私募投資基金合同指引

1〔契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引〕第一章第二章第一節(jié)第二節(jié)第三節(jié)第四節(jié)第五節(jié)第六節(jié)第七節(jié)第八節(jié)第九節(jié)第十節(jié)第十一節(jié)第十二節(jié)第十三節(jié)第十四節(jié)第十五節(jié)第十六節(jié)第十七節(jié)第十八節(jié)第十九節(jié)第二十節(jié)

總那么 1基金合同正文 2前言 2釋義 2聲明與承諾 2私募基金的底子情況 4私募基金的募集 4私募基金的成立與存案 5私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓 5當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 6私募基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu) 14私募基金份額的登記 16私募基金的投資 16私募基金的財富 17交易及清算交收安排 19私募基金財富的估值和會計核算 20私募基金的費(fèi)用與稅收 21私募基金的收益分配 22信息披露與陳述 22風(fēng)險揭示 23基金合同的效力、變更、解除與終止 23私募基金的清算 25第二十一節(jié)違約責(zé)任 26第二十二節(jié)爭議的處置 26第二十三節(jié)其他事項(xiàng) 26第三章 附那么 26契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引第一章總那么第一條第二條私募基金打點(diǎn)人通過契約形式募集設(shè)立私募證券投私募投資基金合同?；皎曌謽印５谒臈l基金合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠懇信用、公益和社會公共利益。第五條基金合同不得含有虛假內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳述。第六條私募基金進(jìn)行托管的，私募基金打點(diǎn)人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)按照本指引要求共同簽訂基金合同；基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)按照本指引要求在基金合同中制。第二章基金合同正文第一節(jié)前言第八條基金合同應(yīng)訂明訂立基金合同的目的、依據(jù)和原那么。第二節(jié)釋義第九條應(yīng)對基金合同中具有特定法律含義的詞匯作出明確的解釋和說明。第三節(jié)聲明與承諾第十條訂明私募基金打點(diǎn)人、私募基金托管人及私募基金投資者的聲明與承諾，并用加粗字體在合同中列明，包羅但不限于：私募基金打點(diǎn)人包管在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金打點(diǎn)人,并列明打點(diǎn)人登記編碼。私募基金打點(diǎn)人富，不合錯誤基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。原那么安然保管基金財富，并履行合同約定的其他義務(wù)。私募基金投資者聲明其為符合私募方法規(guī)定的合格投資者，包管財富的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充實(shí)理解本對基金財富的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。第四節(jié)私募基金的底子情況第十一條訂明私募基金的底子情況：(一)私募基金的名稱；(二)私募基金的運(yùn)作方式，具體載明封閉式、開放式或者其他方式；(四)私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍；(五)私募基金的存續(xù)期限；(六)私募基金份額的初始募集面值；(九)私募基金的外包事項(xiàng)，訂明外包機(jī)構(gòu)的名稱和在中國基金業(yè)協(xié)會登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼〔如有〕；(十)其他需要訂明的內(nèi)容。第五節(jié)私募基金的募集第十二條訂明私募基金募集的有關(guān)事項(xiàng)，包羅但不限于：(一)私募基金的募集機(jī)構(gòu)、募集對象、募集方式、募集期限；(二)私募基金的認(rèn)購事項(xiàng)，包羅私募基金合格投資者人始認(rèn)購資金的打點(diǎn)及利息處置方式等；(三)私募基金份額認(rèn)購金額、付款期限等；(四) 私募投資基金募集行為打點(diǎn)方法規(guī)定的投資沉期、回訪確認(rèn)等內(nèi)容。第十三條訂明私募基金打點(diǎn)人應(yīng)當(dāng)將私募基金募集期間客賬戶名稱、賬戶號碼、監(jiān)督機(jī)構(gòu)等。第六節(jié)私募基金的成立與存案第十四條私募基金成立的有關(guān)事項(xiàng)，包羅但不限于：(一)訂明私募基金合同簽署的方式；(二)私募基金成立的條件；(三)私募基金募集掉敗的處置方式。第十五條私募基金應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國基金業(yè)協(xié)會履行基存案前方可進(jìn)行投資運(yùn)作。第七節(jié)私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓第十六條訂明私募基金運(yùn)作期間，私募基金投資者申購和贖回私募基金的有關(guān)事項(xiàng)，包羅但不限于：(一)申購和贖回的開放日及時間；100幣〔不含認(rèn)/申購費(fèi)〕且符合合格投資者尺度，已持有私募基金份額的投資者在資產(chǎn)存續(xù)期開放日追加購置基金份額的除外。投100100100(四)申購和贖回的費(fèi)用；(六)巨額贖回的認(rèn)定及處置方式；(七)拒絕或暫停申購、贖回的情形及處置方式。第十七條基金合同中可以約定基金份額持有人之間，以及投資者數(shù)量合計不得超過法定人數(shù)。第八節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)第十八條訂明私募基金打點(diǎn)人、私募基金托管人的底子情況，包羅但不限于姓名/名稱、住所、聯(lián)系人、通訊地址、聯(lián)系等信息。投資者底子情況可在基金合同簽署頁列示。第十九條說明私募基金應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除私募基金合同另有約定外，每份份額具有同等的合法權(quán)益。第二十條按照私募方法及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金打點(diǎn)人的權(quán)利，包羅但不限于：(一)按照基金合同約定，獨(dú)立打點(diǎn)和運(yùn)用基金財富；(二)按照基金合同約定，及時、足額獲得私募基金打點(diǎn)人打點(diǎn)費(fèi)用及業(yè)績報答〔如有〕；(三)按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財富投資所發(fā)生的權(quán)利；(四)按照基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督私募基金托管人,對于私募基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對法避免；(五)私募基金打點(diǎn)報答庇護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，按照市場情況對本基金的認(rèn)購、申購業(yè)務(wù)規(guī)那么〔包羅但不限于基金總規(guī)模、單個基金投資者初次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制等〕進(jìn)行調(diào)整；行為。第二十一條按照私募方法及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金打點(diǎn)人的義務(wù)，包羅但不限于：(一)履行私募基金打點(diǎn)人登記和私募基金存案手續(xù)；(二)按照誠懇信用、勤勉盡責(zé)的原那么履行受托人義務(wù)，打點(diǎn)和運(yùn)用基金財富；集資金；(四)制作風(fēng)險揭示書，向投資者充實(shí)揭示相關(guān)風(fēng)險；(五)配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資闡發(fā)、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式打點(diǎn)和運(yùn)作基金財富；所打點(diǎn)的不同財富別離打點(diǎn)，別離記賬、別離投資；(七)不得操縱基金財富或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；(八)自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；(九)按照基金合同約定接受投資者和私募基金托管人的監(jiān)督；(十)按照基金合同約定及時向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包羅股東名冊和工商部分出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件〔如有〕；金財政會計陳述；(十二)按照基金合同約定計算并向投資者陳述基金份額凈值；資者提供基金按期陳述；的辦法確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定；等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；10基金財富及其他當(dāng)事人利益的活動；時向投資者分配收益；清理、估價、變現(xiàn)和分配；(二十)成立并保留投資者名冊；(二十一)面臨閉幕、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時陳述中國基金業(yè)協(xié)會并通知私募基金托管人和基金投資者。第二十二條存在兩個以上〔含兩個〕打點(diǎn)人共同打點(diǎn)私募按過錯承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任。第二十三條私募基金打點(diǎn)人聘用其他私募基金打點(diǎn)人擔(dān)任職責(zé)。募基金打點(diǎn)人聘請投資參謀對基金合同各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)發(fā)會的同意。第二十四條按照私募方法及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金托管人的權(quán)利，包羅但不限于：(一)按照基金合同的約定，及時、足額獲得私募基金托管費(fèi)用；損掉的情形，有權(quán)陳述中國基金業(yè)協(xié)會并采納必要辦法；(三)按照基金合同約定，依法保管私募基金財富。第二十五條按照私募方法及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金托管人的義務(wù)，包羅但不限于：(一)安然保管基金財富；(二)具有符合要求的營業(yè)場合，配備足夠的、合格專職人員，負(fù)責(zé)基金財富托管事宜；(三)對所托管的不同基金財富別離設(shè)置賬戶，確?；鹭敻坏耐暾c獨(dú)立；財富；(六)復(fù)核私募基金份額凈值；(七)打點(diǎn)與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；(八)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核私募基金打點(diǎn)人編制的私募基金按期陳述，并按期出具書面定見；(九)按照基金合同約定，按照私募基金打點(diǎn)人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時打點(diǎn)清算、交割事宜；(十)按照法律法規(guī)規(guī)定，妥善保留私募基金打點(diǎn)業(yè)務(wù)活動有關(guān)合同、協(xié)議、憑證等文件資料；基金財富及其他當(dāng)事人利益的活動；不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息；錄及其他相關(guān)資料；程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)即通知私募基金打點(diǎn)人；(十五)按照私募基金合同約定制作相關(guān)賬冊并與基金打點(diǎn)人查對。第二十六條按照私募方法及其他有關(guān)規(guī)定訂明投資者的權(quán)利，包羅但不限于：(一)取得基金財富收益；(二)取得清算后的殘剩基金財富；(三)按照基金合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；有人大會，行使相關(guān)職權(quán)；(五)監(jiān)督私募基金打點(diǎn)人、私募基金托管人履行投資打點(diǎn)及托管義務(wù)的情況；(六)按照基金合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料；(七)因私募基金打點(diǎn)人、私募基金托管人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到補(bǔ)償。第二十七條按照私募方法及其他有關(guān)規(guī)定訂明投資者的義務(wù)，包羅但不限于：實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者；(三)以合伙企業(yè)、契約等不法人形式堆積大都投資者資金(四)當(dāng)真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書；(五)按照基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購、申購款項(xiàng)，承當(dāng)基金合同約定的打點(diǎn)費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；(六)按照基金合同約定承當(dāng)基金的投資損掉；(七)向私募基金打點(diǎn)人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法集機(jī)構(gòu)的盡職查詢拜訪與反洗錢工作；(八)保守商業(yè)奧秘，不得泄露私募基金的投資方案或意向等；(九)不得違反基金合同的約定干預(yù)基金打點(diǎn)人的投資行為；(十)不得從事任何有損基金及其投資者、基金打點(diǎn)人打點(diǎn)的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動。第九節(jié)私募基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu)第二十八條列明應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的情形,并訂明其他可能對基金份額持有人權(quán)利義務(wù)發(fā)生重大影響需要召開基金份額持有人大會的情形：(一)決定耽誤基金合同期限；(二)決定點(diǎn)竄基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;(三)決定更換基金打點(diǎn)人、基金托管人；(五)基金合同約定的其他情形。意的,可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。第二十九條按照基金合同的約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：(一)召集基金份額持有人大會；(二)提請更換基金打點(diǎn)人、基金托管人；(四)提請調(diào)整基金打點(diǎn)人、基金托管人的報答尺度；(五)基金合同約定的其他職權(quán)。第三十條基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持更換程序應(yīng)由基金合同約定。第三十一條按照基金法和其他有關(guān)規(guī)定訂明基金份額持有人大會及/或日常機(jī)構(gòu)的以下事項(xiàng):(一)召集人和召集方式；(二)召開會議的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式；(三)出席會議的方式〔基金份額持有人大會可以采納現(xiàn)場方式召開，也可以采納通訊等方式召開〕；(四)議事內(nèi)容與程序；(六)基金合同約定的其他事項(xiàng)。第三十二條基金份額持有人大會及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干預(yù)基金的投資打點(diǎn)活動。第十節(jié)私募基金份額的登記第三十三條訂明私募基金打點(diǎn)人打點(diǎn)份額登記業(yè)務(wù)的各項(xiàng)記編碼、代為打點(diǎn)私募基金份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)等。第三十四條訂明全體基金份額持有人同意私募基金打點(diǎn)人、份額登記機(jī)構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定打點(diǎn)基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。第十一節(jié)私募基金的投資第三十五條說明私募基金財富投資的有關(guān)事項(xiàng)，包羅但不限于：(一)投資目標(biāo)；(二)投資范圍；(三)投資策略；(四)投資限制，訂明按照私募方法有關(guān)規(guī)定和基金合同約定禁止或限制的投資事項(xiàng)；(五)對于基金合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的情形及處置方式進(jìn)行說明；(六)業(yè)績比擬基準(zhǔn)〔如有〕；(七)參與融資融券及其他場外證券業(yè)務(wù)的情況〔如有〕。第三十六條資關(guān)鍵人士的底子情況、變更條件和程序。第三十七條私募基金采用布局化安排的，不得違背“利益持有人提供保本、保收益安排。第十二節(jié)私募基金的財富第三十八條訂明與私募基金財富有關(guān)的事項(xiàng)，包羅但不限于：(一)私募基金財富的保管與處分說明私募基金財富應(yīng)獨(dú)立于私募基金打點(diǎn)人、私募基金私募基金托管人不得將私募基金財富歸入其固有財富。說明私募基金打點(diǎn)人、私募基金托管人因私募基金財富富。說明私募基金打點(diǎn)人、私募基金托管人可以按照合同的富。說明私募基金打點(diǎn)人、私募基金托管人不得違反法律法或設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。說明私募基金財富發(fā)生的債權(quán)不得與不屬于私募基金(二)私募基金財富相關(guān)賬戶的開立和打點(diǎn)私募基金打點(diǎn)人或私募基金托管人按照規(guī)定開立私募基金財富的托管資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶。證的財富賬戶以及其他基金財富賬戶相獨(dú)立。(三)私募基金未托管的，應(yīng)當(dāng)在本節(jié)明確保障私募基金財富安然的制度辦法和糾紛解決機(jī)制。第十三節(jié)交易及清算交收安排第三十九條參照中國證監(jiān)會關(guān)于證券投資基金募集結(jié)算資金打點(diǎn)相關(guān)規(guī)定，具體訂明以下事項(xiàng)：(二)清算交收安排；(四)申購或贖回的資金清算；(五)其他事項(xiàng)。第四十條私募基金由基金托管人托管的，應(yīng)當(dāng)具體訂明私募基金打點(diǎn)人在運(yùn)用基金財富時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng)：(一)交易清算授權(quán)；(二)投資指令的內(nèi)容；(三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行時間與程序；(四)私募基金托管人依法暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處置程序；(六)更換被授權(quán)人的程序；(七)指令的保管；(八)相關(guān)的責(zé)任。第十四節(jié)私募基金財富的估值和會計核算第四十一條按照國家有關(guān)規(guī)定訂明私募基金財富估值的相關(guān)事項(xiàng)，包羅但不限于：(一)估值目的；(二)估值時間；(三)估值方法；(四)估值對象；(五)估值程序；(六)估值錯誤的處置；(七)暫停估值的情形；(八)基金份額凈值確實(shí)認(rèn)；(九)特殊情況的處置。第四十二條訂明私募基金的會計政策。包羅但不限于：(一)會計年度、記賬本位幣、會計核算制度等事項(xiàng)；打點(diǎn)人就私募基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行查對。第十五節(jié)私募基金的費(fèi)用與稅收第四十三條訂明私募基金費(fèi)用的有關(guān)事項(xiàng)：方式等；關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入私募基金的費(fèi)用；(三)訂明私募基金的打點(diǎn)費(fèi)率和托管費(fèi)率。私募基金打點(diǎn)人可以與私募基金投資者約定，按照私募基金的打點(diǎn)情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績報答；(四)訂明業(yè)績報答〔如有〕的計提原那么和計算及支付方法；(五)為基金募集、運(yùn)營、審計、法律參謀、投資參謀等提供效勞的基金效勞機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)效勞費(fèi)；(六)其他費(fèi)用的計提原那么和計算方法。第四十四條事人繳稅安排。第十六節(jié)私募基金的收益分配第四十五條訂明私募基金收益分配政策依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同約定執(zhí)行，并訂明有關(guān)事項(xiàng)，包羅但不限于：比例、時間等；(二)收益分配方案確實(shí)定與通知；(三)收益分配的執(zhí)行方式。第十七節(jié)信息披露與陳述第四十六條訂明私募基金打點(diǎn)人向投資者披露信息的種類、內(nèi)容、頻率和方式等有關(guān)事項(xiàng)。第四十七條訂明私募基金打點(diǎn)人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照私募投資基金信息披露打點(diǎn)方法的規(guī)定及基金合同約定如實(shí)向投資者披露以下事項(xiàng)：(一)基金投資情況；(二)資產(chǎn)負(fù)債情況；(三)投資收益分配；(四)基金承當(dāng)?shù)馁M(fèi)用和業(yè)績報答〔如有〕；(五)可能存在的利益沖突、關(guān)聯(lián)交易以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息；(六)法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項(xiàng)。第四十八條訂明私募基金打點(diǎn)人按期應(yīng)向投資者陳述經(jīng)私募基金托管人復(fù)核的基金份額凈值。第四十九條訂明全體份額持有人同意私募基金打點(diǎn)人或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定對基金信息披露信息進(jìn)行備份。第十八節(jié)風(fēng)險揭示第五十條私募基金打點(diǎn)人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制風(fēng)險揭示書私募基金投資者應(yīng)充實(shí)了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險承受能力，并做出自愿承當(dāng)風(fēng)險的陳述和聲明。第五十一條私募基金打點(diǎn)人應(yīng)當(dāng)在基金合同中向投資者說程中，私募基金可能面臨的風(fēng)險，包羅但不限于：私募基金的特殊風(fēng)險，包羅基金合同與中國基金業(yè)(一)私募基金的特殊風(fēng)險，包羅基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險、聘請投資參謀所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記存案的風(fēng)險等；協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險、聘請投資參謀所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記存案的風(fēng)險等；私募基金的一般風(fēng)險，包羅資金損掉風(fēng)險、基金運(yùn)(二)私募基金的一般風(fēng)險，包羅資金損掉風(fēng)險、基金運(yùn)營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集掉敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集掉敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等。第十九節(jié)基金合同的效力、變更、解除與終止第五十二條說明基金合同自簽署之日起生效，合同另有約托管人、投資者具有同等的法律約束力。第五十三條說明基金合同的有效期限?；鸷贤挠行?/p>