企業(yè)合同法律風險及其防控指引

公司協議法律風險及其防控指引公司開展業(yè)務活動的實質，就是與別人發(fā)生法律\o"會計百科:關系"關系，最重要的是\o"會計百科:協議"協議。因此，對于公司法律\o"會計百科:風險管理"風險管理而言，協議管理是重中之重。協議及協議法知識是公司相關人員必備的基礎知識。▋協議法律風險的具體表現（一）協議訂立中的法律風險1、未對協議對方資質（營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務許可文獻）進行審查，未對協議對方信用進行審查。2、未按內部程序履行簽訂手續(xù)。3、協議先履行后簽訂，先簽章后填寫協議內容等，協議章加蓋不符合規(guī)定影響協議效力。4、協議上載明的當事人名稱與實際簽章不符。5、協議未載明簽訂日期。6、需辦理備案、公證的協議未辦理相關手續(xù)。7、對內容尚具有不擬定性的協議蓋章。8、擅自調整已審批\o"會計百科:協議的內容"協議的內容。9、協議文本不妥。（1）重要條款不完備。（2）存在導致\o"會計百科:協議無效"協議無效的或可撤消的條款：如協議或部分條款違反法律、行政法規(guī)、社會公共利益；訂立協議的主體不合格；\o"會計百科:代理"代理人超越權限；意思表達不真實；顯失公平。（3）責任限制條款不合理。（4）仲裁條款規(guī)定不符合規(guī)定。（5）協議雙方/各方責任等條款約定不清楚。（6）知識產權歸屬不明確或不利于公司利益。（7）代理范圍/權限不明。（8）未約定保密、違約責任、爭議解決、知識產權、\o"會計百科:不可抗力"不可抗力等條款。（9）特殊類型協議文本不妥。如設備采購協議設備/器材/資料的歸屬不明、交易衍生\o"會計百科:費用"費用分擔不明、知識產權歸屬不明；技術轉讓協議使用期限、使用范圍約定不明確、技術后續(xù)改善的成果歸屬不明；工程建設協議未對施工過程中的報批、補償等事宜做出明確約定；通信設施\o"會計百科:租賃"租賃協議對通信設施\o"會計百科:租賃期"租賃期間設備的維護/維修/升級約定不明；商標許可協議的商標授權期限不明；專利轉讓/許可協議的專利轉讓/許可范圍不明、\o"會計百科:專利權"專利權利時效不明、專利實行過程中產生的成果和風險分享（分擔）不明、專利授權期限不明；擔保協議的擔保范圍、期限和方式約定不清，等等。10、保證人、代理人不合格。11、不同協議之間的義務有沖突。（二）協議履行和變更中的法律風險1、向協議載明的當事人以外的第三人履行義務。2、未簽署合法有效的協議對協議進行變更。3、在協議履行中，對方發(fā)生違約時未及時提出異議并及時采用相關措施。4、在協議履行中，對對方的異議未及時依約做出回應5、在協議爭議解決過程中，未采用有效的法律措施、保存有效的法律文獻。6、怠于行使協議中約定的權利：如提前終止協議的權利。7、怠于行使求償權：在對方已經違約或履行期限屆滿前預期違約時，不及時追究對方的違約責任。8、怠于行使代位權：當\o"會計百科:公司債"公司債務人不積極行使其到期\o"會計百科:債權"債權，對公司導致損害時，不及時向人民法院申請行使代位權。9、怠于行使解\o"會計百科:除權"除權：對于依法可以隨時解除的協議，未運用協議解除權保護我方利益；在可以解除協議的法定情形出現后，未及時行使協議解除權。10、怠于行使撤消權：對于存在重大誤解、顯失公平等可撤消的協議，未行使我方的撤消權；當債務人放棄其到期債權或者無償轉讓財產，對公司導致損害時，未及時向人民法院申請行使撤消權。11、怠于行使協議履行中的抗辯權。▋協議法律風險\o"會計百科:控制"控制指引（一）業(yè)務部門在簽約前應充足了解、調查并評估對方當事人\o"會計百科:資信"資信狀況，并注重協議談判工作。公司業(yè)務部門應遵循“貨比三家”詢價、保質的原則，擇優(yōu)擬定相對人。簽約前必須規(guī)定對方當事人提供《公司法人營業(yè)執(zhí)照》（已通過當年年檢）、\o"會計百科:法定代表人"法定代表人證明書、授權委托書（或專用介紹信）、產品質量合格證、生產經營許可證、產品使用說明書等相關證件、技術資料原件或復印件；對設計、施工隊伍還應規(guī)定他們提供相應的資質等級證書。公司業(yè)務部門經辦人對上述證件、技術資料復印件應留存?zhèn)洳椤ι婕暗綐说慕痤~巨大的協議，必要時，公司業(yè)務部門應派專人實地調查、了解對方當事人的資信情況，涉及對方的\o"會計百科:商譽"商譽、\o"會計百科:財務狀況"財務狀況、技術設備、管理水平、人員構成等。在詢價、\o"會計百科:報價"報價上（商務條款）要善于按價值規(guī)律、競爭規(guī)律的規(guī)定與對方討價還價，最大限度地降價。為把握談判的積極權，談判前，公司有關部門及人員應制定談判方案，擬定談判策略，草擬協議文本。談判活動中，公司有關部門及人員應充足了解對方的觀點、意見，及時掌握雙方或多方的焦點、難點，靈活應變，適時達成共識。（二）使用協議示范文本，認真填寫\o"會計百科:協議條款"協議條款，進一步規(guī)范公司的簽約、履約行為。公司業(yè)務部門及經辦人應使用買賣協議、承攬協議、修理修繕協議、\o"會計百科:工程施工"工程施工協議、技術轉讓協議、技術服務協議、設計協議、委托協議、倉儲（保管）協議等示范文本，注重協議的嚴密性、規(guī)范性，在協議簽訂時，公司業(yè)務部門及經辦人應認真填寫好協議示范文本中所列明的每個條款，特別要注重填寫好質量技術條款、違約責任條款、協議爭議解決方法條款，使之完備、規(guī)范化，并具有較強的履行性。質量技術條款宜填寫現行國家標準、行業(yè)標準、地方標準乃至公司標準及其代號，有特殊規(guī)定，另行明確約定，絕不能模糊不清。驗收方法條款宜填明按何種標準、采用何種具體手段驗收。違約責任條款宜寫明“若發(fā)生違約行為，違約方則應按《協議法》等有關規(guī)定承擔違約責任”。協議爭議方法條款宜寫明“若在履約中發(fā)生爭議，雙方應和諧協商解決；協商不成，任何一方則可提請xx市xx區(qū)人民法院（標的金額在xx萬元以下），或xx市中級人民法院（標的金額在xx萬元以上）訴訟解決?！蓖ㄟ^管轄權約定以減少訴訟\o"會計百科:成本"成本。（三）公司業(yè)務部門應貫徹“先簽約、后履行”的原則。（四）盡量采用合理的擔保方式，減少、化解、防范\o"會計百科:經營風險"經營風險。對初次交易的相對人，或對方資信情況難以掌握的，若因對方需要預付貨款或工程款，公司業(yè)務部門應依《擔保法》之規(guī)定采用預付定金方式，且定金幅度不超過標的物總額的20%。為有效減少、防范經營風險，公司業(yè)務部門可根據協議的性質，適時規(guī)定對方提供擔保，分別采用保證人、質押、抵押、留置等擔保方式保證公司債權不受侵害。對保證人擔保盡量規(guī)定其承擔連帶擔保責任。對重要動產、權利質押和不動產抵押，除雙方簽訂質押或抵押協議外，須到本地有關部門辦理相關登記手續(xù)。只有辦理相關登記手續(xù)，動產、權利質押和不動產抵押才具有優(yōu)先受償權。（五）建立和完善協議管理體系，嚴格遵守協議審查規(guī)則和程序。公司協議管理部門及審查人員應注重從協議\o"會計百科:項目"項目的計劃性、內容合法性、條款完備性、用語規(guī)范性、履行可行性等“五性”審查，切實履行職守，認真、全面、細致審查各類協議。從嚴把握協議審查關。審查內容應涉及：1、協議項目是否符合公司年度計劃和月度計劃項目規(guī)定；2、協議名稱與其性質和內容是否相符；3、協議標的物是否為國家嚴禁買賣或者限制經營；4、協議各項條款約定是否違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定；5、重大協議、工程施工協議招投標、開標、評標、中標是否符合法定規(guī)定；6、協議當事人意思表達是否真實；協議重要條款是否完備，用語是否規(guī)范；7、協議簽字人是否具有合法身份和資格，代理人的代理行為是否合法有效；8、協議雙方或多方當事人責、權、利是否對等、明確；9、協議是否履行法定審批、鑒證、公證程序；10、協議履行是否可行，有無因協議簽訂而發(fā)生變更或解除的情形。協議審查人員審查時，有權\o"會計百科:詢問"詢問與協議談判、簽訂的有關情況。若發(fā)現協議有不符合規(guī)定的，有權及時提出審查意見，并規(guī)定委托代理人或經辦人員修改或糾正，以符合協議談判、簽訂、審查的各項規(guī)定，從而杜絕協議隱患。若上述人員不予配合或拒不糾錯的，審查人員有權不予蓋章。（六）加強對公司協議專用章的管理，做到專人負責、專章專用。對外簽約不宜使用業(yè)務印章，應使用協議專用章。協議專用章保管、使用宜由專人負責。協議專用章原則上不得外攜公出，嚴禁出借、出租協議專用章。嚴禁在空白介紹信、空白協議書、信簽紙或任何空白紙上加蓋協議專用章。每次使用或外帶，應經授權單位負責人批準并進行登記備案，完善用章手續(xù)（審批人、經辦人、保管人）。（七）實行協議全方位的動態(tài)管理。要充足發(fā)揮協議管理的“事前防止、事中控制、事后監(jiān)督、救濟”的作用。法律事務部門（人員）有權介入重大協議簽訂前的資信調查、實質性談判和正式簽約、審查以及協議履行、爭議解決的諸階段、全過程的動態(tài)活動。公司應制訂完善《協議管理制度》及《客戶資信調查、評估管理細則》、《協議審查管理細則》、《協議檔案管理細則》等配套制度，使公司協議管理的各個環(huán)節(jié)規(guī)范化、程序化。（八）加大對協議監(jiān)督檢查的工作力度，促使各級管理人員真正做到自覺依法辦事。公司應制訂《協議考核細則》，并將其納入了\o"會計百科:經濟"經濟責任制考核序列之中，發(fā)揮其應有的監(jiān)督作用。公司法律事務部門（人員）根據工作安排，每季度末重點對有關業(yè)務部門所簽訂、履行的各類協議進行抽查，發(fā)現問題規(guī)定上述業(yè)務部門整改；如未能整改又不能說\o"會計百科:明正"明正當理由的，則按《協議考核細則》處罰。（九）強化公司協議文本的歸檔管理，建立、健全協議記錄管理制度。協議文本應由協議管理人員（專職或兼職）妥善歸檔保管、登記；查詢、外借協議文本檔案應嚴格履行審批登記手續(xù)，以防商業(yè)秘密外泄。關于協議等文檔保管期限，請點擊本頁面左下角“閱讀原文”閱讀國家檔案局2023年發(fā)布的《公司文獻材料歸檔范圍和檔案保管期限