三方私募股權(quán)投資基金托管協(xié)議模板

編號(hào)：_____________三方私募股權(quán)投資基金托管協(xié)議甲

方：___________________________乙

方：___________________________丙

方：___________________________簽訂日期：______月______日第1頁共44頁

第一章

協(xié)議當(dāng)事人本托管協(xié)議由以下各方當(dāng)事人簽署：甲方（委托人名稱：注冊(cè)地址：聯(lián)系電話：乙方（托管人名稱：負(fù)責(zé)人：注冊(cè)地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：丙方（管理人名稱：法定代表人：委派代表：注冊(cè)地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：第2頁共44頁

第二章釋義2．1本協(xié)議中除非另有所指，下列詞語具有以下含義：“協(xié)議各方”指本協(xié)議各方當(dāng)事人。“基金或本基金或合伙企業(yè)”指【即甲方。“合伙人屆時(shí)作為合伙企業(yè)出資持有者而登記于合伙企業(yè)合伙人名冊(cè)的各方投資人?！捌胀ê匣锶酥敢云淙慨a(chǎn)對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的投資人即【“管理人”指根據(jù)《合伙協(xié)議》的規(guī)定，負(fù)責(zé)合伙企業(yè)日常經(jīng)營事務(wù)的管理，即【“有限合伙人”指合伙企業(yè)的有限合伙人，以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任?！拔纱怼敝腹芾砣宋傻挠袡?quán)簽字人和指令簽發(fā)人?！笆芤嫒酥副竞匣锲髽I(yè)的伙人指定的對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)享有收益權(quán)的機(jī)構(gòu)或自然人。合伙協(xié)議指《XX股權(quán)投資基金合伙協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議。托管協(xié)議伙企業(yè)管人與____________________限公司之托管協(xié)議及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議“基金資產(chǎn)或基金財(cái)產(chǎn)或合伙企業(yè)資產(chǎn)指合伙企業(yè)擁有的合伙人出資類投資項(xiàng)目的股權(quán)及其產(chǎn)生的收益、銀行存款本息、以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。“托管資產(chǎn)”指本協(xié)議項(xiàng)下甲方委托并移交乙方保管的合伙企業(yè)貨幣類資產(chǎn)?！盎鹳Y金托管專戶指以本基金名義在托管人處開立的用于保管管理和運(yùn)用第3頁共44頁

基金財(cái)產(chǎn)的專用銀行賬戶?！巴顿Y協(xié)議指合伙企業(yè)與目標(biāo)公司或項(xiàng)目公司股東簽署的本基金投資于目標(biāo)公司或項(xiàng)目公司的書面協(xié)議?！皶?huì)計(jì)年度指始于每一公歷年度的1月1終于該年度的12月31日的合伙企業(yè)會(huì)計(jì)年度合伙企業(yè)的個(gè)會(huì)計(jì)年度應(yīng)自合伙企業(yè)成立之日起計(jì)并于成立當(dāng)年的12月31日結(jié)束?！肮ぷ魅铡敝敢曳綄?duì)公業(yè)務(wù)的通常開門營業(yè)日，不包括星期六、星期日（因節(jié)假日調(diào)整而對(duì)外營業(yè)的除外）或者其他法定節(jié)假日?！八瓦_(dá)或視為送達(dá)指當(dāng)面送達(dá)并由受送達(dá)方簽收或以掛號(hào)信件發(fā)出時(shí)在收件方簽收掛號(hào)信件或者信件發(fā)出后七（7）日視為送達(dá)，以二者之較早發(fā)生者為準(zhǔn)?！斑^錯(cuò)指對(duì)某項(xiàng)法律義務(wù)或合同職責(zé)的有意識(shí)故意的或過失的違反行為該等義務(wù)或職責(zé)基于合同或法律規(guī)定而產(chǎn)生?！爸袊敝钢腥A人民共和國（為本協(xié)議之目的，未包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣2本協(xié)議所有附件構(gòu)成本協(xié)議的組成部分并具有本協(xié)議正文同等的法律效力。本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便檢索而設(shè)不用作對(duì)本協(xié)議規(guī)定的解釋或理解或以任何方式影響本協(xié)議的規(guī)定。第三章

協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則3．1鑒于甲方依據(jù)《合伙協(xié)議》的約定委托丙方擔(dān)任甲方的管理人，對(duì)外代表合伙企業(yè)管理和運(yùn)作合伙企業(yè)資產(chǎn)同時(shí)為保障資產(chǎn)安全委托乙方作為合伙企業(yè)資產(chǎn)的托管人，各方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《合伙企業(yè)法等中國有關(guān)第4頁共44頁

法律法規(guī)和《合伙協(xié)議》有關(guān)規(guī)定訂立本托管協(xié)議；3．2訂立本協(xié)議的目的是為了明確協(xié)議各方在合伙企業(yè)資產(chǎn)的保管、合伙企業(yè)資產(chǎn)的投資運(yùn)作和監(jiān)督、合伙企業(yè)資產(chǎn)日常劃撥等事宜中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保合伙企業(yè)資產(chǎn)的安全，保護(hù)合伙企業(yè)及合伙人的合法權(quán)益。3．3為充分發(fā)揮協(xié)議各方在資金、信息、人才方面的優(yōu)勢，經(jīng)協(xié)議各方友好協(xié)商，本著平等自愿、誠實(shí)信用原則達(dá)成本協(xié)議。3.4本協(xié)議各方均聲明并保證，各自具有充分的權(quán)利、授權(quán)及法定權(quán)利簽署本協(xié)議，及履行在本協(xié)議項(xiàng)下的全部義務(wù)、簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)獲得充分的授權(quán)。第四章當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)4.1甲方依據(jù)本協(xié)議享有如下權(quán)利與義務(wù)4.1.1甲方的權(quán)利有：1)委托管理人管理和運(yùn)作合伙企業(yè)資產(chǎn)；2)委托乙方擔(dān)任合伙企業(yè)的托管銀行；3)享有合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)；4)取得合伙企業(yè)的投資收益；5)檢查乙方對(duì)合伙企業(yè)貨幣資產(chǎn)的托管運(yùn)作情況；6)獲取合伙企業(yè)業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；7)依據(jù)本協(xié)議約定更換托管人；8)授權(quán)管理人根據(jù)本協(xié)議和《合伙協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定代表甲方向乙方發(fā)出劃款指令；9)本協(xié)議和法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。4.1.2甲方的義務(wù)有：第5頁共44頁

1)從本協(xié)議生效后，按照本協(xié)議的約定，及時(shí)與乙方辦理合伙企業(yè)托管資產(chǎn)移交手續(xù)；2)按照本協(xié)議規(guī)定及時(shí)、足額地向乙方支付托管費(fèi)；3)定期對(duì)外接受年度審計(jì)、工商年檢；4)在合法合規(guī)前提下，應(yīng)乙方要求提供開展托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)必須的協(xié)助；5)任何因合伙企業(yè)業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化因合伙人認(rèn)繳出資或合伙人發(fā)生變動(dòng)等直接導(dǎo)致影響乙方托管業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)應(yīng)提前書面通知乙方并提供有關(guān)文件；6)及時(shí)向乙方提供托管業(yè)務(wù)所需的合伙人決議，管理人的決議和決定伙協(xié)議》及其修正案；7)將本托管協(xié)議中乙方履行的職責(zé)向全體合伙人進(jìn)行完整的披露，并確?！逗匣飬f(xié)議》等各項(xiàng)法律文件與本協(xié)議沒有沖突；如上述文件與本托管協(xié)議不一致，在甲方、乙方及丙方之間，以本托管協(xié)議為準(zhǔn)；8)如基金項(xiàng)下資產(chǎn)被有權(quán)機(jī)構(gòu)采取包括查封結(jié)劃等在內(nèi)的強(qiáng)制性措施，甲方應(yīng)采取合理措施包括但不限于依法向有權(quán)機(jī)構(gòu)提出抗辯異議乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，若乙方因此遭受任何損失，均有權(quán)向責(zé)任人全額追償。9)法律、法規(guī)規(guī)定的及《合伙協(xié)議協(xié)議約定的其他義務(wù)。4.2乙方根據(jù)本協(xié)議享有以下權(quán)利和義務(wù)4.2.1乙方的權(quán)利：1)接受甲方的委托，根據(jù)本協(xié)議及相關(guān)附件的約定，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)行使對(duì)托管資產(chǎn)的保管權(quán)；2)根據(jù)本協(xié)議監(jiān)督甲方（管理人代為履行其投資職責(zé)）的投資運(yùn)作行為；第6頁共44頁

3)根據(jù)本協(xié)議規(guī)定按期收取托管費(fèi)；4)法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。4.2.2乙方的義務(wù)：1)以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人的義務(wù)，安全保管甲方貨幣資產(chǎn)；乙方對(duì)甲方資產(chǎn)的托管并非對(duì)甲方投資本金或收益的保證或承諾方不承擔(dān)甲方的投資風(fēng)險(xiǎn)；2)配備足夠的、合格的、熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)甲方托管事宜；3)執(zhí)行管理人委派代表（或者授權(quán)代表）簽發(fā)的有效劃款指令，負(fù)責(zé)辦理托管賬戶名下的資金往來；4)根據(jù)本協(xié)議約定，采取適當(dāng)合理措施對(duì)管理人的投資管理行為進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)管理人簽發(fā)的違反本協(xié)議有關(guān)規(guī)定的劃款指令予執(zhí)行并及時(shí)向管理人發(fā)出書面提示若管理人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未予調(diào)整或合理處理則有權(quán)向甲方全體合伙人報(bào)告；5)根據(jù)本協(xié)議第十章的約定，按時(shí)向甲方出具年度的托管報(bào)告；6)保證甲方托管資產(chǎn)與乙方自有資產(chǎn)之間以及與乙方其他托管資產(chǎn)之間相互獨(dú)立；7)對(duì)任何與甲方投資有關(guān)的會(huì)計(jì)記錄、賬冊(cè)和檔案保存至少十（10）年；8)根據(jù)《合伙協(xié)議甲方期限屆滿或甲方提前終止后協(xié)助進(jìn)行甲方的清算；9)隨時(shí)接受甲方對(duì)于托管資產(chǎn)運(yùn)作的檢查；10)經(jīng)甲方合理要求的與甲方務(wù)相關(guān)的其他事項(xiàng)；11)協(xié)助管理人辦理甲方投資目變現(xiàn)，具體事宜協(xié)商確定；12)法律、法規(guī)及本協(xié)議約定其他義務(wù)；第7頁共44頁

4.3丙方根據(jù)本協(xié)議享有以下權(quán)利和義務(wù)4.3.1丙方的權(quán)利1)根據(jù)本協(xié)議及基金章程的規(guī)定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用。2)根據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定向托管人發(fā)出劃款指令。3)法律法規(guī)規(guī)章和基金章程約定的其他權(quán)利。4.3.2丙方的義務(wù)1)根據(jù)本協(xié)議的約定接受乙方的監(jiān)督。2)在基金存續(xù)期內(nèi)披露任何與本協(xié)議有關(guān)的乙方的信息，應(yīng)提前書面通知乙方。3)在合法合規(guī)的前提下，應(yīng)乙方要求提供開展托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)必須的協(xié)助。4)丙方在管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的過程中應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章。5)因自身過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)直接損失的賠償責(zé)任。6)將基金的財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)告，基金所投目標(biāo)公司的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告，任何第三方的獨(dú)立報(bào)（包括審計(jì)報(bào)告法律意見等以及管理人定期編制并提交給受益人的各類報(bào)告及時(shí)提交給乙方。7)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他義務(wù)。第五章合伙企業(yè)資產(chǎn)的保管5.1合伙企業(yè)銀行托管賬戶的開設(shè)和管理5．1合伙企業(yè)正式成立后，甲方委托乙方依據(jù)甲方業(yè)務(wù)開展需要，以甲方名義在乙方開立人民幣專用存款賬戶作為合伙企業(yè)資產(chǎn)的銀行托管賬戶于存放合伙企業(yè)向乙方移交的所有貨幣資產(chǎn)戶預(yù)留印鑒為甲方財(cái)務(wù)專用章及乙方授權(quán)人名章，雙章有效。甲方保管其財(cái)務(wù)專用章，乙方保管其授權(quán)人名章。在本協(xié)第8頁共44頁

議存續(xù)期間甲方未經(jīng)乙方書面同意不得撤銷該托管專戶亦不得更換上述預(yù)留印鑒，否則由此造成的基金財(cái)產(chǎn)損失全部由甲方承擔(dān)。本合伙企業(yè)存續(xù)期間的一切貨幣收支活包括但不限于接收甲方合伙人認(rèn)繳出資接收甲方對(duì)外投資收入及其他收入支付對(duì)外投資款支付甲方應(yīng)承擔(dān)的日常費(fèi)用、支付甲方應(yīng)分配利潤、支付乙方托管費(fèi)、以及返還合伙人出資等）均需要通過本托管賬戶進(jìn)行。托管賬戶不得用于提取現(xiàn)金，不得通兌，不得透支。除法律法規(guī)及規(guī)章另有規(guī)定外各方均不得采取使得該專戶無效的任何行為合伙企業(yè)貨幣資產(chǎn)以銀行存款形（包括活期或定期存款存在的只能存放在本托管賬戶。甲方同意該托管賬戶開通網(wǎng)上銀行功能方授權(quán)乙方對(duì)托管賬戶網(wǎng)上銀行系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)設(shè)置以及日常資金劃撥管理網(wǎng)銀系統(tǒng)采用雙人維護(hù)模式一切資金結(jié)算業(yè)務(wù)原則上由雙方通過網(wǎng)銀系統(tǒng)操作完成丙方相關(guān)授權(quán)人員負(fù)責(zé)網(wǎng)銀指令信息的錄入發(fā)起網(wǎng)銀資金轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)方對(duì)提交的指令信息進(jìn)行復(fù)核與發(fā)送在乙方達(dá)到國內(nèi)行業(yè)通常技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的前提下對(duì)因人為網(wǎng)絡(luò)襲擊病毒襲擊等原因造成的托管資產(chǎn)損失不承擔(dān)任何責(zé)任。5．2甲方銀行托管賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法民幣現(xiàn)金管理?xiàng)l例幣利率管理規(guī)定》等國家法律法規(guī)的規(guī)定。5．1乙方、丙方指定專門部門和專人分別負(fù)責(zé)保管和使用各自的網(wǎng)銀密鑰和相關(guān)開戶文件。5．4乙方根據(jù)管理人的指令，辦理所有甲方銀行托管賬戶內(nèi)的資金劃撥。資金劃撥一般應(yīng)通過網(wǎng)上銀行進(jìn)行網(wǎng)銀發(fā)生故障的緊急情況下會(huì)同丙方，與乙方需分別委派專人自持甲乙雙方本方預(yù)留印鑒共同前往開戶銀行柜臺(tái)辦第9頁共44頁

理業(yè)務(wù)任何一方不得單獨(dú)前往否則由此給本托管資產(chǎn)造成的損失由責(zé)任方負(fù)責(zé)。5．1乙方未經(jīng)授權(quán)不得擅自動(dòng)用甲方銀行托管賬戶內(nèi)的甲方資產(chǎn)，乙方不得使用甲方的銀行托管賬戶進(jìn)行本協(xié)議項(xiàng)下托管業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。5所有甲方銀行托管賬戶內(nèi)的資金乙方應(yīng)當(dāng)依《人民幣利率管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)對(duì)其計(jì)息向甲方提供合理的建議甲方資金獲得最優(yōu)的利息收入。乙方應(yīng)根據(jù)甲方要求，為甲方開展符合《合伙協(xié)議》規(guī)定的臨時(shí)投資業(yè)務(wù)提供必要的合作和便利。5．2托管資產(chǎn)與有關(guān)資料的移交與確認(rèn)5．2甲方應(yīng)在與乙方辦理托管資產(chǎn)移交手續(xù)當(dāng)日，向乙方發(fā)出《合伙企業(yè)資金及文件移交清單五伙人認(rèn)繳出資總額期擬繳付資金金額、繳付時(shí)間等附各合伙人首期繳付資金明細(xì)清單并加蓋合伙企業(yè)和管理人預(yù)留印鑒（見附件九乙方根據(jù)各合伙人傳真的銀行劃款回執(zhí)、管理人以預(yù)留印鑒蓋章確認(rèn)的繳款清單和合伙企業(yè)入伙申請(qǐng)書確認(rèn)首期資金到賬情況后各期合伙人出資的繳付均根據(jù)管理人向乙方提供加蓋預(yù)留印鑒蓋章的通知乙方協(xié)助管理人對(duì)各合伙人的資金到賬情況進(jìn)行確認(rèn)對(duì)未繳齊或多繳的情況進(jìn)行書面確認(rèn)管理人應(yīng)及時(shí)辦理合伙企業(yè)的工商登記變更等事宜并將變更后的最新情況及時(shí)通知乙方。5．2乙方應(yīng)在收齊上述首批托管資金的當(dāng)日，在《合伙企業(yè)資金及文件移交清單》上進(jìn)行書面確認(rèn)，并加蓋乙方業(yè)務(wù)章。5．2甲方應(yīng)在辦理托管資產(chǎn)移交的同時(shí)，向乙方提交下列文件、資料（若為復(fù)印件需與原件核對(duì)無誤并蓋具甲方合伙企業(yè)和管理人公章第頁共頁

（1）正式簽署的《合伙協(xié)議》及相關(guān)附件；（2）日常運(yùn)營聯(lián)系人名單（附件七（3）需移交托管賬戶的開戶文件和協(xié)議約定的由乙方負(fù)責(zé)保管的托管賬戶預(yù)留印鑒對(duì)應(yīng)的原章以及由乙方保管和使用的網(wǎng)銀密鑰（如有（4）加蓋甲方公章的劃款指令授權(quán)委托書（附件三（5）管理人委派代表的簽字及預(yù)留印鑒樣本（附件九（6）合伙企業(yè)指定劃款賬戶明細(xì)（附件四（7）全體合伙人名單及指定收款賬戶；（8）投資委員會(huì)委員簽字樣本（附件十）（9）本協(xié)議規(guī)定提交的其他文件或資料。5．2只有在甲方根據(jù)上述規(guī)定向乙方提交了所有相關(guān)文件，并且將甲方收取的首期實(shí)繳出資《合伙協(xié)議的要求足額劃入托管賬戶乙方在移交清單上確認(rèn)蓋章后乙方向甲方出具蓋乙方資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)章《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)起始運(yùn)作通知書附件六方才開始進(jìn)行托管資產(chǎn)的日常的托管運(yùn)作。5．3合伙企業(yè)股權(quán)投資的登記與保管5．3．1甲方應(yīng)及時(shí)將甲方對(duì)外投資時(shí)形成的股權(quán)憑證或權(quán)利證明文件等的原件提交給乙方保管，甲方保留復(fù)印件。5乙方應(yīng)建立股權(quán)記錄制度根據(jù)管理人提供的投資文件和被投資企業(yè)的資料記錄甲方在被投資企業(yè)的股權(quán)數(shù)量和股權(quán)比例并根據(jù)管理人提供的相應(yīng)證明文件對(duì)股權(quán)變動(dòng)情況及時(shí)進(jìn)行變更記錄方應(yīng)及時(shí)向乙方提供被投資企業(yè)股權(quán)變動(dòng)的相關(guān)文件（復(fù)印件須加蓋甲方公章對(duì)以上文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。第頁共頁

5．3除非經(jīng)甲方全體合伙人一致書面同意，管理人不得將甲方所投資股權(quán)用于質(zhì)押、擔(dān)保。甲方所投資股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重組、變現(xiàn)或作其他處分，管理人應(yīng)按照《合伙協(xié)議》約定程序進(jìn)行，并在三（3）個(gè)工作日內(nèi)通知乙方，同時(shí)向乙方提供股權(quán)處置的書面證明文件及負(fù)責(zé)將股權(quán)處置資金足額劃入托管賬戶。乙方應(yīng)依據(jù)甲方提供的股權(quán)處置證明文件核對(duì)股權(quán)處置資金是否足額、及時(shí)到賬。如管理人擅自將合伙企業(yè)股權(quán)資產(chǎn)用于抵質(zhì)押、擔(dān)保或設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利，而造成托管資產(chǎn)損失，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。5.4合伙企業(yè)投資收入的保管基于合伙企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)生的全部收入包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入股權(quán)紅利存款利息臨時(shí)投資收入補(bǔ)貼收入等管理人須提前通知乙方各類收入的預(yù)計(jì)到賬時(shí)間并按照要求劃入托管賬戶甲方負(fù)責(zé)各類收入的催收管理乙方負(fù)責(zé)跟蹤確認(rèn)實(shí)際到賬情況生未及時(shí)到賬情況時(shí)方應(yīng)及時(shí)提示管理人進(jìn)行催收。5.5合伙企業(yè)有關(guān)法律文件的保管5．5．1甲方《合伙協(xié)議合伙人名冊(cè)、合伙人出資證明及出資轉(zhuǎn)讓文件、全體合伙人會(huì)議文件管理人簽署的文件等法律文件的原件由甲方保管方的營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記文件正本和副本均由甲方保管。5．2上述5款所規(guī)定的與甲方設(shè)立和運(yùn)作相關(guān)的重要法律文件均應(yīng)向乙方提供加蓋甲方公章的復(fù)印件，乙方指定專人進(jìn)行保管。5．5．3甲方運(yùn)用合伙企業(yè)資產(chǎn)對(duì)外投資或?qū)ν夂炇鸬母鞣N合同、協(xié)議、章程、決議備忘錄等法律文件及其附除5.3.1到的股權(quán)憑證或權(quán)利證明文件原件均由甲方保管但甲方應(yīng)向乙方提供加蓋甲方公章的復(fù)印件管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第頁共頁

5因乙方在未經(jīng)甲方書面同意的情況下將甲方法律文件用于質(zhì)押等擔(dān)保形式或作其他處分而造成甲方資產(chǎn)損失，由乙方負(fù)責(zé)。5．5乙方無義務(wù)審核本條項(xiàng)下甲方提交的法律文件的真實(shí)性、完整性及有效性對(duì)于該等文件的真實(shí)性完整性及有效性以及與此相對(duì)應(yīng)的投資資產(chǎn)等的風(fēng)險(xiǎn)、損失，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。5.6合伙企業(yè)印章的保管甲方印章包括：甲方合伙企業(yè)公章、管理人公章、甲方財(cái)務(wù)專用章、委派代表私章等，除本協(xié)議另有約定外，均由甲方負(fù)責(zé)保管。5.7甲方應(yīng)為乙方開立本條所指甲方銀行托管賬戶提供一切必要的開戶資料和文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照等。5.8乙方應(yīng)制定嚴(yán)密的合伙企業(yè)銀行托管賬戶管理制度實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，安全保管甲方的各類資產(chǎn)賬戶，確保甲方資產(chǎn)的安全。5.8.1乙方應(yīng)為甲方資產(chǎn)銀行托管賬戶單獨(dú)建立銀行日記賬簿每日記錄資金劃撥情況按本協(xié)議相關(guān)規(guī)定逐筆核對(duì)資金變動(dòng)情況確保資金變動(dòng)記錄及結(jié)果與開戶銀行記錄及余額相符。5.8.2每季度結(jié)束后的五（）個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)與管理人就賬戶的劃款記錄的情況（乙方根據(jù)管理人發(fā)送的投資劃款指令的實(shí)際情況編制的劃撥資金的金額、用途等記錄）和資金余額進(jìn)行核對(duì)。如有不符，雙方應(yīng)及時(shí)聯(lián)系，查明原因，按照“誰出錯(cuò)誰調(diào)整”的原則進(jìn)行調(diào)整。5.8.3因合伙企業(yè)資金收付而取得的原始記賬憑證應(yīng)由管理人進(jìn)行妥善保管乙方保管原始憑證復(fù)印件。5.9甲方資產(chǎn)應(yīng)和乙方自有資產(chǎn)和乙方其他托管資產(chǎn)嚴(yán)格分開，實(shí)行分賬管理。第頁共頁

乙方應(yīng)對(duì)甲方資產(chǎn)的運(yùn)作狀況嚴(yán)格保密未經(jīng)甲方許可得向甲方以外的第三方以任何形式透露甲方資產(chǎn)狀況法律法規(guī)另有規(guī)定或有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)司法機(jī)關(guān)另有要求的除外。5.10當(dāng)托管資產(chǎn)處于乙方以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制時(shí)，乙方對(duì)該部分資產(chǎn)不承擔(dān)安全保管職責(zé)，但在條件許可的情況下應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。第六章

劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行6.1劃款指令的內(nèi)容6．1劃款指令系指運(yùn)用甲方托管資產(chǎn)進(jìn)行投資或支付相關(guān)費(fèi)用時(shí)，管理人向乙方發(fā)出投資資金劃撥和其他款項(xiàng)劃撥的書面指如需要相應(yīng)的附件需一并提供管理人向乙方發(fā)出的劃款指令包括項(xiàng)目投資劃款指令、費(fèi)用支出劃款指令和收益分配劃款指令。（1）管理人提交項(xiàng)目投資劃款指令時(shí)，除管理人的劃款指令外，還應(yīng)同時(shí)提交如下文件：A、被投資對(duì)象簽署的表明投資金額和付款期限的書面付款通知；B、投資協(xié)議；C、甲方投資決策委員會(huì)簽署的投資決議。（2）理人提交費(fèi)用支出劃款指令時(shí)除管理人的劃款指令外還應(yīng)同時(shí)提交以下文件：A、基金費(fèi)用明細(xì)；B與該筆稅費(fèi)相關(guān)的發(fā)票合同函件通知完稅憑證等文件資料的復(fù)?。由w管理人法人公章（3）管理人提交收益分配劃款指令時(shí)，除管理人的劃款指令外，還應(yīng)同時(shí)提交第頁共頁

以下文件：A、基金的合伙人賬戶明細(xì)；B、經(jīng)加蓋甲方公章的收益分配方案或《合伙協(xié)議》約定的相關(guān)文件，收益分配方案應(yīng)載明本次擬分配收益總額、分配對(duì)象、分配原則和計(jì)算公式、分配時(shí)間、分配方式等內(nèi)容。6.1.2管理人的劃款指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)（包括經(jīng)辦人復(fù)核人、審批人）簽字（簽章6.1.3乙方僅對(duì)管理人提交的劃款指令按照本協(xié)議的約定進(jìn)行審查乙方不負(fù)責(zé)審查管理人發(fā)送劃款指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性真實(shí)性完整性和有效性，管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因管理人提供的上述文件不合法不真實(shí)不完整或失去效力而影響乙方的審核或給合伙人或任何第三人帶來損失，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。6.1.4劃款指令（格式見附件二）必須具備以下基本要素：支付時(shí)間、付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大小寫款（收款）事由、劃款路徑（若通過大額支付系統(tǒng)還需要注明收款方的大額支付系統(tǒng)號(hào)等款指令應(yīng)由管理人委派代表（或其授權(quán)代表）簽字并加蓋管理人公章。6.2劃款指令的發(fā)出和接收6．2．1管理人應(yīng)事先指定并向乙方提供有權(quán)簽署劃款指令的人員名單、權(quán)限，同時(shí)預(yù)留印鑒或簽字樣本（見附件三署劃款指令的人員只限于管理人的委派代表或其授權(quán)代表。其名單或權(quán)限有變化時(shí)，管理人應(yīng)提前三（）個(gè)工作日以書面形式通知乙方并提供新的印鑒和簽字樣本變更將在乙方收到正式書面第頁共頁

通知后正式生效乙方對(duì)授變更文件提出異議該授權(quán)變更通知書不生效。6.2.2甲方向乙方提供合伙企業(yè)全體合伙人的名單甲方合伙人有變化時(shí)甲方應(yīng)在發(fā)生變化后五（5）個(gè)工作日以書面形式通知乙方并提供新的名單。該變更將在乙方收到正式書面通知后正式生效。6．2乙方指定專人接收甲方劃款指令，確保資金匯劃安全、快捷。乙方事先制作并向管理人提供業(yè)務(wù)人員情況表，列明乙方接收和處理人員的姓名、電話、傳真等。乙方上述接收和處理人員如果出現(xiàn)變化，乙方應(yīng)提前三（）個(gè)工作日以書面形式通知管理人并供變更后的人員情況表該變更將在管理人收到正式書面通知后正式生效。6．2劃款指令應(yīng)先以傳真形式發(fā)送給乙方，乙方依據(jù)收到的指令傳真件進(jìn)行資金劃撥，如原件與傳真件不符，以乙方收到的傳真件為準(zhǔn)。6.3劃款指令的確認(rèn)6．3．1乙方對(duì)劃款指令進(jìn)行確認(rèn)的依據(jù)是本協(xié)議的規(guī)定。6．3對(duì)投資劃款指令，乙方指定人員應(yīng)對(duì)劃款指令進(jìn)行書面形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全指令的印鑒或簽名是否與預(yù)留印鑒或簽名一致根據(jù)投資協(xié)議核對(duì)劃款金額方式等是否一致若存在異議或不符立即與管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通并將指令退回管理人進(jìn)行修改對(duì)于金額在人民幣【】萬元以上的付款，乙方還應(yīng)電話向管理人或其指定人員確認(rèn)。6．3若劃款指令書面審查無誤，乙方還應(yīng)根據(jù)本協(xié)議第七章（合伙企業(yè)投資監(jiān)督的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核確認(rèn)是否符合本協(xié)議第七章的有關(guān)規(guī)定若存在違反投資監(jiān)督的立即與管理指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通并將指令退回管理人修改。第頁共頁

6．3對(duì)非投資業(yè)務(wù)的其他劃款指令，乙方應(yīng)指定人員對(duì)劃款指令進(jìn)行書面形式審查驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全指令的印鑒或簽名是否與預(yù)留印鑒或簽名一致并根據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)核對(duì)劃款金額方式等要素是否一致，是否按規(guī)定提供相關(guān)憑證和證明文件。若存在異議或不符，立即與管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并將指令退回管理人修改。6.4劃款指令的執(zhí)行6．4．1管理人向乙方發(fā)送劃款指令時(shí)，應(yīng)確保托管專戶內(nèi)有足夠的資金余額。乙方執(zhí)行管理人發(fā)出的劃款指令應(yīng)以甲方托管賬戶內(nèi)實(shí)際可用資金為限乙方不為甲方資產(chǎn)墊資。6．4乙方對(duì)劃款指令確認(rèn)有效后，應(yīng)在管理人指定的有效付款日期當(dāng)天執(zhí)行劃款(管理人指令送達(dá)應(yīng)給乙方留有充足的審核及劃款時(shí)間。6．4在資金清算劃付出現(xiàn)問題須通過柜面進(jìn)行應(yīng)急劃款時(shí)，支付結(jié)算方式可使用匯票、電匯、貸記憑證或者其他方式。6.5相關(guān)責(zé)任6．5乙方正確執(zhí)行管理人的合法合規(guī)且符合本協(xié)議的有效劃款指令，甲方資產(chǎn)發(fā)生損失的乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時(shí)間內(nèi)因乙方原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行合法合規(guī)且符合本協(xié)議的劃款指令而導(dǎo)致甲方資產(chǎn)受損的應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)但甲方托管賬戶余額不足或乙方遇到不可抗力的情況除外。6.5.2如果管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非乙方原因造成的情形要乙方根據(jù)本第頁共頁

協(xié)議相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無誤方不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給甲方或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由甲方自行承擔(dān)。6.5.3如果管理人負(fù)責(zé)簽署劃款指令的人員名單權(quán)限有變化時(shí)管理人未能按本協(xié)議約定及時(shí)通知乙方并預(yù)留新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致合伙企業(yè)資產(chǎn)受損的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。第七章

合伙企業(yè)投資監(jiān)督7.1甲方根據(jù)《合伙協(xié)議》中的規(guī)定，編制《投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表明確各項(xiàng)投資監(jiān)督內(nèi)容經(jīng)協(xié)議三方確認(rèn)后作為乙方實(shí)施投資監(jiān)督的依據(jù)乙方設(shè)置專門的監(jiān)督崗位配備專門的監(jiān)督人員僅《投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表中約定的事項(xiàng)對(duì)甲方的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督乙方按《投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表的約定履行了相應(yīng)義務(wù)即完成了本協(xié)議項(xiàng)下的監(jiān)督義務(wù)。7.2在管理人向乙方發(fā)出投資劃款指令之前，應(yīng)向乙方提供與該項(xiàng)投資決策相關(guān)的各項(xiàng)法律文件和資料括但不限于項(xiàng)目投資協(xié)議正本或經(jīng)與原件核對(duì)一致并加蓋甲方公章的復(fù)印件方投資決策機(jī)構(gòu)同意對(duì)外投資該項(xiàng)目的書面決定文件（含有關(guān)的電子郵件）；若管理人不能完整提供上述文件，乙方將暫緩執(zhí)行指令直至補(bǔ)齊所有文件。7.3在乙方接收到7.2條所述與投資決策相關(guān)的各項(xiàng)法律文件和資料之后執(zhí)行劃款指令之前，應(yīng)審核該投資行為是否違背《投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表件一）的各項(xiàng)約定如果沒有違背投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表的各項(xiàng)約定乙方應(yīng)在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后在指令指定的有效付款日期當(dāng)天執(zhí)行劃款。7.4乙方發(fā)現(xiàn)投資劃款指令違反《投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表》有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)停止執(zhí)行劃款指令，并在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后三（）個(gè)工作日內(nèi)以書面提示第頁共頁

函的方式通知管理人，指明違規(guī)事項(xiàng)，管理人收到提示函后二（）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)予以正式回函并說明緣由乙方保留向甲方全體合伙人報(bào)告相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)的權(quán)利。7.5甲方應(yīng)在投資完成后按本協(xié)議第5.3條的約定及時(shí)將投資所形成的股權(quán)憑證或股權(quán)變動(dòng)相關(guān)資料提交給乙方。7.6管理人應(yīng)保證其所提供的上述與投資相關(guān)的各項(xiàng)法律文件的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，如因管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響乙方對(duì)投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表各項(xiàng)約定的審核或給合伙人或任何第三人帶來損失，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。7.7若乙方發(fā)現(xiàn)投資劃款指令違反法律法規(guī)政策規(guī)定乙方有權(quán)停止執(zhí)行劃款指令，并在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后三（）個(gè)工作日內(nèi)以書面提示函的方式通知管理人，指明違規(guī)事項(xiàng)，管理人收到提示函后二（）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)予以正式回函，并說明緣由，乙方保留向甲方全體合伙人報(bào)告相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)的權(quán)利。第八章

托管人報(bào)告乙方應(yīng)在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束三（30個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交上年度合伙企業(yè)托管報(bào)告（加蓋乙方業(yè)務(wù)章主要內(nèi)容包括但不限于該年度合伙企業(yè)和乙方履行本協(xié)議的情況度托管人報(bào)告還應(yīng)說明管理人對(duì)合伙資產(chǎn)的投資運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。年度托管人報(bào)告的格式及內(nèi)容要求見附件八。第九章

合伙企業(yè)有關(guān)文件檔案的保存及會(huì)計(jì)核算9.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方和乙方應(yīng)各自建立嚴(yán)密的內(nèi)控制度，完整保存各自取得的企業(yè)的所有原始憑證、記賬憑證、原始單據(jù)、企業(yè)賬冊(cè)、交易記錄、持有第頁共頁

人名冊(cè)和合同等文件至少十（10）年。9.2以甲方名義簽署的一切與甲方投資業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、章程、決議、備忘錄等法律文件及其附件的復(fù)印件（加蓋甲方公章由乙方負(fù)責(zé)保管至少十（10）年。9.3如果甲方變更托管人方有義務(wù)將其保管的前述文檔移交甲方或甲方指定的繼任托管人。9.4甲方清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由乙方保存至少十（）年。9.5甲方清算后的賬冊(cè)保管由甲方清算委員會(huì)做出決議并決定賬冊(cè)保管及其他相關(guān)費(fèi)用的列支。9.6甲方和乙方分別建立和保管適合履行其職能并滿足其內(nèi)部管理需要的業(yè)務(wù)臺(tái)賬。9.7本基金會(huì)計(jì)核算主會(huì)計(jì)人由甲方擔(dān)任甲方應(yīng)以本基金為獨(dú)立核算主體進(jìn)行會(huì)計(jì)核算會(huì)計(jì)核算資料原由甲方保管甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提交基金財(cái)務(wù)報(bào)告的副本或復(fù)印件（加蓋甲方公章第十章

合伙企業(yè)存續(xù)期間的收益分配10.1合伙企業(yè)存續(xù)期間的收益分配按照《合伙協(xié)議》規(guī)定執(zhí)行。10.2管理人應(yīng)提前【】個(gè)工作日向乙方提供全體合伙人的收款賬戶。如合伙人收款賬戶發(fā)生變更，管理人也應(yīng)提前【】個(gè)工作日書面告知乙方。10.3管理人應(yīng)提前【】個(gè)工作日向托管人發(fā)出收益分配劃款指令，并提供書面正式的收益分配方案乙方根據(jù)本協(xié)議約定辦理劃款合伙人資金到賬情況由管理人與各合伙人核對(duì)如發(fā)生任何退回未到賬或不足額等問題乙方根據(jù)管理人的書面指令進(jìn)行處理。第頁共頁

10.4托管人應(yīng)在收到劃款指令后【】個(gè)工作日內(nèi)完成劃款，管理人須為乙方完成清算劃款提供必須的協(xié)助和配合。10.5管理人應(yīng)保證管理人提供的收益分配明細(xì)的真實(shí)性與準(zhǔn)確性，托管人不負(fù)責(zé)復(fù)核收益分配明細(xì)。10.6托管人向受益人分配收益辦理劃款過程中產(chǎn)生的匯劃費(fèi)用由受益人承擔(dān)。第十一章合伙企業(yè)的費(fèi)用11.1有限合伙應(yīng)直接承擔(dān)的費(fèi)用包括與有限合伙之設(shè)立、運(yùn)營、終止、解散、清算等相關(guān)的下列費(fèi)用：【】11.2管理費(fèi)的支付方式【】11.3乙方托管費(fèi)的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式【】11.4其他費(fèi)用的計(jì)算及支付方式【】11.5合伙企業(yè)匯劃費(fèi)用乙方辦理甲方資產(chǎn)劃撥時(shí)發(fā)生的人民銀行規(guī)定的各類銀行結(jié)算費(fèi)用實(shí)際發(fā)生額從甲方銀行托管賬戶中直接扣除需管理人發(fā)送指令管賬戶余額不足，甲方授權(quán)乙方從其在乙方及乙方總行所轄任何分支機(jī)構(gòu)開立的任何賬戶中直接扣劃若仍出現(xiàn)余額不足情況乙方應(yīng)立即通知甲方補(bǔ)足資金余額由此造成資金匯劃的延誤，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第頁共頁

11.6不列入合伙企業(yè)費(fèi)用的項(xiàng)目(1)管理人管理團(tuán)隊(duì)的人事開，包括工資、獎(jiǎng)金和福利等費(fèi)用；(2)合伙企業(yè)、與管理人相關(guān)辦公場所租金、物業(yè)管理費(fèi)、水電費(fèi)、通訊費(fèi)、辦公設(shè)施費(fèi)用；(3)管理人其他日常行政事務(wù)用。11.7合伙企業(yè)稅費(fèi)本企業(yè)運(yùn)作過程中所涉及的稅務(wù)問題，按照國家的有關(guān)法律、法規(guī)和政策辦理。對(duì)于法律法規(guī)和政策沒有文規(guī)定的合伙企業(yè)稅務(wù)問題按照政府部門的相關(guān)規(guī)定、通知或管理人的書面通知辦理。第十二章

合伙企業(yè)終止與清算12.1甲方因《合伙企業(yè)法協(xié)議》規(guī)定的各項(xiàng)原因而終止，協(xié)議各方按以下程序辦理相關(guān)事宜。12.2甲方解散時(shí)，甲方應(yīng)予公告，并依照《合伙企業(yè)法協(xié)議》的規(guī)定在企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十（15日內(nèi)組織清算小組對(duì)甲方財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算甲方清算小組按照《合伙企業(yè)法議》的規(guī)定組成。甲方清算小組可以聘請(qǐng)必要的工作人員甲方清算小組在成立后日內(nèi)應(yīng)當(dāng)通告甲方全體合伙人，并書面通知乙方。12.3甲方清算小組接管甲方財(cái)產(chǎn)后，負(fù)責(zé)甲方財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配乙方對(duì)甲方資產(chǎn)的托管職責(zé)即告終止但乙方仍有義務(wù)協(xié)助清算小組完成清算復(fù)核和劃款工作。12.4清算小組應(yīng)于甲方解散后三十（30）個(gè)工作日內(nèi)編制甲方財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告，并向乙方發(fā)出清算劃款指令乙方根據(jù)指令將應(yīng)付管理費(fèi)應(yīng)付托管費(fèi)應(yīng)付合第頁共頁

伙人出資和收益等分別劃至指定賬戶后剩余貨幣資產(chǎn)一次性劃入甲方指定賬戶乙方協(xié)助甲方辦理托管賬戶銷戶賬戶資料退還等手續(xù)上述指定賬戶應(yīng)由甲方在正式清算之前至少三（30日書面提供給乙方作為乙方劃款時(shí)核對(duì)的依據(jù)。12.5甲方清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由乙方保存至少十年。第十三章

禁止行為與違約責(zé)任13.1禁止行為：13.1.1乙方不得違反本協(xié)議約定為自己或任何第三方牟取利益而損害甲方的合法利益。13.2乙方不得拖延或拒絕執(zhí)行管理人的符合本協(xié)議規(guī)定的劃款指令方托管賬戶余額不足或乙方遇不可抗力情況除外。13.3乙方不得違規(guī)動(dòng)用或處分甲方資產(chǎn)非依據(jù)甲方的符合本協(xié)議及有關(guān)指定文件規(guī)定的劃款指令或本協(xié)議另有規(guī)定。13.4除根據(jù)甲方有關(guān)指令或法律法規(guī)有關(guān)信息披露的規(guī)定及相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)法機(jī)關(guān)另有要求的外，乙方不得對(duì)外披露甲方的任何與此托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息。13.5甲方或管理人不得編造虛假交易記錄、財(cái)務(wù)信息及其他資料。13.2違約責(zé)任：13.2.1由于本協(xié)議當(dāng)事人的過錯(cuò)造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任如各方均有過錯(cuò)根據(jù)實(shí)際情況由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。13.6本協(xié)議當(dāng)事人違反本協(xié)議給另外一方或甲方資產(chǎn)造成實(shí)際損失的承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償范圍以實(shí)際發(fā)生的損失為準(zhǔn)。第頁共頁

第十四

保密14.1本協(xié)議的任何一方茲承諾對(duì)關(guān)于各方的業(yè)務(wù)和事務(wù)（包括對(duì)于各方而言，任何投資或潛在投資的任何及所有信息保密且不披露任何該等信息任何一方進(jìn)一步承諾不為本協(xié)議以外的目的利用該等保密信息但前提是該方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、管理人員、顧問、代理人或其他人員在為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議目的所必需的范圍內(nèi)披露該等信息該等情況下方應(yīng)確保其雇員事、管理人員顧問代理人或其他人員被告知本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)并遵守該等義務(wù)。14.2本章不應(yīng)適用于下列信息：(1)該等信息已是或成為公眾可獲知的信息（不構(gòu)成對(duì)本第條的違反(2)由一方向另一方提供時(shí)，根據(jù)一般業(yè)務(wù)過程中的書面記錄證明已由接收方所知的信息，但披露方仍書面要求接收方保密的除外；(3)一方從另一方以外的其他方（且該等其他方無保密義務(wù)）處得到或獲取的信息，但披露方仍書面要求接收方保密的除外，或由接收方獨(dú)立開發(fā)的信息；(4)法律、法規(guī)、具有管轄權(quán)的法院或政府主管機(jī)構(gòu)要求披露的信息；(5)另一方已書面同意向某一特定的接收方披露的信息提是該等接收方應(yīng)做出相同的保密承諾。第十五

不可抗力15.1如果本協(xié)議任何相關(guān)方因“不可抗力”事件無法履行其義務(wù)，則在“不可抗力”事件影響履行義務(wù)期間，依情況可以解除合同或者免除部分或全部責(zé)任?！安豢煽沽Α敝竿瑫r(shí)符合以下條件的任何事件：(1)超出受影響一方之控制；第頁共頁

(2)不可預(yù)見，或者雖可預(yù)見但不可避免；(3)發(fā)生在本協(xié)議生效日之后；(4)妨礙該方履行全部或部分本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)；(5)不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗、聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)故障或失靈、系統(tǒng)故障、設(shè)備故障等。15.2聲稱遭“不可抗力件影響的一方應(yīng)在該不可抗力事件發(fā)生之日起七日內(nèi)告知其他方，并在不可抗力事件結(jié)束之日起的【】個(gè)工作日之內(nèi)，將證明不可抗力事件發(fā)生及對(duì)該方履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)造成影響的有效證據(jù)提供給本協(xié)議的其他方。稱遭“不可抗力事件影響的一方應(yīng)運(yùn)用一切合理努力消除、減輕該等“不可抗力”事件的影響。若任何一種“不可抗力”事件發(fā)生，各方應(yīng)立即開始協(xié)商以解決“不可抗力”事件對(duì)本協(xié)議的影響，但遭遇“不可抗力”一方無需承擔(dān)違約責(zé)任若該“不可抗力事件的影響自發(fā)生之日起持續(xù)超過三十30）日的，且對(duì)本協(xié)議之履行產(chǎn)生重大不利影響，協(xié)議各方通過協(xié)商不能達(dá)成一致意見的，協(xié)議各方均有權(quán)通知其他方終止本協(xié)議。第十六章

托管人的更換16.1除本協(xié)議期限屆滿而托管關(guān)系自動(dòng)終止外，如發(fā)生下列情況，乙方應(yīng)當(dāng)退任：1)乙方被清算，破產(chǎn)或者被接管；2)乙方違反法律法規(guī)或違反托管協(xié)議給甲方造成重大損失的；3)法律法規(guī)或托管協(xié)議約定的其他情形。16.2發(fā)生下列情形之一的，乙方有權(quán)辭任：第頁共頁

（1）甲方或管理人違反法律法規(guī)、合伙企業(yè)章程和本協(xié)議的約定進(jìn)行操作，經(jīng)托管人書面通知仍不糾正。（2生其他可能會(huì)對(duì)托管產(chǎn)安全或正常運(yùn)行產(chǎn)生重大不利影響的重大事件，托管人與甲方及管理人協(xié)商后一致認(rèn)為托管人辭任有利于保證基金的穩(wěn)健運(yùn)行。乙方因上述第（1）款原因辭任的，應(yīng)以書面?zhèn)髡娣绞酵ㄖ追郊肮芾砣?，說明辭任的決定和理由。乙方因上述第（2）款原因辭任的，乙方與甲方、管理人應(yīng)當(dāng)聯(lián)合簽署書面聲明表明乙方辭任的決定和原因由甲方向受益人進(jìn)行解釋和說明。乙方辭任的甲方應(yīng)該在九十個(gè)工作日內(nèi)找到合適的托管人替換現(xiàn)任托管人現(xiàn)任托管人應(yīng)該協(xié)助完成替換的相關(guān)交接工作。托管人按上述程序辭任不視為違約。16.3托管人更換程序（1）原托管人退任或辭任，甲方確認(rèn)新任托管人后，應(yīng)以書面方式通知原托管人進(jìn)入托管人更換程序的具體時(shí)間。（2）自進(jìn)入托管人更換程序之日起，托管資產(chǎn)停止運(yùn)作，相關(guān)賬戶凍結(jié)，現(xiàn)任托管人對(duì)基金資產(chǎn)和文件資料進(jìn)行清理提供清單方和托管人對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行確認(rèn)后現(xiàn)任托管人與新托管人辦理托管資產(chǎn)移交手續(xù)上述更換程序應(yīng)自托管人更換程序之日起30日內(nèi)完成，因甲方或丙方的過錯(cuò)造成的延誤可順延。（3）自啟動(dòng)更換托管人程序和托管資產(chǎn)投資運(yùn)作停止、資產(chǎn)凍結(jié)之日起，原托管人仍應(yīng)對(duì)托管資產(chǎn)承擔(dān)保管等項(xiàng)工作繼續(xù)計(jì)收托管費(fèi)至全部資產(chǎn)移交完成前一日止。第頁共頁

第十七

爭議的處理17.1有關(guān)本協(xié)議的簽署和履行而產(chǎn)生的任何爭議及對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下條款的解釋，均適用中華人民共和（在此不包括香港澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)法律法規(guī)及司法解釋；17.2任何因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，各方首先應(yīng)通過友好協(xié)商予以解決若協(xié)商不成提交北京仲裁委員會(huì)按該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則仲裁解決。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有約束力。除非仲裁庭另有裁決，仲裁費(fèi)應(yīng)由敗訴一方負(fù)擔(dān)。第十八

協(xié)議的效力及其他事項(xiàng)18.1本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代理人簽字或蓋章并加蓋各方公章之日起生效，有效期為【】年。18.2對(duì)本協(xié)議條款在操作上的細(xì)化可由三方另行約定實(shí)施細(xì)則，該等細(xì)則自三方以書面文件認(rèn)可之日起自動(dòng)構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分協(xié)議各方都有不可撤銷的約束力。18.3對(duì)本協(xié)議的修改、變更及補(bǔ)充，須由本協(xié)議各方協(xié)商一致，訂立書面補(bǔ)充協(xié)議后方才生效補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之不可分割的組成部分相同事項(xiàng)的規(guī)定上，如果補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議存在沖突，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。18.4本協(xié)議以中文簽署，一式【】份，甲方執(zhí)【】份，乙方持【】份，丙方持【】份，均為正本，具有同等的法律效力。18.5甲方應(yīng)確?！逗匣飬f(xié)議》不與本協(xié)議等其他文件發(fā)生沖突，若《合伙協(xié)議》之條款的有關(guān)約定與本協(xié)議相沖突，由甲方召集乙方丙方共同協(xié)調(diào)解決。第頁共頁

第十九

托管協(xié)議的修改和終止19.1本托管協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，須經(jīng)本協(xié)議各方當(dāng)事人一致書面通過。19.2本協(xié)議因下列原因終止：1.委托人經(jīng)提前三十日向托管人發(fā)出書面通知可終止本協(xié)議該等書面通知應(yīng)附委托人顧問委員會(huì)關(guān)于終止本協(xié)議的書面決議；2.托管人按照本協(xié)議約定提出辭任可以書面形式向委托人提出終止本協(xié)議委托人收到該等通知后應(yīng)盡快確定新的托管人在找到新的托管人之后書面通知托管人，該等書面通知發(fā)出之日，本協(xié)議終止；3.基金經(jīng)營期滿，本協(xié)議自然終止；4.托管人解散、依法被撤消、破產(chǎn)或由其他方接管其資產(chǎn)，本協(xié)議自然終止；5.委托人解散、依法被撤消、破產(chǎn)或由其他方接管其資產(chǎn)，本協(xié)議自然終止；6.托管協(xié)議到期。19.3本協(xié)議終止后，托管人應(yīng)將基金銀行托管賬戶內(nèi)的資金本息余額劃轉(zhuǎn)到基金劃款指令指定的銀行賬戶等付款指令應(yīng)由管理人代表簽署并按照本協(xié)議約定附相關(guān)證明文件在按上述方式轉(zhuǎn)出之前托管人保證基金銀行托管賬戶內(nèi)的資金不得用于任何支付目的。第二十

通知20.1本協(xié)議項(xiàng)下任何通知、要求或信息傳達(dá)均應(yīng)采用書面形式，交付或發(fā)送至下列地址，即為完成發(fā)送或送達(dá)：1)給委托人的通知發(fā)送至：地址：傳真：第頁共頁

電話：收件人：2)給托管人的通知發(fā)送至：地址：傳真：電話：收件人：3)給管理人的通知發(fā)送至：地址：傳真：電話：收件人：任何人可隨時(shí)經(jīng)向其他方發(fā)出通知而變更地址。20.2除非有證據(jù)證明其已提前收到，否則：1)在派專人交付的情況下，通知于送至上述的地址之時(shí)視為送達(dá)；2)在通過郵資預(yù)付的掛號(hào)郵件或快遞發(fā)出的情況下通知于郵寄后十個(gè)工作日視為送達(dá)；3)在通過________郵件郵寄的情況下，通知于郵寄后五個(gè)工作日視為送達(dá)；及4)在以傳真發(fā)送的情況下，通知于發(fā)件人傳真機(jī)記錄傳輸確認(rèn)時(shí)視為送達(dá)。甲方（公章負(fù)責(zé)人（或授權(quán)代理人第頁共頁

乙方（公章：____________________有限公司________分行法定代表人（或授權(quán)代理人丙方（公章法定代表人（或授權(quán)代理人第頁共頁

附件一投資監(jiān)督事項(xiàng)表序

監(jiān)督項(xiàng)目

監(jiān)督內(nèi)容

監(jiān)督處理號(hào)一二

投資決策文件簽名及印鑒

在管理人向乙方發(fā)出投資劃款指令之前，應(yīng)向乙方提供與該項(xiàng)投資決策相關(guān)的各項(xiàng)法律文件和資料，包括但不限于項(xiàng)目投資協(xié)議正本或經(jīng)與原件核對(duì)一致并加蓋甲方公章的復(fù)印件、合伙企業(yè)同意對(duì)外投資該項(xiàng)目的書面決定文件乙方僅對(duì)管理人提交的劃款指令進(jìn)行形式審查，審查相關(guān)簽名及印鑒是否與預(yù)留印鑒相符。管理人應(yīng)保證其同時(shí)提交的其他文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。

若管理人不能完整提供相應(yīng)文件，乙方將暫緩執(zhí)行指令直至補(bǔ)齊所有文件。乙方發(fā)現(xiàn)投資劃款指令違反《投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表》有關(guān)規(guī)定的，或重大違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)停止執(zhí)行劃款指令，并在劃款指令送