反壟斷法中的中小企業(yè)保護(hù)與規(guī)制研究

PAGE2PAGE5宜順論文網(wǎng)www.13L宜順論文網(wǎng)www.13L論文摘要隨著改革開放的不斷深入，社會主義市場經(jīng)濟(jì)的也在不斷加快發(fā)展，作為市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部，中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位日益重要，各國政府、法學(xué)界和經(jīng)濟(jì)學(xué)界對于中小企業(yè)的扶持、保護(hù)和鼓勵也愈加重視。在眾多的對中小企業(yè)的保護(hù)措施中，《反壟斷法》有著其他法律不可替代的作用。筆者對我國反壟斷法中的中小企業(yè)保護(hù)與規(guī)制進(jìn)行了研究，對我國《反壟斷法》對中小企業(yè)的保護(hù)提出了一些有意的建議。本文第一部分對于我國目前的反壟斷法現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，第二部分對于目前我國發(fā)壟斷法中存在的問題進(jìn)行了分析，并且在第三部分提出了相應(yīng)的解決建議。關(guān)鍵詞：反壟斷法、中小企業(yè)、保護(hù)制度、公平競爭目錄引言·····················································一、當(dāng)前中國反壟斷法對中小企業(yè)的保護(hù)現(xiàn)狀分析···············（一）對于中小企業(yè)的界定································（二）反壟斷法的地位及性質(zhì)······························（三）反壟斷法對中小企業(yè)保護(hù)的理論基礎(chǔ)··················（四）其他各國反壟斷法對中小企業(yè)保護(hù)的現(xiàn)狀分析··········二、當(dāng)前反壟斷法對中小企業(yè)的保護(hù)所遇到的問題和挑戰(zhàn)·······（一）反壟斷法對中小企業(yè)特殊保護(hù)的體現(xiàn)和規(guī)定············（二）現(xiàn)實(shí)實(shí)施過程中所存在的沖突和問題·················1·合并規(guī)制中所存在的問題·······················2·適用限制競爭協(xié)議時(shí)所存在的問題··············3·和對自由競爭政策的沖突······················三、完善我國《反壟斷法》對中小企業(yè)保護(hù)與規(guī)制的法律思考··（一）對中小企業(yè)保護(hù)與規(guī)制應(yīng)當(dāng)注意幾個問題··（二）對于有關(guān)法律規(guī)定的若干建議結(jié)語參考文獻(xiàn)引言目前的市場經(jīng)濟(jì)中，作為重要組成部分的中小企業(yè)具有其他組成部分無法比擬的創(chuàng)新精神和企業(yè)活力，因此，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展，增加社會就業(yè)機(jī)會等方近些年，隨著國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不斷加快，對中小企業(yè)的保護(hù)也在不斷加強(qiáng)，《反壟斷法》在對中小企業(yè)的保護(hù)上有著重要的意義。中小企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展的道路上，可以依靠法律保護(hù)為依據(jù)，實(shí)現(xiàn)市場競爭的公平化和合理化。（一）對于中小企業(yè)的界定中小企業(yè)并沒有絕對的概念或者標(biāo)準(zhǔn)，而是一種具有時(shí)空、地域等相對性特點(diǎn)，所以不同國家、地區(qū)對于中小企業(yè)有著不同的解釋和規(guī)定，此外，即使是在一個國家的同時(shí)期，對于各產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)的界定，也會隨著實(shí)際情況而出現(xiàn)許多不同的標(biāo)準(zhǔn)?？傮w來說，目前世界范圍內(nèi)，對于中小企業(yè)進(jìn)行界定時(shí)，一般所采取的標(biāo)準(zhǔn)可以分為質(zhì)和量這兩類標(biāo)準(zhǔn)。所謂“質(zhì)”的標(biāo)準(zhǔn)，是指從企業(yè)的所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)的方面分析企業(yè)在所處行業(yè)中的地位，以此推斷企業(yè)規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)；“量”這一標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在統(tǒng)計(jì)上，比如員工人數(shù)、資本總額、年收入總額等，并以資本的多少來推斷企業(yè)是否屬于中小企業(yè)。目前世界各國紛紛根據(jù)自己國家的傳統(tǒng)以及經(jīng)濟(jì)體制的特點(diǎn)，采用其中一個標(biāo)準(zhǔn)，或者同時(shí)、分類使用兩種標(biāo)注來對中小企業(yè)進(jìn)行定義。由此可見，世界各國在定義中小企業(yè)時(shí)所采取的標(biāo)準(zhǔn)各具特點(diǎn)，但是，總體上均表現(xiàn)出了以下共同的特征：1·本國具體的國情是界定中小企業(yè)時(shí)的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)。如果界定中小企業(yè)時(shí)，不能客觀的考慮到本國的實(shí)際國情和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，那么根本無法得出正確的結(jié)論，對中小企業(yè)提供幫助和扶持更是無從談起。2·界定中小企業(yè)時(shí)要具體區(qū)分。界定一個企業(yè)是否是中小企業(yè)，絕對不能是籠統(tǒng)的主觀判斷，這樣根本無法得出正確的結(jié)論，所以，應(yīng)該從多方面對其加以考慮，包括市場地位、員工人數(shù)、資本總額、營業(yè)總額、營業(yè)收入等各種因素。此外，在界定時(shí)，應(yīng)該對企業(yè)所處的行業(yè)進(jìn)行分析，這樣不僅有利于對其的界定，還有助于采取更有效地辦法來對其實(shí)現(xiàn)扶持。3·對與中小企業(yè)的界定標(biāo)準(zhǔn)，要隨著社會的改變而發(fā)展。在當(dāng)前社會經(jīng)濟(jì)日益飛速發(fā)展的今天，中小企業(yè)也隨之產(chǎn)生新的變化，表現(xiàn)出新的特點(diǎn)，所以對于中小企業(yè)的界定標(biāo)準(zhǔn)必須隨著社會的發(fā)展而變化。（二）反壟斷法的地位及性質(zhì)反壟斷法的制定目的就是保護(hù)市場的公平、公正競爭，防止大企業(yè)濫用市場地位，祈禱維護(hù)健康市場秩序的作用。中國的反壟斷法制度中的基本法律就是《中華人民共和國發(fā)壟斷法》，在2007年8月30獲得通過，與次年8月1日其正式施行，此后，最高人民法院又出臺了有關(guān)發(fā)壟斷法適用的司法解釋，從此，中國發(fā)壟斷法律制度基本上構(gòu)建完成，其執(zhí)法機(jī)關(guān)為國家發(fā)展改革委員會、國家工商總局、商務(wù)部等各部委機(jī)關(guān)。由此可見，反壟斷法在實(shí)質(zhì)上，就是一部以維護(hù)市場秩序?yàn)樽谥嫉莫?dú)立經(jīng)濟(jì)法律門類。此后，反壟斷法在市場經(jīng)濟(jì)法律體系中起到的作用日益明顯，為維護(hù)市場秩序的健康有序發(fā)展做出了極為有利的保障和推動作用，并且逐步發(fā)展為“經(jīng)濟(jì)憲法”和“經(jīng)濟(jì)法核心。比如，在2013年1月份，國家發(fā)改委就根據(jù)反壟斷法，對韓國三星、LG等公司開除了3.53億元人民的反壟斷罰單。（三）反壟斷法對中小企業(yè)保護(hù)的理論基礎(chǔ)市場經(jīng)濟(jì)最為根本的屬性就是競爭，是市場經(jīng)濟(jì)的靈魂，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最為重要的基本范疇之一。所謂壟斷，是相對于競爭的概念，指的是占據(jù)壟斷地位的經(jīng)濟(jì)體通過自己的資本實(shí)力和優(yōu)勢對市場中競爭者加以約束，限制其他企業(yè)的發(fā)展和經(jīng)營，甚至迫使其推出市場競爭，從而維護(hù)自身在市場中絕對優(yōu)勢地位。所以，保護(hù)大量中小企業(yè)的存在并且促進(jìn)其繁榮發(fā)展是抗衡大企業(yè)壟斷的重要手段，也是維護(hù)市場正規(guī)、有序發(fā)展的重要途徑。因此，我們必須要人為干預(yù)被大企業(yè)所控制的市場機(jī)制，對占據(jù)略勢地位中小企業(yè)加以保護(hù)，使得資源能夠得到有效配置，并以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，反壟斷和對中小企業(yè)的保護(hù)需要政府專門給予立法，成為保護(hù)中小企業(yè)的中堅(jiān)力量。而以此為目的的反壟斷法，首要的價(jià)值便是維護(hù)競爭，是所有反壟斷制度、手段的基礎(chǔ)。如果任由大企業(yè)對中小企業(yè)展開以壟斷為手段的排擠和競爭，勢單力薄的中小企業(yè)必然無法正常的生存和發(fā)展，極大的扭曲了市場的競爭機(jī)制。所以，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)中的各個主體之間真正自由的發(fā)展，維護(hù)市場主體間展開公平的競爭秩序，才是反壟斷法的最高價(jià)值，而要達(dá)到這一價(jià)值，最為基本的做法就是保護(hù)中小企業(yè)。所以，不論是從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)還是法律基礎(chǔ)上看，反壟斷法對于中小企業(yè)的保護(hù)都符合反壟斷法的價(jià)值體系，也是應(yīng)有之舉。（四）其他各國反壟斷法對中小企業(yè)保護(hù)的現(xiàn)狀分析各國中小企業(yè)都是市場競爭的主體，如何保護(hù)好中小企業(yè)的發(fā)展環(huán)境，創(chuàng)造一個公平、合理的競爭市場，一直都是各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵，本篇就美國、日本、德國這三個發(fā)達(dá)資本主義國家應(yīng)用發(fā)壟斷法保護(hù)中小企業(yè)的現(xiàn)狀進(jìn)行探討，為我國的反壟斷法建設(shè)和對中小企業(yè)的保護(hù)機(jī)制的發(fā)展提供參考借鑒。1·美國反壟斷法對中小企業(yè)的保護(hù)美國從1879年開始，進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)集中時(shí)期，過度的集中給美國中下層人民年的生活帶來了極大的痛苦，針對這些，美國在分別在1890年和1914年通過了《謝爾曼法》和《克萊頓法》，在政府設(shè)立了獨(dú)立的委員會，以達(dá)到阻止市場不合理的價(jià)格波動，保護(hù)中小企業(yè)的利益。2·日本反壟斷法對中小企業(yè)的保護(hù)日本對中小企業(yè)的保護(hù)主要方式是對大企業(yè)進(jìn)行解構(gòu)，從而減少對中小企業(yè)的威脅。通過頒布實(shí)施《禁止壟斷法》來對國內(nèi)的壟斷企業(yè)進(jìn)行控制，保證中小企業(yè)的發(fā)展空間。同時(shí)對于中小企業(yè)的豁免性，通過：《中小企業(yè)協(xié)調(diào)組織法》、《小規(guī)模企業(yè)共濟(jì)法》等法律條例，來進(jìn)行了補(bǔ)充加強(qiáng)。3·德國發(fā)壟斷法對中小企業(yè)的保護(hù)德國歷來十分重視市場的自由競爭，并且以此為目的，制定了非常完善的《反對競爭法》這一反壟斷性質(zhì)的法律，并以此法為基本，組建了一整套保護(hù)中小企業(yè)發(fā)展的機(jī)制。德國對于中小企業(yè)的保護(hù)制度非常完善，甚至專門劃出一定的市場空間作為中小企業(yè)的市場空間，如果大企業(yè)試圖進(jìn)入這一市場空間，將會受到發(fā)壟斷法律和相應(yīng)秩序的嚴(yán)厲制裁。二、當(dāng)前反壟斷法對中小企業(yè)的保護(hù)所遇到的問題和挑戰(zhàn)雖然反壟斷法和針對中小企業(yè)的保護(hù)制度都是基于同一目標(biāo)，即維護(hù)市場的正常競爭而設(shè)立，但是這并不代表兩者之間不存在任何沖突，在實(shí)際的操作中，兩者之間經(jīng)常表現(xiàn)出不同形式、不同程度的沖突，給當(dāng)前反壟斷法和對中小企業(yè)的保護(hù)制度的建設(shè)帶來了巨大的挑戰(zhàn)。（一）反壟斷法對中小企業(yè)特殊保護(hù)的體現(xiàn)和規(guī)定通常，反壟斷法對于中小企業(yè)的保護(hù)，主要依靠兩種基本途徑：首先是限制壟斷尤其是非法壟斷的產(chǎn)生，主要是沿革限制大企業(yè)的不正當(dāng)競爭，創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境以供中小企業(yè)的健康發(fā)展。其次，是對中小企業(yè)的管制在某些層面上給予某種程度上的放松。兩者相比較而言，第一種方法能從根本上改善中小企業(yè)的競爭環(huán)境，但是，這種系統(tǒng)性工程卻不能確定時(shí)間和效果；第二種方法能夠更為直接和迅速的實(shí)現(xiàn)對中小企業(yè)的保護(hù)，所以目前世界各國都以立法的形式將其體現(xiàn)出來，這也就是反壟斷法對中小企業(yè)特殊的保護(hù)制度。（二、）現(xiàn)實(shí)實(shí)施過程中所存在的沖突和問題目前，中國的發(fā)壟斷法和中小企業(yè)保護(hù)制度已經(jīng)得到基本建立，但是由于歷史原因，中國的反壟斷發(fā)和中小企業(yè)保護(hù)制度較西方發(fā)達(dá)資本國家，仍然存在很大的問題，最為重要的，就是兩者的沖突問題。1·合并規(guī)制中所存在的問題目前，世界各國在合并規(guī)制之中都采取了事前申報(bào)制度，其目的就是在于監(jiān)督大企業(yè)的違法壟斷行為，但是在這個過程中，卻出現(xiàn)了排除對中小企業(yè)的合并進(jìn)行監(jiān)管的另一極端。這就導(dǎo)致了一系列問題，比如，中小企業(yè)在實(shí)現(xiàn)合并之后，是否繼續(xù)運(yùn)用發(fā)壟斷法對其進(jìn)行監(jiān)督？相關(guān)的反壟斷機(jī)構(gòu)是否在合并行為結(jié)束后對其市場效果加以判斷，中小企業(yè)合并之后是否會在某種程度上改變市場競爭，進(jìn)而產(chǎn)生新的壟斷？這都是迫切需要加以解決的問題。但是現(xiàn)在，世界范圍內(nèi)對這種情況尚無有效的預(yù)防和解決機(jī)制。2·適用限制競爭協(xié)議時(shí)所存在的問題現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)界所稱的限制競爭協(xié)議，是指兩個或者兩個以上的經(jīng)濟(jì)主體，依靠協(xié)議、決議或者默認(rèn)等方式，聯(lián)合對市場采取的限制競爭的行為。這一行為對市場的自由競爭帶來了極為惡劣的影響，所以，對于這種行為的限制，一直是反壟斷發(fā)的重要內(nèi)容，也是對中小企業(yè)保護(hù)的重要手段。但是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，卻存在著中小企業(yè)之間采取限制競爭協(xié)議的方式來獲取市場份額，和大企業(yè)一樣，中小企業(yè)達(dá)到這種目的的手段也是協(xié)調(diào)產(chǎn)量、同時(shí)調(diào)整價(jià)格等，進(jìn)而通過限制競爭獲得壟斷的暴利。這種行為無異擾亂了整個社會的經(jīng)濟(jì)秩序和經(jīng)濟(jì)主體之間的自由競爭，但是有礙于中小企業(yè)的弱勢地位，大多數(shù)國家對于這種行為采取了默認(rèn)的態(tài)度。但是筆者認(rèn)為，這種行為從長遠(yuǎn)開，不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，如果縱容中小企業(yè)過多采取不正當(dāng)手段進(jìn)行競爭，而不是立足與生產(chǎn)和創(chuàng)新，這不僅會給現(xiàn)存的社會經(jīng)濟(jì)秩序帶來危害，還會對社會經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展買下埋下危機(jī)。3·和對自由競爭政策的沖突反壟斷法給予了中小企業(yè)特殊的保護(hù)制度，為此所付出的代價(jià)是某種程度上限制競爭，為了實(shí)現(xiàn)其他的社會價(jià)值目標(biāo)而損害了競爭政策，這也是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中適用發(fā)壟斷法和中小企業(yè)保護(hù)機(jī)制所帶來的一大問題。當(dāng)國家啟動反壟斷發(fā)和中小企業(yè)保護(hù)機(jī)構(gòu)對于某一中小企業(yè)采取補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠政策時(shí)，表現(xiàn)上是給予了特定主體以更好的競爭、發(fā)展環(huán)境，但是就實(shí)質(zhì)而言，卻造成了不不同產(chǎn)業(yè)之間的不公平，甚至在國際市場中產(chǎn)生壟斷。對于這點(diǎn)問題，已經(jīng)成為目前學(xué)界最為關(guān)注的問題，只有真正的掌握其中的平衡，既能保障中小企業(yè)的發(fā)展，有能限制新的壟斷產(chǎn)生，才能在根本上有利于中國經(jīng)濟(jì)走入全球化的舞臺之上。三、完善我國《反壟斷法》對中小企業(yè)保護(hù)與規(guī)制的法律思考（一）對中小企業(yè)保護(hù)與規(guī)制應(yīng)當(dāng)注意幾個問題目前在我國尚無防止中小企業(yè)利用國家政策優(yōu)惠和財(cái)政傾斜政策、相互之間訂立限制競爭協(xié)議，進(jìn)而獲取不正當(dāng)競爭帶來的壟斷暴利的相關(guān)法律。所以，想要解決這一問題，避免利用發(fā)壟斷來建立新的壟斷，必須在制度上加以沿革限制。作為壟斷產(chǎn)生的基本形式企業(yè)合并，處于防止經(jīng)濟(jì)實(shí)力過度集中繼而改變市場競爭結(jié)構(gòu)的需要而加以沿革的規(guī)定。根據(jù)目前我國現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)情況，應(yīng)該把企業(yè)合并的重心放在競爭性行業(yè)，尤其是一些處于初步發(fā)展階段、相應(yīng)市場規(guī)范不完善或者市場極易出現(xiàn)波動的領(lǐng)域之中。這樣即限制了壟斷，達(dá)到對中小企業(yè)加以保護(hù)的目的，維護(hù)了市場秩序的正常進(jìn)行，在某種程度上也避免了新的壟斷形式的出現(xiàn)，在根本上達(dá)到反壟斷法和中小企業(yè)保護(hù)制度的目的要求。此外，在對企業(yè)合并進(jìn)行監(jiān)管的過程之中，對于剛開始起步、前景較好并無前科劣跡的中小企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況，給予一定的放寬，甚至是某種形式的鼓勵，比如對于中小企業(yè)間的登記制度給予法定豁免。當(dāng)然，這些政策上的優(yōu)惠和管理上的適當(dāng)放寬并不意味著國家對于中小企業(yè)的管制出現(xiàn)松動，恰恰相反的是，這正是對中小企業(yè)提出更為沿革的要求，執(zhí)法模式從事前監(jiān)管向事后追究開始轉(zhuǎn)變，這無疑增加了中小企業(yè)的壓力，但從根本上促進(jìn)中小企業(yè)的健康發(fā)展，從源頭上建立起正常、有序的競爭環(huán)境。比如，應(yīng)當(dāng)建立完善的中小企業(yè)評估制度，建立專門行政管理機(jī)構(gòu)，明確詳細(xì)、科學(xué)的中小企業(yè)鑒別標(biāo)準(zhǔn)，并且在保證市場公平的前提下，適當(dāng)減少行政手段的干預(yù)，使得中小企業(yè)能夠真正和其他經(jīng)濟(jì)體展開透明、公正的競爭。此外，對中小企業(yè)保護(hù)不僅局限在政策照顧，應(yīng)該全套的扶持政策，比如我國行政機(jī)關(guān)采取戰(zhàn)略引導(dǎo)、經(jīng)營扶持等各種國家政策，可以幫助中小企業(yè)迅速發(fā)展，也可以使國家有關(guān)部門能夠迅速發(fā)現(xiàn)當(dāng)今社會經(jīng)濟(jì)活動中所出現(xiàn)的新情況、新問題，這對于中小企業(yè)的發(fā)展和對壟斷的限制都是極為有利的。（二）對于有關(guān)法律規(guī)定的若干建議就像人的左右手一樣，對于中小企業(yè)的保護(hù)制度和相關(guān)法律法規(guī)是密不可分的整體，兩者必須協(xié)調(diào)統(tǒng)一發(fā)展，二者不僅缺一不可，而且發(fā)展不平衡也會導(dǎo)致許多問題的產(chǎn)生。如果法律法規(guī)的建設(shè)不夠完善，那么對于反壟斷法的依賴就會過于嚴(yán)重，導(dǎo)致我們只能用“網(wǎng)開一面”這種權(quán)宜之計(jì)來維護(hù)中小企業(yè)的競爭力，這不僅不利于中小企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，而言在根本上違背市場經(jīng)濟(jì)體制下自由競爭的宗旨。所以，國家應(yīng)該根據(jù)自身實(shí)際情況、借鑒各國成功經(jīng)驗(yàn)，加快各種法律法規(guī)的出臺速度，包括限制不正當(dāng)競爭、壟斷、防止新壟斷產(chǎn)生的法律法規(guī)盡快完善調(diào)整社會主義市場經(jīng)濟(jì)的法律制度。此外，在扶持中小企業(yè)的發(fā)展上，國家也應(yīng)該出臺一些列的促進(jìn)性法律，這方面可以借鑒日本針對中小企業(yè)頒布的《振興經(jīng)濟(jì)資金法》、《中小企業(yè)現(xiàn)代化促進(jìn)法》、《中小企業(yè)基本法》等各種專門法律所構(gòu)成的完善的法律體系，以此來和自由競爭之間的矛盾。筆者建議相關(guān)立法部門，可以對某個行業(yè)的中小企業(yè)現(xiàn)狀進(jìn)行具體立法，這樣不僅可以科學(xué)化的對中小企業(yè)進(jìn)行保護(hù)，而且可以避免對其他行業(yè)的影響。除此以外，整個國家法律制度，包括有關(guān)企業(yè)登記、破產(chǎn)、交易，以及包括養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療在內(nèi)的社會福利制度，對于中小企業(yè)的發(fā)展和防止壟斷的發(fā)展也起到至關(guān)重要的作用，而中小企業(yè)，也應(yīng)該