重慶證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結構和內部控制結構考試試卷

重慶省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結構和內部控制

結構考試試卷一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、金融期貨與金融期權的區(qū)別在于（）。A.收費不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者權利和義務的對稱性不同2、下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（）。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財務會計報告罪C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪D.操縱證券市場罪3、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海證券交易所B.上海眾業(yè)公所C.上海華商證券交易所D.北平證券交易所4、市盈率的計算公式為_。A.每股價格乘以每股收益B.每股收益加上每股價格C.每股價格除以每股收益D.每股收益除以每股價格5、設一張債券的面額為100元，年利率為10%,期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復利債券的計息辦法來計算其到期時的利息O。A.單利：50；復利：50B.單利：50；復利：61.05C.單利：61.05；復利：50D.單利：61.05；復利：61.056、（）是指股票持有者依據所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。A.股票股息B.股息C.負債股息D.財產股息7、—是按當年不變價格計算的國民生產總值與按基年不變價格計算的國民生產總值的比率。A.零售物價指數B.生產者物價指數C.國民生產總值物價平減指數D.生活費用價格指數8、上市公司要設立（），負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。A.監(jiān)事會B.董事會C.監(jiān)事會秘書D.董事會秘書9、—又稱“價格收益比”或“本益比”，是每股價格與每股收益之間的比率。A.市盈率B.市凈率C.凈資產倍率D.周轉率10、著名的有效市場假說理論是由—提出的。A.沃倫?巴菲特B.尤金?法瑪C.凱恩斯D.本杰明?格雷厄姆11、—是考察公司短期償債能力的關鍵。A.營運能力B.變現能力C.盈利能力D.固定資產的規(guī)模12、所謂“小QFII”是指__。A.外國專業(yè)投資機構到境內投資的資格認定制度B.本國專業(yè)投資機構到境外投資的資格認定制度C.境外人民幣通過在港中資證券及基金公司投資A股市場D.放寬境外人民幣或外匯經由此類機構去境外投資A股等市場13、下列關于備兌權證的說法中，錯誤的是（）。A.由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行B.所認兌的股票不是新發(fā)行的股票C.行權不增加股份公司的股本D.通常由投資銀行發(fā)行14、投資者擁有較多資金欲投資于股票現貨，又擔心建倉期內大盤出現非預期大幅上漲導致建倉成本過高，這時可采取的措施是（）。A.多頭套期保值B.股票指數期貨投機C.空頭套期保值D.套利15、從—形態(tài)看，國內生產總值是所有常住居民在一定時期內最終使用的貨物和服務價值與貨物和服務凈出口價值之和。A.價值B.產品C.收入D.實物16、LIBOR是指__。A.香港同業(yè)拆借利率B.倫敦同業(yè)拆借利率C.倫敦銀行回購利率D.紐約同業(yè)拆借利率17、我國證券法出臺是在（）年底。1992年1993年1995年1998年18、工業(yè)總產值采用“工廠法”計算，即以工業(yè)企業(yè)作為一個整體，按企業(yè)工業(yè)生產活動的最終成果來計算，—不允許重復計算。A.企業(yè)內部B.地區(qū)之間C.行業(yè)之間D.企業(yè)之間19、憑證式債券是（）。A.具有標準格式實物券面的債券B.債權人認購債券的收款憑證C.利用證券賬戶通過電腦系統完成發(fā)行、交易及兌付的債券D.發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構的債券20、關于套利組合，下列說法中，不正確的是_。A.該組合中各種證券的權數滿足x1+x2+?+xn=1B.該組合因素靈敏度系數為零，即x1b1+x2b2+?+xnbn=0C.該組合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+?xnE(rn)>0D.如果市場上不存在(即找不到)套利組合，那么市場就不存在套利機會二、多項選擇題(共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分)21、關于債券風險，下列說法正確的有_。A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高B.不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償C.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率提高或是發(fā)行浮動利率債券，是對購買力風險的補償D.股票的收益率一般低于債券22、股票投資獲得資本增值收益的形式是送股，送股的資金來源于_。A.法定公積金B(yǎng).公益金C.當年可分配盈利D.任意盈余公積金23、ETF(證券交易所交易基金)的優(yōu)勢包括_。A.日內交易與二級市場的高流動性B.價格與凈值偏離較小C.稅收高效性D.成本分配公平性，保護繼續(xù)持有者利益24、證券公司經營_,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.證券經紀B.證券投資咨詢C.與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務D.證券資產管理25、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的_。A.商品B.貨幣C.利息收入D.股息收入26、進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現是_。A.場外交易衍生產品快速發(fā)展，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現B.新興市場在金融產品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分C.天氣衍生金融產品、能源風險管理工具、巨災衍生產品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮D.結構化票據、交易型開放式指數基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易27、市場利率變化影響股票價格的途徑包括_。A.利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲D.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升28、股息的分配可以采用_。A.現金的形式B.股票的形式C.現金以外的其他財產的形式D.債券或應付票據等負債的形式29、期貨交易中套期保值的基本類型有_。A.多頭套期保值B.空頭套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值30、關于債券票面價值的敘述，正確的是_。A.債券票面金額的確定也要根據債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，不利于小額投資者購買D.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額31、下列關于證券登記結算公司的說法，正確的是_。A.證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣B.不以營利為目的的企業(yè)法人C.證券登記結算采取全國集中統一的運營方式D.自有資金不少于人民幣1億元32、符合股票價格指數定義的是_。A.是將計算期的股票價格或市值與基期價格或市值相比較而得出的相對變化數B.是反映一個經濟體運行和發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號C.可以反映股票市場總體價格水平走勢及其變動趨勢D.編制的步驟有選擇樣本股、選定某基期、計算報告期平均股價并作必要的修正、指數化33、下面關于股利政策的闡述正確的是_。A.股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B.分紅派息是股票投資者經常性收入的主要來源C.送股實質上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數量因此而增長，其實股東在公司里占有的權益份額和價值均無變化D.在我國，投資者獲上市公司送股時也需繳納所得稅，目前為20%34、證券交易所具有的特征是_。A.有固定的交易場所和交易時間B.投資者直接進入交易所買賣證券C.通過公開競價的方式決定證券交易價