版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶(hù)提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡(jiǎn)介
2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)綜合檢測(cè)考試卷B卷含答案
單選題(共62題)1、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶(hù)服務(wù)的管理要求,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過(guò)的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶(hù)并解讀C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶(hù)的,應(yīng)當(dāng)做好客戶(hù)服務(wù)記錄,并及時(shí)存檔檢查D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶(hù)服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查【答案】B2、以下關(guān)于證券分析師注冊(cè)登記的說(shuō)法正確的是()。A.證券公司研究部門(mén)中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員,可申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師B.證券分析師離職,其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起5個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)中國(guó)證券業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案C.證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),所在的證券公司不需要為該人員辦理新的注冊(cè)登記D.證券公司可以安排分支機(jī)構(gòu)為公司從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的分析師分別辦理注冊(cè)登記【答案】A3、(2019年真題)以下關(guān)于設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄,最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程【答案】A4、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制,其具體內(nèi)容為()。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A5、注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員和注冊(cè)登記為證券分析師的人員分別申請(qǐng)從事的證券業(yè)A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師)B.證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)D.證券一般業(yè)務(wù)和咨詢(xún)類(lèi)業(yè)務(wù)【答案】A6、下列關(guān)于被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的法律責(zé)任中,錯(cuò)誤的是()。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的,暫停其任職資格1至3年,處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款B.拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)的,處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款,并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格C.隱匿財(cái)產(chǎn),擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)其任職資格、證券從業(yè)資格,處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款D.證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事隱匿、銷(xiāo)毀、偽造有關(guān)資料,或者故意提供虛假情況的,對(duì)控股股東、實(shí)際控制人從重處罰【答案】A7、下列選項(xiàng)中,可以擔(dān)任公司法定代表人的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C8、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求(),在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C9、按照《證券投資基金法》的要求,公開(kāi)募集基金的基金管理人在收到準(zhǔn)予基金注冊(cè)文件的六個(gè)月后才開(kāi)始募集基金的,原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)報(bào)______,發(fā)生實(shí)質(zhì)變化的,應(yīng)當(dāng)向______。()A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案;基金行業(yè)協(xié)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)B.證券行業(yè)協(xié)會(huì)備案;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)C.基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)【答案】D10、下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)債權(quán)人的做法,正確的是()A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)或者要求普通合伙人清償B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償C.債權(quán)人自行承擔(dān)D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償【答案】A11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員不得()。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A12、發(fā)行人最后一次付息兌付日前()個(gè)工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B13、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買(mǎi)人或融資賣(mài)出的證券統(tǒng)稱(chēng)為標(biāo)的證券,標(biāo)的證券主要包括()。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起()個(gè)、()個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。A.3;1B.5;1C.5:3D.7;5【答案】A15、金融期貨的主要品種可以分為()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B16、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的,通過(guò)()披露。A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國(guó)貨幣網(wǎng)D.中國(guó)債券信息網(wǎng)【答案】C17、證券公司中應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是()。A.董事會(huì)B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的相關(guān)人員C.合規(guī)部門(mén)D.經(jīng)理層【答案】B18、任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供()金融服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.—次性的B.間隔的C.持續(xù)性的D.定期的【答案】A19、下列關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A.公募產(chǎn)品和開(kāi)放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例(優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額,中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額)C.固定收益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3:1,權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2:1,商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品、混合類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理,不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者【答案】C20、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的,應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說(shuō)明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A21、證券公司在與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶(hù)身份,了解()和交易的(),和對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶(hù)身份基本信息,并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。A.實(shí)際控制客戶(hù)的自然人;實(shí)際受益人B.實(shí)際控制客戶(hù)的法人;實(shí)際受益人C.實(shí)際控制客戶(hù)的自然人;直接受益人D.實(shí)際控制客戶(hù)的法人;直接受益人【答案】A22、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的()態(tài)度,為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。A.①②③B.②③C.①③④D.①③【答案】C23、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元,且具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專(zhuān)業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專(zhuān)業(yè)投資者。A.1B.2C.3D.5【答案】A24、下列事項(xiàng)中,符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)條款的是()。A.證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述B.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中未包含其控股情況C.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況D.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息【答案】C25、關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案,備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月()日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C26、從事保薦、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),負(fù)有法定職責(zé)的人員,故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù),并造成特別嚴(yán)重后果的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D27、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D29、有關(guān)運(yùn)用人工智能技術(shù)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A.金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人工智能技術(shù)、采用機(jī)器人投資顧問(wèn)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)金融監(jiān)督管理部門(mén)許可,取得相應(yīng)的投資顧問(wèn)資質(zhì),充分披露信息,報(bào)備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開(kāi)展人工智能業(yè)務(wù),不得借助智能投顧夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者C.金融機(jī)構(gòu)委托外部機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)智能投顧算法,應(yīng)當(dāng)要求開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對(duì)應(yīng)的智能投顧算法,避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性D.非金融機(jī)構(gòu)也可以借助智能投資顧問(wèn)超范圍經(jīng)營(yíng)或者變相開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】D30、下列說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中公告的信息只需選擇一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露B.首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),依法刊登招股意向書(shū)前,發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng),也不得通過(guò)其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)C.發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除發(fā)行價(jià)格和籌資金額必須與招股說(shuō)明書(shū)一致外,其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價(jià)格市盈率高于哪個(gè)行業(yè)公司二級(jí)市場(chǎng)的平均市盈率,發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)【答案】C31、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說(shuō)法正確的是()。A.經(jīng)驗(yàn)豐富的證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受幾家證券公司的委托B.證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)以外的活動(dòng)C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后,為其向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記【答案】C32、甲公司與乙公司計(jì)劃合并成立丙公司,雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過(guò)程中,下列做法正確的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B33、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求,證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托,按照約定,向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶(hù)做出投資決策,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是()。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)協(xié)議,按照公平、合理、自愿的原則,與客戶(hù)協(xié)商并以書(shū)面或口頭的方式約定收取費(fèi)用收取安排C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶(hù)或者個(gè)人賬戶(hù)收取D.業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開(kāi)始之日起不得少于5年【答案】A34、下列人員中.屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯()。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D36、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處()罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C37、下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法,正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、證券公司應(yīng)建立有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu),明確()在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線A.董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官B.董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)C.董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)管理、相關(guān)部門(mén)D.董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)【答案】C39、以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有()。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C40、某上市公司因信息系統(tǒng)故障,造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布,另外近期高級(jí)管理人員發(fā)生頻繁更換,公司未及時(shí)披露該信息,造成公司股價(jià)異常波動(dòng),該公司甲利用職務(wù)之便,吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬(wàn)元,使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元,下列選項(xiàng)中說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.該上市公司未披露重要信息,構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障,造成未按規(guī)定披露公司年報(bào),不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元,因性質(zhì)惡劣,應(yīng)予立案追訴D.甲利用職務(wù)之便,吸收公眾存款達(dá)到30萬(wàn)元,應(yīng)予立案追訴【答案】C41、通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,觸發(fā)要約收購(gòu)。?A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C42、余額包銷(xiāo)最長(zhǎng)不得超過(guò)()。A.一個(gè)月B.三個(gè)月C.半年D.一年【答案】B43、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制,確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任,每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作,并形成相應(yīng)的專(zhuān)門(mén)報(bào)告B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督,督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加,專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門(mén)的負(fù)責(zé)人不得列席該類(lèi)保密會(huì)議D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門(mén)的高級(jí)管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門(mén)【答案】C44、下列關(guān)于總公司和分公司的說(shuō)法,不正確的是()。A.總公司又稱(chēng)本公司,是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機(jī)構(gòu)B.分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)C.分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng),由總公司承擔(dān)法律后果D.分公司雖不具有法人資格,但有自己的公司名稱(chēng)和公司章程【答案】D45、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每()檢查一次。A.3年B.1年C.2年D.半年【答案】B46、意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B47、下列說(shuō)法中,屬于《刑法》中關(guān)于證券犯罪的規(guī)定的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A48、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向()報(bào)送申請(qǐng)材料。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】C49、下列選項(xiàng)中,屬于基金合同當(dāng)事人的是()。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C50、非公開(kāi)募集基金單只基金投資者數(shù)量不能超過(guò)()。A.200人B.150人C.50人D.10人【答案】A51、公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng),必須做到()。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D52、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,如果屬于()情況的,可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。A.未被機(jī)構(gòu)聘用B.存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者D.5年前受過(guò)輕微的刑事處罰【答案】D53、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中,符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是()。A.未上市證券公司無(wú)須向社會(huì)公開(kāi)披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會(huì)公開(kāi)披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況,高級(jí)管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會(huì)公開(kāi)披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無(wú)需向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息?!敬鸢浮緽54、(2017年真題)證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法,正確的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C56、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》,證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶(hù)所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶(hù)上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶(hù)上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶(hù)因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 銀行員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)規(guī)范制度
- 銀行內(nèi)部調(diào)查與處理制度
- 清華大學(xué)物理學(xué)課件-牛頓和力學(xué)的成熟
- 【大學(xué)課件】通信技術(shù)入門(mén)
- 突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案十三篇
- 酒店實(shí)習(xí)報(bào)告1000字左右(30篇)
- 八年級(jí)軸對(duì)稱(chēng)圖形復(fù)習(xí)課課件
- 車(chē)企電商化之路-構(gòu)建一站式汽車(chē)生活服務(wù)平臺(tái)案例報(bào)告
- 關(guān)于扶不扶問(wèn)題的道德討論
- 《認(rèn)識(shí)工作世界》課件
- 鑄牢中華民族共同體意識(shí)學(xué)習(xí)通超星課后章節(jié)答案期末考試題庫(kù)2023年
- 裝飾工程項(xiàng)目管理 施工成本控制
- 非標(biāo)設(shè)備檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)
- 句子在文章中的作用小學(xué)語(yǔ)文閱讀答題方法課件
- 山西地圖可拆分
- 湘教版高中高一數(shù)學(xué)必修二《向量》說(shuō)課稿
- 危重癥患者的相關(guān)護(hù)理與評(píng)估
- 教師師德考核表
- 部編版四年級(jí)語(yǔ)文下冊(cè)課程綱要教學(xué)資料
- 未巡先改工作方案
- 塑膠模具類(lèi)中英文對(duì)照專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)
評(píng)論
0/150
提交評(píng)論