2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范通關(guān)提分題庫(kù)(考點(diǎn)梳理)

2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范通關(guān)提分題庫(kù)(考點(diǎn)梳理)單選題（共75題）1、系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)不可修改的介質(zhì)上保存（）年。A.15B.16C.17D.18【答案】A2、基金銷(xiāo)售售后服務(wù)不涉及的內(nèi)容有（）。A.提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)B.向客戶(hù)介紹客戶(hù)服務(wù)、信息查詢(xún)、客戶(hù)投資的辦法和路徑、辦法C.在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶(hù)D.協(xié)助客戶(hù)完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致揭示測(cè)試結(jié)果【答案】D3、一般情況下，基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在使用客戶(hù)信息時(shí)不得進(jìn)行下列哪項(xiàng)行為（）。A.完善信息安全技術(shù)防范措施B.確保客戶(hù)信息在收集、傳輸、加工環(huán)節(jié)中不被泄露C.向本基金機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供客戶(hù)信息D.確保客戶(hù)信息在保存、使用環(huán)節(jié)中不被泄露【答案】C4、基金當(dāng)事人不包括()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】D5、關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金，如下表述錯(cuò)誤的是（）。A.開(kāi)放式基金可以進(jìn)行申購(gòu)贖回B.開(kāi)放式基金的基金份額不固定C.封閉式基金不能進(jìn)行交易D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變【答案】C6、在ETF募集期內(nèi)，投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用證券交易所的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)為（）。A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)C.銀行現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)D.券商現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)【答案】A7、根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指（）。A.出資額占基金管理公司注冊(cè)比例最高的股東B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東C.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東D.出資額占基金公司注冊(cè)比例最高，且不低于25%的股東【答案】D8、管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（）公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A.30日B.60日C.90日D.120日【答案】A9、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀(guān)評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為,A.公正性原則B.客觀(guān)性原則C.專(zhuān)業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】B10、(2016年)封閉式基金的基金管理人聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資前，募集的基金份額總額需達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的（）以上。A.70％B.75％C.80％D.90％【答案】C11、具體基金客戶(hù)服務(wù)流程包括（）。A.互動(dòng)交流B.服務(wù)宣傳與推介C.客戶(hù)檔案管理與保密D.以上都是【答案】D12、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶(hù)交易終端信息和開(kāi)戶(hù)資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。A.20B.5C.10D.3【答案】A13、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的描述，不正確的是（）。A.在任意時(shí)點(diǎn)保證投資者本金安全B.投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)C.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)較低D.通常將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券【答案】A14、按投資市場(chǎng)的不同，股票型基金的分類(lèi)不包括（）。A.國(guó)內(nèi)股票型基金B(yǎng).國(guó)外股票型基金C.歐洲股票基金D.全球股票型基金【答案】C15、基金管理公司內(nèi)部控制制度由（）、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章和業(yè)務(wù)操作手冊(cè)組成。A.內(nèi)部控制大綱B.內(nèi)部控制目錄C.內(nèi)部控制手冊(cè)D.內(nèi)部控制流程【答案】A16、（）屬于基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容。A.提升基金職業(yè)道德素養(yǎng)B.參加基金職業(yè)道德實(shí)踐C.領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范【答案】D17、（2016年真題）關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.是社會(huì)團(tuán)體法人B.是自律性組織C.權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)D.理事會(huì)成員由證監(jiān)會(huì)指定【答案】D18、以下關(guān)于封閉式基金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.價(jià)格與凈值同比例下降時(shí)，折價(jià)率也下降B.折價(jià)率反映了基金份額凈值與二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系C.市場(chǎng)價(jià)格低于份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易D.市場(chǎng)價(jià)格高于份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易【答案】A19、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。A.基金托管人B.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】B21、(2017年)某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)銷(xiāo)售人員的管理，符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、（2017年真題）關(guān)于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報(bào)B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無(wú)需向基金管理人申報(bào)C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)【答案】D23、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A.1B.2C.3D.5【答案】C24、關(guān)于基金宣傳推介材料，說(shuō)法正確的是（）。A.可以通過(guò)電視、廣播進(jìn)行公布B.可以登載單位的推薦性文字C.可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購(gòu)從速”等表述D.可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)【答案】A25、通常將股票市值小于（）億元人民幣的公司歸為小盤(pán)股，將超過(guò)（）億元人民幣的公司歸為大盤(pán)股。A.2；10B.3；15C.5；20D.10；20【答案】C26、（）是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.基金代銷(xiāo)協(xié)議D.基金托管協(xié)議【答案】A27、2014年8月生效的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C28、從基金公司內(nèi)外部面臨的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)看，基金公司日常運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D29、關(guān)于開(kāi)放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是（）。A.可以由國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)授權(quán)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行基金份額凍結(jié)B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的請(qǐng)求，對(duì)其銷(xiāo)售的基金份額進(jìn)行凍結(jié)C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金賬戶(hù)或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)D.在凍結(jié)期間被凍結(jié)的賬戶(hù)或者份額所產(chǎn)生的權(quán)益，不在凍結(jié)的范圍之內(nèi)【答案】C30、(2016年)（）是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。A.基金監(jiān)管目標(biāo)B.基金監(jiān)管體系C.基金監(jiān)管的原則D.基金監(jiān)管的內(nèi)容【答案】A31、資本市場(chǎng)是融資期限在()的金融市場(chǎng)。A.半年以?xún)?nèi)B.1年以?xún)?nèi)C.1年以上D.3年以上【答案】C32、（）為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類(lèi)別之間進(jìn)行靈活配置的投資工具，比較適合較為保守的投資者。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金【答案】D33、某基金公司對(duì)所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)，在其微信公眾號(hào)發(fā)布了題為“今年以來(lái)收益率超20%”的營(yíng)銷(xiāo)文案且未載明歷史業(yè)績(jī)。該表述存在（）。A.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B34、關(guān)于忠誠(chéng)廉潔的要求，以下行為正確的是()A.利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)謀取利益B.為滿(mǎn)足機(jī)構(gòu)大客戶(hù)的需求，作出特殊的利益安排C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣D.利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶(hù)創(chuàng)造額外收益【答案】C35、某私募投資經(jīng)理的下列行為，不違反保守秘密要求的是（）。A.與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機(jī)構(gòu)投資組合B.將所在機(jī)構(gòu)管理層會(huì)議紀(jì)要隱去公司名稱(chēng)后發(fā)送給朋友C.受邀為潛在客戶(hù)介紹其所在機(jī)構(gòu)的投資理念D.離職3年后，與原機(jī)構(gòu)其他投資經(jīng)理交流客戶(hù)交易信息【答案】C36、在我國(guó)，公司型基金的設(shè)立依據(jù)是（）。A.基金公司章程B.基金托管協(xié)議C.基金招募說(shuō)明書(shū)D.基金合同【答案】A37、(2016年)以下關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)控制中，表述正確的是（）。A.基金公司建立固定的晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流B.基金經(jīng)理為立即投資某股票，要求研究員即時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司投資庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告C.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專(zhuān)門(mén)對(duì)某上市公司進(jìn)行調(diào)研，事后該研究報(bào)告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用D.研究員的研究結(jié)論應(yīng)聽(tīng)取基金經(jīng)理的建議，并在研究報(bào)告中體現(xiàn)【答案】A38、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)會(huì)員之間，會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解B.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員以及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分D.辦理公募、私募等各類(lèi)基金管理人的登記和公募基金的備案【答案】D39、（）又稱(chēng)為交易所交易基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.PE【答案】B40、我國(guó)分級(jí)基金的認(rèn)購(gòu)有如下特點(diǎn)（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素不包括（）。A.目標(biāo)B.原則C.內(nèi)容D.方式【答案】B42、以下不屬于我國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.對(duì)會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解C.對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分【答案】C43、某投資人認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票型基金，選擇后段收費(fèi)方式繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)，其持有年限至少超過(guò)（）年，則基金管理人可免收其后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)。A.3B.1C.2D.5【答案】A44、（2017年真題）下列關(guān)于基金經(jīng)理任職條件的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷B.對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾三年C.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰D.取得基金從業(yè)資格【答案】B45、投資者于交易日申購(gòu)某開(kāi)放式基金，申購(gòu)金額5萬(wàn)元，申購(gòu)手續(xù)費(fèi)500元。申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.012元，份額確認(rèn)日基金凈值為1.009元，投資者當(dāng)日的有效申購(gòu)份額為（）。A.48,913.04B.49,500.00C.49,058.47D.48,907.11【答案】A46、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，不正確的是（）。A.上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行漲跌幅限制；漲跌幅設(shè)置為10%C.買(mǎi)入申報(bào)是為100份及其整數(shù)倍,不足100份的不可以賣(mài)出D.基金申報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位為0.001元【答案】C47、證券投資基金反映的法律關(guān)系是（）。A.同時(shí)具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.所有權(quán)關(guān)系D.信托關(guān)系【答案】D48、關(guān)于QDII基金，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+10日（含該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)B.基金管理公司一般在T+5日內(nèi)對(duì)QDII基金的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)C.基金可能因超出國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度等原因而拒絕或暫停申購(gòu)D.基金申購(gòu)和贖回的幣種為人民幣，但在不違反法律法規(guī)規(guī)定并提前公告的情況下，可接受其他幣種【答案】B49、對(duì)（）的調(diào)查和評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)盡力做到客觀(guān)準(zhǔn)確，并作為基金銷(xiāo)售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。A.基金管理人B.基金產(chǎn)品C.基金投資人D.以上都是【答案】D50、（2016年真題）關(guān)于開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法B.基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額的數(shù)量C.當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，不需要補(bǔ)費(fèi)用差額D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用【答案】C51、（2016年真題）辦理基金備案手續(xù)時(shí)應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的信息不包括（）。A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別B.基金管理人的財(cái)務(wù)狀況C.基金合同D.采取委托管理方式的.應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議【答案】B52、（2016年真題）金融市場(chǎng)是資金融通市場(chǎng)，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過(guò)信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場(chǎng)。（）是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.居民【答案】D53、基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向（）提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】C54、（2016年真題）作為一種集合投資方式，證券投資基金（）。A.集中資金、集中投資B.集中投資、控制風(fēng)險(xiǎn)C.集中資金、分散投資D.集中資金、分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】D55、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于()的職責(zé)。A.合規(guī)管理部門(mén)B.管理層C.督察長(zhǎng)D.監(jiān)事會(huì)【答案】C56、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)（）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.轉(zhuǎn)移【答案】C57、我國(guó)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用（）賬戶(hù)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證交所開(kāi)放式基金B(yǎng).深圳證交所人民幣普通證券賬戶(hù)或證券投資基金C.深圳證交所人民幣專(zhuān)有證券賬戶(hù)或證券投資基金D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)放式基金【答案】A58、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.信托投資公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.保險(xiǎn)公司【答案】C59、（2017年真題）某基金公司發(fā)行量化對(duì)沖基金，其投研團(tuán)隊(duì)均系華爾街海歸，基金宣傳推廣期間號(hào)稱(chēng)“最強(qiáng)投資天團(tuán)”，下列說(shuō)法正確的是（）。A.在缺乏足夠證據(jù)支持下，不可以使用“最強(qiáng)”等表述B.不可以用團(tuán)隊(duì)的華爾街背景來(lái)進(jìn)行宣傳C.互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代可以使用“最強(qiáng)投資天團(tuán)”此類(lèi)互聯(lián)網(wǎng)語(yǔ)言的宣傳手段D.宣傳口號(hào)不屬于宣傳推介材料的范疇【答案】A60、美國(guó)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)通過(guò)獨(dú)立賬戶(hù)或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶(hù)提供（）等服務(wù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C61、（2017年真題）下列關(guān)于LOF份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法中，正確的是（）。A.投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)屬于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管B.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記系統(tǒng)中C.登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，可以在場(chǎng)內(nèi)辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)D.LOF采取“份額申購(gòu)、份額贖回”原則【答案】B62、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的分類(lèi)中，不正確的是（）。A.按地理范圍分為期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)B.按交易工具的不同期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)C.按交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等D.按交割期限分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)【答案】A63、下列不可視為合格投資者的是（）。A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金B(yǎng).依法設(shè)立并未在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.慈善基金等社會(huì)公益基金【答案】B64、（2020年真題）關(guān)于基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.可賺取銷(xiāo)售傭金B(yǎng).可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的代銷(xiāo)業(yè)務(wù)C.應(yīng)與基金公司簽訂基金產(chǎn)品銷(xiāo)售協(xié)議D.可代為銷(xiāo)售基金產(chǎn)品【答案】B65、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前()日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A.7B.30C.60D.90【答案】B66、(2017年)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中，下列崗位明確不可以兼任的是（）。A.行政管理負(fù)責(zé)人和人事績(jī)效負(fù)責(zé)人B.產(chǎn)品負(fù)責(zé)人和市場(chǎng)負(fù)責(zé)人C.機(jī)構(gòu)營(yíng)銷(xiāo)負(fù)責(zé)人和個(gè)人營(yíng)銷(xiāo)負(fù)責(zé)人D.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人【答案】D67、督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任不包括（）A.關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B.總經(jīng)理對(duì)合規(guī)存在的問(wèn)題不整改時(shí)，向公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.對(duì)合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任D.對(duì)新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見(jiàn)【答案】C68、（2018年真題）按照基金運(yùn)作方式，證券投資基金可以劃分為（）。A.私募基金和公募基金B(yǎng).上市基金和不上市基金C.開(kāi)放式基金和封閉式基金D.契約型基金和公司型基金【答案】C69、(2017年)目前，我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記的模式不包括（）。A.管理