2020年河北省《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(第959套)

2020年河北省《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練考試須知：考試時：分鐘請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號和所在單位的名稱請仔細閱讀各種題目的回答要，在規(guī)定的位置填寫您的答案不要在試卷上亂寫亂畫，要在標封區(qū)填寫無關(guān)的內(nèi)容。答姓:考號:一(30題1.按《期貨交易管理例第六條的規(guī)定中哪一家交所是我國一家商品期貨易()上期貨交易大商品交易鄭商品交易中金融期貨交易所2.因違法為或者紀行被解除務(wù)的券交易、證券登記結(jié)機構(gòu)的負責人者證券司董、監(jiān)事、級理員，被除務(wù)之日起逾()的券。年年年年申首公發(fā)股時()發(fā)申請招股明(申稿)在中證監(jiān)會網(wǎng)站披露第頁發(fā)審會核前30天正受理后發(fā)審會核前5天發(fā)部初審會天4.國院監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全部制完善營理混亂法規(guī)的證券司應(yīng)責令其限期改，采取列施)。Ⅰ．責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的數(shù)并提交合規(guī)檢查報Ⅱ．對券公司及其有董事、監(jiān)事、高級理人員、境內(nèi)支機構(gòu)負責給予譴責Ⅲ．責令處分合規(guī)負責人Ⅳ責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)Ⅰ、ⅡⅣⅠ、ⅡⅢⅠ、ⅢⅣⅡ、ⅢⅣ《證券資基金銷售管辦法中定辦理基銷售務(wù)者理基金銷售相業(yè)，并向金銷售構(gòu)收取以基金易(含開戶為基礎(chǔ)的關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)向中國證監(jiān)派出機構(gòu)行注冊或者經(jīng))定。中證監(jiān)會中證券業(yè)協(xié)會中國人銀行中央國債登記結(jié)算有限責任公司6.證公司違反規(guī)定事證券自營業(yè)務(wù)券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資圍者投比違反規(guī)定直接負責的主管人員和其他直接責任人員給警告并以3萬上()萬元以下的的銷資或者證券業(yè)資。10305060第頁7.《貨交易管理條例》第五條規(guī)定，()對期貨場實行中一的監(jiān)管。國院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)期交易所當?shù)刎敳块T期業(yè)協(xié)會8.主券商推薦份司股票牌與請掛牌公司簽訂推掛并持續(xù)督導(dǎo)議定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對請掛牌司進行訓使了解相關(guān)律法規(guī)、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。董監(jiān)高級管理人其他信息披露義務(wù)人②③①②④②證券司立另類子司要足，近()內(nèi)各項風險控制指標符中國證監(jiān)會協(xié)會的相關(guān)要求。一月一度半年一年10.司在合并、分立減少注冊資本或者行清算時，不依《公司法》規(guī)定知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機關(guān)責令改，公司()的。5203110第頁11.證公司另類子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后個工作內(nèi)編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。58102012.按照《證券公司合規(guī)管理實施指》的求，券公應(yīng)當業(yè)務(wù)門和支機配備合管理人員下關(guān)于業(yè)務(wù)部門支構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯誤的是)。A.證司業(yè)務(wù)門、分機構(gòu)應(yīng)配備具備3以的券金、法、計信息技術(shù)有關(guān)領(lǐng)域工作歷合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)證公司從事自營投銀行債券合風管難度大部工員數(shù)在5人以上的分機構(gòu)及證公異地總部等應(yīng)當備職合管理員證公司業(yè)務(wù)部門支結(jié)構(gòu)當配具備履行規(guī)管職責適應(yīng)專業(yè)識和技能合管人員13.下有科創(chuàng)板證券借務(wù)的說法中錯誤的是)。戰(zhàn)略資者承的持有期限得通與關(guān)方行約申報其體合謀等方，鎖配股票收益、施益送者謀其不當益通過約申報和約定申報方式與科創(chuàng)證券出借的出期限在的內(nèi)協(xié)定科板證券出借的的券證公的融券出的科創(chuàng)的上證券科創(chuàng)板證券出借約定申報進行實合數(shù)并證券融司出人進實證券公的信息報送為，為期報，為不期報。以不定期報的內(nèi)是)。年度每日第頁15.()())D.會過通過方18.于保更換()后原保薦機構(gòu)得換保薦因保薦離職被保薦更換保薦保薦機構(gòu)換薦通并在工作日內(nèi)向國會、交易原因D.原薦在薦工作職因更換19.據(jù)《貨易理例戶可以過()向期貨公司下達交易指令。Ⅰ．書面方Ⅱ．電話方Ⅲ．口頭方Ⅳ．互聯(lián)網(wǎng)方式ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅣⅠ、ⅡⅣⅠ、ⅡⅢ20.票采用紙面式或者國院證監(jiān)督理機規(guī)定其他式。票應(yīng)載明事包()。公司名股票種類、票面金額及代表股份數(shù)股票的編號公司成立日期各股東所持股份①②⑤①②④①②⑤①②④期交易所不以營利為目的按照其程的規(guī)定實行)。人民銀管理證會管理政府理自律理22.作私募基金的，金融資產(chǎn)不低于)萬元或者最3年人均收不低)萬。10050100；100第頁30030010023.(24.12()()315232525.(拒絕直予睬26.列非開募集做錯誤()Ⅰ．格之外位和個募集Ⅱ．通過報刊、電、電、、、．格Ⅰ、ⅡⅢ、Ⅱ、ⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ27.照《證券司全面風險管理規(guī)范》的要求，)的責括：建立涵蓋險理有效性的全員績效考體系；建立備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制監(jiān)會經(jīng)層董會風險管部根據(jù)《華人民共和證法》規(guī)定公司業(yè)用要資的抵、出或者廢次過該資)的屬于公司的內(nèi)幕信息40％25％30％15％中國證券資基金業(yè)會應(yīng)當在私募基管理人登材料齊備后()工作日內(nèi)，通網(wǎng)公私募基金管理名及基情的式，為私募基管人辦登手。710152030.《公司管理》是證等監(jiān)構(gòu)制融產(chǎn)銷業(yè)關(guān)政策、實施監(jiān)督管理的重法律依券