù)據(jù)來(lái)源：WIND資訊2015年展望2015司將積極把握注冊(cè)制改革產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整“聯(lián)網(wǎng)+等來(lái)的機(jī)遇以提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力為核心，推動(dòng)業(yè)務(wù)由發(fā)行人融資服務(wù)向多層次客戶綜合服務(wù)升級(jí)，由中介服務(wù)向“中介+資本”服務(wù)升級(jí)。②債券承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)環(huán)境2014年于貨幣政策逐步寬松在“積極發(fā)展債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)”的發(fā)展思路和資金面總體發(fā)行6,9523,484經(jīng)營(yíng)舉措及業(yè)績(jī)作體系保證項(xiàng)目承接的高標(biāo)準(zhǔn)2014年共組完成200存續(xù)期債券的后續(xù)服務(wù)工作確保承銷項(xiàng)目信息準(zhǔn)確、及時(shí)、有效。201445.573.86%，市場(chǎng)份額為承銷金額495億元，較上年增長(zhǎng)75.63%，市場(chǎng)份額10家有資格券商之一，公司發(fā)行承銷債務(wù)融資工具72015年展望面對(duì)債券市場(chǎng)政策的變化，公司將大力推動(dòng)債券承銷業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，把握業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)，積極開(kāi)拓創(chuàng)新，的市場(chǎng)環(huán)境下取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。③新三板業(yè)務(wù)市場(chǎng)環(huán)境214年務(wù)院及相關(guān)部門陸續(xù)出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)等系列文件，至2014年市場(chǎng)共有1,572家掛企業(yè)2014年度新增掛牌1,216且掛牌數(shù)量持續(xù)保持高速增長(zhǎng)。掛牌企業(yè)做市、定增等業(yè)務(wù)需求逐步顯現(xiàn)，帶來(lái)了新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。經(jīng)營(yíng)舉措及業(yè)績(jī)拓新三板業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，還依托各成熟營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建立專業(yè)的新三板業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，積極挖掘新三板潛在客戶，幫助客戶實(shí)現(xiàn)新三板掛牌。同時(shí)，公司已獲得做市業(yè)務(wù)資格，成為行業(yè)首批開(kāi)展新三板做市業(yè)務(wù)的券商，做市業(yè)務(wù)進(jìn)展順利。201444家，掛牌數(shù)量行業(yè)排名第六，實(shí)際募集資金4.79億；累計(jì)為13家企業(yè)提供做市服務(wù)，市場(chǎng)占比1.225.78%。2015年展望面對(duì)當(dāng)前建設(shè)多層次資本市場(chǎng)新三板爆發(fā)式發(fā)展的有利時(shí)機(jī)2015年公司將統(tǒng)籌公司業(yè)務(wù)資源加索掛牌后衍生出的并購(gòu)、做市、融資、轉(zhuǎn)板等業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。④并購(gòu)重組業(yè)務(wù)市場(chǎng)環(huán)境2014發(fā)展，中證協(xié)公布的201469.19增長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)舉措及業(yè)績(jī)4個(gè)重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目及其他各類財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入2.25元同比增長(zhǎng)53.25%。2015年展望和業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，積極介入上市公司并購(gòu)重組、國(guó)企混改“中概股”私有化等業(yè)務(wù)。公司將不僅為企業(yè)提供戰(zhàn)略關(guān)系。(3)投資與交易資與交易。市場(chǎng)環(huán)境20143,234.68改革不斷深化，A股二級(jí)市場(chǎng)顯著回暖。債券市場(chǎng)方面，由于貨幣政策逐漸寬松，債券收益率從高位穩(wěn)步下行，使得債券市場(chǎng)出現(xiàn)回暖，活躍度顯著提升，中債全價(jià)指數(shù)上漲7.48%。經(jīng)營(yíng)舉措及業(yè)績(jī)確地把握了市場(chǎng)機(jī)會(huì)取得了較為理想的投資收益204年公司子公司國(guó)信弘盛直投基金成功完成募集，實(shí)現(xiàn)直投業(yè)務(wù)從自有資金投資型向基金管理型的轉(zhuǎn)變。201422.44826.29%。2015年展望2015年司將進(jìn)一步完善自營(yíng)投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制體系把握市場(chǎng)行情的結(jié)構(gòu)性機(jī)會(huì)合理運(yùn)用多樣化的投資策略，加強(qiáng)對(duì)量化對(duì)沖工具的運(yùn)用，努力提升自營(yíng)投資業(yè)務(wù)安全和收益水平。(4)資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要是根據(jù)客戶需求開(kāi)發(fā)資產(chǎn)管理產(chǎn)品并提供相關(guān)服務(wù)，包括集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。市場(chǎng)環(huán)境群體不斷擴(kuò)大，產(chǎn)生了巨大的資產(chǎn)管理需求。2014年，著產(chǎn)品類型不斷豐富大資管”的競(jìng)爭(zhēng)格局日益顯現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)持續(xù)保持高速增長(zhǎng)國(guó)內(nèi)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托管理本金規(guī)模已超過(guò)7萬(wàn)億元。經(jīng)營(yíng)舉措及業(yè)績(jī)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)國(guó)際化進(jìn)程，業(yè)務(wù)規(guī)模取得顯著增長(zhǎng)。根據(jù)客戶需求和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，持續(xù)推動(dòng)債券分級(jí)1號(hào)、金理財(cái)8號(hào)、現(xiàn)金增利1號(hào)、OTC金福1號(hào)等固定收益產(chǎn)品的發(fā)展，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，滿足了不產(chǎn)品，進(jìn)一步豐富了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品，滿足客戶需求。20142.88億元，同比增長(zhǎng)市場(chǎng)份額達(dá)到20141,470.91億元，同比增長(zhǎng)183.82219.08326.23%。單位：億元資產(chǎn)凈值2014年12月31日2013年12月31日同比增長(zhǎng)(%)集合理財(cái)219.0851.40326.23定向理財(cái)1,251.83466.85168.14合計(jì)1,470.91518.25183.82注：上述數(shù)據(jù)為母公司口徑。2015年展望業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。2015年，公司將在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，以客戶和市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，進(jìn)一步完善產(chǎn)品線，豐富產(chǎn)品功能拓展業(yè)務(wù)渠道逐步建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)長(zhǎng)效盈利模式打造公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)核心競(jìng)爭(zhēng)力。(5)資本中介年，公司資本中介業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入6.6179.49%。①融資融券業(yè)務(wù)市場(chǎng)環(huán)境20142014到6約8戶額6長(zhǎng)全年融資融券交易金額106,255A股成交金額的446.24億元，占全年?duì)I業(yè)收入的17.14%。經(jīng)營(yíng)舉措及業(yè)績(jī)面對(duì)A具；通過(guò)提升相關(guān)業(yè)務(wù)人員專業(yè)能力及向客戶宣傳融資融券知識(shí)等方式，有效推動(dòng)了業(yè)務(wù)的發(fā)展。201436498215%，市場(chǎng)排名第七。2015年展望融資融券等資本中介業(yè)務(wù)正在成為公司新的重要利潤(rùn)來(lái)源。公司將在經(jīng)營(yíng)合規(guī)、業(yè)務(wù)安全的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)和支持力度，探索拓展融券等業(yè)務(wù)邊界，為客戶提供更為全面、豐富的服務(wù)。②其他融資類業(yè)務(wù)市場(chǎng)環(huán)境2014年行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的大背景下各項(xiàng)融資類業(yè)務(wù)迅速發(fā)展如上市公司股權(quán)激勵(lì)行權(quán)融資業(yè)務(wù)和限制性股票融資業(yè)務(wù)已向全市場(chǎng)推廣。截至20143,375購(gòu)回業(yè)務(wù)規(guī)模持續(xù)減少，201410958%。經(jīng)營(yíng)舉措及業(yè)績(jī)公司積極推動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，在業(yè)內(nèi)首創(chuàng)的上市公司股權(quán)激勵(lì)行權(quán)融資等業(yè)務(wù)，被證監(jiān)會(huì)向全行業(yè)推廣，便捷的操作工具。票協(xié)議逆回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模有所縮小。單位：億元業(yè)務(wù)類型2014年12月31日2013年12月31日同比變動(dòng)(%)股票質(zhì)押回購(gòu)154.3637.98306.42場(chǎng)外柜臺(tái)協(xié)議逆回購(gòu)4.8012.50-61.60交易所質(zhì)押式逆回購(gòu)3.90-不適用約定購(gòu)回式證券2.044.58-55.46行權(quán)融資0.971.88-48.40合計(jì)166.0756.94191.662015年展望回等業(yè)務(wù)升級(jí)，推動(dòng)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)。公司將保持對(duì)市場(chǎng)和客戶需求的敏感性，不斷調(diào)整業(yè)務(wù)模式和相關(guān)參數(shù)，推出符合客戶需要的資本中介業(yè)務(wù)，提升服務(wù)市場(chǎng)和客戶的能力。(三)成本單位：元項(xiàng)目2014年度2013年度同比增減(%)金額占比金額占比營(yíng)業(yè)稅金及附加646,671,373.5012.24%392,859,514.569.78%64.61業(yè)務(wù)及管理費(fèi)4,236,977,710.4880.20%3,203,225,238.7479.71%32.27資產(chǎn)減值損失388,817,651.727.36%409,289,150.3910.18%-5.00其他業(yè)務(wù)成本10,786,764.000.20%13,285,865.950.33%-18.81合計(jì)5,283,253,499.70100.00%4,018,659,769.64100.00%31.4742.37億元，同比增加10.34億元，增幅(四)費(fèi)用單位：元項(xiàng)目2014年度2013年度同比增減(%)職工薪酬3,369,098,230.362,391,019,978.6540.91租賃費(fèi)114,639,231.5996,071,425.0819.33通訊費(fèi)90,057,937.2888,492,357.581.77折舊費(fèi)79,559,913.4986,501,973.13-8.03差旅費(fèi)76,617,703.6870,408,050.178.82業(yè)務(wù)招待費(fèi)74,467,286.8981,107,692.92-8.19投資者保護(hù)基金支出58,213,816.6633,564,978.9773.44咨詢費(fèi)47,900,832.7239,071,170.3122.60電子設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)44,037,590.2031,053,395.9941.81交易所席位年費(fèi)37,891,436.7832,905,300.4215.15其他244,493,730.83253,028,915.52-3.37合計(jì)4,236,977,710.483,203,225,238.7432.27(1)職工薪酬33.699.78好，人力成本隨公司整體業(yè)績(jī)?cè)黾樱?五)現(xiàn)金流單位：元項(xiàng)目2014年度2013年度同比增減(%)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)50,150,794,880.4316,713,644,708.01200.06經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì)44,174,304,041.6923,777,823,102.5285.78經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~5,976,490,838.74-7,064,178,394.51不適用投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)3,796,008.1976,863,824.98-95.06投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì)465,377,951.38356,915,607.0330.39投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-461,581,943.19-280,051,782.05-64.82籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)29,653,559,995.7610,176,696,669.70191.39籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì)2,638,667,184.568,068,592,055.97-67.30籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~27,014,892,811.202,108,104,613.731,181.48現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額32,531,078,193.57-5,253,967,586.96不適用59.76501.51金4回業(yè)務(wù)資金凈增加額32.36億元代買賣證券收到的現(xiàn)金凈額265.48億元出4元額9支付利息手續(xù)費(fèi)及傭金的現(xiàn)金25.40億元、支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金27.03億元。2投資活產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為-4.62億元主要是對(duì)外投資支付現(xiàn)金2.10億及購(gòu)建固定資產(chǎn)、270.15296.54億元，主要是發(fā)行新股收到現(xiàn)金68.40億元、發(fā)行債券收到現(xiàn)金226.0726.39金三、主營(yíng)業(yè)務(wù)構(gòu)成情況(一)主營(yíng)業(yè)務(wù)分業(yè)務(wù)情況單位：元業(yè)務(wù)類別營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)支出營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率營(yíng)業(yè)收入比上年同期增減營(yíng)業(yè)支出比上年同期增減營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率比上年同期增減經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理6,347,888,396.662,603,051,904.8458.99%41.56%21.22%上升6.88個(gè)百分點(diǎn)投資銀行1,514,977,403.93990,499,145.2334.62%76.09%34.84%上升20.00個(gè)百分點(diǎn)投資與交易2,243,590,295.72589,462,826.4273.73%826.29%22.92%上升171.71個(gè)百分點(diǎn)資產(chǎn)管理288,336,715.39137,897,593.6352.17%143.30%58.12%上升25.76個(gè)百分點(diǎn)資本中介660,834,439.13313,626,346.1952.54%79.49%169.00%下降10.28個(gè)百分點(diǎn)其他736,695,368.86648,715,683.3911.94%5.45%49.80%下降26.07個(gè)百分點(diǎn)合計(jì)11,792,322,619.695,283,253,499.7055.20%74.14%31.47%上升14.54個(gè)百分點(diǎn)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑在報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生調(diào)整。(二)主營(yíng)業(yè)務(wù)分地區(qū)情況1、營(yíng)業(yè)收入地區(qū)分部情況單位：元地區(qū)2014年度2013年度營(yíng)業(yè)收入比上年同期增減營(yíng)業(yè)部數(shù)量營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)部數(shù)量營(yíng)業(yè)收入北京9511,047,653.164369,454,379.3538.32%上海4501,995,912.324365,660,623.6537.28%廣東392,523,661,807.72251,724,323,543.5546.36%浙江11511,725,182.306349,152,855.7546.56%江蘇8260,249,975.974165,771,153.9856.99%陜西8129,089,694.59391,419,918.3741.21%四川7216,189,198.055151,337,107.9442.85%湖北3176,055,793.373116,281,082.3051.41%福建6145,758,500.693110,201,641.1932.27%安徽224,896,816.57117,683,610.0740.79%黑龍江439,627,438.73127,645,148.7343.34%湖南367,731,649.64139,150,475.9173.00%江西321,162,921.67116,256,945.6130.18%遼寧481,649,978.46260,801,120.9634.29%山東587,717,329.92461,358,135.5542.96%山西229,610,257.39121,830,513.8435.64%天津358,028,671.01345,625,671.8927.18%云南257,912,301.40240,672,229.6642.39%重慶225,161,027.02116,601,229.4451.56%甘肅12,884,164.2111,398,739.22106.20%廣西112,476,960.6518,314,039.5450.07%貴州12,187,123.5811,076,169.37103.23%海南119,192,026.77110,275,845.3986.77%河北112,892,402.9518,074,892.0759.66%河南136,706,033.69124,527,875.7049.65%吉林129,543,414.70117,342,042.7070.36%內(nèi)蒙古16,374,820.1413,991,476.5059.71%寧夏12,872,382.8211,004,355.46185.99%新疆12,693,050.7511,293,033.08108.27%公司總部及境內(nèi)子公司-6,045,174,426.33-2,778,066,126.67117.60%境外小計(jì)-150,053,703.12-125,330,282.8219.73%合計(jì)13511,792,322,619.69846,771,922,266.2674.14%2、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)地區(qū)分部情況單位：元地區(qū)2014年度2013年度營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比上年同期增減營(yíng)業(yè)部數(shù)量營(yíng)業(yè)利潤(rùn)營(yíng)業(yè)部數(shù)量營(yíng)業(yè)利潤(rùn)北京9350,674,731.044240,579,325.6545.76%上海4353,598,375.614227,866,458.1455.18%廣東391,692,113,507.53251,061,710,003.6259.38%浙江11422,562,597.876248,736,455.7269.88%江蘇8150,567,841.66487,188,461.3972.69%陜西885,514,926.18360,045,479.9942.42%四川7136,695,463.98583,726,805.7563.26%湖北3104,136,216.80362,864,744.9465.65%福建683,398,846.74349,157,652.6669.66%安徽215,119,140.7219,804,788.7754.20%黑龍江424,292,707.81113,609,169.9078.50%湖南341,907,665.53123,175,321.9880.83%江西37,468,773.0515,648,193.2032.23%遼寧450,154,962.77234,547,545.8845.18%山東538,306,430.10427,768,976.2337.95%山西212,123,378.1518,393,204.3744.44%天津330,986,740.53323,534,503.6631.67%云南236,066,904.78221,886,531.3164.79%重慶212,004,395.2514,986,116.59140.76%甘肅1-1,287,280.871-2,728,763.8552.83%廣西14,622,045.7412,165,025.78113.49%貴州1-6,358,161.711-4,782,817.71-32.94%海南18,615,145.3411,895,689.16354.46%河北15,424,191.4012,082,446.64160.47%河南118,920,777.41112,158,480.7855.62%吉林118,717,341.6219,811,713.3790.77%內(nèi)蒙古1738,389.861-1,919,501.11138.47%寧夏1-3,323,005.961-4,293,993.1322.61%新疆1-2,029,472.551-3,018,409.5532.76%公司總部及境內(nèi)子公司-2,813,426,074.53-446,163,675.05530.58%境外小計(jì)-3,909,469.08-499,211.44683.13%合計(jì)1356,509,069,119.99842,753,262,496.62136.41%國(guó)信證券股份有限公司2014國(guó)信證券股份有限公司2014年年度報(bào)告PAGEPAGE37四、資產(chǎn)、負(fù)債狀況分析(一)資產(chǎn)項(xiàng)目重大變動(dòng)情況單位：元項(xiàng)目2014年末2013年末占比增減(百分點(diǎn))重大變動(dòng)說(shuō)明金額占總資產(chǎn)比例金額占總資產(chǎn)比例貨幣資金53,056,451,125.9432.88%22,945,036,949.3630.21%2.67主要是經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大204年度發(fā)行新股募集資金及合并范圍內(nèi)的結(jié)構(gòu)化主體持有的貨幣資金增加。結(jié)算備付金6,200,974,479.563.84%3,247,310,462.574.28%-0.44主要是客戶結(jié)算備付金增加。融出資金50,022,345,756.1631.00%15,735,680,792.2320.72%10.28主要是融資業(yè)務(wù)規(guī)模大幅度增長(zhǎng)。以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)15,657,508,116.999.70%13,486,988,880.0917.76%-8.06主要是合并范圍內(nèi)的結(jié)構(gòu)化主體持有的以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)增加?？晒┏鍪劢鹑谫Y產(chǎn)10,512,800,888.146.52%8,547,500,173.1011.25%-4.73揚(yáng)。買入返售金融資產(chǎn)16,607,013,219.5810.29%5,693,696,637.617.50%2.79主要是股票質(zhì)押式回購(gòu)規(guī)模大幅增長(zhǎng)。應(yīng)收款項(xiàng)1,164,738,716.160.72%701,134,874.130.92%-0.20主要是應(yīng)收期權(quán)費(fèi)及席位傭金收入增加。應(yīng)收利息1,214,618,142.750.75%683,222,125.950.90%-0.15主要是應(yīng)收債券投資利息融資融券利息及買入返售利息增加。存出保證金1,756,452,116.011.09%1,032,663,505.251.36%-0.27主要是期貨保證金和信用交易保證金增加。長(zhǎng)期股權(quán)投資1,254,759,320.580.78%998,484,091.631.31%-0.53主要是對(duì)聯(lián)營(yíng)及合營(yíng)企業(yè)投資增加。投資性房地產(chǎn)84,538,655.200.05%87,0