金融行業(yè)環(huán)境信息披露報(bào)告：引領(lǐng)綠色金融助力碳中和行動(dòng)-20210515-天風(fēng)證券正式版

CONTENTS目錄1深耕綠色金融謀可持續(xù)發(fā)展之路01IntensifyGreenFinanceforSustainableDevelopment1.1關(guān)于天風(fēng)證券1.2天風(fēng)證券責(zé)任管理1.3天風(fēng)低碳文化1.4綠色金融實(shí)踐亮點(diǎn)2完善組織結(jié)構(gòu)建立綠色發(fā)展機(jī)制09ImproveOrganizationalStructureandEstablishGreenDevelopmentMechanism2.1綠色金融業(yè)務(wù)發(fā)展機(jī)制建設(shè)2.2風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理組織架構(gòu)2.3氣候與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理3倡導(dǎo)綠色辦公貫徹低碳運(yùn)營理念13AdvocateGreenOfficeandImplementLow-carbonOperationConcept3.1綠色辦公3.2綠色公益行動(dòng)

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-20214布局綠色產(chǎn)品助力實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)23LayoutGreenProductstoHelpAchieveCarbonNeutrality4.1綠色債券4.2綠色產(chǎn)業(yè)基金4.3綠色產(chǎn)業(yè)股權(quán)融資4.4自營業(yè)務(wù)——環(huán)保企業(yè)投資5致力創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)揮天風(fēng)綠色影響力35DedicatedtoLeadinginInnovationandExertingTF'sGreenInfluence5.1參與綠色金融學(xué)術(shù)研究活動(dòng)5.2參與國際綠色金融交流活動(dòng)5.3參與國內(nèi)綠色金融交流活動(dòng)5.4天風(fēng)證券綠色獎(jiǎng)項(xiàng)和認(rèn)可附錄58Appendix關(guān)鍵定量績效表報(bào)告索引天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-202101

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 021.1關(guān)于天風(fēng)證券AboutTFSecurities深耕綠色金融謀可持續(xù)發(fā)展之路IntensifyGreenFinanceforSustainableDevelopment

2000年2008年601162.SH正式成立遷址湖北武漢2018年10月19日在上海證券交易所上市天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡稱“天風(fēng)證券”或“公司”）成立于2000年3月，總部設(shè)于湖北省武漢市，是一家全球性全牌照綜合金融證券服務(wù)商。2018年10月19日，公司登陸上海證券交易所，股票代碼：601162。天風(fēng)證券以“全球性全牌照綜合金融證券服務(wù)商”為品牌定位，在提升合規(guī)風(fēng)控管理水平的同時(shí)，持續(xù)強(qiáng)化公司核心競爭力。公司在全國重點(diǎn)區(qū)域和城市設(shè)有百余家分公司及證券營業(yè)部，擁有包括一家境外子公司在內(nèi)的多家全資及控股一級(jí)子公司，員工人數(shù)約3000人，2017年起連續(xù)獲中國證監(jiān)會(huì)證券公司A類評(píng)級(jí)，2019年躍升至A類AA級(jí)評(píng)級(jí)。黨的十九大提出，要“加快生態(tài)文明體制改革，積極構(gòu)建市場導(dǎo)院向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系究”，大力發(fā)展綠色金融。作為綠色金融領(lǐng)域的踐研行者和推動(dòng)者，公司響應(yīng)國家戰(zhàn)略發(fā)展要求，積極發(fā)揮資本中介對(duì)社會(huì)際資本的引導(dǎo)作用，助推國綠色金融發(fā)展。學(xué)融大構(gòu)金經(jīng)色機(jī)財(cái)綠氣候金融綠色信貸央融中綠色金融金綠色債券捐資設(shè)立轉(zhuǎn)化

FoundedinMarch2000andheadquarteredinWuhan,HubeiProvince,TFSecuritiesisaglobalfullylicensedintegratedfinancialandsecuritiesservicesprovider.Withthebrandpositioningof"comprehensivefinancialservicesexpert",TFSecuritieshascontinuedtostrengthenitscorecompetitivenesswhileenhancingitscomplianceandriskcontrolmanagement.能源金融 綠色股票指數(shù)公司將綠色金融理念融入公司戰(zhàn)略，成立一級(jí)部門綠色金融事業(yè)部，用實(shí)際行動(dòng)落實(shí)推進(jìn)公司的綠色金融戰(zhàn)略布局。同時(shí)，公司捐資設(shè)立中央財(cái)經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院，充分發(fā)揮高校研究優(yōu)勢(shì)和平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，整合綠色產(chǎn)業(yè)和金融資源，開展氣候金融、綠色金融和能源金融等前沿研究，構(gòu)建產(chǎn)、學(xué)、研全流程的綠色金融發(fā)展體系，將研究院項(xiàng)目研究產(chǎn)出成果進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為金融機(jī)構(gòu)的綠色信貸、綠色債券、綠色股票指數(shù)等有效金融工具，為我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)的綠色低碳轉(zhuǎn)型、可持續(xù)與高質(zhì)量發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)提供動(dòng)力。深耕綠色金融謀可持續(xù)發(fā)展之路1.2天風(fēng)證券責(zé)任管理ResponsibilityManagementofTFSecurities

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 041.3天風(fēng)低碳文化Low-CarbonCultureofTFSecuritiesTheCompanyhaslongbeenactivelyintegratingenvironmental,socialandgovernance("ESG")intoallaspectsofitsbusinessmanagement.BybuildingupESGmanagementprocesses,theCompanycontinuestotranslateitsresponsibilityphilosophyandcommitmenttostakeholdersintoconcreteactionstopromotesustainabledevelopmentforitselfanditsstakeholders.

長期以來，在黨建引領(lǐng)下，公司積極將環(huán)境、社會(huì)及公司治理（簡稱“ESG”）融入企業(yè)經(jīng)營管理的各個(gè)方面，通過構(gòu)建ESG管理流程，持續(xù)將公司的責(zé)任理念和對(duì)利益相關(guān)方的承諾轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)，促進(jìn)自身和利益相關(guān)方的共同可持續(xù)發(fā)展。公司在董事會(huì)層面設(shè)置ESG重大事項(xiàng)議題的審議決策機(jī)制，對(duì)公司內(nèi)部ESG工作進(jìn)行整體監(jiān)督。管理層面，由黨委辦公室牽頭成立社會(huì)責(zé)任部，負(fù)責(zé)公司ESG/CSR事務(wù)的具體落地與實(shí)施。具體職責(zé)包ESG相關(guān)政策實(shí)施、利益相關(guān)方ESG重大議題溝通與評(píng)估、ESG信息搜集與分析、ESG/CSR信息披露等工作。2019年起，公司引入ESG量化績效管理系統(tǒng)，根據(jù)各部門職責(zé)分工搭建ESG數(shù)據(jù)線上收集體系，開展數(shù)據(jù)的線上填報(bào)及分析工作，實(shí)現(xiàn)ESG績效的高效管理，保障公司ESG工作持續(xù)有效開展。公司在責(zé)任文化框架下，將綠色金融和低碳發(fā)展提升到戰(zhàn)略高度，延伸出綠色低碳的發(fā)展文化，并展開了一系列布局與行動(dòng)。

近年來，綠色金融受到社會(huì)各界高度重視，但現(xiàn)有投融資渠道和傳統(tǒng)金融業(yè)態(tài)仍缺乏有效配置環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的能力和機(jī)制，難以保障綠色金融發(fā)展的投融資需求。因此，通過資本市場調(diào)動(dòng)更多資源向“綠色”傾斜，高效推動(dòng)綠色金融體系建設(shè)，鼓勵(lì)更多企業(yè)走“綠色化”道路尤為重要。公司在綠色金融方面率先做出嘗試，鼓勵(lì)傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)綠色化發(fā)展，成立綠色金融事業(yè)部或綠色分支機(jī)構(gòu)；支持新型綠色金融業(yè)態(tài)設(shè)立，推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)和民營資本發(fā)起組建綠色銀行，通過投貸聯(lián)動(dòng)、股債結(jié)合等方式支持綠色項(xiàng)目；加快發(fā)展綠色金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)外交流合作；推動(dòng)綠色金融機(jī)構(gòu)區(qū)域化、一體化運(yùn)營，公司積極為構(gòu)建綠色金融組織體系提供支持，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)綠色化，有效支持綠色金融機(jī)構(gòu)發(fā)展。系體融金色01 綠 成立綠色金融事業(yè)部或綠色分支機(jī)構(gòu)立建支持新型綠色金融業(yè)態(tài)設(shè)立

Inrecentyears,theCompanyhastakentheleadinmakingmeaningfulattemptstomobilizemoresocialresources,efficientlypromotedtheestablishmentofagreenfinancialsystemandencouragedmoreenterprisestomakeagreentransition.化合規(guī)文任文化責(zé)與社會(huì)共鳴共振融穩(wěn)健化金誠文綠黨建引領(lǐng)融信放與股東責(zé)任擔(dān)當(dāng)為客戶文開休戚與共創(chuàng)造價(jià)值化普融惠金與員工共同成長?；瘶I(yè)化勤加快發(fā)展綠色金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)推動(dòng)綠色金融機(jī)構(gòu)區(qū)域化、一體化運(yùn)營2020年9月，在聯(lián)合國大會(huì)上，我國首次向全球宣布力爭于2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、在2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和的目標(biāo)。在此背景下，作為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和資源配置中樞的金融證券行業(yè)，亟需充分發(fā)揮引導(dǎo)調(diào)動(dòng)作用，促進(jìn)各行業(yè)從生產(chǎn)到消費(fèi)全體系實(shí)現(xiàn)綠色低碳變革。20213月，天風(fēng)證券、證券時(shí)報(bào)社與中央財(cái)經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院共同發(fā)布證券期貨行業(yè)首份《促進(jìn)“碳達(dá)峰碳中和”行動(dòng)倡議書》，旨在發(fā)揮行業(yè)力量，切實(shí)履行碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)的金融責(zé)任。同時(shí)，公司還以身作則，發(fā)布了《天風(fēng)證券“碳達(dá)峰碳中和”行動(dòng)方案》，從十個(gè)方面明確了下一步推進(jìn)碳達(dá)峰、碳中和具體工作，率先垂范，充分發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)在節(jié)能減排中的作用，為推動(dòng)中國實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。深耕綠色金融謀可持續(xù)發(fā)展之路綠色低碳發(fā)展理念GreenandLow-carbonDevelopmentConcepts秉持“像對(duì)待生命一樣對(duì)待環(huán)境”的理念，積極承擔(dān)環(huán)境責(zé)任，堅(jiān)定不移地走綠色發(fā)展道路，助推綠色金融發(fā)展。綠色低碳發(fā)展目標(biāo)GreenandLow-carbonDevelopmentGoals秉持綠色金融理論研究與實(shí)踐探索“兩手抓”，將“成為綠色投資的標(biāo)桿、典范”作為公司發(fā)展目標(biāo)之一，力爭為中國綠色金融政策的推進(jìn)、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展探路領(lǐng)航貢獻(xiàn)力量。綠色低碳發(fā)展實(shí)施路徑GreenandLow-carbonDevelopmentImplementationPathway在供給側(cè)改革、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型調(diào)整的歷史背景下，公司積極倡導(dǎo)并實(shí)踐綠色金融服務(wù)理念，立足研究優(yōu)勢(shì)，整合綠色產(chǎn)業(yè)、金融資源，在證券業(yè)中率先布局綠色金融。同時(shí)，公司積極倡導(dǎo)綠色辦公，力爭減少生態(tài)足跡，共建美麗中國。

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 06先后參與并舉辦博鰲亞洲論壇綠色金融分論壇等綠色金融相關(guān)學(xué)術(shù)交流活動(dòng)及研討會(huì)，持續(xù)以綠色理念為先導(dǎo)，以金融專業(yè)為抓手，倡議產(chǎn)業(yè)界、金融界共同參與綠色金融創(chuàng)新發(fā)展。實(shí)施低碳運(yùn)營按照《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中推行綠色辦公華人民共和國節(jié)約能源法》等法律法規(guī)要求，致力于將節(jié)能環(huán)保意識(shí)融入員工工作的各個(gè)方面，最大限度的降低能耗、減少污染，實(shí)現(xiàn)日常辦公“綠色化”。通過線上集約管理實(shí)現(xiàn)資源共享，以科技創(chuàng)新手段提升能效管理，爭做低碳生活的踐行者，為國家綠色生態(tài)發(fā)展以及生態(tài)環(huán)境改善作出貢獻(xiàn)。天風(fēng)證券綠色低碳發(fā)展實(shí)施路徑及舉措ImplementationPathwayandMeasuresofTFSecuritiesGreenandLow-carbonDevelopment路徑方向具體措施推進(jìn)綠色業(yè)務(wù)通過長期走訪國內(nèi)各類企業(yè)，普及綠色金發(fā)行綠色債券融理念與服務(wù)，推動(dòng)綠色金融項(xiàng)目落地。通過債券發(fā)行、企業(yè)掛牌等手段為能源企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、戰(zhàn)略布局提供全方位的服務(wù)。將綠色債券等有效金融工具落地到企業(yè)，引導(dǎo)和激勵(lì)更多社會(huì)資本有序投入綠色產(chǎn)業(yè)，助力綠色金融成為我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展的新引擎。聚焦綠色研究捐資設(shè)立中央財(cái)經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究倡導(dǎo)綠色發(fā)展院，深入探討綠色金融發(fā)展格局，打造國內(nèi)首家、世界領(lǐng)先的具有中國特色的綠色金融智庫。

1.4綠色金融實(shí)踐亮點(diǎn)HighlightsofGreenFinancePractice行展展天風(fēng)證券作為國內(nèi)綠色金融實(shí)踐的先行者、積極從事綠色金融融司和踐持發(fā)發(fā)資的投資銀行，是首家設(shè)立綠色金融一級(jí)部門的證券公司，亦是率先倡公中同支品業(yè)色碳導(dǎo)設(shè)立綠色證券委員會(huì)的行業(yè)力量。公司長期擔(dān)任中國金融學(xué)會(huì)綠色金為碳共力產(chǎn)企綠低融專業(yè)委員會(huì)理事單位，積極參與學(xué)會(huì)各項(xiàng)活動(dòng)。公司獨(dú)家支持了中央財(cái)經(jīng)大作學(xué)綠色金推融業(yè)國際研究究院大開展綠色金融融色相關(guān)研究定工家作，在學(xué)術(shù)色領(lǐng)域取得了卓越成果。同時(shí)公司也是參與國家綠色相關(guān)政策制定的企業(yè)主融 助行 研和 金綠 制國 綠體。經(jīng)過數(shù)年在綠色金融領(lǐng)域的不懈耕耘，公司積極推進(jìn)和參與了以下略金融員融展色持策與念介工作：戰(zhàn)色金動(dòng)金開綠支政參理推心綠色泛色入行力關(guān)極融方核將綠廣綠深發(fā)大相積金多

AsapioneeringreenfinancepracticeinChina,theCompanyisactivelyengagedingreenfinancefinancingasaninvestmentbank,thefirstsecuritiescompanytosetupagreenfinancedepartmentandthefirstindustryforcetoadvocatetheestablishmentofagreensecuritiescommittee.深耕綠色金融謀可持續(xù)發(fā)展之路將綠色金融作為公司核心戰(zhàn)略MakingGreenFinanceasCoreCorporateStrategy公司成立了行業(yè)首家綠色金融事業(yè)部，專門從事綠色企業(yè)綠色項(xiàng)目的投資銀行服務(wù)。公司積極將綠色金融作為自身核心戰(zhàn)略，在經(jīng)營運(yùn)作過程中充分踐行綠色低碳理念，在日常辦公、業(yè)務(wù)開展時(shí)都自覺秉持節(jié)能節(jié)約要求。公司在湖北武漢的總部大廈充分運(yùn)用最新節(jié)能環(huán)保技術(shù)，榮獲LEED（LeadershipinEnergyandEnvironmentalDesign）V4金級(jí)預(yù)認(rèn)證，是綠色建筑的典型代表。廣泛動(dòng)員行業(yè)共同踐行綠色金融助推碳中和ToMobilizetheWholeIndustryforGreenFinanceandCarbonNeutrality公司率先向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提出了設(shè)立二級(jí)專業(yè)委員會(huì)綠色證券委員會(huì)的倡議，2018年綠色證券委員會(huì)成立并由公司總裁王琳晶擔(dān)任主任委員，動(dòng)員各會(huì)員單位積極投入綠色金融工作。先后組織提交《證券公司2019年度綠色金融業(yè)務(wù)情況調(diào)研報(bào)告》等多篇建議報(bào)告，參與起草《證券業(yè)綠色金融發(fā)展藍(lán)皮書》《促進(jìn)“碳達(dá)峰碳中和”行動(dòng)倡議書》，并為證券業(yè)發(fā)展綠色金融提出諸多有益建議。深入開展和大力支持綠色金融研究ConductIn-depthResearchesandProvideStrongSupportsforGreenFinance公司捐資設(shè)立中央財(cái)經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院，支持開展綠色研究。針對(duì)綠色債券、綠色指數(shù)、ESG等前沿領(lǐng)域，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院形成了系統(tǒng)研究成果，圍繞綠色金融發(fā)展、環(huán)保產(chǎn)業(yè)投融資、區(qū)域綠色金融實(shí)踐等議題進(jìn)行深入探討，為推廣中國綠色金融實(shí)踐成果開展廣泛的國際交流活動(dòng)。公司自身也依托研究所，在新能源、節(jié)能環(huán)保、電力設(shè)施等行業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行深度研究，形成了一大批綠色低碳行業(yè)企業(yè)的優(yōu)質(zhì)投研報(bào)告。大力支持綠色企業(yè)發(fā)展，發(fā)行綠色金融產(chǎn)品VigorouslySupporttheDevelopmentofGreenEnterprisesandCarryoutTheIssuanceofGreenFinancialProducts72億元 93億元綠色債券和股票融資發(fā)行綠色債券和ABS融資20192020

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 08公司通過債券融資、企業(yè)掛牌、并購重組等多種形式為綠色企業(yè)的戰(zhàn)略布局、業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供服務(wù)。2019年為5家企業(yè)完成億元綠色債券和股票融資發(fā)行，2020年為6家企業(yè)完成93億元綠色債券和ABS融資，所融資金投向涵蓋天然氣熱力、環(huán)境修復(fù)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)園、水系治理、工業(yè)污廢處理、大氣治理等低碳環(huán)保領(lǐng)域。積極參與國家綠色發(fā)展相關(guān)政策制定ActivelyParticipateinTheDevelopmentofNationalGreenDevelopmentRelatedPolicies公司充分履行中國金融學(xué)會(huì)綠色金融專業(yè)委員會(huì)理事單位、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)綠色證券委員會(huì)主任委員單位的職責(zé)，通過提供研究報(bào)告、分享行業(yè)信息、參加研討等形式參與了《綠色產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2019年版）》《綠色債券支持項(xiàng)目目錄（2020年版）》《綠色債券發(fā)行指引》《綠色投資指引》等政策文件的制定，為監(jiān)管部門出臺(tái)綠色金融相關(guān)文件提供了意見建議。多方推介綠色低碳金融理念PromotingTheConceptofGreenandLow-CarbonFinancetoMultipleParties公司先后參與舉辦“博鰲亞洲論壇綠色金融分論壇”“武漢金融博覽會(huì)綠色金融分論壇”“中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)投融資論壇”“中國綠色金融與國際市場高層對(duì)話論壇”“粵港澳大灣區(qū)綠色金融研討會(huì)”等重大活動(dòng)，集聚產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界等各方人士和政策制定部門專家，共同研究商討綠色金融發(fā)展模式，向全社會(huì)宣傳綠色低碳發(fā)展理念，展現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)責(zé)任擔(dān)當(dāng)。5家企業(yè) 6家企業(yè)天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021

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天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 10完善組織結(jié)構(gòu)建立綠色發(fā)展機(jī)制ImproveOrganizationalStructureandEstablishGreenDevelopmentMechanism

2.1綠色金融業(yè)務(wù)發(fā)展機(jī)制建設(shè)GreenFinancialBusinessDevelopmentMechanismConstruction天風(fēng)證券建立并不斷完善綠色金融業(yè)務(wù)發(fā)展機(jī)制，將綠色金融納入公司戰(zhàn)略，持續(xù)推動(dòng)綠色理念與業(yè)務(wù)發(fā)展融合。公司的綠色金融戰(zhàn)略由董事會(huì)決策、管理層統(tǒng)籌實(shí)施，綠色金融事業(yè)部及相關(guān)部門、子公司相互協(xié)作配合，共同推進(jìn)綠色金融理念“落地生根”。2016.072016年7月，公司通過董事會(huì)決成立綠色金融工作小組議，在公司內(nèi)部成立綠色金融工作小組，由公司董事長余磊親自擔(dān)任公司綠色金融2016.09工作小組組長，將綠色金融作為公司重要成立綠色金融事業(yè)部發(fā)展方向。2016年9月，公司在證券行業(yè)內(nèi)率先成立綠色金融事業(yè)部，將綠色30人金融納入公司戰(zhàn)略，大力推廣綠色金融理綠色金融事業(yè)部共有念，并積極開展公司內(nèi)部培訓(xùn)。截至目前，團(tuán)隊(duì)成員近30人公司綠色金融事業(yè)部主要分為四個(gè)業(yè)務(wù)板塊，分別為綠色債券板塊、綠色產(chǎn)業(yè)基金板塊、清潔能源板塊和資產(chǎn)證券化板塊，共有團(tuán)隊(duì)成員近30人，均有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。下一步，公司還將依托自營板塊成立ESG投資部門，充分借鑒國際上ESG投資的先進(jìn)做法，結(jié)合國內(nèi)ESG投資的發(fā)展進(jìn)程，構(gòu)建符合ESG標(biāo)準(zhǔn)的投資標(biāo)的池，在公司各投資部門進(jìn)行推廣應(yīng)用。

TheCompanyhasestablishedandcontinuouslyimproveditsgreenfinancebusinessdevelopmentmechanism,incorporatedgreenfinanceintotheCompany'sstrategyandcontinuouslypromotedtheintegrationofgreenconceptsandbusinessdevelopment.管理層綠色金融戰(zhàn)略綠色金融事業(yè)部及相關(guān)部門

董事會(huì)制定綠色金融發(fā)展戰(zhàn)略，全面規(guī)劃公司綠色金融有關(guān)工作。管理層統(tǒng)籌實(shí)施綠色金融發(fā)展策略，對(duì)各相關(guān)部門及下屬分公司、子公司的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，組織綠色金融有關(guān)議題重要性評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制。綠色金融事業(yè)部及相關(guān)部門按照綠色金融工作計(jì)劃，配合管理層完成相關(guān)工作任務(wù)，及時(shí)向公司管理層匯報(bào)本部門綠色金融有關(guān)工作開展情況。完善組織結(jié)構(gòu)建立綠色發(fā)展機(jī)制

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 12TheobjectiveoftheCompany'scompliancemanagementistoestablishacomprehensive,standardizedandfeasiblecompliancemanagementsystem,achieveeffectiveidentification,assessmentandmanagementofcompliancerisks,formamanagementmechanismwithfullcompliancecoverage,andenhancetheCompany'scomplianceoperation,therebyachievingthecompliancemanagementobjectiveofcreatingvaluethroughcompliance.

2.2風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理RiskandComplianceManagement公司建立全面、規(guī)范、可行的合規(guī)管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別、評(píng)估和管理，形成合規(guī)全覆蓋的管理機(jī)制，提升公司合規(guī)經(jīng)營水平，從而實(shí)現(xiàn)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)管理目標(biāo)。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定，在合規(guī)層面，公司形成了951項(xiàng)合規(guī)管理制度架構(gòu)體系，涵蓋了合規(guī)管理的基本要求、合規(guī)問責(zé)、合規(guī)檢查等各個(gè)方面。風(fēng)險(xiǎn)管理層面，公司嚴(yán)格遵循《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》等管理規(guī)范，打造風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的四個(gè)層級(jí)，并相應(yīng)形成了風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線，覆蓋公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司以及比照子公司管理的孫公司，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。同時(shí)確立三道風(fēng)險(xiǎn)管理防線，即綠色金融事業(yè)部等公司業(yè)務(wù)各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司承擔(dān)第一道風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，負(fù)責(zé)識(shí)別和控制在業(yè)務(wù)拓展和執(zhí)行過程中所涉及的風(fēng)險(xiǎn)；公司各風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門（風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)法律部、投行內(nèi)核部、資金計(jì)劃部、財(cái)務(wù)核算部、品牌管理部、資產(chǎn)托管部、信息技術(shù)部）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理第二道防線，負(fù)責(zé)設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)管理政策和框架，獨(dú)立地評(píng)估、監(jiān)控和匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理情況，確保第一道防線能有效承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，同時(shí)對(duì)其進(jìn)行平行控制；內(nèi)外部稽核審計(jì)部門或機(jī)構(gòu)為第三道風(fēng)險(xiǎn)管理防線，負(fù)責(zé)獨(dú)立審計(jì)監(jiān)察與監(jiān)督，并向公司最高領(lǐng)導(dǎo)層匯報(bào)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制有效運(yùn)行?！叭婪谰€”風(fēng)險(xiǎn)管理治理架構(gòu)的設(shè)計(jì)，有效的保證了風(fēng)險(xiǎn)管理權(quán)責(zé)的制衡與約束，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行的效率與效果。

2.3氣候與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理ClimateandEnvironmentalRiskManagementTCFD*建議和相關(guān)信息披露治理戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)和目標(biāo)披露組織機(jī)構(gòu)與披露氣候相關(guān)風(fēng)披露組織機(jī)構(gòu)如披露評(píng)估和管理氣候相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和險(xiǎn)和機(jī)遇對(duì)組織何識(shí)別、評(píng)估和氣候相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇有關(guān)的治理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、戰(zhàn)管理氣候相關(guān)風(fēng)機(jī)遇時(shí)使用的指情況。略和財(cái)務(wù)規(guī)劃的險(xiǎn)。標(biāo)和目標(biāo)。實(shí)際和潛在影響。天風(fēng)證券應(yīng)對(duì)措施制定并完善綠色將綠色金融作為建立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管率先助推碳中和金融業(yè)務(wù)發(fā)展機(jī)其核心戰(zhàn)略，并理制度，實(shí)現(xiàn)風(fēng)行動(dòng)，發(fā)起《促制，成立綠色金在其經(jīng)營運(yùn)作過險(xiǎn)管理全覆蓋。進(jìn)“碳達(dá)峰碳融工作小組和綠程中充分踐行綠中和”行動(dòng)倡議色金融事業(yè)部。色低碳理念。書》，并發(fā)布《天風(fēng)證券“碳達(dá)峰計(jì)劃依托自營板通過債券融資、碳中和”行動(dòng)方塊成立ESG投企業(yè)掛牌、并購案》，從十個(gè)方資部門，開展重組等多種形式面明確了下一步ESG投資。為綠色企業(yè)的戰(zhàn)推進(jìn)碳達(dá)峰、碳略布局、業(yè)務(wù)發(fā)中和具體工作方展、產(chǎn)業(yè)升級(jí)提向，率先垂范，供服務(wù)。充分發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)在節(jié)能減排中的作用。*TCFD：即氣候相關(guān)財(cái)務(wù)信息披露工作組。氣候相關(guān)財(cái)務(wù)信息披露工作組于2017年6月29日發(fā)布《氣候相關(guān)財(cái)務(wù)信息披露工作組建議報(bào)告》文件及相關(guān)資料，工作組的建議圍繞公司治理、戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理及指標(biāo)和目標(biāo)四個(gè)領(lǐng)域展開。天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 1403倡導(dǎo)綠色辦公貫徹低碳運(yùn)營理念A(yù)dvocateGreenOfficeandImplementLow-carbonOperationConcept

3.1綠色辦公GreenOffice作為中國金融學(xué)會(huì)綠色金融專業(yè)委員會(huì)理事單位，公司用實(shí)際行動(dòng)，從內(nèi)而外貫徹綠色、低碳、環(huán)保、可持續(xù)發(fā)展理念，有效推進(jìn)節(jié)能環(huán)保制度，鼓勵(lì)公司員工養(yǎng)成低碳節(jié)能的習(xí)慣，將低碳、環(huán)保理念融入員工工作與生活中。公司經(jīng)營、辦公活動(dòng)中溫室氣體的排放主要經(jīng)由辦公用水、電、紙張、汽油、天然氣等，公司秉承綠色辦公的理念，分別從節(jié)能減排、節(jié)水節(jié)電、固廢處理、低碳出行四個(gè)層面制定綠色節(jié)能措施，以促進(jìn)低碳節(jié)能，最大限度減少辦公產(chǎn)生的溫室氣體排放及降低對(duì)環(huán)境的污染。2016年至2020年，公司未發(fā)生環(huán)境方面的違規(guī)事件。公司綠色運(yùn)營措施與成效如下：節(jié)能減排EnergyConservationandEmissionReduction公司提倡員工無紙化辦公，以郵件、辦公自動(dòng)化系統(tǒng)“OA”替代大部分日常營運(yùn)的紙張需求，鼓勵(lì)員工節(jié)約用紙，提倡雙面打印，對(duì)單面打印的廢紙進(jìn)行再次回收利用；同時(shí)，建立遠(yuǎn)程會(huì)議系統(tǒng)，大力推行視頻會(huì)議，減少差旅途中所造成的溫室氣體碳排放，堅(jiān)持電子化辦公，實(shí)現(xiàn)低碳辦公、節(jié)能減排，營造綠色環(huán)保的辦公氛圍。2020年，公司全年召開視頻會(huì)議846場。節(jié)水節(jié)電EnergyandWaterConservation采購節(jié)水器具，鼓勵(lì)員工節(jié)約用水，公司用水量連續(xù)三年持續(xù)下降；辦公場所照明設(shè)施均使用節(jié)能燈管，公司安排專人巡檢水電設(shè)備，保證設(shè)備在未經(jīng)人使用時(shí)及時(shí)關(guān)閉，減少自然資源消耗浪費(fèi)；創(chuàng)建虛擬機(jī)房，運(yùn)用冷/熱通道封閉系統(tǒng)、應(yīng)用虛擬化技術(shù)和優(yōu)先選擇節(jié)能設(shè)備等方式，減少了數(shù)據(jù)中心的整體能耗。目前，公司三大數(shù)據(jù)中心電源使用效率均較小，且未來數(shù)據(jù)中心虛擬機(jī)資源與實(shí)體機(jī)資源比例將繼續(xù)上升，數(shù)據(jù)中心能耗將持續(xù)降低，有效改善節(jié)能減排效應(yīng)，以高新科技促進(jìn)公司綠色轉(zhuǎn)型。

TheCompanytakespracticalactiontoimplementtheconceptofgreen,low-carbon,environmentalprotectionandsustainabledevelopment,effectivelypromotingtheenergy-savingandenvironmentalprotectionsystem,encouragingtheCompany'sstafftodeveloplow-carbonandenergy-savinghabits,andintegratingtheconceptoflow-carbonandenvironmentalprotectionintotheworkandlifeofthestaff.倡導(dǎo)綠色辦公貫徹低碳運(yùn)營理念案例一：天風(fēng)證券全方位推進(jìn)自動(dòng)化辦公，有效降低能源消耗Case1：TFSecuritiesPromotesAutomatedOfficeinAllAspects,EffectivelyReducingEnergyConsumption天風(fēng)證券使用環(huán)境友好型建材與辦公用具，減少使用木質(zhì)家具，減少對(duì)樹木的砍伐，使用環(huán)保級(jí)別更高的涂裝材料，降低有害氣體釋放，將守護(hù)員工健康責(zé)任與環(huán)境保護(hù)責(zé)任緊密結(jié)合；使用配備節(jié)能電源的電子產(chǎn)品，一定程度上降低日常辦公的用電需求；大量使用視頻會(huì)議系統(tǒng)，有效減少因差旅產(chǎn)生的能源損耗；全面推行自動(dòng)化辦公系統(tǒng)（天風(fēng)OA系統(tǒng)）與移動(dòng)智能辦公系統(tǒng)（風(fēng)行國際辦公APP），除財(cái)務(wù)憑證需要少量耗紙外，公司日常審批流程的無紙化率達(dá)100%。

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 16提供就業(yè)崗位，踐行社會(huì)責(zé)任。此外，公司積極開展創(chuàng)建文明單位活動(dòng)，積極履行環(huán)境保護(hù)責(zé)任已成為天風(fēng)人的文化共識(shí)，公司日常使用的面巾紙、宣傳冊(cè)等產(chǎn)品，原材料均為再生紙、環(huán)保紙。天風(fēng)證券節(jié)能環(huán)保舉措TFSecurities’MeasuresonEnergyConservationandEnvironmentProtection天風(fēng)證券自動(dòng)化與綠色辦公環(huán)境TFSecuritiesAutomatedandGreenOfficeEnvironment案例二：天風(fēng)證券多舉措降低能源損耗，推進(jìn)環(huán)境保護(hù)Case2：TFSecuritiesPromotesMultipleInitiativestoReduceEnergyLossesandtoProtectTheEnvironment天風(fēng)證券在所有辦公場所的洗手間內(nèi)放置醒目的“節(jié)約用水”標(biāo)志，打印材料合理利用單面廢紙，并積極推行垃圾分類，配備專員每日對(duì)各類垃圾進(jìn)行分類處理，促進(jìn)可回收材質(zhì)垃圾的再利用。同時(shí)，天風(fēng)證券聘用專員每日對(duì)關(guān)燈、關(guān)水、關(guān)空調(diào)情況進(jìn)行巡查，在節(jié)約能源的同時(shí)

天風(fēng)證券歷年ESG/CSR報(bào)告天風(fēng)證券環(huán)保標(biāo)語都采用環(huán)保紙張印刷TFSecurities’EnergyConservationandEco-friendlyPaperisPrintedinTFEnvironmentalProtectionSloganSecurities'ESGReportsOverTheYears案例三：世界地球日活動(dòng)Case3：WorldEarthDayActivity每年4月22日世界地球日，公司會(huì)發(fā)起“關(guān)燈一小時(shí)”節(jié)能活動(dòng)，旨在幫助員工樹立節(jié)能環(huán)保觀念，向公眾傳遞綠色環(huán)保、節(jié)能低碳的思想，鼓勵(lì)員工關(guān)掉不必要的電燈，拔掉不需要的電源，增強(qiáng)環(huán)境保護(hù)意識(shí)，減少二氧化碳排放。2021年4月22日，在中國證監(jiān)會(huì)號(hào)召下，天風(fēng)證券參與“資本市場公益聯(lián)盟”第一次全體大會(huì)，并在內(nèi)蒙古庫布齊沙漠植樹造林。倡導(dǎo)綠色辦公貫徹低碳運(yùn)營理念世界地球日“關(guān)燈一小時(shí)”節(jié)能活動(dòng)WorldEarthDay"TurnOfftheLightsforanHour"EnergySavingActivity植樹造林Afforestation

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 18固廢處理TreatmentofSolidWastes3733枚2729公斤11400個(gè)舊電池廢紙塑料瓶公司倡導(dǎo)員工積極參與垃圾分類，設(shè)置固定的固廢回收點(diǎn)，嚴(yán)格要求員工按照國家發(fā)改委、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部2017年下發(fā)的《生活垃圾分類制度實(shí)施方案》進(jìn)行垃圾分類處理，并委托專業(yè)機(jī)構(gòu)定期回收可回收垃圾，由物業(yè)公司對(duì)其他垃圾進(jìn)行統(tǒng)一清運(yùn)，委托有資質(zhì)的垃圾處理廠進(jìn)行處理處置。2020年，公司全年回收廢舊電池3,733枚，廢紙約2,729公斤，塑料瓶約1.14萬個(gè)。低碳出行Low-carbonTransportation在綠色出行方面，公司利用公務(wù)用車管理平臺(tái)和差旅平臺(tái)，合理分配出行資源，達(dá)成低碳出行的目的。鼓勵(lì)員工使用公共交通工具通勤，最大限度減少廢氣排放、節(jié)約資源并減少污染，同時(shí)促使員工養(yǎng)成低碳出行習(xí)慣，從生活、工作全方位促進(jìn)節(jié)能減排。綠色建筑GreenBuilding天風(fēng)大廈以生態(tài)環(huán)保的原則為設(shè)計(jì)指導(dǎo)，采用海綿城市專項(xiàng)設(shè)計(jì)技術(shù)，改善水環(huán)境質(zhì)量，同時(shí)使用節(jié)水裝置及雨水回收系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)水資源節(jié)約與循環(huán)利用。該建筑獲美國LEEDV4金級(jí)預(yù)認(rèn)證，根據(jù)認(rèn)證參評(píng)指標(biāo)，天風(fēng)大廈在項(xiàng)目節(jié)水、能源和大氣、材料和資源、室內(nèi)環(huán)境品質(zhì)、創(chuàng)新設(shè)計(jì)、因地制宜、可持續(xù)場地等方面做了重點(diǎn)設(shè)計(jì)，標(biāo)志著公司的低碳節(jié)能行動(dòng)受到國際認(rèn)可。3.2綠色公益行動(dòng)GreenPublicCharityAction作為綠色金融的踐行者，公司按照《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國節(jié)約能源法》等法律法規(guī)要求，不僅在公司內(nèi)部制度措施、辦公設(shè)備設(shè)計(jì)引入了綠色環(huán)保、低碳節(jié)能的理念，同時(shí)積極參與多項(xiàng)提倡綠色節(jié)能、可持續(xù)發(fā)展的公益項(xiàng)目，以身作則，做好綠色低碳、環(huán)境保護(hù)理念的公眾普及和推廣工作，切實(shí)履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)低碳社會(huì)的發(fā)展，為“30·60目標(biāo)”貢獻(xiàn)金融力量。倡導(dǎo)綠色辦公貫徹低碳運(yùn)營理念

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 20Asapractitionerofgreenfinance,theCompanyfollowsnationallawsandregulations,andnotonlyintroducestheconceptofgreen,low-carbonandenergy-savingintotheCompany'sinternalsystemsandmeasuresandthedesignofofficeequipment,butalsoactivelyparticipatesinanumberofpublicwelfareprojects.TheCompanyeffectivelyfulfillsthecorporatesocialresponsibilityandpromotesthedevelopmentofalow-carbonsocietyandcontributingtothe"30-60target".

案例一：參與“一億棵梭梭樹”公益助力計(jì)劃Case1:ParticipatedinThe"OneHundredMillionAmmodendronTrees"PublicWelfareAssistancePlan2016年的99公益日，公司參與“一億棵梭梭樹”公益助力計(jì)劃，公司員工及社會(huì)公眾的熱情參與，共籌得1,432,443.00元，可在阿拉善地區(qū)種植約14萬棵梭梭樹，幫助阿拉善地區(qū)恢復(fù)生態(tài)屏障，阻止巴丹吉林、騰格里、烏蘭布和三大沙漠“握手”，防治荒漠化，有效推動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展。植樹造林，防治沙土AfforestationandSandControl

4個(gè)719平方公里380頭江豚協(xié)助巡護(hù)示范點(diǎn)巡護(hù)水域面積保護(hù)江豚約在農(nóng)業(yè)部門和長江江豚拯救聯(lián)盟的幫助下，兩次公益項(xiàng)目善款用于建立4個(gè)江豚協(xié)助巡護(hù)示范點(diǎn)（巡護(hù)示范點(diǎn)分別位于鄱陽湖湖口、洞庭湖岳陽、安徽安慶以及湖北何王廟/湖南集成江豚保護(hù)區(qū)，覆蓋江豚的主要棲息地，巡護(hù)水域面積共計(jì)719平方公里，保護(hù)江豚約380頭），聘請(qǐng)100名協(xié)巡員，組建100人的江豚管護(hù)隊(duì)伍，并幫助100名漁民轉(zhuǎn)型為護(hù)豚員，預(yù)計(jì)每人每年在長江巡護(hù)5000公里，巡查舉報(bào)非法漁業(yè)活動(dòng)、無序采沙、非法排污等危害江豚生存的人類活動(dòng)。案例二：連續(xù)兩年發(fā)起“拯救江豚，留住長江的微笑”項(xiàng)目籌款計(jì)劃Case2:LaunchedTheFundraisingPlanof"SaveTheFinlessPorpoiseandKeepTheSmileofTheYangtzeRiver"forTwoConsecutiveYears2016年99公益日期1,178,485.98元間，公司發(fā)起第一季“拯救江豚，留住長江的微笑”公50%共籌得捐款（含配捐）益活動(dòng)，共籌得捐款（含配586,286.00元捐）1,178,485.98元，其中公眾捐贈(zèng)586,286.00其中公眾捐贈(zèng)團(tuán)體榜”全國第三名。2017年99公益日期間，公司再次發(fā)起“拯救江豚，留住長江微笑”項(xiàng)目籌款行動(dòng)。本次活動(dòng)中，公司鼓勵(lì)員工以團(tuán)隊(duì)的形式參與到籌款項(xiàng)目中，通過創(chuàng)建員工“公益戰(zhàn)隊(duì)”，并設(shè)立戰(zhàn)隊(duì)排名的獎(jiǎng)勵(lì)制度，極大地提升了項(xiàng)目的趣味性和員工參與的積極性。本次活動(dòng)參與人次相比2016年有飛躍式增長，共有123支團(tuán)隊(duì)參加，總計(jì)6303人次，籌得264.44萬元，掀起公司助力綠色公益熱潮，展現(xiàn)公司員工日益增強(qiáng)的環(huán)境保護(hù)意識(shí)。

“拯救江豚，留住長江的微笑”公益項(xiàng)目"SaveTheFinlessPorpoiseandKeepTheSmileofTheYangtzeRiver"PublicWelfareProgram倡導(dǎo)綠色辦公貫徹低碳運(yùn)營理念案例三：立足證券行業(yè)綠色金融發(fā)展天風(fēng)證券黨委書記、董事長余磊接受博聞錄專訪Case3:DevelopGreenFinanceBasedonSecuritiesIndustry:YuLei,TheSecretaryofThePartyCommitteeandTheChairmanofTFSecurities,wasInterviewedbyBoWenlu.2017年3月，天風(fēng)證券舉辦博鰲亞洲論壇分論壇“金融業(yè)的綠色革命”。會(huì)后，天風(fēng)證券黨委書記、董事長余磊接受博聞錄專訪，暢談天風(fēng)證券如何從金融證券業(yè)的視角推動(dòng)中國綠色金融發(fā)展。余磊表示，發(fā)展綠色金融需要實(shí)體企業(yè)、客戶與金融機(jī)構(gòu)共同推進(jìn)、共同成長。對(duì)于金融機(jī)構(gòu)，如何以資金為導(dǎo)向指導(dǎo)實(shí)體經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型、建立并調(diào)整公司內(nèi)部綠色激勵(lì)制度、如何把綠色金融融入企業(yè)文化是重要課題。推動(dòng)綠色金融發(fā)展，并將它作為金融業(yè)發(fā)展的重要方向，對(duì)于金融機(jī)構(gòu)而言責(zé)無旁貸，天風(fēng)證券會(huì)繼續(xù)堅(jiān)定不移走綠色發(fā)展道路，助推綠色金融發(fā)展。這既是落實(shí)國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，也是天風(fēng)踐行企業(yè)社會(huì)責(zé)任的重要方式。天風(fēng)證券黨委書記、董事長余磊就綠色金融相關(guān)問題接受媒體專訪YuLei,TheSecretaryofThePartyCommitteeandTheChairmanofTFSecuritieswasInterviewedbyMediaonGreenFinanceRelatedIssues

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 22案例四：天風(fēng)證券欣鑫慈善基金會(huì)開展環(huán)境保護(hù)志愿服務(wù)活動(dòng)Case4:TFSecurities'SincerityCharityFoundationCarryoutEnvironmentalProtectionVolunteerServiceActivities。天風(fēng)證券欣鑫慈善基金會(huì)聯(lián)合湖北省志愿者協(xié)會(huì)在湖北省宜昌市秭歸縣開展環(huán)境保護(hù)志愿服務(wù)項(xiàng)目，助力新時(shí)代文明實(shí)踐中心建設(shè)。長江流經(jīng)秭歸，這里是三峽大壩所在地，經(jīng)常有游客前來觀看大壩。2021年2月17日，春節(jié)期間游客火爆，為踐行綠色發(fā)展理念，守護(hù)長江，天風(fēng)證券欣鑫慈善基金會(huì)聯(lián)合團(tuán)秭歸縣委、秭歸消防等單位，組織志愿者在天問島開展?jié)崓u志愿服務(wù)活動(dòng)。2021年3月4日，在“學(xué)雷鋒日”到來之際，志愿者再次來到秭歸客運(yùn)碼頭至天問島公園長江沿岸，開展?jié)嵑又驹阜?wù)活動(dòng)，3公里的長江岸線整潔如新。天風(fēng)證券通過創(chuàng)新社會(huì)治理方式，參與環(huán)境保護(hù)志愿服務(wù)工作，推動(dòng)城鄉(xiāng)社會(huì)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，助力鄉(xiāng)村振興，守護(hù)綠水青山，建設(shè)美麗中國。天風(fēng)證券欣鑫慈善基金會(huì)開展環(huán)境保護(hù)志愿服務(wù)活動(dòng)TFSecurities'SincerityCharityFoundationCarryoutEnvironmentalProtectionVolunteerServiceActivities天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 2404布局綠色產(chǎn)品助力實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)LayoutGreenProductstoAchieveCarbonNeutrality

4.1綠色債券GreenBonds隨著綠色發(fā)展理念日漸深入人心，助力綠色金融發(fā)展已成為金融服務(wù)業(yè)的共識(shí)。作為綠色金融的先行者，天風(fēng)證券積極倡導(dǎo)綠色發(fā)展理念，不斷推進(jìn)綠色業(yè)務(wù)。通過早期在綠色金融產(chǎn)品的戰(zhàn)略布局，經(jīng)過多年的實(shí)踐，公司已經(jīng)在綠色戰(zhàn)略、政策體系、流程制度、人才培養(yǎng)、研究創(chuàng)新等方面具備了領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造出了中國和全球綠色債券市場中的多個(gè)“第一”。黨委書記、董事長余磊帶領(lǐng)天風(fēng)證券發(fā)力綠色金融，助力經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展YuLei,TheSecretaryofThePartyCommitteeandTheChairmanofTFSecurities,LeadsTheCompanyDevelopGreenFinancetoPromoteSustainableEconomicandSocialDevelopment近年來，公司積極響應(yīng)國家新經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，提升對(duì)綠色環(huán)保行業(yè)企業(yè)的金融服務(wù)能力，組建專業(yè)債券服務(wù)團(tuán)隊(duì)，協(xié)助新經(jīng)濟(jì)企業(yè)發(fā)展直接融資，使實(shí)體企業(yè)獲得成本低、穩(wěn)定性高的資金支持，幫助其發(fā)展壯大。

Throughtheearlystrategiclayoutofgreenfinancialproductsandyearsofpractice,thecompanyhasgainedaleadingedgeingreenstrategy,policysystem,processsystem,talenttrainingandresearchinnovation,creatingseveral"firsts"intheChineseandglobalgreenbondmarket.天風(fēng)證券綠色債券發(fā)行統(tǒng)計(jì)（2016年至2021年Q1）TFSecuritiesGreenBondIssuanceStatistics(2016to2021Q1)25 布局綠色產(chǎn)品助力實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 264.1.1綠色企業(yè)債券GreenEnterpriseBonds2015年12月31日，國家發(fā)改委印發(fā)《綠色債券發(fā)行指引》，界定了綠色企業(yè)債券的項(xiàng)目范圍和支持重點(diǎn)，公布了企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行綠色債券的審核要求，提出了提高審核效率、適當(dāng)放寬審核政策及準(zhǔn)入條件等便利措施。截至2021年第一季度，公司共發(fā)行12單綠色企業(yè)債券產(chǎn)品，發(fā)行總規(guī)模為114.70億元。長期以來，公司幫助企業(yè)發(fā)行綠色債券產(chǎn)品，為綠色產(chǎn)業(yè)提供了高質(zhì)量的可依賴的直接融資工具，有利于發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能，支持和促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，貫徹和落實(shí)綠色發(fā)展與可持續(xù)發(fā)展理念。首單案例一：主承銷清新環(huán)境兩筆綠色債券打造首單民營企業(yè)綠色企業(yè)債券民營企業(yè)綠色企業(yè)債券Case1:TheMainUnderwriterofTwoGreenBondsforCleanEnvironmenttoCreateTheFirstGreenEnterpriseBondsforPrivate發(fā)行總額10.90Enterprises億元協(xié)助北京清新環(huán)境技術(shù)股份有限公司發(fā)行首首只只民營企業(yè)作為發(fā)行主體的綠色企業(yè)債券，A股上市公司作為發(fā)行主體的綠同時(shí)也是首只A股上市公司作為發(fā)行主體的色企業(yè)債券綠色企業(yè)債券，發(fā)行總額10.90億元人民幣。

案例二：創(chuàng)新助力海綿城市建設(shè)共建美麗中國Case2:InnovationHelpsBuildSpongeCitiesandBuildaBeautifulChina協(xié)助重慶市南川區(qū)城市建設(shè)投資（集團(tuán)）有限公司發(fā)行全國首單海綿城市建設(shè)項(xiàng)目非公開綠色債券，發(fā)行規(guī)模為10.8億元，主要用于南川區(qū)海綿城市建設(shè)項(xiàng)目。2019年8月5日，公司作為牽頭主承銷商助力重慶市南川區(qū)城市建設(shè)投資（集團(tuán)）有限公司成功發(fā)行“19南川城投綠色NPB”，本次發(fā)行規(guī)10.8億，債券期限7年，發(fā)行利率7.80%。本次債券發(fā)行系全國首單海綿城市建設(shè)項(xiàng)目非公開綠色債券發(fā)行項(xiàng)目。川城投業(yè)務(wù)涵蓋了城市基礎(chǔ)設(shè)施、水利工程建設(shè)、土地整治儲(chǔ)備、教育衛(wèi)生、供水服務(wù)、康養(yǎng)地產(chǎn)（服務(wù)）、公房管理等領(lǐng)域，并對(duì)各類建筑工程實(shí)行總承包。近年來，南川城投成功實(shí)施了“五中心一廣場”、渝南大道、隆化一校分部、九鼎山公園、鳳嘴江河道整治提升等60余個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施及民生項(xiàng)目，為建設(shè)“工業(yè)強(qiáng)區(qū)、旅游名城、生態(tài)花園”和“強(qiáng)美富”新南川發(fā)揮了主力軍作用。

首單全國首單海綿城市建設(shè)項(xiàng)目非公開綠色債券發(fā)行項(xiàng)目發(fā)行規(guī)模10.80億元TheCompanyhashelpedenterprisestoissuegreenbondproductsandprovidehigh-qualityanddependabledirectfinancingtoolsforthegreenindustry,whichisconducivetothecapitalmarket'sfunctionofoptimizingresourceallocationandservingtherealeconomy,supportingandpromotingtheconstructionofecologicalcivilization,andimplementingandenforcingtheconceptofgreendevelopmentandsustainabledevelopment.

2016年9月22日，公司協(xié)助北京清新環(huán)境技術(shù)股份有限公司發(fā)行“16清新綠色債”，這是國家發(fā)改委核準(zhǔn)的首只民營企業(yè)作為發(fā)行主體的綠色企業(yè)債券，同時(shí)也是首只A股上市公司作為發(fā)行主體的綠色企業(yè)債券。本期債券募集資金主要用于“莒南縣域利用力源電廠余熱回收集中供熱及保障性住房（棚戶區(qū)改造）供熱配套工程項(xiàng)目”和“大氣治理核心裝備生產(chǎn)項(xiàng)目”的建設(shè)。2020年3月13日，公司繼續(xù)協(xié)助清新環(huán)境發(fā)行2020年第一期綠色公司債券，簡稱“20清新G1”，發(fā)行規(guī)模8億元，期限3+2年。此次債券發(fā)行募集資金用于發(fā)行人主營業(yè)務(wù)——大氣治理，有助于提高能源使用效率，減少碳排放，加強(qiáng)工業(yè)煙氣治理和工業(yè)環(huán)境綜合治理，降低大氣污染，改善廠區(qū)生態(tài)環(huán)境。

案例三：主承銷榆林首單綠色債券推動(dòng)區(qū)域綠色發(fā)展Case3:TheMainUnderwriterofYulin'sFirstGreenBondtoPromoteRegionalGreenDevelopment協(xié)助陜西榆神能源開發(fā)建設(shè)集團(tuán)有限公司發(fā)行12億元榆林首單綠色債，主要用于改善園區(qū)環(huán)境。2020年5月7日，公司協(xié)助陜西榆神能源開發(fā)建設(shè)集團(tuán)有限公司發(fā)行綠色債券“20榆神綠色債”，規(guī)模共計(jì)12億元。“20榆神綠色債”的成功發(fā)行，標(biāo)志著榆林首單綠色債券正式落地，是榆林經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（榆神工業(yè)區(qū)）融資領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)的又一重大突破，進(jìn)一步完善了開發(fā)區(qū)融資體系，為開發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供了強(qiáng)有力的資金支持和保障；本期債券的成功發(fā)行是開發(fā)區(qū)企業(yè)涉足綠色金融的積極嘗試，為開發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展注入了“源頭活水”。

首單榆林首單綠色債發(fā)行規(guī)模12.00億元在環(huán)境方面，募投項(xiàng)目的建設(shè)將改善水系水質(zhì)，完善基礎(chǔ)設(shè)施，布局綠色產(chǎn)品助力實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 28保證工農(nóng)業(yè)的正常生產(chǎn)，避免污水排放對(duì)環(huán)境的污染以及由此產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失，使城市生活和生態(tài)環(huán)境都得以大幅改善，促進(jìn)旅游資源的開發(fā)，提高農(nóng)副產(chǎn)品和工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量。案例四：主承銷湖北省公安縣城投公司綠債助力生態(tài)長江建設(shè)Case4:TheMainUnderwriterHubeiPublicSecurityCountyInvestmentCompany'sGreenBondstoHelpTheConstructionofTheEcological發(fā)行總額8.00YangtzeRiver

案例一：主承銷高能環(huán)境綠色公司債券助力綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目Case1:TheMainUnderwriterofHigh-EnergyEnvironmentalGreenCorporateBondstoHelpGreenIndustryProjects協(xié)助北京高能時(shí)代環(huán)境技術(shù)股份有限公司發(fā)行6億元綠色債券，主要用于綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營、收購或償還綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目貸款等符合法律法規(guī)規(guī)定的用途。

發(fā)行總額6.00億元億元協(xié)助湖北省公安縣城建投資有限公司發(fā)行規(guī)模為8億元的綠色債券，主要資金用于楊麻片區(qū)水體及周邊水系區(qū)域生態(tài)環(huán)境綜合整治項(xiàng)目。2020年6月17日，公司協(xié)助湖北省公安縣城建投資有限公司發(fā)行規(guī)模為8億元綠色債券“G20公安1”，期限為7年期，募集資金億元，其中5億元投向楊麻片區(qū)水體及周邊水系區(qū)域生態(tài)環(huán)境綜合整治項(xiàng)目，主要用于對(duì)公安縣域內(nèi)楊麻灌渠、中排渠和瓦池河等三大水系的治理，總長度為18,400米。次綠色債券的發(fā)行有助于積極落實(shí)國家關(guān)于長江大保護(hù)相關(guān)政策。項(xiàng)目建設(shè)按照防治結(jié)合、標(biāo)本兼治、綜合施策的原則，以生物措施與工程措施相結(jié)合的辦法，恢復(fù)水生態(tài)系統(tǒng)，增加城區(qū)水環(huán)境容量。同時(shí)，大力開展河渠護(hù)岸植綠工作，打造環(huán)城綠化帶。項(xiàng)目建設(shè)將有效解決公安縣民生及城市建設(shè)的短板，保障城市安全、完善城市功能，傳承歷史文脈、彰顯城市特色、提升城市品質(zhì)，改善人居環(huán)境。

公司協(xié)助北京高能時(shí)代環(huán)境技術(shù)股份有限公司發(fā)行非公開發(fā)行綠色公司債券，發(fā)行規(guī)模為6億元，票面利率為7%，債券期限為3年，債券存續(xù)期第2年末，附發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)和投資者回售選擇權(quán)。本次綠色債券發(fā)行有助于綠色項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營。Byassistingcompaniesinissuinggreencorporatebondsandprovidingfinancingforgreenindustryprojects,theCompanynotonlypromotesenvironmentalprotection,butalsocontributestotheprocessof"transformingthemodeofeconomicdevelopmentandimprovingthequalityandefficiencyofdevelopment"inChina'seconomicdevelopment.

1.2綠色公司債券GreenCorporateBonds2016年以來，證監(jiān)會(huì)、上交所、深交所陸續(xù)出臺(tái)多項(xiàng)文件支持綠色公司債券市場發(fā)展?！蛾P(guān)于開展綠色公司債券試點(diǎn)的通知》、《關(guān)于支持綠色債券發(fā)展的指導(dǎo)意見》等文件，界定了綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目范圍，規(guī)范了綠色公司債券的發(fā)行要求，而2020年新《證券法》的實(shí)施，簡化了公司債券的發(fā)債審批流程，有助于綠色公司債券規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。截至2021年第一季度，公司共發(fā)行5單綠色公司債券產(chǎn)品，發(fā)行總規(guī)模為30億元。進(jìn)一步滿足綠色產(chǎn)業(yè)融資需求，助力環(huán)境改善，有效服務(wù)綠色實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

案例二：主承銷重慶市潼南區(qū)綠色公司債券改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量Case2:TheMainUnderwriterofGreenCorporateBondsofChongqingTongnanDistricttoImproveEcologicalandEnvironmentalQuality協(xié)助重慶市潼南區(qū)城市建設(shè)投資(集團(tuán))有限公司發(fā)行規(guī)模為10億元的綠色公司債券公司協(xié)助重慶市潼南區(qū)城市建設(shè)投資(集團(tuán))有限公司發(fā)行2020年非公開發(fā)行綠色公司債券，規(guī)模10億元。此次綠色債券募投項(xiàng)目的綠化工程和岸線整理修復(fù)工程對(duì)減緩全球氣候變暖、改善和保護(hù)潼南區(qū)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量以及提升嘉陵江水質(zhì)具有正向效益。

發(fā)行總額10.00億元布局綠色產(chǎn)品助力實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 30TheGreenAssetBackedSpecialProgrammeisatypeofstructuredproduct.Thecombinationofgreenattributesandasset-backedsecuritiescanfurtherdevelopfinancingchannelsforcoreenterprisesinthegreenindustryandprovidelow-costfundingsupportforrelevantsmallandmedium-sizeenterprises.Asofthefirstquarterof2020,theCompanyhasissuedatotaloffivegreenABSproducts.

1.3綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃GreenAssetBackedSpecialProgramme16.086.1530.00億元億元億元2018年2019年2020年發(fā)行并承銷三單綠色一單綠色一單綠色ABS產(chǎn)品ABS產(chǎn)品ABS產(chǎn)品

自我國在2020年9月第七十五屆聯(lián)合國大會(huì)上提出力爭在2030年前達(dá)到“碳達(dá)峰”、2060年實(shí)現(xiàn)“碳中和”以來，各部委及地方政府高度重視兩“碳”目標(biāo)，針對(duì)綠色減碳任務(wù)制定了一系列指導(dǎo)性文件，著力推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。公司積極落實(shí)黨中央戰(zhàn)略部署，作為聯(lián)合計(jì)劃管理人和主承銷商參與了中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司作為原始權(quán)益人的“東方欲曉7-12號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”的申報(bào)，并作為主承銷商之一深度參與了“東方欲曉12號(hào)綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃(專項(xiàng)用于碳中和)”。東方欲曉12號(hào)于2021年4月13日成功設(shè)立，是上交所首單“碳中和”資產(chǎn)支持證券，發(fā)行規(guī)模52.526億元，募集資金將用于具有碳減排效益的綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。案例二：主承銷深交所首單國有控股企業(yè)綠色ABS支持環(huán)保企業(yè)發(fā)展Case2:TheMainUnderwriterofShenzhenStockExchange'sFirstStateOwnedHoldingEnterpriseGreenABStoSupportTheDevelopmentofEnvironmentalProtectionEnterprises

深交所首單國有控股企業(yè)綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模4.45億元綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃屬于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的一種，綠色屬性與資產(chǎn)支持證券的結(jié)合可進(jìn)一步開拓綠色產(chǎn)業(yè)企業(yè)融資渠道，為相關(guān)中小企業(yè)提供低成本資金支持。截至2020年第一季度，公司共幫助企業(yè)發(fā)行5單綠色ABS產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模合計(jì)52.23億元，排名行業(yè)前列。其中，2018年幫助企業(yè)發(fā)行并承銷三單綠色ABS產(chǎn)品，合計(jì)發(fā)行規(guī)模為16.08億元，分別為天風(fēng)平銀-啟迪桑德廢電產(chǎn)品基金補(bǔ)貼信托受益權(quán)綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃、天風(fēng)證券-比亞迪新能源汽車租賃綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃、2018平安租賃一期綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃。2019年協(xié)助發(fā)行一單綠ABS產(chǎn)品，為天風(fēng)平銀-桑德環(huán)保綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃，發(fā)行規(guī)模為6.15億元。2020年發(fā)行一單綠色ABS產(chǎn)品，為西安高新熱力供熱綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃，發(fā)行規(guī)模為30億元。2021年4月13日，公司作為主承銷商之一深度參與了“東方欲曉12號(hào)綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃(專項(xiàng)用于碳中和)”，發(fā)行規(guī)模52.526億元，募集資金將用于具有碳減排效益的綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。上交所首單 案例一：主承銷上海證券交易所首單“碳中和”ABS支持綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目“碳中和”資產(chǎn)支持證券Case1:TheMainUnderwriterofTheFirst"CarbonNeutral"ABSonTheShanghaiStockExchangetoSupportGreenIndustryProjects發(fā)行總額52.526億元助力中國東方發(fā)行上交所首單“碳中和”資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模52.526億元，募集資金將用于具有碳減排效益的綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。

協(xié)助啟迪桑德環(huán)境資源股份有限公司發(fā)行深交所首單國有控股企業(yè)綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，也是湖北省首單再生資源綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，總發(fā)行規(guī)模4.45億元，產(chǎn)品募集資金將用于再生資源回收加工及循環(huán)利用領(lǐng)域。在推動(dòng)環(huán)保產(chǎn)業(yè)投融資實(shí)踐落地方面，公司長期致力于為環(huán)保企業(yè)提供多層次、多樣化的融資服務(wù)。曾擔(dān)任“天風(fēng)平銀-啟迪桑德廢電產(chǎn)品基金補(bǔ)貼信托受益權(quán)綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”的計(jì)劃管理人和銷售機(jī)構(gòu)，該項(xiàng)目是深交所首單國有控股企業(yè)綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，也是湖北省首單再生資源綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。公司積極響應(yīng)國家新能源發(fā)展戰(zhàn)略，通過綠色證券工具助力新能源行業(yè)發(fā)展，推動(dòng)環(huán)保產(chǎn)業(yè)投融資實(shí)踐落地，為環(huán)保企業(yè)提供多層次、多樣化的融資服務(wù)，為新能源行業(yè)拓寬融資渠道，有助于減少不可再生能源使用，降低碳排放，助力實(shí)現(xiàn)國家“30·60”碳中和目標(biāo)。案例三：助力國內(nèi)首單新能源汽車租賃資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃支持綠色企業(yè)發(fā)展Case3:SupportChina'sFirstNewEnergyVehicleLeasingAssetSupportSpecialPlantoSupportTheDevelopmentofGreenEnterprises協(xié)助比亞迪股份有限公司發(fā)行國內(nèi)首單新能源汽車租賃資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃，總規(guī)模3.66億元。

首單新能源汽車租賃資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行規(guī)模3.66億元布局綠色產(chǎn)品助力實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)天風(fēng)證券-比亞迪新能源汽車租賃綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃是國內(nèi)首單新能源汽車租賃資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃。公司深入挖掘比亞迪租賃的投資亮點(diǎn)，加上高度專業(yè)化的項(xiàng)目實(shí)操經(jīng)驗(yàn)以及與交易所良好的溝通，不僅幫助原始權(quán)益人實(shí)現(xiàn)了在綠色金融領(lǐng)域零的突破，同時(shí)也為雙方今后進(jìn)一步合作奠定了良好的基礎(chǔ)。本次發(fā)行是支持綠色企業(yè)發(fā)展、貫徹綠色金融理念的又一成功實(shí)踐。首單 案例四：主承銷首單垃圾綜合處理綠色ABS產(chǎn)品獲AAA評(píng)級(jí)

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 322020年，公司作為管理人及承銷商為西安高新熱力成功發(fā)行30.00億資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，為陜西省首單發(fā)行規(guī)模最大的綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃，募集資金使用期限長達(dá)9年（“3+3+3”），助力其進(jìn)一步擴(kuò)展、改造、升級(jí)集中供熱產(chǎn)業(yè)，加速西安經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綠色轉(zhuǎn)型。這也是2020年國內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)證券化市場發(fā)行的唯一綠色供熱合同債權(quán)ABS。1.4綠色金融債券GreenFinanceBonds案例：協(xié)助柳州銀行股份有限公司2019年第一期綠色金融債券發(fā)行，規(guī)模10億元Case:AssistedLiuzhouBankCo.,Ltd.inIssuingTheFirstPhaseofGreenFinancialBondsin2019,withaScaleof1BillionYuan發(fā)行總額10億元公司協(xié)助柳州銀行股份有限公司發(fā)行2019年第一期綠色金融債券，規(guī)模10億元。本期債券的募集資金將依據(jù)適用法律和監(jiān)管部門的批準(zhǔn)，用于滿足發(fā)行人資產(chǎn)負(fù)債配置需要，垃圾綜合處理綠色ABS產(chǎn)品發(fā)行總額6.15億元

Case4:TheMainUnderwriterofTheFirstGreenABSProductofWasteComprehensiveTreatmentWhichwasRatedasAAA協(xié)助桑德集團(tuán)發(fā)行國內(nèi)首單垃圾綜合處理綠色ABS產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模為6.15億元。此次發(fā)行的綠色ABS產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模為6.15億元，基礎(chǔ)資產(chǎn)為桑德集團(tuán)阿蘇衛(wèi)城市生活垃圾處理項(xiàng)目的垃圾處理費(fèi)收益權(quán)，是當(dāng)前國內(nèi)市場首單垃圾綜合處理綠色ABS產(chǎn)品，由中投保進(jìn)行增信，優(yōu)先級(jí)產(chǎn)品評(píng)級(jí)均為AAA。桑德集團(tuán)旗下北京阿蘇衛(wèi)生活垃圾綜合處理項(xiàng)目，廠址位于北京昌平小湯山鎮(zhèn)，是目前世界上規(guī)模最大的城市生活垃圾綜合處理項(xiàng)目。

充實(shí)資金來源，優(yōu)化負(fù)債期限結(jié)構(gòu)，在一年內(nèi)全部用于中國金融學(xué)會(huì)綠色金融專業(yè)委員會(huì)發(fā)布的《綠色債券支持項(xiàng)目目錄》規(guī)定的綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。綠色金融債券通過政府引導(dǎo)和市場化約束相結(jié)合的方式，形成了既有政策引導(dǎo)和激勵(lì)，又有社會(huì)聲譽(yù)和市場約束的綠色金融發(fā)展機(jī)制，將有效激發(fā)商業(yè)銀行加大綠色發(fā)展的意愿和能力，引導(dǎo)資金流向綠色產(chǎn)業(yè)。4.2綠色產(chǎn)業(yè)基金GreenIndustryFundTheCompanywillestablishvariousformsofgreenindustry案例五：協(xié)助發(fā)行陜西省單筆發(fā)行規(guī)模最大的ABS成為2020年國內(nèi)唯一綠色供熱合同債權(quán)ABSCase5:AssistedTheIssuanceofTheLargestSingleIssuanceofABSinShanxiProvincetoBecomeTheOnlyCreditor'sRightsABSofGreenHeatingContractin2020發(fā)行總額30.00億元 協(xié)助西安高新區(qū)熱力有限公司發(fā)行2020年國內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)證券化市場發(fā)行的唯一綠色供熱合同債權(quán)ABS，發(fā)行規(guī)模30億。

2021年3月發(fā)布的《促進(jìn)“碳達(dá)峰碳中和”行動(dòng)倡議書》中，公司發(fā)起倡議，將聯(lián)合國內(nèi)領(lǐng)先的綠色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)、地方政府及其平臺(tái)公司和廣大金融機(jī)構(gòu)，共同設(shè)立多種形式的綠色產(chǎn)業(yè)基金，根據(jù)投資區(qū)域、所投行業(yè)、投資模式構(gòu)建多元化的基金體系，滿足不同投資者和

fundswithleadinggreenindustryenterprises,localgovernmentsandtheirplatformcompanies,andawiderangeoffinancialinstitutions.布局綠色產(chǎn)品助力實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)投資對(duì)象需求，重點(diǎn)投入綠色科技企業(yè)、綠色工業(yè)園區(qū)、綠色基礎(chǔ)設(shè)施等。著力開發(fā)保險(xiǎn)資金、企業(yè)年金、職業(yè)年金、家族信托等資金來源，延長綠色產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)周期，為綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來長期限的資金供給。

天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報(bào)告2016-2021 34公司在自營業(yè)務(wù)股票投資中融入低碳、節(jié)能、環(huán)保理念，關(guān)注環(huán)保企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，并投入資金支持環(huán)保企業(yè)發(fā)展壯大，助力綠色轉(zhuǎn)型。2020年，公司自營業(yè)務(wù)股票投資板塊涉及32家與環(huán)保相關(guān)的企業(yè)所發(fā)行的證券，相關(guān)企業(yè)以證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類大類劃分，共分為8個(gè)類別，分別為電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、廢棄資源綜合利用業(yè)、化學(xué)原料和化ThegreeningofthecapitalmarketisanimportantelementinbuildingChina'sgreenfinancialsystem.Supportingthegreenbehaviourofenterprisesandpromotingtheirgreentransformationthroughlistingandrefinancingisausefulmethodtorealizethecapitalmarket'sfunctionofoptimizingresourceallocationandpra